东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
东吴新经济混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人:东吴基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金根据 2009 年 9 月 28 日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴新经济股票型
证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2009】【1024】号)的核准,进行募集,本基金的
基金合同于 2009 年 12 月 30 日正式生效,本基金于 2015 年 8 月 7 日起更名为东吴新经济混
合型证券投资基金。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 12 月 30 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
1.名称:东吴基金管理有限公司
2.住所:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
3.办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
4.法定代表人:任少华
5.设立日期:2004 年 9 月 2 日
6.批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号
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7.组织形式:有限责任公司 (国内合资)
8.注册资本:1 亿元人民币
9.联系人:钱巍
10.电话:(021)50509888
11.传真:(021)50509884
12.客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
13.公司网址:www.scfund.com.cn
14.股权结构:
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 7000 70%
上海兰生(集团)有限公司 3000 30%
合 计 10,000 100%
15.简要情况介绍:
东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、
营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略部、营
销策划部(加挂电子金融部)、总经理办公室、人力资源部、基金事务部、信息技术部、财
务管理部、监察稽核部、风险管理部、北京办事处等 19 个职能部门。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴永敏先生,董事长,硕士研究生,高级审计师、高级经济师,中共党员。历任苏州市
财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市
审计局副局长,东吴证券股份有限公司董事长、党委书记,现任东吴基金管理有限公司董事
长。
陈辉峰先生,副董事长,大学,高级国际商务师,中共党员。历任上海轻工国际(集团)
有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生股份有限公司
常务副总经理、总经理、上海兰生(集团)有限公司营运管理部总经理。现任上海东浩兰生
国际服务贸易(集团)有限公司投资发展部总经理。
任少华先生,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任苏州市人民检察院助理检查
员,苏州中辰期货公司总经理助理,苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总经济
师,东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备组组长、
研究所所长,东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁,东吴期货有限公司董事长。现任东
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吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长,
现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。
全卓伟女士,董事,硕士研究生,历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划发
展处副主任科员、主任科员,企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)
有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。
王炯先生,职工董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处
科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理。现任东吴基金管理有限公
司常务副总经理。
贝政新先生,独立董事,大学,教授,博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲师、
副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。
袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。
陈如奇先生,独立董事,大专学历,中共党员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州中
心支行科员,新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副行长,
交通银行广州分行行长,交通银行香港分行总经理等职。
2、监事会成员
顾锡康先生,监事会主席,硕士学位,高级工程师、经济师,中共党员。历任苏州电子
计算机厂工程师、室主任,苏州人民银行科技科硬件组组长,苏州证券电脑中心经理、技术
总监,东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理,东吴证券股份有限公司合规总监、监事会
主席。
王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵,员工监事,本科,学士学位,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,现任监察稽核部总经理兼风险管理部
总经理。
3、高管人员
吴永敏先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
任少华先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
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王炯先生,常务副总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
徐军女士,督察长,大学,会计师、审计师,中共党员。历任苏州市审计局财政、金融
审计处科员、副处长,东吴证券财务部总经理,东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总
裁助理等职务,现任东吴基金管理有限公司督察长。
4.基金经理
徐嶒先生,硕士,香港中文大学毕业。2009 年 7 月至 2010 年 12 月就职于埃森哲咨询
公司上海分公司任行业研究员,自 2011 年 1 月起加入东吴基金管理有限公司,一直从事投
资研究工作,曾任研究员、基金经理助理,现任基金经理,其中 2015 年 5 月 12 日起担任东
吴内需增长混合型证券投资基金基金经理、2015 年 5 月 29 日起担任东吴新经济混合型证券
投资基金基金经理、2015 年 5 月 29 日起担任东吴新创业混合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理:
任壮,2009 年 12 月 30 日至 2011 年 5 月 14 日;
吴圣涛,2010 年 4 月 2 日至 2012 年 8 月 22 日。
邹国英,2012 年 8 月 10 日至 2014 年 12 月 30 日。
张楷浠,2014 年 6 月 14 日至 2015 年 6 月 19 日。
5.投资决策委员会成员
任少华 公司总经理;
杨庆定 基金投资总部总经理;
陈 宪 研究策划部总经理;
戴 斌 基金投资总部副总经理;
王立立 基金投资总部副总经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人
一、基金托管人情况
(一)基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
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注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),
于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款
总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322 亿
元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增长
6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百分点。
资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。
