东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
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东吴优信稳健债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2008 年 8 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴优信稳健债券型
证券投资基金募集的批复》（证监许可【 2008】 1048 号） 的核准，进行募集。 2008 年 11 月
05 日得到中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕，基金合同自该日起正式生效。
基金管理人保证《东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说
明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本
基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险，本基金的特定风险， 基金运作风险，此外，本基金以 1 元初始面值进行
募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。 等等。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。 全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“ 买者自负” 原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 5 月 5 日，有关财务数据及净值表现截
止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人： 王炯
设立日期： 2004 年 9 月 2 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字【 2004】 132 号
组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本： 1 亿元人民币
联系人： 贾云鹏
电话：（ 021） 50509888
传真：（ 021） 50509884
客户服务电话： 400-821-0588（免长途话费）、 021-50509666
公司网址： www.scfund.com.cn
1、 股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
海澜集团有限公司 3000 30%
合 计 10,000 100%
2、 简要情况介绍：
公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、
专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收
益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术
部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
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范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任
兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限责
任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券股
份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董
事长、总裁。
汤勇先生，董事，工商管理 EMBA，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公司
财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投资
部投资总监。
王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，
东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务副总
经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、
兼资产管理部总经理，现任东吴证券股份有限公司副总裁、总规划师。
陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证
券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、
昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资
源部总经理。
周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士，独立董事，经济学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏
州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲
注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经
理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；
上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工
作，权益合伙人。
2、 监事会成员
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张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公
司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）
总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首
席风险官，现任东吴证券股份有限公司首席风险官。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，监察稽核部总经理，现任合规风控副
总监兼合规风控部总经理，董事会秘书。
3、 高管人员
范力先生， 董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主
任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限
责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券
股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、
董事长、总裁。
王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处
科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常
务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
吕晖先生，督察长，大专。历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证
券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、
吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理
有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、 基金经理
现任基金经理：
杨庆定，博士，上海交通大学管理学专业毕业。历任大公国际资信评估有限责任公司
上海分公司研究员与结构融资部总经理、上海证券有限公司高级经理、太平资产管理有限公
司高级投资经理； 2007 年 7 月至 2010 年 6 月期间任东吴基金管理有限公司研究员、基金经
理助理； 2013 年 4 月再次加入东吴基金管理有限公司，现担任公司固定收益总监兼固定收
益总部总经理、基金经理，其中，自 2013 年 6 月 25 日起担东吴鼎利债券型证券投资基金
（ LOF）（原东吴鼎利分级债券型证券投资基金）基金经理、自 2014 年 5 月 9 日起担任东吴
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中证可转换债券指数分级证券投资基金基金经理、自 2014 年 6 月 28 日起担任东吴优信稳健
债券型证券投资基金基金经理，自 2016 年 5 月 19 日起担任东吴鼎元双债债券型证券投资基
金基金经理， 2015 年 8 月 19 日至 2018 年 4 月 19 日担任东吴配置优化灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
刘元海，博士，同济大学毕业。 2004 年 2 月至 2015 年 6 月就职于东吴基金管理有限公
司，历任研究员、基金经理助理、基金经理、投资管理部副总经理等职务， 2016 年 2 月再
次加入我司，现任权益投资总部副总经理、基金经理，其中自 2016 年 4 月 27 日起担任东吴
移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 2 月 9 日起担任东吴优信稳健
债券投资基金基金经理。其中， 2011 年 10 月 26 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新产业精
选混合型证券投资基金基金经理， 2013 年 01 月 30 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴内需增
长混合型证券投资基金基金经理， 2014 年 1 月 13 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴行业轮动
混合型证券投资基金基金经理， 2012 年 03 月 13 日至 2013 年 06 月 05 日担任东吴深证 100
指数增强型证券投资基金（ LOF）基金经理。
历任基金经理：
徐嵩 2008 年 11 月 5 日-2011 年 10 月 14 日
韦勇 2009 年 12 月 23 日-2011 年 10 月 14 日
丁蕙 2011 年 09 月 28 日-2014 年 6 月 28 日
5、 投资决策委员会成员
（ 1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、
王立立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。
（ 2）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会
主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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法定代表人： 田国立
成立时间： 2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话： (010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿元，增
幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长 1.30%；净利润较
上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“ 2016中国最佳银行”，《环球金融》“ 2016中国最佳消费者银行”、“ 2016亚太区最佳流动性
管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售
银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016
年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《 财富》 2016年
世界500强排名第22位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、
跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共
有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制
审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信
贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
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验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII 企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设
银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中
国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
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（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施
音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“ 新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，
督促其纠正， 如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的
合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、 直销机构：
东吴基金管理有限公司直销中心
注册地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135）
办公地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135）
