华商产业升级混合型证券投资基金

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2024 年 6 月 7 日
送出日期：2024 年 6 月 21 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 华商产业升级混合 基金代码 630006

基金管理人 华商基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司

基金合同生效 2010-06-18 上市交易所及上市日 暂未上 -

日 期 市

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金 2016-08-05

基金经理 彭欣杨 经理的日期

证券从业日期 2010-09-29

二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
-

投资目标 本基金在把握经济结构调整和产业发展趋势的基础上，通过重点投资于受益于产业结
构调整和产业升级的优势企业，在控制投资组合风险的前提下，追求基金资产的长期
持续增值。

投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含
存托凭证)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的60％—95％；债券投资比例为
基金资产的0％—35％；权证投资比例为基金资产净值的0—3%；并保持不低于基金资
产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。

主要投资策略 本基金在构建和管理投资组合的过程中，以产业升级作为行业配置与个股精选的投资
主线，沿着先产业分析再行业分析再上市公司分析的投资逻辑，深入挖掘受益于国内
产业结构调整、产业升级的上市公司的价值，进行长期价值投资。

具体投资策略详见基金合同。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25%
风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基


金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。

（二）投资组合资产配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：业绩表现截止日期2022年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

M＜500,000 1.5% -

申购费（前收费） 500,000≤M＜2,000,000 1.2% -

2,000,000≤M＜5,000,000 0.8% -

M≥5,000,000 1000元/笔 -

N＜7日 1.5% -

7日≤N＜365日 0.5% -

赎回费 1年≤N＜2年 0.25% 1年指365日

N≥2年 0% -

注：通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率，详见本基金《招募说明书》及相关公告。

（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 1.20% 基金管理人和销售机构

托管费 0.20% 基金托管人

销售服务费 - 销售机构

审计费用 年费用金额50,000.00元 会计师事务所

信息披露费 年费用金额80,000.00元 规定披露报刊

注：基金管理费、托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。其他费用详见本基金基金合同、招募说明书及相关公告。
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
本基金审计费用以及信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.56%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资运作过程中面临的主要风险有：市场风险、管理风险、流动性风险、启动侧袋机制的风险、投资科创板股票的风险、投资策略风险和债券品种配置风险、存托凭证投资风险及其他风险。

本基金特色风险：

由于本基金重点投资受益于产业结构调整和产业升级的优势企业，存在对产业结构调整和产业升级理解误差从而导致投资误差的风险。
（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。仲裁委员会是中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点是北京市。
五、其他资料查询方式

以下资料详见华商基金管理有限公司网站（www.hsfund.com）。客服电话：400-700-8880、
010-58573300。

1、《华商产业升级混合型证券投资基金基金合同》、《华商产业升级混合型证券投资基金托管协议》、《华商产业升级混合型证券投资基金招募说明书》；

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告；

3、基金份额净值；

4、基金销售机构及联系方式；

5、其他重要资料。
六、其他情况说明

无。
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