物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网
点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营销团队达到 19,934 个、
综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电
子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量
占比达 94.32%,较上年末提高 6.29 个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手
机银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手
机客户端“建行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76
亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第
一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银
联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提
升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业
中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金
第三方存管客户数 3,076 万户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一。
2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外
知名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排名”
中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》杂志 2015 年全球上市公司 2000
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强排名中继续位列第 2;在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位,较上年上升
9 位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协
会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大
奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个
职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210 余人。自 2007 年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工
作手段。
(二)主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
(三)基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年末,中国建设银行已托管 556 只证
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券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。
中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管
银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
(二)内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
(三)内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
(一)监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同
规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编
写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
(二)监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,
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发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内
容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的
合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)东吴基金管理有限公司直销中心
地址:上海市源深路 279 号
邮政编码:200135
电话:021-50509880
传真:021- 50509884
联系人:钱巍
客服电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
公司网址:www.scfund.com.cn
(2) 网上交易
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
网上交易网址:www.scfund.com.cn
2.代销机构:
(1) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:田国立
联系人:郭伟
电话:010-65557048
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传真:010-65550827
客服电话:95558
公司网址:http://bank.ecitic.com
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
联系人:刘峰
电话:(010)85108226
传真:(010)85109219
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲
传真:(010)66105662
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
传真:(010)66275654
客服电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
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办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人:吴建
联系人:李慧
电话:(010)85238670
传真:(010)85238680
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com..cn
(7) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
电话:(0755)83198888
传真:(0755) 83195049
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:杨成茜
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电话:(010)57092619
传真:(010)57092611
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:(0574)89068340
传真:(0574)87050024
客服电话:96528,上海地区 962528
公司网址:www.nbcb.com.cn
(10) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人:刘安东
联系人:陈春林
传真:010-66415194
客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
(11) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202
公司网址:www.pingan.com
(12) 温州银行股份有限公司
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注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客服电话:0577-96699
公司网址: www.wzbank.cn
(13) 烟台银行股份有限公司
注册地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人:叶文君
联系人:王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服电话:4008-311-777
公司网址:www.yantaibank.net
(14) 苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:项喻楠
电话:0512-69868389
传真:0512-69868370
客服热线:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(15) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
