金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金
2019 年第 3 季度报告

2019 年 09 月 30 日

基金管理人：金元顺安基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：2019 年 10 月 22 日


目录


§1 重要提示...... 3
§2 基金产品概况...... 4

2.1 基金基本情况 ...... 4

§3 主要财务指标和基金净值表现...... 6

3.1 主要财务指标 ...... 6

3.2 基金净值表现 ...... 6

§4 管理人报告...... 8

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介...... 8

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 ...... 8

4.3 公平交易专项说明 ...... 9

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析...... 9

4.5 报告期内基金的业绩表现 ...... 10

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ...... 10
§5 投资组合报告...... 11

5.1 报告期末基金资产组合情况 ...... 11

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合......11

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细...... 12

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 13

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 14

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细...... 14

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 14

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 14

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...... 14


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 15

5.11 投资组合报告附注 ...... 15

§6 开放式基金份额变动...... 19
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况...... 20

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况...... 20

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ...... 20
§8 影响投资者决策的其他重要信息...... 21

8.1 影响投资者决策的其他重要信息...... 21
§9 备查文件目录...... 23

9.1 备查文件目录 ...... 23

9.2 存放地点...... 23

9.3 查阅方式...... 23

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10 月 21 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 07 月 01 日起至 2019 年 09 月 30 日止。


§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 金元顺安成长动力混合

基金主代码 620002

交易代码 620002

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2008 年 09 月 03 日

报告期末基金份额总额 49,535,135.36 份

投资目标 在“可持续成长投资”指导下，本基金深度剖析与把握上市公司的
成长动力，以“已投入资本回报率（Return on invested capital，ROIC）”
为核心财务分析指标，主要投资于资本运用效率高、具有可持续成长特
征的上市公司；力争通过灵活合理的大类资产配置与专业的证券精选，
在精细化风险管理的基础上构建优化组合，谋求基金资产长期持续稳定
的合理回报。

投资策略 本基金的投资将定性与定量分析贯穿于资产类别配置、行业资产配
置、公司价值评估、投资组合构建的全过程之中，依靠坚实的基础分析
和科学的金融工程模型，把握股票市场和债券市场的有利投资机会，构
建最佳的投资组合，实现长期优于业绩基准的良好收益。

业绩比较基准 中信标普 300 指数收益率×55%＋中信标普国债指数收益率×45%

风险收益特征 本基金是一只主动投资的灵活配置混合型基金，其风险收益特征从
长期平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金、保本型基金
与货币市场基金，属于中高风险的证券投资基金品种。本基金力争使基
金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基准的单位风险收益
值。


基金管理人 金元顺安基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司


§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019 年 07 月 01 日-2019 年 09 月 30 日）

1.本期已实现收益 2,251,278.86

2.本期利润 4,213,800.43

3.加权平均基金份额本期利润 0.0758

4.期末基金资产净值 50,936,454.32

5.期末基金份额净值 1.028

注：

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；

3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 09 月 30 日；

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 7.76% 1.02% 0.12% 0.51% 7.64% 0.51%


3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：

1、本基金合同生效日为 2008 年 09 月 03 日，业绩基准累计增长率以 2008 年 09 月 02 日指数为基
准；

2、本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 30%-80%，其中投资于资本运用效率高、具有可
持续成长特征的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的 80%，债券投资比例为基金资产的15%-65%，现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在 10 个交易
日内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定；

3、本基金在 2015 年 11 月 27 日将业绩比较基准由“中信标普 300 指数收益率×55%+中信标普国
债指数收益率×45%”变更为“标普中国 A 股 300 指数×55%+中证综合债指数×45%”。