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法定代表人： 王炯
联系人： 贾云鹏
直销电话：（ 021） 50509880
传真：（ 021） 50509884
客户服务电话：（ 021） 50509666
网站： www.scfund.com.cn
2、 代销机构：
（ 1）中国工商银行股份有限公司（该代销机构仅代销东吴优信稳健 A）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100005）
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
传真：（ 010） 66105662
客服电话： 95588
公司网址： www.icbc.com.cn
（ 2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：林葛
电话：（ 010） 66060069
传真：（ 010） 68121816
客服电话： 95599
公司网址： www.abchina.com
（ 3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
传真：（ 010） 66275654
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客服电话： 95533
公司网址： www.ccb.com
（ 4）交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 王菁
联系人：张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客服电话： 95559
公司网址： www.bankcomm.com
（ 5）招商银行股份有限公司（该代销机构仅代销东吴优信稳健 A）
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话： (0755)83198888
传真： (0755)83195049
客服电话： 95555
公司网址： www.cmbchina.com
（ 6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
电话： 010-65557048
传真： 010-65550827
客服电话： 95558
公司网址： http： //bank.ecitic.com
（ 7）中国民生银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：杨成茜
电话： (010)57092619
传真： (010)57092611
客服电话： 95568
公司网址： www.cmbc.com.cn
（ 8）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真： 010-66415194
客服电话： 95580
公司网址： www.psbc.com
（ 9）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（ 100005）
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：（ 010） 85238670
传真：（ 010） 85238680
客户服务电话： 95577
公司网址： www.hxb.com..cn
（ 10）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
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电话： 021-38637673
客服电话： 40066-99999（免长途费） 0755-961202
公司网址： www.pingan.com
（ 11）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：（ 0574） 89068340
传真：（ 0574） 87050024
客服电话： 96528，上海地区 962528
公司网址： www.nbcb.com.cn
（ 12）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
电话： 0577-88990082
传真： 0577-88995217
客服电话： 0577-96699
公司网址： www.wzbank.cn
（ 13）烟台银行股份有限公司
注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话： 0535-6699660
传真： 0535-6699884
客服电话： 4008-311-777
公司网址： www.yantaibank.net
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（ 14）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话： 025-58587036
传真： 025-58587038
客服热线： 96098,4008696098
公司网址： www.jsbchina.cn
（ 15）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：项喻楠
电话： 0512-69868389
传真： 0512-69868370
客服热线： 96067
公司网址： www.suzhoubank.com
（ 16）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层邮编： 100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话： 010-66045529
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投顾网址： http： //www.txsec.com
天相基金网网址： www.jjm.com.cn
（ 17）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话： 021-20835779
传真： 021-20835885
客服热线： 400-920-0022
公司网址： http： //licaike.hexun.com/
（ 18）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话： 021-38600735
传真： 021-38509777
客服热线： 400－821－5399
公司网址： www.noah-fund.com
（ 19）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：张玉静
电话： 0755-33227953
传真： 0755-82080798
客服热线： 4006-788-887
公司网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（ 20）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
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电话： 021-54509998
传真： 021-54509953
客服热线： 400-1818-188
公司网址： www.1234567.com.cn
（ 21）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话： 021-20613999
传真： 021-68596916
客服热线： 400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（ 22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话： 021-60897840
传真： 0571-26698533
客服热线： 4000766123
公司网址： www.fund123.cn
（ 23）上海长量基金销售投资顾问有限公司
代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021—58787698
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16
客服电话： 400-820-2899
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（ 24）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
电话： 0571-88911818 转 8565
传真： 0571—86800423
客服热线： 4008-773-772
公司网址： www.5ifund.com
（ 25）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话： 86-021-50583533
传真： 86-021-50583633
网址： http： //a.leadfund.com.cn/
客户服务中心电话： 400-921-7755
（ 26）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
联系人：来舒岚
电话： 0571-88337888
传真： 0571-88337666
客服热线： 400-068-0058
公司网址： www.jincheng-fund.com
（ 27）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
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注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
电话： 010-52413385
传真： 010-85894285
客服热线： 400-6099-200
公司网址： www.yixinfund.com
（ 28）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：喻明明
电话： 18512582084
传真： 025-66996699
客服热线： 95177
公司网址： www.snjijin.com
（ 29）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：周斌
联系人：祖杰
电话： 010-57756159
传真： 010-57756199
客服热线： 4008980618
公司网址： www.chtfund.com
（ 30）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
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联系人：丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客服热线： 400-619-9059
公司网址： http： //www.fundzone.cn
（ 31）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
电话： 13120131908
传真： 010-58170840
客服热线： 400-818-8866
公司网址： www.gscaifu.com
（ 32）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话： +86(10)88312877
传真： +86(10)88312885
客服热线： 400-001-1566
公司网址： http： //www.yilucaifu.com
（ 33）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话： 15311484311
传真： 010-57569671
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客服热线： 4008936885
公司网址： www.qianjing.com
（ 34）成都华羿恒信财富投资管理有限公司
注册地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
法定代表人：赵壁
联系人：谭佳洲
电话： 15088646912
传真： 028-87326832
客服热线： 400-8010-009
公司网址： http： //www.huayihengxin.com
（ 35）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话： 18810595051
传真： 010-68292964
客服热线： 400-600-0030
公司网址： http： //www.bzfunds.com/
（ 36）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
电话： 0571-85267500
传真： 0571-85269200
客服热线： 0571-86655920
公司网址： www.codi121.com
（ 37）上海万得基金销售有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话： 021-51327185
传真： 021-50710161
客服热线： 400-821-0203
（ 38）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话： 021-52822063
传真： 021-52975270
客服热线： 4000-466-788
公司网址： http： //www.66zichan.com
（ 39）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话： 021-33323999
传真： 021-333323830
客服热线： 4008202819
公司网址： http： //www.chinapnr.com/
（ 40）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
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电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客服热线： 400-819-6665
公司网址： www.buyforyou.com.cn
（ 41）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话： 021-65370077-209
传真： 021-55085991
客服热线： 021-65370077
公司网址： www.jiyufund.com.cn