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联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(16) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电话:021-95553
公司网址:www.htsec.com
(17) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568536
客服电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(18) 申万宏源证券股份有限公司
注册地址:上海常熟路 171 号
办公地址:上海常熟路 171 号
法定代表人:丁国荣
联系人:邓寒冰
电话:021-54033888
传真:021-54038844
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客服电话:021-962505
公司网址:www. sywg.com.cn
(19) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
电话:(010)65183880
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(20) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客服电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(21) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客服电话:400-8888-123
公司网址:www.xyzq.com
14
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(22) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(23) 湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:021-68634518
传真:021-68865680
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(24) )长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83515567
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
(25) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
办公地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
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法定代表人:雷建辉
联系人:徐欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话:400 888 5288
公司网址:www.glsc.com.cn
(26) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务热线:400-8888-666
(27) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:卢长才
联系人:方文
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
客服电话:0755-83199511
公司网址:www.csco.com.cn
(28) 金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
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客服电话:4008-888-228
公司网址:www.jyzq.com.cn
(29) 东方证券有限责任公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人: 胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客服电话:021-962506
公司网址:www.dfzq.com.cn
(30) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558305
客服电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
(31) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290523
传真:025-84579763
联系人:肖亦玲
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(32) 中航证券有限公司
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注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人: 戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(33) 财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人: 周晖
联系人: 郭磊
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
客服电话:0731-84403350
公司网址: www.cfzq.com
(34) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超
客服电话: 95548
公司网址: www.citicssd.com
(35) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
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电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客服电话:4008888788、10108998
公司网址:www.ebscn.com
(36) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网址:www.bhzq.com
(37) 中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F
法定代表人:许刚
联系人:马瑾
电话:(021)20328720
客户服务电话:4006208888
公司网址:www.bocichina.com
(38) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:林生迎
客服电话:95565、400-8888-111
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公司网址:www.newone.com.cn
(39) 中泰证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联系人:吴阳
客服电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(40) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人:鞠瑾
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人:常向东
客服电话:0471-4961259
公司网址:www.cnht.com.cn
(41) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2246273
传真:0551-2272100
联系人:李蔡
客服电话:95578
公司网址: www.gyzq.com.cn
(42) 南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
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办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:水晨
电话:025-83367888
传真:025-83320066
客服电话:400-828-5888
公司网址: www.njzq.com.cn
(43) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:刘化军
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:梁旭
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(44) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人: 刘毅
电话:0755-8202 3442
传真:0755-8202 6539
客服热线:400 600 8008
公司网址:www.china-invs.cn
(45) 爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人:宫龙云
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联系人:戴莉丽
电话:021-32229888-25122
传真:021-62878783
客服电话:021-63340678
公司网址:www.ajzq.com
(46) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045518
