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基金买卖网 > 基金净值 > 东海海睿健行B (970047)
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东海海睿健行B970047
基金类型:混合型     成立日期:2021-09-29     基金规模:0.07亿份     基金经理: 刘迟到 
基金全称:东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划     基金管理人:东海证券股份有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    -3.17%
  • 近一月增长率
    -3.79%
  • 近一季增长率
    -12.55%
  • 近半年增长率
    -13.77%

购买状态: 申购-  |   赎回-  |   定投-

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众禄组合

名称 成立以来收益 操作
东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划2023年第一季度报告
东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资
产管理计划

2023 年第 1 季度报告

2023 年 3 月 31 日

基金管理人:东海证券股份有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

报告送出日期:2023 年 4 月 23 日


§1 重要提示

集合计划管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。集合计划托管人中国光大银行
股份有限公司根据本集合计划合同规定,于 2023 年 4 月 21 日复核了本报告中的财务指标、净值
表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资管管理计划资产,但不保证集合计划一定盈利。集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 东海海睿健行

基金主代码 970047

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 9 月 29 日

报告期末基金份额总额 32,809,763.96 份

投资目标 本集合计划在严格控制风险并保持良好流动性的前提
下,力争获取超越业绩比较基准的投资回报,谋求集
合计划资产的长期增值。

投资策略 本集合计划的主要投资策略包括:1、大类资产配置策
略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、资产支
持证券投资策略。

业绩比较基准 中证 800 指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×
40%

风险收益特征 本集合计划是一只混合型集合资产管理计划,理论上其
预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基

金、债券型集合资产管理计划,低于股票型基金、股
票型集合资产管理计划。

基金管理人 东海证券股份有限公司

基金托管人 中国光大银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 海睿健行 A 海睿健行 B

下属分级基金的交易代码 970046 970047

报告期末下属分级基金的份额总额 21,466,903.39 份 11,342,860.57 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2023 年 1 月 1 日-2023 年 3 月 31 日)

海睿健行 A 海睿健行 B

1.本期已实现收益 -866,820.56 -497,066.19

2.本期利润 -581,008.55 -338,543.23

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0270 -0.0280

4.期末基金资产净值 13,641,399.98 7,456,653.73

5.期末基金份额净值 0.6355 0.6574

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

海睿健行 A

业绩比较基

净值增长率 业绩比较基

阶段 净值增长率① 准收益率标 ①-③ ②-④

标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 -4.12% 1.21% 3.26% 0.48% -7.38% 0.73%

过去六个月 -10.11% 1.56% 4.42% 0.60% -14.53% 0.96%

过去一年 -26.90% 1.43% -1.30% 0.67% -25.60% 0.76%

自基金合同

-36.77% 1.39% -8.98% 0.67% -27.79% 0.72%
生效起至今

海睿健行 B

业绩比较基

净值增长率 业绩比较基

阶段 净值增长率① 准收益率标 ①-③ ②-④

标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 -4.11% 1.21% 3.26% 0.48% -7.37% 0.73%

过去六个月 -10.12% 1.56% 4.42% 0.60% -14.54% 0.96%

过去一年 -26.91% 1.43% -1.30% 0.67% -25.61% 0.76%

自基金合同

-34.26% 1.38% -9.16% 0.67% -25.10% 0.71%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较


注:(1)本集合计划合同生效日为 2021 年 9 月 29 日,图示日期为 2021 年 9 月 29 日至 2023 年 3
月 31 日;

(2)本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券等经中国证监会允许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

东海证券 现任东海证券股份有限公司资产管理部
股份有限 副总经理、投资经理,历任长江养老保
席红辉 公司资产 2021 年 9 月 - 10 年 险战略与产品研发部主管、华安基金创
管理部投 29 日 新业务事业部高级经理,华商基金第四
资经理 投资事业部负责人兼执行投资总监、投
资经理。

