东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要



东吴优信稳健债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：东吴基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司


重要提示

本基金根据 2008 年 8 月 15 日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴优信稳健债券型

证券投资基金募集的批复》（证监许可【2008】1048 号）的核准，进行募集。

基金管理人保证《东吴优信稳健债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说

明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监

会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基

金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本

基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、

经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风

险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中

产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险，此外，本基金以 1 元初始面值进行

募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。等等。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。

投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征

和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资

者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2011 年 11 月 5 日，有关财务数据截止日为 2011

年 9 月 30 日(财务数据未经审计)，净值表现截止日为 2011 年 6 月 30 日。
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本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》

（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、其他有关规定及《东吴优信稳健债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金

合同”或“基金合同”）编写。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有
人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。


一、基金管理人


（一）基金管理人概况

1. 名称：东吴基金管理有限公司

2. 住所：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

3. 办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

4. 法定代表人：徐建平

5. 设立日期：2004 年 9 月 2 日

6. 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号

7. 组织形式：有限责任公司 （国内合资）

8. 注册资本：1 亿元人民币

9. 联系人：吴靖

10. 电话：（021）50509888

11. 传真：（021）50509884

12. 客户服务电话：021-50509666

13. 公司网址：www.scfund.com.cn

14. 股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券有限责任公司 4900 49%
上海兰生（集团）有限公司 3000 30%

江阴澄星实业集团有限公司 2100 21%
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合 计 10,000 100%

15. 简要情况介绍：

东吴基金管理有限公司下设投资管理部、研究策划部、国际业务部、产品策略部、市场

营销部、机构理财部、基金事务部、信息技术部、综合管理部和监察稽核部等 10 个职能部

门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金，于 2005 年 2

月 1 日基金合同生效，托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴

价值成长双动力股票型证券投资基金，于 2006 年 12 月 15 日基金合同生效，托管行为中国

农业银行股份有限公司。公司已管理的第三只产品东吴行业轮动股票型证券投资基金，于

2008 年 4 月 23 日基金合同生效，托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产

品东吴优信稳健债券型证券投资基金，于 2008 年 11 月 5 日基金合同生效，托管行为中国建

设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投

资基金，于 2009 年 5 月 6 日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已

管理的第六只产品东吴新经济股票型证券投资基金，于 2009 年 12 月 30 日基金合同生效，

托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投资基

金，于 2010 年 5 月 11 日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理

的第八只产品东吴新创业股票型证券投资基金，于 2010 年 6 月 29 日基金合同生效，托管行

为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基

金，于 2011 年 2 月 1 日基金合同生效，托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理

的第十只产品东吴增利债券型证券投资基金，于 2011 年 7 月 27 日基金合同生效，托管行为

中信银行股份有限公司。公司已管理的第十一只产品东吴新产业精选股票型证券投资基金，

于 2011 年 9 月 28 日基金合同生效，托管行为中国建设银行股份有限公司。

（二）主要人员情况

1、董事会成员

吴永敏先生，董事长，硕士研究生，高级审计师、高级经济师，中共党员。历任苏州市

财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市

审计局副局长。现任东吴证券有限责任公司董事长、总裁，中共东吴证券有限责任公司党委

书记。

金燕萍女士，副董事长，大学，高级政工师，中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、

党委办公室副主任，上海海外公司党总支书记，上海广告公司党委副书记、副总经理，上海

实业（集团）有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任上海兰生（集团）有限公司总

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裁助理、投资管理部总经理。

徐建平先生，董事，硕士研究生，会计师，中共党员。历任张家港市财政局科长兼市房

改办副主任，东吴证券有限责任公司张家港杨舍证券营业部总 经理、公司总裁助理兼资产

管理总部总经理，东吴证券有限责任公司副总裁。现任东吴基金管理有限公司总经理。

陆宏伟先生，董事，研究生，经济师，中共党员。历任江苏省计划经济委员会副科长，

江苏省国际信托投资公司证券部经理，信泰证券有限公司董事、常务副总裁。现任江苏澄星

实业集团有限公司常务副总裁。

王金来先生，董事，大学，经济师，中共党员。历任苏州市二轻局秘书，苏州市经济体

制改革委员会副科长、处长、助理调研员，兼苏州市证券期货监督管理办公室证券处处长和

苏州市企业上市工作办公室证券处处长，东吴证券有限责任公司投行总部副总经理。现任东

吴证券有限责任公司董事长助理。

戴继雄先生，董事，硕士，历任上海复星高科技（集团）有限公司财务、审计副总监，

现担任上海兰生（集团）有限公司财务副总监、财务金融部总经理。

贝政新先生，独立董事，大学，教授。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现

任苏州大学商学院财经学院教授，博士生导师、金融系主任。

张平先生，独立董事，博士，研究员。历任中国社科院经济研究所研究员、所长助理，

现任中国社科院经济研究所副所长、研究员，中国社科院研究生院教授、博士生导师。

陈如奇先生，独立董事，大专学历，中共党员，高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心

支行科员，新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长，交通银行上海分行处长、副行长，交

通银行广州分行行长，交通银行香港分行总经理等职。现任光大证券有限责任公司独立董事。

2、监事会成员

马震亚先生，监事长，大学，会计师。历任苏州市审计局科员、副主任科员，苏州证券

有限责任公司财务部总经理，东吴证券有限责任公司财务总监。现任东吴证券有限责任公司

副总裁，中共东吴证券有限责任公司党委纪委书记，党委委员。

赵江先生，监事，大专，会计师。历任中国船舶工业集团公司澄西船厂财务处会计科长，

现任江苏澄星磷化工股份有限公司财务总监。

王炯女士，员工监事，硕士学历。历任大鹏证券研究所和投资部研究员、首席分析师助理、

东吴基金管理有限公司基金经理助理等职，现任东吴基金管理有限公司投资总监，兼任总裁助

理、投资管理部总经理。

3、高管人员

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吴永敏先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

