中国国际金融股份有限公司

关于中金恒瑞债券型集合资产管理计划延长存续期限

并修改资产管理合同、招募说明书的公告

为更好地服务中金恒瑞债券型集合资产管理计划（以下简称“中金恒瑞大集
合”）的投资者，在切实保护现有份额持有人利益的前提下，中国国际金融股份
有限公司（以下简称“本公司”）根据相关法律法规的规定及《中金恒瑞债券型
集合资产管理计划资产管理合同》的约定，经与托管人协商一致并报中国证监会

备案，决定对中金恒瑞大集合延长存续期限至 2023 年 12 月 31 日，并对《中金

恒瑞债券型集合资产管理计划资产管理合同》、《中金恒瑞债券型集合资产管理计
划招募说明书》进行相应修改。现将相关事宜公告如下：

一、延长存续期限方案

中金恒瑞大集合存续期限由“自资产管理合同生效日起，不得超过 3 年”延

长为“自本资产管理合同变更生效日起存续期至 2023 年 12 月 31 日”。

中金恒瑞大集合资产管理合同生效日及合同变更生效日特指根据《证券公司
大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指
引》变更后的《中金恒瑞债券型集合资产管理计划资产管理合同》生效日，即 2020
年 6 月 3 日。

二、中金恒瑞大集合资产管理合同和招募说明书的修改

资产管理合同和招募说明书的修改详见附件《中金恒瑞债券型集合资产管理
计划资产管理合同及招募说明书修改前后文对照表》。本次资产管理合同、招募
说明书的修改符合相关法律法规，且管理人已履行规定程序。

（一）《中金恒瑞债券型集合资产管理计划资产管理合同》修订对照表

《中金恒瑞债券型集合资产管理计划资产管理合同》主要修改条款见下述
表格。

改动位置 原合同条款 变更后合同条款

第三部 六、集合计划存续期限 六、集合计划存续期限

分 集合计 本集合计划存续期限自 本集合计划自本资产管理合同变更生效日起
划的基本情 资产管理合同生效日 存续期至 2023 年 12 月 31 日。自 2023 年
况 起，不得超过 3 年，本 12 月 31 日后，本集合计划是否存续按照中
集合计划自资产管理合 国证监会有关规定执行。如 2023 年 12 月
同生效日起 3 年后，按 31 日后，不符合法律法规或中国证监会的
照中国证监会有关规定 要求而须终止本集合计划的，无须召开集合
执行。 份额持有人大会。

第四部分 集合计划合同生效后， 集合计划合同生效后，连续 20 个工作日出
集合计划的 连续 20 个工作日出现集 现集合计划份额持有人数量不满 200 人或者
存续 合计划份额持有人数量 集合计划资产净值低于 5000 万元情形的，
不满 200 人或者集合计 管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50
划资产净值低于 5000 万 个工作日出现前述情形的，本集合计划将根
元情形的，管理人应当


在定期报告中予以披 据集合计划合同的约定清算并终止，且无需
露；连续 50 个工作日出 召开集合计划份额持有人大会。

现前述情形的，本集合 本集合计划自本资产管理合同变更生效日起
计划将根据集合计划合 存续期至 2023 年 12 月 31 日。自 2023 年
同的约定清算并终止， 12 月 31 日后，本集合计划是否存续按照中
且无需召开集合计划份 国证监会有关规定执行。如 2023 年 12 月 31
额持有人大会。 日后，不符合法律法规或中国证监会的要求
法律法规或监管部门另 而须终止本集合计划的，无须召开集合份额
有规定时，从其规定。 持有人大会。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规
定。

（二）《中金恒瑞债券型集合资产管理计划招募说明书》修订对照表

《中金恒瑞债券型集合资产管理计划招募说明书》主要修改条款见下述表格。
同时，更新招募说明书“第三部分 管理人”中主要人员情况介绍、“第四部分 托
管人”、“第五部分 相关服务机构”中销售机构介绍、“第九部分 集合计划的投
资”及“第十部分 集合计划的业绩”中的集合计划财务数据及业绩表现介绍等
内容。

改动位置 原招募说明书条款 变更后招募说明书条款

第七部分 集合计划合同生效后，连续 20 个 集合计划合同生效后，连续 20 个
集合计划的 工作日出现集合计划份额持有人数 工作日出现集合计划份额持有人数
存续 量不满 200 人或者集合计划资产净 量不满 200 人或者集合计划资产净
值低于 5000 万元情形的，管理人 值低于 5000 万元情形的，管理人
应当在定期报告中予以披露；连续 应当在定期报告中予以披露；连续
50 个工作日出现前述情形的，本 50 个工作日出现前述情形的，本
集合计划将根据集合计划合同的约 集合计划将根据集合计划合同的约
定清算并终止，且无需召开集合计 定清算并终止，且无需召开集合计
划份额持有人大会。 划份额持有人大会。

法律法规或监管部门另有规定时， 本集合计划自资产管理合同变更
从其规定。 生效日起存续期至 2023 年 12 月
31 日。自 2023 年 12 月 31 日后，
本集合计划是否存续按照中国证
监会有关规定执行。如 2023 年 12
月 31 日后，不符合法律法规或中
国证监会的要求而须终止本集合
计划的，无须召开集合份额持有
人大会。

法律法规或监管部门另有规定时，
从其规定。

第十八部分 （五）本集合计划特有风险 （五）本集合计划特有风险

风险揭示 …… ……

4、本集合计划自资产管理合同变
更生效日起存续期限不超过 2023
年 12 月 31 日，本集合计划份

额持有人将面临在 2023 年 12
月 31 日前资产管理合同到期的
风险。

三、中金恒瑞大集合延长存续期限事宜及资产管理合同、招募说明书修改自
本公告发布之日起生效。此外，对中金恒瑞大集合设置特殊开放期（2023 年 6 月

3 日至 2023 年 6 月 16 日），在特殊开放期内，中金恒瑞大集合各类计划份额持

有人均可提出赎回申请，且各类计划份额在此期间的赎回不收取赎回费。

四、其他事项

1、本公告仅对中金恒瑞债券型集合资产管理计划延长存续期限有关事项予
以说明。投资者欲了解详细情况，可通过本公司网站查阅《中金恒瑞债券型集合
资产管理计划资产管理合同》《中金恒瑞债券型集合资产管理计划招募说明书》、《中金恒瑞债券型集合资产管理计划 A 份额基金产品资料概要》、《中金恒瑞债券
型集合资产管理计划 C 份额基金产品资料概要》等相关资料。

2、风险提示：集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运
用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资
前应认真阅读资产管理合同、招募说明书、产品资料概要等法律文件。

3、咨询方式：中国国际金融股份有限公司客户服务热线：010-65050105。

4、公司网址： https://www.cicc.com

特此公告。

中国国际金融股份有限公司

2023 年 6 月 1 日
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