（ 42）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
联系人邮箱： NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服务电话： 4008219031
网址： www.lufunds.com
（ 43）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱真卿
电话： 18616752315
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传真： 021-22268089
客服热线： 021-22267943
公司网址： http： //www.dtfortune.com/
（ 44）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室（邮编：510308）
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话： 020-89629021
传真： 020-89629011
联系人邮箱： wuyuhao@yingmi.cn
客户服务电话： 020-89629066
网址： http： //www.yingmi.cn/
（ 45）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人： TEOWEEHOWE（张伟豪）
联系人：叶健
电话： 0755-89460507
传真： 0755-21674453
客服热线： 400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
（ 46）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
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电话： 010-60833754
传真： 010-57762999
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（ 47）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话： 021-38676161
传真： 021-38670161
客户服务热线： 95521
（ 48）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：（ 010） 65183880
传真：（ 010） 65182261
客服电话： 400-8888-108
公司网址： www.csc108.com
（ 49）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层
法定代表人：何如
联系人：周扬
电话： 0755-821308333066
传真： 0755-82133952302
客服电话： 95536
公司网址： www.guosen.com.cn
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（ 50）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：（ 0755） 82943666
传真：（ 0755） 82943636
联系人：林生迎
客服电话： 95565、 400-8888-111
公司网址： www.newone.com.cn
（ 51）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话： 020-87555888
传真： 020-87555305
客服电话： 95575 或致电各地营业网点
公司网址： www.gf.com.cn
（ 52）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话： 010-60833722
传真： 010-60833739
客服热线： 95558
公司网址： www.cs.ecitic.com
（ 53）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
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办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568536
客服电话： 4008-888-888
公司网址： www.chinastock.com.cn
（ 54）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话： 021-23219000
传真： 021-23219100
客服电话： 021-95553
公司网址： www.htsec.com
（ 55）申万宏源证券有限公司
英文名称： ShenwanHongyuanSecuritiesCo.,Ltd.
注册资本：人民币 330 亿元
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编： 200031）
法定代表人：李梅
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客服电话： 95523 或 4008895523
电话委托： 021-962505
国际互联网网址： www.swhysc.com
联系人：黄莹
（ 56）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
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办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话： 021-38565547
传真： 021-38565955
客服电话： 95562
公司网址： www.xyzq.com
（ 57）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客服电话： 95579 或 4008-888-999
公司网址： www.95579.com
（ 58）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话： 0755-82825551
传真： 0755-82558305
客服电话： 400-800-1001
公司网址： www.essence.com.cn
（ 59）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
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电话： 023-63786633
传真： 023-63786212
客服热线： 95355、 4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（ 60）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话： 021-68634518
传真： 021-68865680
客服电话： 400-888-1551
公司网址： www.xcsc.com
（ 61）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
电话： 020-38286588
传真： 020-38286588
客服热线： 4008888133
公司网址： www.wlzq.com.cn
（ 62）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
电话： 0551-2246273
传真： 0551-2272100
联系人：李蔡
客服电话： 95578
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公司网址： www.gyzq.com.cn
（ 63）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话： 022-28451861
传真： 022-28451892
客服电话： 400-6515-988
公司网址： www.bhzq.com
（ 64）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962（深圳）
客服电话： 95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（ 65）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话： 95548
公司网址： www.citicssd.com
（ 66）东吴证券股份有限公司
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注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话： 0512-65581136
传真： 0512-65588021
客服电话： 0512-3339628895530
公司网址： www.dwzq.com.cn
（ 67）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层（信达证券）
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话： 010-63081000
传真： 010-63080978
客服电话： 400-800-8899
公司网址： www.cindasc.com
（ 68）东方证券有限责任公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客服电话： 021-962506
公司网址： www.dfzq.com.cn
（ 69）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
法定代表人：黄耀华
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
30
联系人：高峰
电话： 0755-83516094
传真： 0755-83515567
客服电话： 0755-33680000、 400-6666-888
公司网址： www.cgws.com
（ 70）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话： 4008888788、 10108998
公司网址： www.ebscn.com
（ 71）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 楼
办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 楼
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客服电话： 020-961303
公司网址： www.gzs.com.cn
（ 72）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：水晨
电话： 025-83367888
传真： 025-83320066
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31
客服电话： 400-828-5888
公司网址： www.njzq.com.cn
（ 73）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
联系电话： 021-53686888
客户服务电话： 021-962518
传真： 021-53686100， 021-53686200
网址： www.962518.com
（ 74）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、 7 楼
办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、 7 楼
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话： 0510-82831662
传真： 0510-82830162
客服电话： 4008885288
公司网址： www.glsc.com.cn
（ 75）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（ 518048）
法定代表人：谢永林
联系人：吴琼
电话： 0755－22621866
传真： 0755－82400862
客服热线： 95511-8
公司网址： www.PINGAN.com
（ 76）华安证券有限责任公司
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
32
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话： 0551-65161821
传真： 0551-65161672
客服电话： 0551-96518 或者 4008096518
公司网址： www.hazq.com
（ 77）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话： 0755-83709350
传真： 0755-83704850
客服热线： 95563
公司网址： www.ghzq.com.cn
（ 78）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话： 0731-84403319
传真： 0731-84403439
客服电话： 0731-84403350
公司网址： www.cfzq.com
（ 79）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
33
电话： 021-20333333
传真： 021-50498825
联系人：王一彦
客服电话： 95531； 400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（ 80）中银国际证券有限责任公司（该代销机构仅代销东吴优信稳健 A）
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F
法定代表人：许刚
联系人：马瑾
电话：（ 021） 20328720
客户服务电话： 4006208888
公司网址： www.bocichina.com
（ 81）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：鞠瑾
电话： 0471-4913998
传真： 0471-4930707
联系人：常向东
客服电话： 0471-4961259
公司网址： www.cnht.com.cn
（ 82）申万宏源（西部）证券有限公司
英文名称： ShenwanHongyuanSecurities(Western)Co.,Ltd.