徐建平先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

胡玉杰女士，副总经理，经济学硕士，历任大鹏证券有限责任公司营业部总经理、融

资服务公司董事、副总经理 ；2004 年 9 月任东吴基金管理有限公司市场总监职务；现任东

吴基金管理有限公司副总经理。

吴威先生，督察长，经济学博士，历任兴业证券股份有限公司研究发展中心高级研究

员、国际业务部负责人，兴业基金管理有限公司筹备组成员，兴业基金管理有限公司副总经

理，日本野村证券北京代表处业务拓展总监。现任东吴基金管理有限公司督察长。

4、基金经理

丁蕙女士，12 年证券从业经历。工商管理硕士，历任中信证券上海营业部交易员，汉

唐证券固定收益部债券研究主管，航天科技财务公司债券投资主管，平安资产管理公司投资

经理；2010 年 7 月加入东吴基金管理有限公司，自 2011 年 9 月 29 日起至今担任东吴优信

稳健债券基金经理。

历任基金经理：徐嵩先生，8 年证券从业经验。历任平安信托投资责任有限公司资产管

理部交易员，平安保险资产营运中心银行间交易员，上投摩根基金管理有限公司基金经理助

理。2008 年 11 月 5 日至 2011 年 10 月 14 日担任东吴优信基金经理。

历任基金经理：韦勇先生，16 年的证券从业经历。香港公开大学 MBA 毕业，曾任贵州

证券交易经理、汉唐证券投资经理、恒泰证券投资经理等职。现任货币基金、东吴增利基金

的基金经理。2009 年 12 月 23 日至 2011 年 10 月 14 日担任东吴优信基金经理。

5、投资决策委员会成员

徐建平 总经理；

王 炯 总裁助理、投资总监，兼投资管理部总经理、基金经理；

黎 瑛 研究副总监、研究策划部总经理；

陈 宪 首席策略规划师。

上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：张建国（代行）

成立时间：2004 年 09 月 17 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人：尹 东

联系电话：(010) 6759 5003

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954

年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建

设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行

的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27

日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006

年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国

建设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总

数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。

截至2011 年3 月31 日，中国建设银行资产总额113,125.16 亿元，较上年末增加

5,021.99 亿元，增长4.65%。2011年一季度，中国建设银行实现净利润472.33 亿元，较上

年同期增长34.23%；年化平均资产回报率1.71%，年化加权平均净资产收益率26.19%；利息

净收入716.30 亿元，较上年同期增长25.27%；净利差为2.58%，净利息收益率为2.69%，分

别较上年同期提高0.28 和0.30 个百分点；手续费及佣金净收入231.54 亿元，较上年同期

增长37.29%。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构

日趋合理。

中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约

翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖

北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨

村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海

浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行

伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装

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运行自动柜员机(ATM)39,874台，拥有员工313,867人，为客户提供全面的金融服务。

中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010年共获得100 多个国内外奖项。

本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行

品牌500强”列第13位，并被评为2010年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的

“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金

融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零

售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII

托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老

金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工

130 余人。自 2008 年以来中国建设银行托管业务持续通过 SAS70 审计，并已经成为常规化

的内控工作手段。

（二）主要人员情况

杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、

广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运

管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行

计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维

护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国

建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管

195 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认

同。2010 年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为 2009 年度“国

内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国

最佳次托管银行”。

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二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金

财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权

益。

（二）内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管

业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控

监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

（三）内部控制制度及措施

投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业

务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存

放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施

音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事

故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

（一）监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同

规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编

写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

进行检查监督。

（二）监督流程

1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，

发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，

督促其纠正，并及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内

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容进行合法合规性监督。

3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的

合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释

或举证，并及时报告中国证监会。


三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1. 直销机构：

东吴基金管理有限公司直销中心

注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）

办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）

法定代表人：徐建平

联系人：吴靖

直销电话：（021）50509880

传真：（021）50509884

客户服务电话：（021）50509666

网站： www.scfund.com.cn

2. 代销机构：

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：张建国（代行）

联系人：张静

传真：（010）66275654

客服电话：95533

公司网址：www.ccb.com

（2）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）

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法定代表人：吴建

联系人：李慧

电话：（010）85238670

传真：（010）85238680

客户服务电话：95577

公司网址：www.hxb.com..cn

（3）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：孔丹

联系人：丰靖

电话：010-65557013

传真：010-65550827

客服电话：95558

公司网址：http://bank.ecitic.com

（4）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：项俊波

联系人：滕涛

电话：（010）85108227

传真：（010）85109219

客服电话：95599

公司网址：www.abchina.com

（5）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

联系人：曹榕

电话：021-58781234

传真：021-58408483

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客服电话：95559

公司网址：www.bankcomm.com

（6）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）

法定代表人：姜建清

联系人：刘业伟

传真：（010）66016914

客服电话：95588

公司网址：www.icbc.com.cn

（7）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

电话：(0755)83198888

传真：(0755) 83195049

客服电话：95555

公司网址：www.cmbchina.com

（8）深圳发展银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表人：法兰克纽曼 (Frank Neil Newman)