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(47) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778081
传真:021-68778117
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
(48) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-82400862
22
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传真:0755-82433794
客服热线:4008816168
公司网址:www.PINGAN.com
(49) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(50) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服电话:0591-96326(福建省外请先拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(51) 申万宏源(西部)证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085219
客服电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
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(52) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(53) 华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:0551-96518 或者 4008096518
公司网址:www.hazq.com
(54) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
联系人:张瑾
电话:021-53519888-1915
传真:021-33303353
客服电话:4008918918
公司网址:www.shzq.com
(55) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
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法定代表人:邱三发
联系人: 林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网址:www.gzs.com.cn
(56) 厦门证券有限公司
注册地址: 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人: 傅毅辉
联系人: 卢金文
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客服热线:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.com.cn
(57) 中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人: 陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服热线:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
(58) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层
法定代表人:张永衡
联系人: 赖君伟
电话:0755-23902400
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传真:0755-82545500
客服热线:40018-40028
公司网址:www.wkzq.com.cn
(59) 九州证券经纪有限公司
注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人:林小明
联系人:聂晗
电话:0755-33331188
传真:0755-33329815
客服热线:4006543218
公司网址:www.tyzq.com.cn
(60) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人:罗浩
联系人:倪丹
电话:021-38784818
传真:021-68775878
客服热线:68777877
公司网址:www.cf-clsa.com
(61) 中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
电话:0571-86078823
传真:0571-85783711
联系人:周妍
网址:www.bigsun.com.cn
客户服务电话:0571-96598
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(62) 万联证券有限责任公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人: 王鑫
电话:020-38286588
传真:020-38286588
客服热线:4008888133
公司网址:www.wlzq.com.cn
(63) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:张玉静
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(64) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:洪家新
联系人:孔泉
电话:0755-82083788
传真:0755-82083408
客服热线:021-32109999, 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(65) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服热线:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(66) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 杨翼
电话:0571-88911818 转 8565
传真:0571—86800423
客服热线:4008-773-772
公司网址:www. 5ifund.com
(67) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38600735
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(68) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998
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传真:021-64385308
客服热线:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(69) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人: 张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服热线:4000 766 123
公司网址:www.fund123.cn
(70) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:021-20835779
传真:021-20835885
客服热线:400-920-0022
公司网址:http://licaike.hexun.com/
(71) 上海长量基金销售投资有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:敖玲
电话:021-58788678-8201
传真:021—58787698
客服电话:400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
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(72)江苏银行股份有限公司
注册地址: 南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人: 夏平
联系人: 张洪玮
电话:025-58587036
传真:025-58587038
客服热线:96098,4008696098
公司网址:www.jsbchina.cn
(73)上海好买基金销售有限公司有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服热线:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(74)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人: 冉云
联系人: 刘婧漪
电话:028-86690057
传真:028-86690126
客服热线:4006600109
公司网址:www.gjzq.com.cn
(75)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
30
东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
法定代表人: 徐黎云
联系人: 来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服热线:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(76)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人邮箱:NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服务电话: 4008219031