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室（邮编： 830002）
法定代表人：许建平
电话： 010-88085858
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34
传真： 010-88085195 客户服务电话： 400-800-0562
网址： www.hysec.com
联系人：李巍
（ 83）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
电话：（ 0531） 68889155
传真：（ 0531） 68889752
联系人：吴阳
客服电话： 95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（ 84）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：方文
电话： 0755-83199599
传真： 0755-83199545
客服电话： 0755-83199511
公司网址： www.csco.com.cn
（ 85）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：（ 0755） 83025022
传真：（ 0755） 83025625
客服电话： 4008-888-228
公司网址： www.jyzq.com.cn
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35
（ 86）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话： 0791-86768681
传真： 0791-86770178
客服电话： 400-8866-567
公司网址： www.avicsec.com
（ 87）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话： 0591-87383623
传真： 0591-87383610
客服电话： 0591－96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址： www.hfzq.com.cn
（ 88）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
联系人：倪丹
电话： 021-38784818
传真： 021-68775878
客服热线： 68777877
公司网址： www.cf-clsa.com
（ 89）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
36
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话： 0755-23902400
传真： 0755-82545500
客服热线： 40018-40028
公司网址： www.wkzq.com.cn
（ 90）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元
法定代表人：俞洋
电话： 021-64339000
注册资本： 16 亿元人民币
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
邮政编码： 200030
联系人：杨莉娟
业务联系电话： 021-54967202
传真电话： 021-54967293
华鑫证券公司网站： www.cfsc.com.cn
客户服务电话： 021-32109999； 029-68918888； 4001099918
（ 91）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、 18、 19、 20、 21、 22、 23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、 18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客服热线： 4006008008
公司网址： www.china-invs.cn
（ 92）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
37
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
联系人：聂晗
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客服热线： 4006543218
公司网址： www.tyzq.com.cn
（ 93）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话： 028-86690057
传真： 028-86690126
客服热线： 95310
公司网址： www.gjzq.com.cn
（ 94）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话： 021-20515589
传真： 021-20515593
客服电话： 4008209898
公司网址： www.cnhbstock.com
（ 95）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
38
电话： 0592-5161642
传真： 0592-5161140
客服热线： 0592-5163588
公司网址： www.xmzq.com.cn
（ 96）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人：宫龙云
联系人：戴莉丽
电话： 021-32229888-25122
传真： 021-62878783
客服电话： 021-63340678
公司网址： www.ajzq.com
（ 97）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107
法定代表人： 夏予柱
联系人：胡明哲
电话： 010-68091380
传真： 010-68091380
客服热线： 400-8557333
公司网址： www.jhjfund.com
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选
择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135）
办公地址： 上海市浦东新区源深路 279 号（ 200135）
法定代表人： 王炯
联系人： 贾云鹏
电话： 021-50509888
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
39
传真： 021-50509884
客户服务电话： 021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（ 021） 31358666
传真：（ 021） 31358600
联系人：陆奇
经办律师：黎明、陆奇
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话： 021-22288888
传真： 021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
本基金名称： 东吴优信稳健债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式债券型基金
六、基金的投资目标
本基金属于债券型基金，在控制风险和保持资产流动性的前提下，精选高信用等级债券,
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
40
通过主动式管理及量化分析追求稳健、较高的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、信用等级较
高的企业债、公司债、次级债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、回购、央行票据、
资产支持证券等，以及部分股票、权证等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的
其它金融工具。本基金投资于债券类资产（包括含权债券）的比例不低于基金资产净值的80%，
投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、 投资二级市场股票等中国证监会允
许基金投资的其它金融工具比例合计不超过基金资产净值的20%，现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5%； 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等。
对于中国证监会允许投资的创新类金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。法律
法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金是一只债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅原则构建和管理投资组合。
对于债券投资，本基金通过对利率走势的判断和债券收益率曲线变动趋势的分析，确定本基
金债券组合久期和期限结构配置。债券选择上，本基金根据债券信用风险特征、到期收益率、