联系人：张青

电话：0755-22166118

传真：0755-25841098

客服电话：95501

公司网址：www.sdb.com.cn

（9）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

联系人：董云巍

电话：(010)58351666

传真：(010)83914283

客服电话：95568

公司网址：www.cmbc.com.cn

（10）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话：（0574）89068340

传真：（0574）87050024

客服电话：96528，上海地区 962528

公司网址：www.nbcb.com.cn

（11）中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

法定代表人：刘安东

联系人：陈春林

传真：010-66415194

客服电话：95580

公司网址：www.psbc.com

（12）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

联系人：蔡宇洲

电话：0755-22197874

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传真：0755-22197701

客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202

公司网址：www.pingan.com

（13）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址：温州市车站大道 196 号

法定代表人：邢增福

联系人：林波

电话：0577-88990082

传真：0577-88995217

客服电话：0577-96699

公司网址： www.wzbank.cn

（14）烟台银行股份有限公司

注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人：庄永辉

联系人：姚华

电话：0535-6691337

传真：0535-6680900

客服电话：4008-311-777

公司网址：www.yantaibank.net

（15）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

法定代表人：吴永敏

联系人：方晓丹

电话：0512-65581136

传真：0512-65588021

客服电话：0512-33396288

公司网址：www.dwzq.com.cn

（16）海通证券股份有限公司

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注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

电话：021-23219000

传真：021-23219100

客服电话：021-95553

公司网址：www.htsec.com

（17）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：顾伟国

联系人：田薇

电话：010-66568430

传真：010-66568536

客服电话：4008-888-888

公司网址：www.chinastock.com.cn

（18）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海常熟路 171 号

办公地址：上海常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

联系人：邓寒冰

电话：021-54033888

传真：021-54038844

客服电话：021-962505

公司网址：www. sywg.com.cn

（19）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝内大街 188 号

法定代表人：张佑君

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联系人：权唐

客服电话：400-8888-108

公司网址：www.csc108.com

（20）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼

法定代表人：王志伟

联系人：黄岚

电话：020-87555888

传真：020-87555305

客服电话：95575

公司网址：www.gf.com.cn

（21）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

电话：021-38565785

传真：021-38565955

客服电话：400-8888-123

公司网址：www.xyzq.com

（22）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

电话：0755-82130833

传真：0755-82133952

客服电话：95536

公司网址：www.guosen.com.cn

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（23）湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼

法定代表人：林俊波

联系人：钟康莺

电话：021-68634518

传真：021-68865680

客服电话：400-888-1551

公司网址：www.xcsc.com

（24）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

联系人：高峰

电话：0755-83516094

传真：0755-83515567

客服电话：0755-33680000、400-6666-888

公司网址：www.cgws.com

（25）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼

办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼

法定代表人：雷建辉

联系人：徐欣

电话：0510-82831662

传真：0510-82830162

客服电话：400 888 5288

公司网址：www.glsc.com.cn

（26）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

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东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

电话：（021）38676666

传真：（021）38670666

客服电话：400-8888-666

公司网址：www.gtja.com.

（27）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

法定代表人：卢长才

联系人：王佳佳

电话：0755-83199599

传真：0755-83199545

客服电话：0755-83199511

公司网址：www.csco.com.cn

（28）华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、

18A、24A、25A、26A

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25

层、26 层

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌、庞晓芸

电话：0755－82492000

传真：0755－82492962

客服电话：95513

公司网址：www.lhzq.com

（29）金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人：陆涛

17
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联系人：马贤清

电话：（0755）83025022

传真：（0755）83025625

客服电话：4008-888-228

公司网址：www.jyzq.com.cn

（30）东方证券有限责任公司

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

电话：021-63325888

传真：021-63326173

客服电话：021-962506

公司网址：www.dfzq.com.cn

（31）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人：牛冠兴

联系人：余江、陈剑虹

电话：0755-82825551

传真：0755-82558305

客服电话：400-800-1001

公司网址：www.essence.com.cn

（32）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：025-84457777-721

传真：025-84579763

联系人：程高峰

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东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


客服电话：95597

公司网址：www.htsc.com.cn

（33）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号

办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号

法定代表人：杜航

联系人：余雅娜

电话：0791-6768763

传真：0791-6789414

客服电话：400-8866-567

公司网址：www.avicsec.com

（34）财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

法定代表人： 周晖

联系人： 郭磊

电话：0731-84403319

传真：0731-84403439

客服电话：0731-84403350

公司网址： www.cfzq.com

（35）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人：张智河

电话：0532-85022326

传真：0532-85022605

联系人：吴忠超

客服电话： 0532-96577

公司网址：www.zxwt.com.cn

（36）光大证券股份有限公司

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注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

电话：021-22169999

传真：021-22169134

联系人：刘晨

客服电话：4008888788、10108998

公司网址：www.ebscn.com

（37）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

电话：022-28451861

传真：022-28451892

客服电话：400-6515-988

公司网址：www.bhzq.com

（38）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F

法定代表人：许刚

电话：（021）50372474

传真：（021）50372474

客户服务电话：4006208888

公司网址：www.bocichina.com

（39）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

电话：（0755）82943666

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传真：（0755）82943636

联系人：林生迎

客服电话：95565、400-8888-111

公司网址：www.newone.com.cn

（40）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层

办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人：李玮

电话：（0531）68889155

传真：（0531）68889752

联系人：吴阳

客服电话：95538

公司网址：www.qlzq.com.cn

（41）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人：庞介民

电话：0471-4913998

传真：0471-4930707

联系人：常向东

客服电话：0471-4961259

公司网址：www.cnht.com.cn

（42）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人：凤良志

电话：0551-2246273

传真：0551-2272100

联系人：李蔡

客服电话：95578

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东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


