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华安证券合赢三个月持有期债券型
集合资产管理计划资料概要
编制日期：2023 年 7 月 7 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决
定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产 品 概 况
基金简称：华安证券合赢三个月持有债券 基金代码：970086
份额简称：华安证券合赢三个月持有债券
基金管理人：
华安证券股份有限公司
基金托管人：
中国光大银行股份有限公司
基金合同生效日：2021 年 11 月 3 日 上市交易所及上市日期（若有）：
基金类型：债券型 交易币种：人民币
运作方式：契约型开放式 开放频率：
本集合计划每个开放日开放申购，但本
集合计划对集合计划份额持有人持有
的集合计划份额均设置3个月的最短持
有期限。
基金经理：樊艳、刘杰
樊艳：
开始担任本基金基金经理的日期：2018
年 11 月 6 日
证券从业日期：2004 年 3 月 8 日
刘杰：
开始担任本基金基金经理的日期：2020
年 10 月 20 日
证券从业日期：2010 年 10 月 18 日
其他：本集合计划自本资产管理合同生效日起，存续期不得超过 3 年，本集
合计划自本资产管理合同生效日起 3 年后，按照中国证监会有关规定执行。
二 、 基 金 投资 与 净值 表 现
（一）投资目标与投资策略
详见《招募说明书》第九部分“集合计划的投资”。
投资目标：在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，
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力争实现集合计划资产的长期稳定增值。
投资范围：本集合计划投资于具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、央行票
据、金融债、地方政府债、政府支持机构债、企业债、公司债、中期票据、
短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、可转换债券（含可分
离型可转换债券）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、
资产支持证券、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银
行存款）、货币市场工具、债券回购、国内依法发行上市的股票（包括主
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、以及法律法规或中国
证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许集合计划投资其他品种，集合计划管理人
在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
主要投资策略：1、资产配置策略
2、固定收益类资产投资策略：
1）持有到期策略；2）利率预期策略；3）收益率曲线策略；4）类属
替换策略；5）个券优先策略；6）信用债投资策略；7）可转债及可交
换债投资策略
3、资产支持证券投资策略
4、股票投资策略
5、现金头寸管理
业绩比较基准：基准指数＝中债综合全价（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收
益率×10%+金融机构人民币活期存款基准利率（税后）×10%
风险收益特征：本集合计划为债券型集合资产管理计划，属于中低等风险/收益的投资
品种，其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金，低于股票型基
金、股票型集合资产管理计划、混合型基金、混合型集合资产管理计
划。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表（截止2023 年 3 月 31 日）
（三）自《基金合同》生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与
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同期业绩比较基准的比较图（若有）
注：本基金于 2021 年 11 月 3 日生效。
三 、 投资本 基金 涉 及 的费 用
（一）基金销售相关费用
费用类型 申购金额（M，单位元）/
持有时间（D，单位日）
费率 备注
认购费 - -
申购费（前收费）
M<100 万元 0.20%
100万元≤M<500 万元 0.10%
M≥500 万元 每笔 1000 元
赎回费 - -
在最短持有期
限内，集合计划
份额不能赎回
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 年费率
管理费 0.80%
托管费 0.10%
销售服务费（若有） -
业绩报酬 -
其他费用 按照国家有关规定和合同、招募说明书的
约定，可以在集合计划财产中列支的信息
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披露费用、银行划款费用等费用按实际支
出金额列入当期费用，具体详见合同、招
募说明书及其更新。
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产
中扣除。
四、风 险 揭示与 重 要提 示
（一）风险揭示
本集合计划不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买集合计划时应认真阅读本集合计划的《招募说
明书》等销售文件。
本集合计划主要风险包括但不限于：
1、市场风险
2、管理风险
3、流动性风险
4、其他风险
5、本集合计划特有的风险
（1）本合同签署后， 对于法律法规规定和集合计划合同约定可不经份额持有人大
会决议通过的事项，由管理人和托管人同意后变更并公告，并根据信息披露要求进行
备案等操作。投资者可能面临由于上述原因发生合同变更的风险。
（2）本集合计划投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。
资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本
着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资，请集合计划份额持有人关注包括投
资资产支持证券可能导致的集合计划净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风
险。
（3）本集合计划份额每个开放日开放申购，但本集合计划对集合计划份额持有人
持有的集合计划份额均设置 3 个月的最短持有期限。在最短持有期限内，集合计划份
额不能赎回；在最短持有期限到期后的下一个工作日起（含），集合计划份额持有人方
可就该计划份额提出赎回申请。
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（4）集合计划收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。
当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用
时，集合计划登记机构可将集合计划份额持有人的现金红利自动转为集合计划
份额。红利再投资的计算方法，依照相关规则执行。
（二）重要提示
中国证监会对本集合计划募集的注册，并不表明其对本集合计划的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本集合计划没有风险。
集合计划管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集
合计划财产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
集合计划投资者自依集合计划合同取得集合计划份额，即成为集合计划
份额持有人和集合计划合同的当事人。
五、其 他 资料查 询 方 式
以下资料详见集合计划管理人网站
[网站： http://www.hazq.com/ ][客服电话：95318]
● 集合计划合同、托管协议、招募说明书
● 定期报告，包括集合计划季度报告、中期报告和年度报告
● 集合计划份额净值
● 集合计划销售机构及联系方式
● 其他重要资料
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附件