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限 证券从

姓名 职务 业年限 说明

任职日期 离任日期

贾丽杰 本基金基 2018-03-26 - 9 年 金元顺安价值增长混合型证券投资基金和
金经理 金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，清华大学理学硕士。曾
任渤海证券股份有限公司研究员，中国长城
资产管理公司投资经理，东兴证券投资有限
公司投资经理，渤海人寿保险股份有限公司
投资经理。2018 年 2 月加入金元顺安基金管
理有限公司。9 年证券、基金等金融行业从
业经历，具有基金从业资格。

注：

1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信的情况说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。

本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。


4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督，确保公平交易制度的执行和实现。

本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可能导致不公平交易和利益输送的异常情况。

本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

报告期内，本基金根据前期策略，主要仓位配置以持有半导体、5G、医疗服务等科技板块及必选消费板块龙头为主。报告期内，市场震荡上涨，本基金得益于高仓位和板块配置亦显著上涨。股票仓位始终保持在 70%左右，行业集中度较高，个股以具备可持续成长性的行业龙头为主。

前三季度，外部需求放缓叠加国内需求疲软，国内经济下行压力持续加大。9 月制造业 PMI 49.8%，
环比回升 0.3 个百分点，好于预期，主要源于生产和新订单指数持续回升。在欧洲和美国经济放缓的背景下，全球货币有望开启新一轮宽松周期，市场对美联储继续降息和重新扩表的预期逐渐升温。未来仍需重点关注社融数据、通胀预期等对货币政策节奏的影响、房地产市场运行情况、减税降费、专项债券发行、中美贸易摩擦谈判进展等诸多事件对市场的影响。我们预测宏观对冲政策在需求端的重心仍放在制造业和居民消费；而供给端可能将着力于金融改革以提升其服务实体经济的质效。策略上，
继续看好前期持有的硬科技资产（以自主可控、5G、消费电子、物联网为主）；具备持续内生性增长的消费类个股；具备高行业壁垒、高成长性、受宏观经济影响较小且可作为行业政策避风港的医药、医疗类资产等；除此之外，还将增配部分低估值、高分红的金融地产类蓝筹股。

4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末金元顺安成长动力混合基金份额净值为 1.028 元；

本报告期内，基金份额净值增长率为 7.76%，同期业绩比较基准收益率为 0.12%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。

本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。


§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 38,534,136.68 75.00

其中：股票 38,534,136.68 75.00

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 8,585,753.90 16.71

其中：债券 8,585,753.90 16.71

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 4,157,000.80 8.09

8 其他资产 100,245.82 0.20

9 合计 51,377,137.20 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值的比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -


C 制造业 26,626,026.08 52.27

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 3,519,425.20 6.91

J 金融业 4,751,743.40 9.33

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 1,181,862.00 2.32

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 2,455,080.00 4.82

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 38,534,136.68 75.65

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）


1 603501 韦尔股份 26,100 2,560,671.00 5.03

2 601318 中国平安 29,055 2,528,947.20 4.96

3 600763 通策医疗 23,952 2,455,080.00 4.82

4 600183 生益科技 81,700 2,037,598.00 4.00

5 002008 大族激光 55,729 1,981,165.95 3.89

6 600276 恒瑞医药 23,300 1,879,844.00 3.69

7 000661 长春高新 4,400 1,735,184.00 3.41

8 300136 信维通信 46,600 1,668,280.00 3.28

9 002384 东山精密 81,600 1,607,520.00 3.16

10 300450 先导智能 47,400 1,597,380.00 3.14

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 8,585,753.90 16.86

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 8,585,753.90 16.86


5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 113518 顾家转债 17,370 2,001,718.80 3.93

2 113020 桐昆转债 14,910 1,763,703.90 3.46

3 110046 圆通转债 14,910 1,761,765.60 3.46

4 113517 曙光转债 7,920 900,266.40 1.77

5 128016 雨虹转债 7,240 832,744.80 1.63

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未投资资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未投资贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未投资权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。