公司网址： www.gyzq.com.cn

（43）南京证券有限责任公司

注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人：张华东

联系人：水晨

电话：025-83367888

传真：025-83320066

客服电话：400-828-5888

公司网址： www.njzq.com.cn

（44）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 楼

法定代表人：朱科敏

电话：0519-88157761

传真：0519-88157761

联系人：李涛

客服电话：021-52574550 0519-88166222 0379-64902266

免费服务热线：400-888-8588

公司网址：www.longone.com.cn

（45）中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至 21 层

法定代表人：杨明辉

联系人：刘毅

电话：0755-82023442

传真：0755-82026539

客服电话：400-600-8008

公司网址：www.cjis.cn

（46）爱建证券有限责任公司

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注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼

办公地址：上海市南京西路 758 号 20-25 楼

法定代表人：郭林

联系人：陈敏

电话：021-32229888

传真：021-62878783

客服电话：021-63340678

公司网址：www.ajzq.com

（47）天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦Ｂ座 701

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人：林义相

联系人：潘鸿

电话：010-66045446

传真：010-66045500

客服服务热线： 010-66045678

天相投顾网-网址： www.txsec.com

天相基金网-网址：www.txjijin.com

（48）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

法定代表人：陈林

联系人： 陈康菲

电话：021-50122222

传真：021-50122200

客服电话：4008209898

公司网址：www.cnhbstock.com

（49）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）

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法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

电话：0755－82400862

传真：0755－82433794

客服热线：4008816168

公司网址：www.PINGAN.com

（50）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人： 胡运钊

联系人：李良

电话：027-65799999

传真：027-85481900

客服电话：95579 或 4008-888-999

公司网址：www.95579.com

（51）广发华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：0591-87383623

传真：0591-87383610

客服电话：0591－96326

公司网址：www.gfhfzq.com.cn

（52）宏源证券股份有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

电话：010-88085858

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传真：010-88085219

客服电话：400-800-0562

公司网址：www.hysec.com

（53）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：400-800-8899

公司网址：www.cindasc.com

（54）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座

法定代表人：李工

联系人：甘霖

电话：0551-5161666

传真：0551-5161600

客服电话：0551-96518 或者 4008096518

公司网址：www.hazq.com

（55）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号

办公地址：上海市西藏中路 336 号

法定代表人：郁忠民

联系人：张瑾

电话：021-53519888-1915

传真：021-33303353

客服电话：4008918918

公司网址：www.shzq.com

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（56）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼

办公地址：广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼

法定代表人：吴志明

联系人： 林洁茹

电话：020-87322668

传真：020-87325036

客服电话：020-961303

公司网址：www.gzs.com.cn

（57）厦门证券有限公司

注册地址： 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人： 傅毅辉

联系人： 卢金文

电话：0592-5161642

传真：0592-5161140

客服热线：0592-5163588

公司网址：www.xmzq.com.cn

（58）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人： 陈忠

电话：010-60838888

传真：010-60833739

客服热线：95558

公司网址：www.cs.ecitic.com

（59）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层

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法定代表人：高竹

联系人： 高克南

电话：0755-82545707

传真：0755-82545500

客服热线：40018-40028

公司网址：www.wkzq.com.cn

（60）天源证券经纪有限公司

注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

法定代表人：林小明

电话：0755-33331188

传真：0755-33329815

客服热线：4006543218

公司网址：www.tyzq.com.cn


（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）

办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）

法定代表人：徐建平

联系人：吴靖

电话：021-50509888

传真：021-50509884

客户服务电话：021-50509666

网站： www.scfund.com.cn

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市君泽君律师事务所

住所：北京东城区东四十条68号平安发展大厦3层

办公地址：北京东城区东四十条68号平安发展大厦3层

负责人：陶修明

电话：010-84085338


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传真：010-84085858

经办律师：陈冲冲、余红征

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：江苏公证天业会计师事务所有限公司

注册地址：无锡市新区开发区旺庄路生活区

办公地址：中国苏州新市路130号宏基大厦五楼

法定代表人：张彩斌

经办注册会计师： 叶水林 吕卫星

电话：0512-65260880

传真：0512-65186030


四、基金的名称

本基金名称：东吴优信稳健债券型证券投资基金


五、基金的类型

本基金类型：契约型开放式债券型基金


六、基金的投资目标

本基金属于债券型基金，在控制风险和保持资产流动性的前提下，精选高信用等级债券,

通过主动式管理及量化分析追求稳健、较高的投资收益。


七、基金的投资范围

本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、信用等级较

高的企业债、公司债、次级债、可转换债券、可分离债券、短期融资券、回购、央行票据、

资产支持证券等，以及部分股票、权证等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的

其它金融工具。本基金投资于债券类资产（包括含权债券）的比例不低于基金资产净值的80%，

投资于一级市场新股申购、持有可转债转股所得的股票、投资二级市场股票等中国证监会允

许基金投资的其它金融工具比例合计不超过基金资产净值的20%，现金或者到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