信用利差和税收差异等因素的分析，并考虑债券流动性和操作策略，选择投资价值高的债券
作为本基金的投资对象。本基金股票投资是作为债券投资的有益补充，主要采取自下而上的
策略精选具有估值优势的优势企业股票作为投资对象。
（一）债券投资策略
1、利率分析和债券组合久期确定
利率是债券投资重要影响因素，本基金将通过宏观经济和政策取向的分析，把握利率走
势，为债券投资决策提供依据。
从理论与实践经验看，影响利率走势的因素主要有： 1、宏观经济增长状况，主要衡量
指标有GDP增速、工业增加值、固定资产投资增速、消费水平、贸易顺差程度； 2、物价走
势： CPI、 PPI； 3、货币供应量和信贷增速； 4、国际主要经济体利率走势。本基金通过以上
四个方面的综合分析，把握利率走势。
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
41
根据利率走势的判断结果，确定债券投资组合久期。在预期利率下降时，增加债券组合
久期，提高债券价格上涨产生的收益；在预期利率上升时，减小债券组合久期，降低债券价
格下跌产生的损失。
2、期限结构配置策略
本基金在确定债券组合久期之后，将结合收益率曲线变化的预测，通过分析和情景测试，
确定短、中、长期三类债券的投资比例。具体而言：
通过考察市场收益率曲线的历史变动情况，并结合利率走势，把握收益率曲线变化趋势。
在此基础上，本基金根据收益率曲线变动特征，在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进
行选择期限结构配置策略，据此确定本基金债券组合在短、中、长期三类不同期限结构的配置。
3、债券选择策略
在债券选择上，本基金，首先精选信用风险低的债券构建初选债券池。其次，选择投资
价值高的债券作为本基金的投资对象。
1）债券信用风险评级
随着我国债券市场的发展，具有信用风险的债券品种扩展迅速，并且银监会近期要求银
行系统退出债券担保市场，进一步凸显了我国债券市场信用风险。与此同时，根据国内外债
券市场经验表明，信用风险（如美国次级债危机）会造成债券投资重大损失。在信用风险逐
步凸显的背景下，本基金为控制投资风险，参考其它信用评级机构对债券信用风险评级结果，
同时结合东吴基金债券信用风险评级体系得出的评级结果，确定债券最终信用评级等级。本
基金选择中长期债券不低于AA、短期债券不低于A-1（或相应的信用级别），同时纳入全部
无信用风险债券，作为本基金初选债券池。东吴基金债券信用风险评级体系借鉴国内外信用
评级机构的评级方法，从企业现金流与债务匹配的角度把握企业信用状况。
2）债券投资价值分析
在初选债券池基础上，本基金根据东吴基金债券投资价值分析体系，选择投资价值高的
债券作为本基金的投资对象。东吴基金债券投资价值分析体系根据债券到期收益率、信用利
差和税收差异等因素的分析，并考虑债券流动性溢价和操作策略进行构建的。具体做法是：
首先，计算各债券到期收益率；其次，计算剔除税率的到期收益率；第三，考虑信用利
差的到期收益率。根据以上经税收和信用利差修正后的到期收益率大小，本基金对债券投资
价值从大到小排序。第四，根据各债券流动性溢价水平，以及债券操作策略（如果采取买入
持有操作策略，可以不考虑流动性问题），对以上债券投资价值排序进行优化，选择投资价
值高的债券构建本基金债券投资组合。
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
42
（二）股票投资策略
本基金的股票投资作为债券投资的有益补充，以提高投资组合收益并适当分散风险。对
于股票投资策略，本基金采取自下而上策略，精选具有估值优势的优势企业股票作为投资对
象。本基金优势企业是指具有明显竞争优势，并且未来能够实现持续增长。具体选股步骤是：
首先，本基金充分利用本基金管理人行业研究员的盈利预测数据，并结合国内研究机构
做过盈利预测数据的上市公司，初步筛选出未来两年净利润复合增长率超过20%的上市公司
的股票，作为“备选股票池（Ⅰ）”。
其次，在“备选股票池（Ⅰ）”基础上，根据东吴基金企业竞争优势评价体系精选具有
竞争优势的上市公司股票作为“备选股票池（Ⅱ）”。东吴基金企业竞争优势评价体系是根据
波特的五种竞争力模型和价值链分析内容、以及企业能力理论和企业资源理论等构建的，用
来评价上市公司的竞争优势和未来成长能力。东吴基金企业竞争优势评价体系具体包括以下
五方面内容：战略管理优势、技术优势、市场优势、管理运营优势、资源及其它附加优势。
行业研究员对不同竞争优势进行打分，并统计计算出上市公司竞争优势综合评分值=战略管
理优势+技术优势+市场优势+管理运营优势+附加优势，作为上市公司竞争优势的评价。最后，
精选竞争优势综合分值排名最靠前的上市公司股票作为“备选股票池（Ⅱ）”。
第三，本基金根据内在价值和相对价值相结合的估值方法评估“备选股票池（Ⅱ）”股
票的投资价值，其中内在价值采取现金流贴现估值方法，相对价值评估主要采取PE、 PB和
PEG等指标。最后精选出“备选股票池（Ⅱ）”中具有投资价值的股票作为本基金投资对象。
（三）新股申购策略
从我国未来证券市场的发展来看，新股发行仍然会保持一定的数量与规模，在目前的政
策条件下，由于一、二级市场价差的存在，参与新股申购能够取得较高的固定收益。通过对
过往新股发行上市的数据分析，我们发现，申购新股可获得股票市场无风险的固定收益。
本基金作为固定收益类产品，为获得目前股票市场存在的固定收益，将在充分研究新发
股票基本面的前提下，参与新股的申购。
（四）投资决策流程
本基金具有严密科学的投资决策流程和明确的分级授权体系，具体如下：
1、投资决策委员会：决策基金总体战略、资产配置、审议基金的债券（股票）池、对
基金经理提出的仓位与组合预案进行审议与决策，就风险事项与风险管理委员会沟通；
2、基金经理：参与构建基金的债券（股票）池、提出资产配置方案、实施具体投资计
划。基金经理必须严格按照《投资管理流程》进行操作，资产配置方案经投资决策委员会审
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
43
议通过后，以《资产配置方案决议》的形式形成书面结果，作为基金经理投资操作的依据，
同时给投资总监、风险控制部门等备案，以便监控。
3、集中交易室：执行基金经理的交易指令、反馈交易指令的执行情况、监督交易指令
的合规合法性；
4、研究平台：构建债券（股票）池、为投资决策委员会提供投资决策咨询支持、为基
金经理投资提供支持；
5、金融工程小组：通过对投资组合的跟踪与评估，为投资决策委员会和基金经理提供
投资实际效果的反馈意见，以优化改进投资决策；
6、 风险控制部门：由风险管理委员会、合规风控部等构成。合规风控部对投资决策及
实际投资进行稽查并定期和不定期向风险管理委员会提供相关报告，定期评估投资组合风险
与收益水平并向风险管理委员会提供投资组合风险评估报告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 中证全债指数。
本基金债券投资比例为 80%-100%，根据相关法律法规定义，本基金为债券型基金。由
于本基金股票投资只是作为债券投资的有益补充，比例相对较低，所以基金基准里就不考虑
股票部分。 由于本基金债券投资范围不仅包括国债，而且也包括企业债和金融债等，中证全
债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债
券指数，该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成，
能够反应本基金对债券配置的业绩。
若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用，基金管理人可根据市场变化情况及本基
金的投资范围和投资策略，调整该基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和
基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
十、基金的风险收益特征
本基金主要投资于高信用级别、投资价值高的债券资产，属证券投资基金中的低风险品
种，长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
44
十一、基金的投资组合报告
东吴优信稳健债券型型开放式证券投资基金(以下简称“本基金” )基金管理人的董事会
及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 4 月 16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日（未经审计）
1、 报告期末基金资产组合情况：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 6,614,900.00 12.28
其中：股票 6,614,900.00 12.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 44,222,621.28 82.11
其中：债券 44,222,621.28 82.11
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
703,289.12 1.31
8 其他资产 2,315,090.02 4.30
9 合计 53,855,900.42 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
45
B 采矿业 - -
C 制造业 4,501,700.00 8.74
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理
业
464,400.00 0.90
