金元顺安消费主题混合型证券投资基金

2024年第2季度报告

2024年06月30日

基金管理人:金元顺安基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:2024年07月19日


目录


§1 重要提示......3
§2 基金产品概况 ......3
§3 主要财务指标和基金净值表现......4

3.1 主要财务指标......4

3.2 基金净值表现......4
§4 管理人报告......5

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介......5

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......6

4.3 公平交易专项说明 ......6

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析......7

4.5 报告期内基金的业绩表现......7

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明......7
§5 投资组合报告 ......7

5.1 报告期末基金资产组合情况......7

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......8

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细......9

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合......9

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......10

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 ......10

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......10

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......10

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......10

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......10

5.11 投资组合报告附注......11
§6 开放式基金份额变动 ......13
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ......13

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况......13

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细......13
§8 影响投资者决策的其他重要信息 ......13

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ......13

8.2 影响投资者决策的其他重要信息......14
§9 备查文件目录 ......14

9.1 备查文件目录......14

9.2 存放地点 ......14

9.3 查阅方式 ......14

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年07月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2024年04月01日起至2024年06月30日止。

§2 基金产品概况

基金简称 金元顺安消费主题混合

基金主代码 620006

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010年09月15日

报告期末基金份额总额 107,613,876.70份

本基金在正确认识中国经济发展特点的基础

上，重点投资于消费拉动经济增长过程中充分
投资目标 受益的消费主题行业及其中的优势企业，致力
于分享中国经济增长及增长方式转变带来的投
资机会，力争实现基金资产的中长期稳定增值。

本基金是一只采用主题投资方法的混合型基金
产品，其主要投资标的是消费拉动经济增长过
程中充分受益的消费主题行业及其中的优势企
业，分享中国经济增长及增长方式转变带来的
投资策略 投资机会。本基金将通过严格的股票选择，深
入挖掘消费主题股票的获利机会，实现动态优
化的投资布局。

本基金采用的投资策略包括：1、消费主题行业
范畴的界定；2、资产配置策略；3、大类资产
配置策略；4、股票投资策略；5、债券投资策


略；6、其他资产的投资策略；7、现金头寸管
理

业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收
益率×20%

本基金系具有主题投资风格的混合型基金，其
风险收益特征从长期平均及预期来看，低于股
风险收益特征 票型基金，高于债券型基金与货币市场基金，
属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资
基金品种。

基金管理人 金元顺安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2024年04月01日 - 2024年06月30日）

1.本期已实现收益 2,623,225.43

2.本期利润 1,071,668.61

3.加权平均基金份额本期利润 0.0099

4.期末基金资产净值 153,293,676.03

5.期末基金份额净值 1.424

注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个月 0.64% 0.67% -1.50% 0.60% 2.14% 0.07%


过去六个月 2.67% 0.75% 1.24% 0.71% 1.43% 0.04%

过去一年 -1.39% 0.78% -7.31% 0.69% 5.92% 0.09%

过去三年 -21.54% 1.06% -26.69% 0.83% 5.15% 0.23%

过去五年 34.72% 1.18% -5.01% 0.91% 39.73% 0.27%

自基金合同

生效起至今 42.40% 1.45% 22.05% 1.09% 20.35% 0.36%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：
1、本基金合同生效日为2010年09月15日，业绩基准累计增长率以2010年09月14日指数为基准。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证券

姓名 职务 金经理期限 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

总经理助理、投资总 总经理助理、投资总监，金
闵杭 2015- - 30年 元顺安消费主题混合型证
监、本基金基金经理 10-16 券投资基金、金元顺安桉盛


债券型证券投资基金、金元
顺安行业精选混合型证券
投资基金和金元顺安产业
臻选混合型证券投资基金
的基金经理，上海交通大学
工学学士。曾任湘财证券股
份有限公司上海自营分公
司总经理，申银万国证券股
份有限公司证券投资总部
投资总监。2015年8月加入
金元顺安基金管理有限公
司，历任金元顺安成长动力
灵活配置混合型证券投资
基金、金元顺安金通宝货币
市场基金、金元顺安桉盛债
券型证券投资基金、金元顺
安桉泰债券型证券投资基
金、金元顺安新经济主题混
合型证券投资基金和金元
顺安宝石动力混合型证券
投资基金的基金经理。30年
证券、基金等金融行业从业
经历，具有基金从业资格。

注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从中国证监会和行业协会的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、中国证监会和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况


本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由风险管理部、监察稽核部和交易部监督，确保公平交易制度的执行和实现。

本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

二季度经济数据喜忧参半，经济维持弱复苏态势，生产逐步企稳，但是国内有效需求不足仍未得到明显缓解。股票市场维持震荡格局，上证指数下跌2.43%，深证成指下跌5.87%，结构化行情明显。市场热点主要集中在电力、银行等低估值高分红股票上，业绩亏损股下跌幅度较大。本基金持仓相对稳定，维持偏高仓位，行业配置上以金融、食品饮料和家电、生物医药等蓝筹股为主。未来，本基金将继续坚持价值投资理念，精选个股，保持业绩相对稳定。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末金元顺安消费主题混合基金份额净值为1.4240元，本报告期内，基金份额净值增长率为0.64%，同期业绩比较基准收益率为-1.50%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 128,593,046.16 83.73