对于中国证监会允许投资的创新类金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。法律

法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳

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入投资范围。


八、基金的投资策略

本基金是一只债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅原则构建和管理投资组合。

对于债券投资，本基金通过对利率走势的判断和债券收益率曲线变动趋势的分析，确定本基

金债券组合久期和期限结构配置。债券选择上，本基金根据债券信用风险特征、到期收益率、

信用利差和税收差异等因素的分析，并考虑债券流动性和操作策略，选择投资价值高的债券

作为本基金的投资对象。本基金股票投资是作为债券投资的有益补充，主要采取自下而上的

策略精选具有估值优势的优势企业股票作为投资对象。

（一）债券投资策略

1、利率分析和债券组合久期确定

利率是债券投资重要影响因素，本基金将通过宏观经济和政策取向的分析，把握利率走

势，为债券投资决策提供依据。

从理论与实践经验看，影响利率走势的因素主要有：1、宏观经济增长状况，主要衡量

指标有GDP增速、工业增加值、固定资产投资增速、消费水平、贸易顺差程度；2、物价走势：

CPI、PPI；3、货币供应量和信贷增速；4、国际主要经济体利率走势。本基金通过以上四个

方面的综合分析，把握利率走势。

根据利率走势的判断结果，确定债券投资组合久期。在预期利率下降时，增加债券组合

久期，提高债券价格上涨产生的收益；在预期利率上升时，减小债券组合久期，降低债券价

格下跌产生的损失。

2、期限结构配置策略

本基金在确定债券组合久期之后，将结合收益率曲线变化的预测，通过分析和情景测试，

确定短、中、长期三类债券的投资比例。具体而言：

通过考察市场收益率曲线的历史变动情况，并结合利率走势，把握收益率曲线变化趋势。

在此基础上，本基金根据收益率曲线变动特征，在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进

行选择期限结构配置策略，据此确定本基金债券组合在短、中、长期三类不同期限结构的配置。

3、债券选择策略

在债券选择上，本基金，首先精选信用风险低的债券构建初选债券池。其次，选择投资

价值高的债券作为本基金的投资对象。

1）债券信用风险评级

29
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


随着我国债券市场的发展，具有信用风险的债券品种扩展迅速，并且银监会近期要求银

行系统退出债券担保市场，进一步凸显了我国债券市场信用风险。与此同时，根据国内外债

券市场经验表明，信用风险（如美国次级债危机）会造成债券投资重大损失。在信用风险逐

步凸显的背景下，本基金为控制投资风险，参考其它信用评级机构对债券信用风险评级结果，

同时结合东吴基金债券信用风险评级体系得出的评级结果，确定债券最终信用评级等级。本

基金选择中长期债券不低于AA、短期债券不低于A-1（或相应的信用级别），同时纳入全部无

信用风险债券，作为本基金初选债券池。东吴基金债券信用风险评级体系借鉴国内外信用评

级机构的评级方法，从企业现金流与债务匹配的角度把握企业信用状况。

2）债券投资价值分析

在初选债券池基础上，本基金根据东吴基金债券投资价值分析体系，选择投资价值高的

债券作为本基金的投资对象。东吴基金债券投资价值分析体系根据债券到期收益率、信用利

差和税收差异等因素的分析，并考虑债券流动性溢价和操作策略进行构建的。具体做法是：

首先，计算各债券到期收益率；其次，计算剔除税率的到期收益率；第三，考虑信用利

差的到期收益率。根据以上经税收和信用利差修正后的到期收益率大小，本基金对债券投资

价值从大到小排序。第四，根据各债券流动性溢价水平，以及债券操作策略（如果采取买入

持有操作策略，可以不考虑流动性问题），对以上债券投资价值排序进行优化，选择投资价

值高的债券构建本基金债券投资组合。

（二）股票投资策略

本基金的股票投资作为债券投资的有益补充，以提高投资组合收益并适当分散风险。对

于股票投资策略，本基金采取自下而上策略，精选具有估值优势的优势企业股票作为投资对

象。本基金优势企业是指具有明显竞争优势，并且未来能够实现持续增长。具体选股步骤是：

首先，本基金充分利用本基金管理人行业研究员的盈利预测数据，并结合国内研究机构

做过盈利预测数据的上市公司，初步筛选出未来两年净利润复合增长率超过20%的上市公司

的股票，作为“备选股票池（Ⅰ）”。

其次，在“备选股票池（Ⅰ）”基础上，根据东吴基金企业竞争优势评价体系精选具有

竞争优势的上市公司股票作为“备选股票池（Ⅱ）”。东吴基金企业竞争优势评价体系是根据

波特的五种竞争力模型和价值链分析内容、以及企业能力理论和企业资源理论等构建的，用

来评价上市公司的竞争优势和未来成长能力。东吴基金企业竞争优势评价体系具体包括以下

五方面内容：战略管理优势、技术优势、市场优势、管理运营优势、资源及其它附加优势。

行业研究员对不同竞争优势进行打分，并统计计算出上市公司竞争优势综合评分值=战略管

30
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


理优势+技术优势+市场优势+管理运营优势+附加优势，作为上市公司竞争优势的评价。最后，

精选竞争优势综合分值排名最靠前的上市公司股票作为“备选股票池（Ⅱ）”。

第三，本基金根据内在价值和相对价值相结合的估值方法评估“备选股票池（Ⅱ）”股

票的投资价值，其中内在价值采取现金流贴现估值方法，相对价值评估主要采取PE、PB和PEG

等指标。最后精选出“备选股票池（Ⅱ）”中具有投资价值的股票作为本基金投资对象。

（三）新股申购策略

从我国未来证券市场的发展来看，新股发行仍然会保持一定的数量与规模，在目前的政

策条件下，由于一、二级市场价差的存在，参与新股申购能够取得较高的固定收益。通过对

过往新股发行上市的数据分析，我们发现，申购新股可获得股票市场无风险的固定收益。

本基金作为固定收益类产品，为获得目前股票市场存在的固定收益，将在充分研究新发

股票基本面的前提下，参与新股的申购。

（四）投资决策流程

本基金具有严密科学的投资决策流程和明确的分级授权体系，具体如下：

1、投资决策委员会：决策基金总体战略、资产配置、审议基金的债券（股票）池、对

基金经理提出的仓位与组合预案进行审议与决策，就风险事项与风险管理委员会沟通；

2、基金经理：参与构建基金的债券（股票）池、提出资产配置方案、实施具体投资计

划。基金经理必须严格按照《投资管理流程》进行操作，资产配置方案经投资决策委员会审

议通过后，以《资产配置方案决议》的形式形成书面结果，作为基金经理投资操作的依据，

同时给投资总监、风险控制部门等备案，以便监控。

3、集中交易室：执行基金经理的交易指令、反馈交易指令的执行情况、监督交易指令

的合规合法性；

4、研究平台：构建债券（股票）池、为投资决策委员会提供投资决策咨询支持、为基

金经理投资提供支持；

5、金融工程小组：通过对投资组合的跟踪与评估，为投资决策委员会和基金经理提供

投资实际效果的反馈意见，以优化改进投资决策；

6、风险控制部门：由风险管理委员会、监察稽核部、绩效与风险评估小组等构成。监