O 居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,648,800.00 3.20
S 综合 - -
合计 6,614,900.00 12.84
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002343 慈文传媒 40,000 1,648,800.00 3.20
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
46
2 603589 口子窖 30,000 1,294,500.00 2.51
3 600172 黄河旋风 130,000 1,124,500.00 2.18
4 601599 鹿港文化 130,000 911,300.00 1.77
5 300422 博世科 30,000 464,400.00 0.90
6 002531 天顺风能 60,000 438,000.00 0.85
7 300024 机器人 20,000 417,800.00 0.81
8 300054 鼎龙股份 30,000 315,600.00 0.61
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 4,569,017.00 8.87
2 央行票据 - -
3 金融债券 6,075,829.20 11.79
其中：政策性金融债 6,075,829.20 11.79
4 企业债券 33,577,775.08 65.18
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 44,222,621.28 85.84
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 112268 15 东华 01 44,900 4,482,816.00 8.70
2 108601 国开 1703 38,500 3,848,845.00 7.47
3 019563 17 国债 09 35,850 3,585,717.00 6.96
4 112169 12 中财债 24,700 2,469,753.00 4.79
5 018005 国开 1701 22,310 2,226,984.20 4.32
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
47
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
10、 投资组合报告附注
1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 19,099.77
2 应收证券清算款 1,000,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 1,293,003.76
5 应收申购款 2,986.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,315,090.02
4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
48
十二、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 东吴优信稳健基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
1）东吴优信稳健债券基金 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差%④
①－③ ②－④
2008.11.05-2008.12.31 2.44% 0.17% 2.25% 0.11% 0.19% 0.06%
2009.01.01-2009.12.31 0.27% 0.20% 0.27% 0.06% 0.00% 0.14%
2010.01.01-2010.12.31 3.58% 0.37% 2.00% 0.07% 1.58% 0.30%
2011.01.01-2011.12.31 -8.93% 0.34% 3.79% 0.06% -12.72% 0.28%
2012.01.01-2012.12.31 7.81% 0.13% 4.03% 0.04% 3.78% 0.09%
2013.01.01-2013.12.31 -4.18% 0.18% 1.78% 0.05% -5.96% 0.13%
2014.01.01-2014.12.31 14.96% 0.26% 9.41% 0.16% 5.55% 0.10%
2015.01.01-2015.12.31 3.04% 0.50% 6.53% 0.07% -3.49% 0.43%
2016.01.01-2016.12.31 -5.77% 0.43% 2.00% 0.09% -7.77% 0.34%
2017.01.01-2017.12.31 3.00% 0.15% -0.34% 0.06% 3.34% 0.09%
2018.01.01-2018.03.31 3.15% 0.34% 2.14% 0.05% 1.01% 0.29%
2008.11.05-2018.03.31 18.70% 0.31% 39.08% 0.08% -20.38% 0.23%
注： 1. 统计截至 2018 年 3 月 31 日，比较基准=中证全债指数。
2. 本基金于 2009 年 6 月 15 日开始分为 A、 C 两类
2）东吴优信稳健债券基金 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差%④
①－③ ②－④
2009.06.15-2009.12.31 0.28% 0.24% -0.19% 0.05% 0.47% 0.19%
2010.01.01-2010.12.31 3.14% 0.37% 2.00% 0.07% 1.14% 0.30%
2011.01.01-2011.12.31 -9.19% 0.34% 3.79% 0.06% -12.98% 0.28%
2012.01.01-2012.12.31 7.45% 0.13% 4.03% 0.04% 3.42% 0.09%
2013.01.01-2013.12.31 -4.62% 0.18% 1.78% 0.05% -6.40% 0.13%
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
49
2014.01.01-2014.12.31 14.47% 0.26% 9.41% 0.16% 5.06% 0.10%
2015.01.01-2015.12.31 2.73% 0.50% 6.53% 0.07% -3.80% 0.43%
2016.01.01-2016.12.31 -6.12% 0.43% 2.00% 0.09% -8.12% 0.34%
2017.01.01-2017.12.31 2.57% 0.15% -0.34% 0.06% 2.91% 0.09%
2018.01.01-2018.03.31 3.06 0.34% 2.14% 0.05% 0.92% 0.29%
2009.06.15-2018.03.31 12.34% 0.32% 35.41% 0.08% -23.07% 0.24%
注： 1. 统计截至 2018 年 3 月 31 日，比较基准=中证全债指数。
2. 本基金于 2009 年 6 月 15 日开始分为 A、 C 两类
2、 东吴优信稳健债券基金累计净值增长率历史走势图
1） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较（ 2008 年 11 月 05 日至 2018 年 3 月 31 日）
东吴优信稳健债券型证券投资基金 A
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
50
2） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较（ 2009 年 06 月 15 日至 2018 年 3 月 31 日）
东吴优信稳健债券型证券投资基金 C
注： 1、比较基准=中证全债指数。（该基金原业绩比较基准“中信标普全债指数”自 2015
年 9 月 28 日变更为“中证全债指数”）
2、经中国证监会批准，本基金于 2009 年 6 月 15 日开始分为 A、 C 两类。
十三、费用概览
(一)基金费用的种类
1、 基金管理人的管理费；
2、 基金托管人的托管费；
3、 销售服务费
4、 基金财产拨划支付的银行费用；
5、 基金合同生效后的基金信息披露费用；
6、 基金份额持有人大会费用；
7、 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8、 基金的证券交易费用；
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
51
9、 在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体
计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10、 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另
有规定时从其规定。
(二)与基金运作有关的费用
1、 基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 销售服务费
本基金的 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额计提的销售服务费年费率为