5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。

1、大族激光

大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 8 月 1 日收到中国证券监督
管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）下发的《深圳证监局关于对大族激光科技产业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“责令改正决定”）（[2019]163 号），具体内容如下：
根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》（中国证券监督管理委员会公告<2010>12号）的有关规定，我局于 2019 年 7 月对你公司有关信息披露事项进行了专项检查。检查发现，你公司关于子公司大族欧洲股份公司（以下简称大族欧洲）在建工程欧洲研发运营中心项目存在以下问题：
一、重大购置财产项目未履行相关审议程序

你公司定期报告披露，注册在瑞士的大族欧洲自 2011 年开始自建“欧洲研发运营中心”项目，预
算金额 5,000 万人民币。经过多次调整，截至 2018 年底项目预算增至 10.5 亿元，累计实际投入金额为
6.7 亿元。检查发现，2014 年 11 月，大族欧洲委托苏黎世造价核算公司 PBK 对该欧洲研发运营中心项
目编制的成本预算书显示，该项目建造总预算金额约为 1.67 亿瑞士法郎，折合人民币约 10.57 亿元（按当时汇率 1:6.33 折算）。按照你公司章程规定，该在建工程已构成重大购置财产行为，属于应由董事会审议的事项，但你公司未对该项目履行董事会审议程序。

二、重大购置财产项目信息披露不准确、不及时

你公司对欧洲研发运营中心项目持续披露了建设进展，主要体现在对大族欧洲的相关增资公告及
定期报告中的“重大非股权投资情况”、财务报表附注等部分。检查发现，你公司上述披露存在不准确、不及时问题：

（一）你公司披露自建欧洲研发运营中心项目属于涉及“其他专用设备制造业”的固定资产投资，而你公司披露对大族欧洲的增资是用于大族欧洲基础设施、市场网络建设，及投资并购境外先进激光设备公司等，未明确提及用于欧洲研发运营中心的建设。根据你公司提供的相关材料，该项目位于瑞士上瓦尔登州英格堡镇，项目建设内容为在对购买的酒店翻新的基础上，扩建成多功能的按照五星级配备的会务酒店。

（二）你公司历年披露“欧洲研发运营中心”在建工程项目的预算数及工程进度与实际情况不符。你公司按照截至当期该项目已经投入的金额，加上未来 1 至 2 年内计划追加的资金数来披露项目的预算数，并计算相应的工程进度，因此导致该项目披露的预算数不断被调整追加。如前所述，你公司在2014 年末已确定该项目建造的总预算金额为 10.57 亿元人民币。

（三）你公司未及时披露该项目建造涉及的重大合同。2016 年 7 月 8 日，大族欧洲与 Eberli
GeneralunternehmungAG（以下简称 Eberli 公司）就该项目建造签订了总包合同。

合同约定了 Eberli 公司作为项目总承包商承做上述多功能会务酒店的改建与新建，工程施工价格
为不超过按照 PBK 造价公司核算的 1.545 亿瑞士法郎，折合人民币约 10.5 亿元（按当时汇率 1:6.80 折
算），于 2016 年 4 月开工，2019 年 12 月前完工。上述总包合同属于需要披露的重大合同，你公司至今
未予以披露。

此外，你公司在建设该项目期间，控股股东大族控股集团有限公司（以下简称大族控股）在瑞士也收购了两家酒店（Frutt 酒店以及 Luzern 酒店），并处于改扩建中。检查发现，欧洲研发运营中心项
目的总包方为 Eberli 公司，同时是大族控股收购 Frutt 酒店项目的转让方及 Frutt 酒店改扩建项目的总承
包商。媒体质疑上述项目之间存在资金关联。

你公司上述重大购置财产项目信息披露不准确，不及时，不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条的规定。重大购置资产项目未履行相关审议程序，还反映你公司规范运作方面存在问题。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正，并在收到本决定书之内起 30 天内向我局提交书面
整改报告：

一、你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习，切实做到敬畏市场，敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者，强化规划运作意识，健全内部控制制度，完善内部信息管理流程，
加强信息披露管理，提高公司规范运作水平。