其中：股票 128,593,046.16 83.73

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 8,124,920.55 5.29

其中：债券 8,124,920.55 5.29

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 12,000,000.00 7.81

其中：买断式回购的买入

返售金融资产 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 4,836,616.23 3.15

8 其他资产 32,286.76 0.02

9 合计 153,586,869.70 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 55,617,242.57 36.28

电力、热力、燃气及水

D 生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

交通运输、仓储和邮政

G 业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息

I 技术服务业 26,287.70 0.02

J 金融业 68,816,681.29 44.89


K 房地产业 82,467.00 0.05

L 租赁和商务服务业 804,768.00 0.52

M 科学研究和技术服务业 - -

水利、环境和公共设施

N 管理业 3,317.60 0.00

居民服务、修理和其他

O 服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 3,242,282.00 2.12

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 128,593,046.16 83.89

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 600519 贵州茅台 7,600 11,152,164.00 7.28

2 000001 平安银行 937,800 9,518,670.00 6.21

3 002001 新 和 成 490,320 9,414,144.00 6.14

4 002142 宁波银行 388,420 8,568,545.20 5.59

5 601166 兴业银行 430,722 7,589,321.64 4.95

6 000333 美的集团 111,000 7,159,500.00 4.67

7 600030 中信证券 356,615 6,501,091.45 4.24

8 601628 中国人寿 187,300 5,815,665.00 3.79

9 600036 招商银行 158,700 5,425,953.00 3.54

10 600887 伊利股份 203,400 5,255,856.00 3.43

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
值比例（％）

1 国家债券 8,124,920.55 5.30


2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 8,124,920.55 5.30

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 019709 23国债16 80,000 8,124,920.55 5.30

2 - - - - -

3 - - - - -

4 - - - - -

5 - - - - -

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

1、中信证券（600030.SH）

（1）中国证监会2023年07月13日公布《深圳证监局关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕102号）和《深圳证监局关于对方兴、侯敏、何涛采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2023〕101号）。

经查，深圳证监局发现中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号，以下简称《网络和信息安全管理办法》）第十三条相关规定。

方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任。

依据《网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第二十八条的规定，深圳证监局决定对中信证券采取出具警示函的行政监管措施；对方兴、侯敏、何涛采取出具警示函的行政监管措施。

（2）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会于2024年01月12日对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施，经查，公司保荐的恒逸石化股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。

（3）中国证监会于2024年04月20日对中信证券出具《行政处罚事先告知书》。因2022年7月至8月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案，客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，中国证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得77,531,959.84元。

（4）中信证券股份有限公司作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行
为：一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异。四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。广东证监局于2024年05月10日对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定。

本基金管理人做出说明如下：

（1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预期，后续业务持续发展尚有一定的潜力；

（2）因存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题，相关责任人被深圳证监局出具警示函，因公司保荐的恒逸石化股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上，中国证监会于2024年01月12日对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施。因向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案，中国证监会于2024年04月20日对中信证券出具《行政处罚事先告知书》。作为广东泉为科技股份有限公司首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在违规行为，广东证监局于2024年05月10日对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定。经过分析，我们认为相关事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。

2、平安银行（000001.SZ）

2024年06月28日，因公司存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况，深圳证监局决定对你公司采取出具警示函行政监管措施。

本基金管理人做出说明如下：

（1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预期，后续业务持续发展尚有一定的潜力；

（2）因公司存在利用赠送基金份额形式开展基金销售业务的情况，深圳证监局于2024年5月10日对公司采取出具警示函行政监管措施。经过分析，我们认为该事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。
5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,486.50

2 应收证券清算款 29,568.08

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 1,232.18


6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 32,286.76

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 107,751,579.05

报告期期间基金总申购份额 162,246.49

减：报告期期间基金总赎回份额 299,948.84

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以

“-”填列） -

报告期期末基金份额总额 107,613,876.70

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

资 持有基金份额比

者 序 例达到或者超过 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
类 号 20%的时间区间

别


1 2024年4月1日 - 50,393,592.51 - - 50,393,592.51 46.83%
个 2024年6月30日

人 2024年4月1日 -

2 2024年6月30日 51,246,107.43 - - 51,246,107.43 47.62%

产品特有风险

持有份额比例较高的投资者（"高比例投资者"）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额赎回，中小投资者可能面
临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款项延期获得。

基金净值大幅波动的风险

高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；若高比例投资者赎回的基
金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可能对基金资产净值造成较大波动。

基金规模较小导致的风险

高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金管理人将继续勤勉尽责，
执行相关投资策略，力争实现投资目标。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

无

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予金元顺安消费主题混合型证券投资基金募集注册的文件；

2、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金合同》；

3、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金基金招募说明书》；

4、《金元顺安消费主题混合型证券投资基金托管协议》；

5、关于申请募集注册金元顺安消费主题混合型证券投资基金的法律意见书；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点

金元顺安基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦3608室
9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金
管理有限公司，本公司客服电话400-666-0666、021-68881898。


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