关于光大阳光稳债收益12个月持有期 债券型集合资产管理计划延长存续期 限并修改资产管理合同、招募说明书的
公告
根据 《光大阳光稳债收益12个月持有期债券型集合资产管理计划资产管理合同》(以
下简称“《资产管理合同》” )约定,光大阳光稳债收益12个月持有期债券型集合资产管理 计划(以下简称“本集合计划” )存续期限为《资产管理合同》变更生效日起至2023年12月 31日,2023年12月31日后按照中国证监会相关规定执行。 为更好地服务本集合计划投资 者,经与本集合计划托管行中国光大银行股份有限公司协商一致,并报告中国证监会,上海 光大证券资产管理有限公司(以下简称“本公司” 、“管理人” )决定延长本集合计划存续 期限为自《资产管理合同》变更生效日起至2024年12月31日,同时相应修改《资产管理合 同》以及《光大阳光稳债收益12个月持有期债券型集合资产管理计划招募说明书》(以下 简称“《招募说明书》” )的有关内容。 现将相关事宜公告如下:
一、延长存续期方案
本集合计划存续期限由“自本资产管理合同变更生效日起存续至2023年12月31日” 调
整为“自本资产管理合同变更生效日起存续至2024年12月31日” 。
“本资产管理合同变更生效日” 特指根据《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于
规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》变更后的《光大阳光稳债收益12个月 持有期债券型集合资产管理计划资产管理合同》生效日,即2020年8月17日。
二、《资产管理合同》和《招募说明书》的修改
本集合计划资产管理合同和招募说明书的修改详见附件《光大阳光稳债收益12个月持 有期债券型集合资产管理计划资产管理合同、招募说明书修改前后文对照表》。本集合计划 资产管理合同、招募说明书的修改符合相关法律法规,且管理人已履行规定程序。
三、特殊开放期安排
本集合计划设置2024年1月1日至2024年1月15日为特殊开放期。 在特殊开放期内,本
集合计划各类计划份额持有人均可提出赎回申请,在此期间的赎回不受12个月的锁定持有 期限制,且各类份额在此期间的赎回均不收取赎回费。
四、重要提示
1、本集合计划《资产管理合同》、《招募说明书》的修改符合相关法律法规,并已履行 规定的程序。 修改后的上述《资产管理合同》及《招募说明书》全文将登载于管理人网站(www.ebscn-am.com),供投资者登录查阅。
2、本集合计划延长存续期限事宜及《资产管理合同》、《招募说明书》修改自本公告发 布之日起生效。
3、本集合计划到期前,若未能转型为公开募集证券投资基金且不能继续延长本集合计 划存续期限,本集合计划可能触发《资产管理合同》终止以及部分份额持有人的持有期限 不满12个月的情形。届时管理人将发布相关公告,并根据《资产管理合同》约定,终止《资产 管理合同》并进行计划资产清算程序。 特此提示。
4、管理人基于投资运作、风险控制或满足监管要求的需要,将适时采取设定单一投资 者申购金额上限或集合计划单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停集合计划申购、申购 比例确认等措施,对本集合计划规模予以控制。
五、其他事项
1、风险提示:本集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合 计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。 敬请投资者认真阅读《资产 管理合同》、《招募说明书》、集合计划产品资料概要等信息披露文件,了解本集合计划的风 险收益特征,并充分考虑自身的风险承受能力,自主判断本集合计划的投资价值,谨慎做出 投资决策。
2、 投资者可拨打本公司的客户服务电话 (95525) 或登录本公司网站(www.