0.4%。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对 C 类各级基金份额计提的销售服务
费率。销售服务费将专门用于本基金 C 类基金市场推广、销售以及为 C 类基金份额持有人
服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下，销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4％年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×销售服务费率÷当年天数
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
52
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划
付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记
机构，由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）与基金销售有关的费用
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购时收取认购/申购费的，称为 A 类；不收取认购或申购费，而是从本类别
基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类。
1、东吴优信稳健债券型证券投资基金 A 类收费模式
基金代码：前端（ A 类）： 582001
费用种类 申购金额 M
前端申购费 M<100 万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
300 万≤M<500 万 0.25%
500 万≤M 固定费用 1000 元
费用种类 持有年限 Y
赎回费 Y<7 天 1.5%
7 天≤Y<1 年 0.1%
1 年≤Y<2 年 0.05%
2 年≤Y 0%
2、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C 类收费模式
基金代码： 582201
费用种类 费率
申购费率 0%
销售服务费（年） 0.4%（每日从基金资产计提）
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
53
费用种类 持有年限 Y
赎回费 Y<7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.1%
Y ≥30 天 0%
3、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所
收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用，
其中，对持续持有期于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费
方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5、转换费用
（ 1）本基金已开通与本基金管理人旗下基金：本基金已开通与本基金管理人旗下基金：
东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码： 580001）、东吴价值成长双动力
混合型证券投资基金(基金代码： 580002）、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码：
580003）、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码： 580005）、东吴
新经济混合型证券投资基金(基金代码： 580006）、东吴安享量化灵活配置混合型证券投资
基金(基金代码： 580007）、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码： 580008）、东
吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码： 585001）、东吴增利债券型证券投资基金 A(基
金代码： 582002）、东吴增利债券型证券投资基金 C(基金代码： 582202）、东吴货币市场
证券投资基金 A(基金代码： 583001）、东吴货币市场证券投资基金 B(基金代码： 583101）、
东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码： 582003）、东吴多策略灵活配置混
合型证券投资基金(基金代码： 580009）、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代
码： 000531）、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金 A(基金代码： 001323）、东吴
新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码： 001322) 、东吴国企改革主题灵活
配置混合型证券投资基金(基金代码： 002159）、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基
金(基金代码： 002270）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A(基金代码： 000958）、东吴
鼎元双债债券型证券投资基金 C(基金代码： 000959）、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券
投资基金(基金代码： 002561）、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金
代码： 002919）、东吴增鑫宝货币市场基金 A(基金代码： 003588）、东吴增鑫宝货币市场
基金 B(基金代码： 003589）、东吴优益债券型证券投资基金 A(基金代码： 005144）、东吴
优益债券型证券投资基金 C(基金代码： 005145）、东吴双三角股票型证券投资基金 A(基金
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
54
代码： 005209）、东吴双三角股票型证券投资基金 C(基金代码： 005210）的基金转换业务。
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将
另行公告。
（ 2）投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理东吴优信稳健 A 的基金
转换业务：
中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、
交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股
份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限
公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、江苏银行
股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天
基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长
量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、
浙江金观诚财富管理有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、南京苏宁基金销售有
限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资
管理有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京钱景基金销售有限公司、成都华
羿恒信财富投资管理有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、杭州科地瑞富基金销
售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海汇付金融服务
有限公司、北京微动利投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、大泰金石基金销售
有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、中信期货有限公
司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招
商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份
有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江
证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券有限责任公
司、万联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山
东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券有限责任公