澳洲国立大学商务硕士,证券从业资格
东海证券 证书编号 S0630819010003,不曾被监管
股份有限 机构予以行政处罚或采取行政监管措

卓楸也 公司资产 2021 年 10 月 - 7 年 施。2015 年进入东海证券,历任东海证
管理部投 20 日 券股份有限公司资产管理部助理研究

资经理 员、研究员、投资经理。擅长熟悉中游
制造行业的研究和投资,坚持持续价值
投资的投资理念。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本集合计划管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和集合计划合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产,在严格控制风险的前提下,为集合计划份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本集合计划无重大违法违规行为及违反集合计划合同约定的行为,未有损害计划份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本集合计划管理人一贯公平对待旗下管理的所有投资组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本集合计划管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《东海证券股份有限公司资产管理部公平交易实施细则》等规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明


本报告期内,不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

从宏观层面来看,一季度国内经济整体呈现复苏态势但修复斜率一般。消费上,低基数优势支持数据反弹,汽车消费受购置税补贴扰动出现透支现象,导致汽车从社零的拉动项转为拖累项;非汽车消费势头良好,但报复性消费动能边际影响减弱也是客观事实。投资端,基建、竣工带动固定资产投资上行,预计房地产竣工仍保持强势,但从拿地看,新开工一般,预计房地产投资将延续负增长,但幅度有所收敛;制造业投资方面,尽管信贷获取难度下降,但工业企业利润尚在磨底阶段,制造业企业投资意愿或较为一般,制造业投资预计维持平稳。出口方面,发达国家处于去库存阶段,在此背景下外贸偏冷的格局暂难逆转,后续贸易摩擦带来的结构性压力也不容小觑,不过海外潜在衰退风险让美联储加息进入尾声,全球货币政策有望由紧转松。

从市场表现来看,A 股整体呈现修复趋势。一季度,上证指数、沪深 300、创业板指数分别
变动了 5.94%、4.63%和 2.25%;分行业来看,受益于人工智能的板块表现亮眼。申万一级行业指数涨跌幅居前 5 位依次为计算机、传媒、通信、电子和建筑装饰,涨跌幅分别为 36.79%、
34.24%、29.51%、15.5%和 11.19%;下跌方面,房地产、商贸零售、银行、美容护理和综合跌幅居前,涨跌幅分别为-6.11%、-5.11%、-2.70%、-1.63%和-1.11%。

重点覆盖行业中,一季度电动车销量承压,虽然上游锂资源价格暴跌利好下游,但下游激烈的竞争导致终端产品价格同样大幅降价。锂电中游单位利润从 22 年逐季松动,预计 23 年一季度依然下滑,但盈利底部日近。光伏方面,虽然业绩依然亮眼,但股价走势中预期当前盈利处于周期顶部,如果后续从业绩中确认景气度下滑,板块将持续承压。风电由于一季度招标数据低迷走势也较为一般,预计后续将有修复空间。传统汽车受燃油购置税减半政策退出冲击较大,叠加今年国 6B 排放标准实施,行业库存压力骤升,整车及零部件探底过程将持续较长时间。半导体板块在经历景气度从超级景气逐季回落,叠加海外不断出现持续性的限制我国半导体行业发展的动作后出现较高性价比,特别是今年以来部分元器件价格出现上涨,周期反转可期。

本季度产品继续重点围绕高端制造业方向进行配置。去年四季度配置的新能源在本季度初期表现亮眼,但随着人工智能兴起市场风格发生剧烈变化,新能源板块持续调整,产品净值受此影响表现低于我们预期。展望下个季度,随着一季度新能源板块出现恐慌性超跌,基本面与走势已出现较大偏离,我们认为,行业二阶导增速明年依然可能维持的储能、锂电在新能源板块中有较强的配置价值。此外,我们将在今年重点关注电子方向,特别是全球半导体周期相关的复苏标的,包括设计、封测、元器件等;也会关注人工智能产业发展带来算力相关的芯片需求机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划 A 份额净值为 0.6355
元,B 份额净值为 0.6574 元,本报告期计划 A 份额净值增长率为-4.12%,计划 B 份额净值增长
率为-4.11%,本报告期计划 A、B 份额同期业绩比较基准收益率均为 3.26%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