二、你公司董事会应召开专题会议审议自建欧洲研发运营中心项目的合理性、工程总预算、资金使用的安全性、与控股股东酒店业务是否构成同业竞争等，并及时履行信息披露义务。

三、你公司应聘请具有境外资产审计经验与能力的会计事务所对欧洲研发运营中心项目的真实性、成本核算的准确性等进行专项审计，并及时披露专项审计意见。

四、你公司应尽快披露项目涉及的重大合同。

你公司如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会
提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上诉监督管理措施不停止执行。

本基金管理人做出说明如下：

大族激光：

（1）投资决策程序：基金经理通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预期，后续业务持续发展尚有一定的潜力；

（2）因未及时披露公司重大事项，深圳证监局于 2019-08-01 依据相关法规给予责令改正决定
（[2019]163 号）。经过分析，我们认为该事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。

5.11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 50,684.46

2 应收证券清算款 35,323.05

3 应收股利 -

4 应收利息 13,248.10

5 应收申购款 990.21

6 其他应收款 -

7 其他 -


8 合计 100,245.82

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

1 113518 顾家转债 2,001,718.80 3.93

2 113020 桐昆转债 1,763,703.90 3.46

3 110046 圆通转债 1,761,765.60 3.46

4 113517 曙光转债 900,266.40 1.77

5 128016 雨虹转债 832,744.80 1.63

6 113011 光大转债 575,546.40 1.13

7 110049 海尔转债 532,270.20 1.04

8 127012 招路转债 217,737.80 0.43

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动

单位：份

报告期期初基金份额总额 58,376,216.68

报告期期间基金总申购份额 175,834.04

减：报告期期间基金总赎回份额 9,016,915.36

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -

报告期期末基金份额总额 49,535,135.36


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内，基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。


§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资
者类 序 持有基金份额比例

别 号 达到或者超过 20% 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
的时间区间

1 2019 年 07 月 01 日 19,416,504.85 0.00 0.00 19,416,504.85 39.20%
-2019年09月30日

机构

2 2019 年 07 月 01 日 11,223,469.39 0.00 0.00 11,223,469.39 22.66%
-2019年09月30日

产品特有风险
？ 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额赎回，
中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款项延期获
得。
？ 基金净值大幅波动的风险

高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；若高
比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资产，可能对
基金资产净值造成较大波动。
？ 基金规模较小导致的风险

高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基金管
理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。

8.2 影响投资者决策的其他重要信息

1、2019 年 07 月 01 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司关于
旗下基金 2019 年半年度资产净值的公告；

2、2019 年 07 月 02 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金参加中信期货有限公司费率优惠活动的公告；

3、2019 年 07 月 02 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金参加中信证券（山东）有限责任公司费率优惠活动的公告；

4、2019 年 07 月 02 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金参加中信证券股份有限公司费率优惠活动的公告；

5、2019 年 07 月 17 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
证券投资基金 2019 年第二季度报告；

6、2019 年 08 月 05 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金增加西藏东方财富证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

7、2019 年 08 月 16 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金增加联储证券有限责任公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

8、2019 年 08 月 22 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金 2019 年半年度报告（摘要）；

9、2019 年 08 月 22 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金 2019 年半年度报告（正文）；

10、2019 年 09 月 19 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗
下基金增加大连网金基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

11、2019 年 09 月 20 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金增加安信证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；

12、2019 年 09 月 30 日，在《证券时报》和 www.jysa99.com 公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金新增中证金牛为销售机构并参与费率优惠的公告。


§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

1、中国证监会准予金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件；

2、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》；

4、《金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

5、关于申请募集注册金元顺安成长动力灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。

9.2 存放地点

金元顺安基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室

9.3 查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站www.jysa99.com 查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。

金元顺安基金管理有限公司
2019 年 10 月 22 日
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