察稽核部对投资决策及实际投资进行全程监控，并定期和不定期向风险管理委员会提供风险

事项报告；绩效与风险评估小组定期评估投资组合风险与收益水平，向风险管理委员会提供

投资组合风险评估报告。风险管理委员会就风险事项和风险评估报告进行审议并与投资决策

委员会沟通，以监控投资决策流程和各级决策权限的行使是否合法合规及科学合理。

31
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中信标普全债指数。

本基金债券投资比例为80%-100%，根据相关法律法规定义，本基金为债券型基金。由于

本基金股票投资只是作为债券投资的有益补充，比例相对较低，所以基金基准里就不考虑股

票部分。由于本基金债券投资范围不仅包括国债，而且也包括企业债和金融债等，而中信标

普全债指数是一个全面反映整个债券市场的综合性权威债券指数，能较好地反映本基金在债

券方面的投资范围，所以本基金选择中信标普全债指数作为基金比较基准。

若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用，基金管理人可根据市场变化情况及本基
金的投资范围和投资策略，调整该基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和
基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。


十、基金的风险收益特征

本基金主要投资于高信用级别、投资价值高的债券资产，属证券投资基金中的低风险品
种，长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。

十一、基金的投资组合报告

东吴优信稳健债券型型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会

及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、

准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 10 月 25

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。

1、截至 2011 年 9 月 30 日基金资产组合情况：
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 71,463.60 0.13
其中：股票 71,463.60 0.13
2 固定收益投资 48,847,386.80 89.14
其中：债券 48,847,386.80 89.14
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 3,000,000.00 5.47
其中：买断式回购的买入返
- -
售金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 2,137,221.21 3.90
6 其他资产 740,454.33 1.35
7 合计 54,796,525.94 100.00
2、截至 2011 年 9 月 30 日按行业分类的股票投资组合
32
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 71,463.60 0.13
C 制造业 - -
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 - -
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 71,463.60 0.13
3、截至 2011 年 9 月 30 日，按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
比例（％）
1 600395 盘江股份 2,340 71,463.60 0.13

4、截至 2011 年 9 月 30 日，按券种品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 4,009,300.00 7.43
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,961,000.00 18.45
其中：政策性金融债 9,961,000.00 18.45
4 企业债券 20,803,125.50 38.54
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 14,073,961.30 26.07
8 其他 - -
9 合计 48,847,386.80 90.49

33
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


5、截至 2011 年 9 月 30 日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例
（％）
1 090407 09农发07 50,000 4,987,500.00 9.24
2 080223 08国开23 50,000 4,973,500.00 9.21
3 113002 工行转债 34,500 3,517,620.00 6.52
4 126015 08康美债 34,850 3,009,297.50 5.57
5 010203 02国债⑶ 30,000 3,007,500.00 5.57
6、截至 2011 年 9 月 30 日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证

券投资明细：

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、截至 2011 年 9 月 30 日，按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细：

本基金本报告期末未持有权证。

8、投资组合报告附注

1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

3）截至 2011 年 9 月 30 日，其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 368,994.85
5 应收申购款 121,459.48
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 740,454.33

4）截至 2011 年 9 月 30 日，持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 113002 工行转债 3,517,620.00 6.52
2 113001 中行转债 2,620,512.00 4.85
3 125709 唐钢转债 2,225,831.30 4.12
4 110011 歌华转债 1,830,213.00 3.39
5 110015 石化转债 1,223,740.00 2.27
6 110016 川投转债 884,800.00 1.64
7 126729 燕京转债 828,159.00 1.53
8 110003 新钢转债 19,886.00 0.04
34
 东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。