截至本报告期末,未出现连续二十个工作日计划份额持有人数量不满两百人的情形。

截至本报告期末,曾出现连续六十个工作日计划资产净值低于五千万元的情形,本集合计划管理人已将解决方案上报中国证券监督管理委员会。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)

1 权益投资 17,857,405.23 83.23

其中:股票 17,857,405.23 83.23

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资 - -


7 银行存款和结算备付金合计 3,573,617.76 16.66

8 其他资产 25,058.27 0.12

9 合计 21,456,081.26 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 17,857,405.23 84.64

D 电力、热力、燃气及水生产和供

应业 - -


E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务

业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 17,857,405.23 84.64

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 300750 宁德时代 3,900 1,583,595.00 7.51

2 603501 韦尔股份 11,600 1,056,760.00 5.01

3 300724 捷佳伟创 8,400 961,380.00 4.56

4 300274 阳光电源 9,100 954,226.00 4.52

5 300014 亿纬锂能 13,300 927,010.00 4.39

6 688599 天合光能 17,287 900,479.83 4.27

7 603566 普莱柯 30,800 875,336.00 4.15

8 688408 中信博 10,243 838,184.69 3.97

9 300782 卓胜微 6,000 746,400.00 3.54

10 002531 天顺风能 50,500 745,380.00 3.53

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本集合计划本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本集合计划本报告期末未持有债券。

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本集合计划本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本集合计划本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本集合计划本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

注:本集合计划本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本集合计划投资范围不包含国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本集合计划本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本集合计划本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

中信博:

因业绩预测结果不准确或不及时,未依法履行其他职责,公司本身及公司高管蔡浩、王程、王
怀明、刘义君被上海证券交易所于 2022 年 07 月 04 日依据相关法规给予监管警示处分决定。
对上述证券的投资决策程序的说明:本集合计划投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内,本集合计划投资的前十名股票中,没有超出集合计划合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 6,657.21

2 应收证券清算款 18,241.29

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 159.77

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 25,058.27

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:报告期末前十名股票中未存在流通受限的股票。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因公允价值占集合计划资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 海睿健行 A 海睿健行 B

报告期期初基金份额总额 21,589,191.27 12,357,686.78

报告期期间基金总申购份额 - 105,082.27

减:报告期期间基金总赎回份额 122,287.88 1,119,908.48

报告期期间基金拆分变动份额(份额减 - -
少以“-”填列)

报告期期末基金份额总额 21,466,903.39 11,342,860.57

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

单位:份

项目 海睿健行 A 海睿健行 B


报告期期初管理人持有的本基金份额 - 1,097,747.48

报告期期间买入/申购总份额 - -

报告期期间卖出/赎回总份额 - -

报告期期末管理人持有的本基金份额 - 1,097,747.48

报告期期末持有的本基金份额占基金总 - 3.35
份额比例(%)
注:本报告期,本集合计划管理人未持有本集合计划份额。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:本报告期内集合计划管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:本报告期内,不存在单一投资者持有集合计划份额比例达到或者超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期内,不存在影响投资者决策的其他重要信息。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会批准东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划设立的文件;

2、《东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划资产管理合同》;

3、《东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划招募说明书》;

4、《东海证券海睿健行灵活配置混合型集合资产管理计划托管协议》;

5、集合计划管理人业务资格批件、营业执照;

6、集合计划托管人业务资格批件、营业执照;

7、法律意见书;

8、报告期内在指定报刊上披露的各项公告;

9、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点

备查文件存放于集合计划管理人和集合计划托管人的办公场所,并登载于集合计划管理人互联网站 http://www.longone.com.cn/。

9.3 查阅方式

投资者可登录集合计划管理人互联网站查阅,或在营业时间内至集合计划管理人或集合计划托管人的办公场所免费查阅。

东海证券股份有限公司
2023 年 4 月 23 日
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