司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、南京证券有
限责任公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华
安证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东海证券股份有限
公司、中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、申万宏源（西部）证券有限公
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
55
司、中泰证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、中航证券有
限公司、华福证券有限责任公司、上海华信证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中
国中投证券有限责任公司、九州证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限
责任公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司金惠家保险代理有限公司。
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理东吴优信稳健 C 的基金转换
业务：
中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、 中
信银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、华夏银行股份有限公司、平安银行
股份有限公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、
江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有
限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、
上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、
上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有
限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、南京苏宁基
金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视
天下投资管理有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京钱景基金销售有限公司、
成都华羿恒信财富投资管理有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、杭州科地瑞富
基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海汇付金
融服务有限公司、北京微动利投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、大泰金石基
金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、中信期货
有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公
司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证
券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、
长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券有限责
任公司、万联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证
券（山东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券有限
责任公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、南京
证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公
司、华安证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东海证券股
份有限公司、恒泰证券股份有限公司、申万宏源（西部）证券有限公司、中泰证券股份有限
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
56
公司、世纪证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司、华福证券有限
责任公司、上海华信证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公
司、九州证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证
券有限公司、爱建证券有限责任公司金惠家保险代理有限公司。
根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以
公告。
（ 3）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，
具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由
基金份额持有人承担。
转换公式如下：
1）转出金额＝转出基金份额×转出基金Ｔ日基金份额净值（此处的Ｔ日指基金转换申
请日，下同）
2）转出赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率（注：转出赎回费的 25％将归入转出方
基金的基金财产）
3）转入金额＝转出金额－转出赎回费
4）如果，转出基金的申购费率＜转入基金的申购费率，
申购补差费率＝转入基金的申购费率－转出基金的申购费率
申购补差费＝转入金额×申购补差费率／（ 1＋申购补差费率）
转入净额＝转入金额－申购补差费
如果，转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率，
转入净额＝转入金额
5）转入份额＝转入净额÷转入基金Ｔ日基金份额净值
其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额为确定依据。
（ 4）转出金额、转出基金转换费的计算保留小数点后两位，第三位四舍五入，由此产
生的误差在转出基金资产中列支；转入份额、申购补差费的计算保留小数点后两位，第三位
四舍五入，由此产生的误差在转入基金资产中列支。
（ 5）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额
对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基
金申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为 0。
（ 6）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
57
书规定费率执行，对于通过基金管理人网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，
按照基金管理人最新公告的相关费率计算基金转换费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金
管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求,本基金管理
人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、 在“重要提示”中，对相关内容进行了更新。
2、 在“ 一、 绪言”中，对相关内容进行了更新。
3、 在“ 二、 释义”中，对相关内容进行了更新。
4、 在“三、基金管理人”中，对相关内容进行了更新。
5、 在“五、相关服务机构”中， 对相关内容进行了更新。
6、 在“ 八、 基金份额的申购与赎回”中，对相关内容进行了更新。
7、 在“九、 与基金管理人管理的其他基金转换” 中，对相关内容进行了更新。
8、 在“ 十、基金的投资”中，对相关内容进行了更新。
9、 在“ 十一、基金的业绩”中，对相关内容进行了更新。
10、 在“十二、基金财产”中，对相关内容进行了更新。
11、 在“十三、基金资产估值”中，对相关内容进行了更新。
12、 在“十七、基金的信息披露”中，对相关内容进行了更新。
13、 在“十八、基金的风险提示”中，对相关内容进行了更新。
14、 在“二十一、基金托管协议的内容摘要”中，对相关内容进行了更新。
15、 在“二十二、 对基金份额持有人的服务”中，对相关内容进行了更新。
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要
58
16、 在“二十三、 其他应披露事项”中， 更新了其他披露事项。
东吴基金管理有限公司
二零一八年六月十五日
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