光大阳光对冲策略6个月持有期灵活配置混合型集合资产管理计划招募说明书更新
上海光大证券资产管理有限公司光大阳光对冲策略 6 个月持有期灵活配
置混合型集合资产管理计划

招募说明书（更新）

(2023 年第 2 号)

管理人：上海光大证券资产管理有限公司

托管人：广发银行股份有限公司

二○二三年三月


目录


重要提示...... 2
第一部分 绪言......5
第二部分 释义......6
第三部分 集合计划管理人 ...... 12
第四部分 集合计划托管人 ...... 18
第五部分 相关服务机构 ...... 22
第六部分 集合计划的历史沿革 ...... 28
第七部分 集合计划的存续 ...... 29
第八部分 集合计划份额的申购与赎回...... 30
第九部分 集合计划的投资 ...... 42
第十部分 集合计划的业绩 ...... 56
第十一部分 集合计划的财产 ...... 56
第十二部分 集合计划资产估值 ...... 60
第十三部分 集合计划的收益与分配...... 66
第十四部分 集合计划费用与税收 ...... 67
第十五部分 集合计划份额的折算 ...... 72
第十六部分 集合计划的会计与审计...... 72
第十七部分 集合计划的信息披露 ...... 73
第十八部分 风险揭示 ...... 79
第十九部分 资产管理合同的变更、终止与集合计划财产的清算...... 85
第二十部分 资产管理合同内容摘要...... 88
第二十一部分 托管协议的内容摘要...... 107
第二十二部分 对集合计划份额持有人的服务...... 129
第二十三部分 其他应披露事项 ...... 130
第二十四部分 招募说明书的及查阅方式...... 131
第二十五部分 备查文件...... 132

重要提示

本集合计划由光大阳光稳健添利集合资产管理计划（以下简称“原集合计划”）变更而来，原集合计划由管理人依照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、本集合计划由《光大阳光稳健添利集合资产管理计划资产管理合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2011】1326 号文批准。

根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的规定。本集合计划参照《中华人民共和国证券投资基金法》等公开募集证券投资基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定进行变更，并将集合计划名称由原“光大阳光稳健添利集合资产管理计划”变更为“光大阳光对冲策略 6 个月持有期灵活配置混合型集合资产管理计划”，变更后的资产管理合同自集合计划管理人公告的生效之日起生效。

管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
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