根据《中华人民共和国证券法》、国办发[1998]78号文件与国办发[1999]12号文件关于信托与证券分业经营、分业管理的规定和国办发[1999]52号文件关于整顿财政国债中介机构的方案,原上海财政证券公司和原上海国际信托投资公司证券部经证监机构字[2000]262号和证监机构字[2001]60号文批准,新设合并成立上海证券有限责任公司,并于2001年5月8日宣布开业。 2001年4月27日获得由上海市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照,最新注册号310000000080700。
2008年5月5日,发行人召开股东会,会议决议增加注册资本至26.10亿元。中国证监会于2008年9月17日作出《关于核准上海证券有限责任公司变更注册资本的批复》(证监许可[2008]1124号),核准公司注册资本由15亿元人民币变更为26.1亿元人民币。2008年11月14日,公司完成了工商登记变更,上海市工商行政管理局就此次变更核发310000000080700号《企业法人营业执照》。
2014年5月19日,上海国际集团有限公司与国泰君安证券股份有限公司就发行人51%股份转让事宜签署股权转让协议,上海国际集团有限公司将持有的发行人51%股权转让给国泰君安证券股份有限公司。
2014年7月1日,中国证券监督管理委员会作出《关于核准国泰君安证券股份有限公司通过受让上海证券有限责任公司股权设立子公司的批复》,核准国泰君安证券股份有限公司通过受让发行人51%股权的方式设立子公司。2014年7月8日,公司完成了工商登记变更。
根据发行人原股东上海国际信托有限公司2014年第二次股东会决议及各股东方共同签订的分立协议,并经中国银监会2015年2月3日以《中国银监会关于上海国际信托有限公司非信托资产分立的批复》(银监复[2015]83号)批准,上海国际信托有限公司实施存续分立,分立新设上海上国投资产管理有限公司。原股东上海国际信托有限公司对发行人的股权,划转至上海上国投资产管理有限公司。中国证券监督管理委员会上海监管局2015年11月11日以《关于核准上海证券有限责任公司变更持有5%以上股权股东的批复》(沪证监许可[2015]126号),对上海上国投资产管理有限公司依法继承发行人870,000,000元股权(占出资额33.33%)无异议。发行人已于2015年12月23日完成工商变更登记等手续。
中国证监会于2020年12月7日出具《关于核准上海证券有限责任公司变更主要股东的批复》(证监许可〔2020〕3358号)核准百联集团成为上海证券主要股东、控股股东。百联集团及上海城投以非公开协议增资的方式认缴上海证券新增注册资本,包括国泰君安在内的上海证券现有三家股东放弃本次新增注册资本的优先认缴权。增资完成后,百联集团、上海城投、上海国际集团及上国投资管分别持有上海证券50.00%、1.00%、7.68%和16.33%的股权。国泰君安对上海证券的持股比例由增资前的51%降低至24.99%,上海证券不再纳入国泰君安合并报表范围。本次增资价格为人民币3.85元/每1元新增注册资本,增资金额合计为人民币104.68亿元,新增注册资本人民币27.17亿元,上海证券注册资本由26.10亿元变更为53.27亿元。发行人已于2021年2月7日完成工商变更登记等手续。
截至本募集说明书签署日,公司持有上海市工商行政管理局核发的913100007034406864号《企业法人营业执照》。