十二、基金的业绩


本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1.东吴优信稳健基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
1）东吴优信稳健债券基金 A
净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收
阶段 ①－③ ②－④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差%④
2008.11.05-2008.12.31 2.44% 0.17% 2.25% 0.11% 0.19% 0.06%
2009.01.01-2009.12.31 0.27% 0.20% 0.27% 0.06% 0.00% 0.14%
2010.01.01-2010.12.31 3.58% 0.37% 2.00% 0.07% 1.58% 0.30%
2011.01.01-2011.06.30 -5.16% 0.34% 1.33% 0.04% -6.49% 0.30%
2008.11.05-2011.06.30 0.89% 0.30% 5.96% 0.07% -5.07% 0.23%
注：1.统计截至 2011 年 6 月 30 日，比较基准=中信标普全债指数。
2. 本基金于 2009 年 6 月 15 日开始分为 A、C 两类

2）东吴优信稳健债券基金 C
净值增长 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收益
阶段 ①－③ ②－④
率① 标准差② 收益率③ 率标准差%④
2009.06.15-2009.12.31 0.28% 0.24% -0.19% 0.05% 0.47% 0.19%
2010.01.01-2010.12.31 3.14% 0.37% 2.00% 0.07% 1.14% 0.30%
2011.01.01-2011.06.30 -5.27% 0.34% 1.33% 0.04% -6.60% 0.30%
2009.06.15-2011.06.30 -2.01% 0.33% 3.16% 0.06% -5.17% 0.27%
注：1.统计截至 2011 年 6 月 30 日，比较基准=中信标普全债指数。
2. 本基金于 2009 年 6 月 15 日开始分为 A、C 两类

2. 东吴优信稳健债券基金累计净值增长率历史走势图
1）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行
比较（2008 年 11 月 05 日至 2011 年 6 月 30 日）
东吴优信稳健债券型证券投资基金 A




35
 -2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
8.00%
10.00%
12.00%




-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
8.00%
2009-06-15 2008-11-05
2008-12-17
2009-07-27




3.销售服务费
2009-02-06
2009-09-07 2009-03-20




(一)基金费用的种类
2009-10-27 2009-05-05

2009-12-08 2009-06-18
东吴优信稳健债券型证券投资基金




2.基金托管人的托管费；
1.基金管理人的管理费；
2009-07-30
2010-01-20




6.基金份额持有人大会费用；
2009-09-10
2010-03-10
2009-10-30




4.基金财产拨划支付的银行费用；
2010-04-22 2009-12-11

2010-06-04 2010-01-25




5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
东吴优信A




36
2010-03-15



东吴优信C
2010-07-21
2010-04-27
2010-09-01
2010-06-09




十三、费用概览
2010-10-25 2010-07-26




7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
基金基准

2010-12-06 2010-09-06
基金基准




2010-10-28
2011-1-18
2010-12-09
东吴优信稳健债券型证券投资基金 C




2011-3-8
2011-1-21
比较（2009 年 06 月 15 日至 2011 年 6 月 30 日）




2011-04-21 2011-3-11
2011-06-03 2011-04-26
2011-06-09
招募说明书摘要




2）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


8.基金的证券交易费用；

9.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计

提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另

有规定时从其规定。

(二)与基金运作有关的费用

1.基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2.基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3.销售服务费

本基金的 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额计提的销售服务费年费率为

0.4%。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整对 C 类各级基金份额计提的销售服务

费率。销售服务费将专门用于本基金 C 类基金市场推广、销售以及为 C 类基金份额持有人

服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

在通常情况下，销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4％年费率计提。计算方法

如下：

37
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


H＝E×销售服务费率÷当年天数

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划

付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记

机构，由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

4.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规

定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

（三）与基金销售有关的费用

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。

在投资者认购/申购时收取认购/申购费的，称为 A 类；不收取认购或申购费，而是从本类别

基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类。本公司旗下基金的投资者可通过本公司直销渠

道和以下代销机构办理东吴优信稳健债券型证券投资基金的 C 类收费模式业务：

中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、安

信证券股份有限公司、渤海证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、东方证券股份有限

公司、东吴证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券

有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、海通证券股份有限公

司、金元证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、中国银

河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中国建银投资

证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司。

本基金增加 C 类收费模式后，分别设置对应的基金代码，投资者申购时可以自主选择

与 A 类收费模式或 C 类收费模式对应的基金代码进行申购，A 类和 C 类收费模式的销售费

率在下表分别列示：

1、东吴优信稳健债券型证券投资基金 A 类收费模式（原有申购、赎回费率模式）

基金代码：前端（A 类）：582001
费用种类 申购金额 M
前端申购费 M<100 万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
300 万≤M<500 万 0.25%

500 万≤M 固定费用 1000 元
费用种类 持有年限 Y
赎回费 Y<1 年 0.1%

38
东吴优信稳健债券型证券投资基金 招募说明书摘要


1 年≤Y<2 年 0.05%
2 年≤Y 0%

2、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C 类收费模式（新增加的收费模式）

基金代码：582201
费用种类 费率
申购费率 0%
销售服务费（年） 0.4%（每日从基金资产计提）

费用种类 持有年限 Y
赎回费 Y<30 天 0.1%
Y ≥30 天 0%

3、本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所

收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

5、转换费用

（1）本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投

资基金（基金代码：580001）、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金前端收费（基金代

码：580002）、东吴行业轮动股票型证券投资基金（基金代码：580003）、东吴进取策略灵

活配置混合型开放式证券投资基金（基金代码：580005）、东吴新经济股票型证券投资基金

（基金代码：580006）、东吴新创业股票型证券投资基金（基金代码：580007）、东吴货币

市场证券投资基金 A 级（基金代码：583001）、东吴货币市场证券投资基金 B 级（基金代

码：583101）、东吴中证新兴产业指数证券投资基金（585001）的基金转换业务。

基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将

另行公告。

（2）投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：

中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中国

邮政储蓄银行有限责任公司、中国农业银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、深圳发

展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份

有限公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、

东吴证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股

份有限公司、中国银河证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券有限责任公司、

国泰君安证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中航证券有

限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、

广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、中信万通证券有
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限责任公司、恒泰证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、上

