招商资管增益添彩一个月持有期中短债债券型集合资产管理计划
（D 类份额）产品资料概要(更新)

编制日期：2024 年 3 月 14 日

送出日期：2024 年 3 月 19 日

本概要提供本集合计划的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况

集合计划简称 招商资管增益添彩一个月 集合计划代码 882118

持有期中短债债券 D

管理人 招商证券资产管理有限公 托管人 招商银行股份有限公司
司

合同生效日 2022 年 5 月 20 日 上市交易所及上市日 暂未上市

期

集合计划类型 债券型 交易币种 人民币

D 类份额在每个开放日只开放
赎回，不开放申购（红利再投
资除外）。但本集合计划对集
合计划份额持有人持有的每份
运作方式 其他开放式 开放频率 D 类份额设置一个月的最短持
有期限，每份 D 类份额在最短
持有期限内不能赎回；在最短
持有期限到期后的下一个工作
日起（含），份额持有人方可
就相应份额提出赎回申请。

开始担任本基金基金 2024 年 3 月 14 日

基金经理 郑少亮 经理的日期

证券从业日期 2016 年 11 月 27 日

D 类份额为集合计划合同生效前存续的份额，即对于投资者依据原《招商证券
其他 智远避险二期集合资产管理计划集合资产管理合同》参与集合计划获得的招商
证券智远避险二期集合资产管理计划份额，自集合计划合同生效之日起将全部
自动转换为本集合计划的 D 类份额。

注：招商资管增益添彩一个月持有期中短债债券型集合资产管理计划由招商证券智远避险二期集合资
产管理计划变更而来。招商证券智远避险二期集合资产管理计划于 2012 年 4 月 12 日成立。避险二期
合同变更获中国证监会机构部函［2022］322 号文批复。自 2022 年 5 月 20 日，《招商资管增益添彩
一个月持有期中短债债券型集合资产管理计划集合资产管理合同》生效，原《招商证券智远避险二期集合资产管理计划集合资产管理合同》自同日起失效。
二、集合计划投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
详见《招商资管增益添彩一个月持有期中短债债券型集合资产管理计划招募说明书》第九部分“集合计划的投资”

投资目标 本集合计划在严格控制风险和保持良好流动性的前提下，重点投资中短债主题债
券，力争使集合计划份额持有人获得长期稳定的投资收益。

本集合计划的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括债券（包括国债、地方
投资范围 政府债、政府支持机构债、政府支持债券、央行票据、金融债券（含次级债券、
混合资本债）、政策性金融债券、企业债券、公司债券、可转换债券（含可分离

交易可转债）、可交换债券、证券公司发行的短期公司债券、非金融企业债务融
资工具（含短期融资券、超短期融资券、中期票据等在银行间市场交易商协会注
册发行的各类债务融资工具））、在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易
的资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款及
其他银行存款）、同业存单、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本集合计划不从一级市场买入股票，也不主动从二级市场买入股票。因持有可转
换债券和可交换债券所得的股票的比例不超过集合计划资产的 20%，且因持有可转
换债券和可交换债券所得的股票应在其可交易之日起 30 个交易日内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许集合计划投资其他品种，管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。

1、资产配置策略

2、债券投资策略

（1）久期配置策略

（2）收益率曲线策略

（3）债券类属配置策略

主要投资策略 （4）骑乘策略

（5）可转债与可交债投资策略

（6）信用债投资策略

3、资产支持证券投资策略

4、现金管理类投资策略

5、国债期货投资策略

业绩比较基准 本集合计划的业绩比较基准为：中债总财富（1-3 年）指数收益率*85%+一年期定
期存款利率（税后）*15%。

风险收益特征 本集合计划是债券型集合资产管理计划，预期风险和预期收益高于货币市场基

金，低于股票型基金、混合型基金。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

（三）自集合计划合同生效以来/最近十年（孰短）集合计划每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图


注：（1）以上数据为从 2022 年 5 月 20 日（变更后）至 2022 年 12 月 31 日。（2）集合计划合同生
效当年期间的相关数据按实际存续期计算。（3）集合计划的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本集合计划涉及的费用
（一）集合计划销售相关费用
以下费用在申购/赎回集合计划过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持 费率/收费方式 备注

有期限（N）

申购费 - - D 类份额不开放申购
赎回费 - - D 类份额不收取赎回费

（二）集合计划运作相关费用
以下费用将从集合计划资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率

管理费 0.2%

托管费 0.1%

销售服务费 无

业绩报酬 管理人将根据该类份额持有人的持有期间年化收益率（R），对该类份
额持有期间年化收益率超过 5%以上部分按照 15%的比例收取管理人业绩
报酬。

其他费用 除法律法规、中国证监会另有规定外，《集合计划合同》生效后与集合
计划相关的信息披露费用；《集合计划合同》生效后与集合计划相关的
会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；集合计划份额持有人大会费用；
集合计划的证券、期货交易费用；集合计划的银行汇划费用；账户开户
费用、账户维护费用；按照国家有关规定和《集合计划合同》约定，可
以在集合计划财产中列支的其他费用。

注：本集合计划交易证券产生的费用和税负，按实际发生额从集合计划资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本集合计划不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买时应认真阅读本集合计划的《招募说明书》等销售文件。
投资者面临的风险主要可分为市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、本集合计划特有的风险、集合计划法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险与其他风险。其中本集合计划特有的风险如下：
（1）本集合计划为债券型集合计划，主要投资于债券等固定收益类资产，因此债券市场和股票市场的变化均会影响到本集合计划的业绩表现。（2）本集合计划投资资产支持证券的风险包括：1）与基础资产相关的风险，主要包括特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；2）与资产支持证券相关的风险，主要包括资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持证券的利
率风险、资产支持证券的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；3）其他风险，主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险。（3）投资国债期货的风险；国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。（4）设置最短持有期限的风
险，本集合计划对集合计划份额持有人持有的每份 A 类、C 类、D 类份额均设置一个月的最短持有期限，每份 A 类、C 类、D 类份额在各自的最短持有期限内不能赎回；在最短持有期限到期后的下一个工作日起（含），份额持有人方可就相应份额提出赎回申请。因此 A 类、C 类、D 类份额的持有人将面临在最短持有期限内不能赎回相应份额的风险。（5）启用侧袋机制的风险，当本集合计划启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露集合计划份额净值，并不得办理申购、赎回和转换。启用侧袋机制时持有集合计划份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应的特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，集合计划份额持有人可能因此面临损失。
（二）重要提示

中国证监会对本集合计划的备案，并不表明其对本集合计划的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本集合计划没有风险。
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
投资者自依集合计划合同取得集合计划份额，即成为集合计划份额持有人和集合计划合同的当事人。本集合计划的争议解决处理方式为仲裁，详见集合计划合同，请投资者务必详细阅读相关内容。
五、其他资料查询方式

以下资料详见招商证券资产管理有限公司官方网站［https://amc.cmschina.com/］［客服电
话：95565］
1、《招商资管增益添彩一个月持有期中短债债券型集合资产管理计划集合资产管理合同》
2、《招商资管增益添彩一个月持有期中短债债券型集合资产管理计划托管协议》
3、《招商资管增益添彩一个月持有期中短债债券型集合资产管理计划招募说明书》
4、定期报告，包括括集合计划季度报告、中期报告和年度报告
5、集合计划份额净值
6、销售机构及联系方式
7、其他重要资料
六、其他情况说明

无。
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