ebscn-am.com)了解有关详情。
特此公告。
上海光大证券资产管理有限公司
2023年12月22日
附件:《光大阳光稳债收益12个月持有期债券型集合资产管理计划资产管理合同、招募说明书修改前后文对照表》
(一)《光大阳光稳债收益12个月持有期债券型集合资产管理计划资产管理合同》修订对照表
改动位置 原合同条款 变更后合同条款
六、集合计划的存续期限 六、集合计划的存续期限
第四部分 集合计划 本集合计划自本资产管理合同变更生效日 本集合计划自本资产管理合同变更生效
的基本情况 起存续至2023年12月31日。 本集合计划自2023 日起存续至2024年12月31日。 本集合计划自
年12月31日后,按照中国证监会相关规定执行。 2024年12月31日后, 按照中国证监会相关规
定执行。
《资产管理合同》生效后,连续20个工作日出现 《资产管理合同》生效后,连续20个工作日出
集合计划份额持有人数量不满200人或者集合计 现集合计划份额持有人数量不满200人或者
划资产净值低于5000万元情形的,管理人应当在 集合计划资产净值低于5000万元情形的,管
定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述 理人应当在定期报告中予以披露; 连续60个
情形的,管理人应当在10个工作日内向中国证监 工作日出现前述情形的, 管理人应当在10个
会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作 工作日内向中国证监会报告并提出解决方
方式、与其他集合计划合并或者终止资产管理合 案,如持续运作、转换运作方式、与其他集合计
第五部分 集合计划 同等, 并在6个月内召开集合计划份额持有人大 划合并或者终止资产管理合同等,并在6个月
的存续 会进行表决。 内召开集合计划份额持有人大会进行表决。
本集合计划自本资产管理合同变更生效日 本集合计划自本资产管理合同变更生效
起存续至2023年12月31日。 本集合计划自2023 日起存续至2024年12月31日。 本集合计划自
年12月31日后, 按照中国证监会相关规定执行。 2024年12月31日后, 按照中国证监会相关规
如2023年12月31日后,不符合法律法规或中国证 定执行。如2024年12月31日后,不符合法律法
监会的要求而须终止本集合计划的,无须召开集 规或中国证监会的要求而须终止本集合计划
合计划份额持有人大会。 的,无须召开集合计划份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规 法律法规或中国证监会另有规定时,从其
定。 规定。
(二)《光大阳光稳债收益12个月持有期债券型集合资产管理计划招募说明书》 修订
对照表
改动位置 原招募说明书条款 变更后招募说明书条款
《资产管理合同》生效后,连续20个工作日出现 《资产管理合同》生效后,连续20个工作日出现
集合计划份额持有人数量不满200人或者集合 集合计划份额持有人数量不满200人或者集合
计划资产净值低于5000万元情形的,管理人应 计划资产净值低于5000万元情形的,管理人应
当在定期报告中予以披露; 连续60个工作日出 当在定期报告中予以披露; 连续60个工作日出
现前述情形的, 管理人应当在10个工作日内向 现前述情形的, 管理人应当在10个工作日内向
中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、 中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、
转换运作方式、 与其他集合计划合并或者终止 转换运作方式、 与其他集合计划合并或者终止
第七部分 集合计划的 资产管理合同等,并在6个月内召开集合计划份 资产管理合同等,并在6个月内召开集合计划份
存续 额持有人大会进行表决。 额持有人大会进行表决。
本集合计划自资产管理合同变更生效日起 本集合计划自资产管理合同变更生效日起
存续至2023年12月31日。本集合计划自2023年 存续至2024年12月31日。本集合计划自2024年
12月31日后, 按照中国证监会相关规定执行。 12月31日后,按照中国证监会相关规定执行。如
如2023年12月31日后,不符合法律法规或中国 2024年12月31日后,不符合法律法规或中国证
证监会的要求而须终止本集合计划的, 无须召 监会的要求而须终止本集合计划的, 无须召开
开集合计划份额持有人大会。 集合计划份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时, 从其 法律法规或中国证监会另有规定时, 从其
规定。 规定。
一、投资本集合计划的风险 一、投资本集合计划的风险
4、本集合计划特定风险 4、本集合计划特定风险
…… ……
第十九部分 风险揭示 (4)本集合计划自资产管理合同变更生效 (4)本集合计划自资产管理合同变更生效
日起存续至2023年12月31日,本集合计划份额 日起存续至2024年12月31日,本集合计划份额
持有人将面临在2023年12月31日资产管理合 持有人将面临在2024年12月31日资产管理合
同到期的风险。 同到期的风险。
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