海证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任

公司、南京证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东方证券

股份有限公司、天相投资顾问有限公司、华安证券有限责任公司、财富证券有限公司、华宝

证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、厦门证券有限责任公司、招商银行股份有限公

司、中信证券股份有限公司、天源证券经纪有限公司。

（3）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，

具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由

基金份额持有人承担。

转换公式如下：

1）转出金额＝转出基金份额×转出基金Ｔ日基金份额净值（此处的Ｔ日指基金转换申

请日，下同）

2）转出赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 （注： 转出赎回费的 25％ 将归入转

出方基金的基金财产）

3）转入金额＝转出金额－转出赎回费

4）如果，转出基金的申购费率＜ 转入基金的申购费率，

申购补差费率＝转入基金的申购费率－转出基金的申购费率

申购补差费＝转入金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）

转入净额＝转入金额－申购补差费

如果，转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率，

转入净额＝转入金额

5）转入份额＝转入净额÷转入基金Ｔ日基金份额净值

其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额为确定依据。

（4）转出金额、转出基金转换费的计算保留小数点后两位，第三位四舍五入，由此产

生的误差在转出基金资产中列支；转入份额、申购补差费的计算保留小数点后两位，第三位

四舍五入，由此产生的误差在转入基金资产中列支。

（5）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额

对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基

金申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为 0。

（6）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明

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书规定费率执行，对于通过基金管理人网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，

按照基金管理人最新公告的相关费率计算基金转换费用。

（四）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金

管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。



十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规

的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合

同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下：

1、 在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“有关财务数据和净值表现截

止日期”。

2、 在“三、基金管理人”中，对基金管理人简要情况进行了介绍，并对主要人员情况

等内容进行了更新。

3、 在“四、基金托管人”中，对基金托管人情况及其托管业务经营情况进行了更新。

4、 在“五、相关服务机构”中，增加并更新了部分代销机构的情况。

5、 在“九、与基金管理人管理的其他基金转换”中，对本基金与本基金管理人管理的

其他基金间的转换情况进行了更新。

6、 在“十、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容。数据内容截止时间

为 2011 年 9 月 30 日。

7、 在“十一、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容。数据内容截止时间为 2011

年 6 月 30 日。

8、 在“十三、基金资产估值”中，根据基金合同对暂停估值的情形进行了补充。

9、 在“十四、基金的收益分配”中，根据基金合同对收益的构成和收益分配方案的

确定与公告进行了修改。



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10、 在“二十、基金合同的内容摘要”中，对基金合同存放地和投资者取得基金合同

的方式进行了修改。

11、 在“二十一、基金合同的内容摘要”中，对托管行法定代表人进行了更新。

12、 在“二十三、其他应披露事项”中，更新了其他披露事项：

(1) 2011 年 5 月 7 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于调整赎回费率的公告》；
(2) 2011 年 5 月 27 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》；
(3) 2011 年 6 月 13 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于增加中信银行为代销机构并推出定投及转换业务的公告》；
(4) 2011 年 6 月 22 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增天源证券为代销机构并推出定投及转换业务的
公告》；
(5) 2011 年 6 月 23 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金产品持有海印股份股票恢复市价估值法的公告》；
(6) 2011 年 6 月 30 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在交通银行基金申购费率优惠的公告》；
(7) 2011 年 7 月 4 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在中信银行延长基金申购费率优惠的公告》；
(8) 2011 年 7 月 11 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在厦门证券申购费率优惠的公告》；
(9) 2011 年 7 月 11 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于增加中航证券为代销机构并推出转换业务的公告》；
(10) 2011 年 7 月 19 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴优信稳健债券型证券投资基金 2011 年第 2 季度报告》；
(11) 2011 年 8 月 5 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于参加长江证券基金交易费率优惠活动的公告》；
(12) 2011 年 8 月 27 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴优信稳健债券型证券投资基金 2011 年半年度报告》；
(13) 2011 年 9 月 1 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在华宝证券网上交易系统申购费率优惠的公告》；
(14) 2011 年 9 月 8 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了
《东吴基金管理有限公司关于旗下基金产品持有上海家化股票恢复市价估值法的公告》；
(15) 2011 年 9 月 20 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告

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了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》；
(16) 2011 年 9 月 23 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金产品持有海印股份股票恢复市价估值法的公告》；
(17) 2011 年 9 月 29 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于基金经理变更公告》；
(18) 2011 年 9 月 30 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》；
(19) 2011 年 10 月 10 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金产品持有棕榈园林股票恢复市价估值法的公告》；
(20) 2011 年 10 月 26 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴优信稳健债券型证券投资基金 2011 年第 3 季度报告》；
(21) 2011 年 11 月 3 日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在华安证券网上申购费率及定投申购费率优惠的公
告》；




东吴基金管理有限公司
二零一一年十二月十九日




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