(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人:任少华
联系人:钱巍
电话:021-50509888
传真:021-50509884
客户服务电话:021-50509666
网站: www.scfund.com.cn
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陆奇
31
东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
经办律师:黎明、陆奇
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:江苏天衡会计师事务所有限公司
注册地址:南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼
办公地址:南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼
法定代表人:余瑞玉
经办注册会计师:谈建忠 魏娜
电话:025-84711188
传真:025-84716883
四、基金的名称
本基金名称:东吴新经济混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:混合型基金
六、基金的投资目标
本基金为混合型基金,通过投资于引领经济发展未来方向的新兴行业的上市公司,享受
新经济发展带来的高成长和高收益。重点投资其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股
票,追求超额收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
对于中国证监会允许投资的其他金融工具,将依据有关法律法规进行投资管理。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳
入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金为混合基金,投资组合中股票类资产投资比例为基金资
产的 60%-95%,其中属于新经济范畴的股票类资产投资比例不低于股票类资产的 80%,固定
收益类资产投资比例为基金资产的 0-35%,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%。本基金投资于权证以及其它金融工具投资比例遵从法律法规及监管机构
的规定。
八、基金的投资策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略,根据自上而下对宏观经济、政策和
证券市场走势的综合分析,在遵循前述本基金资产配置总体比例限制范围内,确定基金资产
在股票、债券、现金和其他金融工具上的具体投资比例。根据科学技术和产业的发展趋势对
与新经济相关创新技术、典型产业进行识别。随后自下而上地精选代表新经济的典型上市公
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
司和与新经济密切相关的上市公司,针对两类公司的不同特征,充分考虑公司的成长性,运
用东吴基金企业竞争优势评价体系进行评价,构建股票池。投资其中具有成长优势和竞争优
势的上市公司股票,追求超额收益。
本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、债券投资策略、权证投资策略
等几方面。
1.资产配置策略
对于大类资产的配置,本基金主要由投资研究团队根据对宏观经济运行态势、宏观经济
政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展
趋势和风险收益水平;在各大类资产投资比例限制前提下,根据大类资产风险收益分析结果,
并结合本基金风险收益目标,最终确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例。
2.选股策略
本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,首先通过对代表新经济的创新技术
进行识别,推导出代表新经济的典型产业,然后自下而上的寻找与典型产业相关的上市公司,
精选其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股票作为投资对象。
(1)新经济中创新技术的识别
科学技术和相关产业的发展日新月异,不断有新的技术和产业出现,也不时会有某些技
术和产业被淘汰。为了紧跟时代的潮流,本基金必须不断对新技术和新产业进行跟踪,动态
更新新经济创新技术和典型产业的范围。
通过参考《中国共产党第十七次全国代表大会报告》、《中华人民共和国国民经济和社
会发展第十一个五年规划纲要》、2009 年温家宝同志的《政府工作报告》中的相关部署和
借鉴《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006- 2020 年)》中对前沿技术选择的主要
原则,本基金对新经济创新技术识别标准有以下几点:
1)代表世界高新技术前沿的发展方向,具有较大的技术创新程度。
2)对国家未来新兴产业的形成和发展具有引领作用。
3)有利于产业技术的更新换代,实现跨越发展。
4)具备较好的人才队伍和研究开发基础。
在 2006 年国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006- 2020 年)》中
明确指出,生物技术、信息技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、海洋技术、
激光技术、空天技术是引领未来经济发展的前沿技术,这些创新技术是新经济未来增长动力,
将很大程度上改变传统经济的运行机制和经济结构。
(2)代表新经济典型产业的识别
代表新经济的典型产业与创新技术密切相关,是一个跨行业、跨地区、跨板块的概念,
它具有强大生命力,受到创新技术的带动,市场前景广阔,代表未来经济发展的趋势,一定
条件下可演变为主导产业甚至支柱产业。识别代表新经济的典型产业是一个动态的过程,随
33
东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
着经济与技术的不断发展,一些新兴的产业会被纳入新经济的概念,也有一些产业可能逐渐
进入衰退期,被剔除出去。
本基金在对新经济创新技术进行识别的基础之上,对代表新经济的典型产业进行不断跟
踪和更新,对典型产业的识别标准是:
1)与创新技术密切相关。
2)符合国家政策支持或受国家制度创新变革的积极推动。
3)具有较好的盈利前景和投资价值。
4)已经具有一定的产业基础,国内资本市场已经出现相关的上市公司。
2006 年国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006- 2020 年)》中指
出,在国民经济、社会发展和国防安全中重点发展、亟待科技提供支撑的产业和行业有能源、
水和矿产资源、环境、农业、制造业、交通运输业、信息产业及现代服务业、人口与健康、
城镇化与城市发展、公共安全、国防。本基金将以此作为代表新经济典型产业的基础,随着
时间的推移,还将根据以上所述标准对新经济的创新技术和典型产业进行动态更新。
(3)个股选择
在对代表新经济的典型产业进行识别之后,我们采用自下而上的策略筛选与新经济相关
的上市公司。根据上市公司与新经济产业之间的关系,属于新经济范畴的上市公司分为两类:
a.代表新经济的典型上市公司;b.与新经济密切相关的上市公司。
1)代表新经济的典型上市公司
所谓代表新经济的典型上市公司是指直接从事新经济创新技术和产品的研发和生产,受
益于新经济带来的高收益,属于代表新经济的典型产业的上市公司。对该类上市公司筛选的
标准有以下几点:
a.主营业务中具有或未来即将具有直接从事与新经济相关技术和产品的研发和生产。
b.公司具有较为明确的盈利前景,受益于新经济带来的高回报。
c.公司无重大经营风险,如负债、诉讼、破产清算等。
2)与新经济密切相关的上市公司
此类上市公司虽属于传统产业、但与新经济密切相关。例如:应用新技术为企业带来效
益,或对新技术发展具有重要积极影响的上市公司;对新经济相关产业进行投资,或提供人
力、技术、资金上的支持;公司使用清洁能源,对生产过程中的废渣、废水、废气、余热等
进行回收和合理利用,提高经营效益;更新环保设备、减少环境污染、节约资源能源,企业
从中获益等。这类公司我们关注的是其受益于新经济的程度以及公司的价值和成长性。
受益于新经济的程度我们主要采用定性和定量研究相结合的方法,本基金的行业研究员
将从以下几个方面综合判断:a.上市公司所属行业与新经济的相关程度。b.公司原有业务与
新经济相关部分的比例。c.上市公司受益于新经济的形式与性质。
得到以上两类上市公司后,我们根据成长性指标对上市公司进行进一步筛选形成基金备选
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
股票池,再根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”计算备选股票池中上市公司的竞争优势综
合分值,评价新经济上市公司的投资价值,剔除掉分值较低的上市公司,得到基金股票池。
3.债券投资策略
本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征,制定
相应的债券投资策略,以获取利息收益为主、资本利得为辅。
(1)积极的流动性管理。本基金会紧密关注央行对于流动性的调节以及市场的资金松紧,
本基金的申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等,建立组合流动性管理框架,
实现对基金资产的结构化管理,以确保基金资产的整体变现能力。
(2)基于收益率预期的期限配置和类别配置。在预期基准利率下降时,适当增加组合久
期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,同时获得比较高的利息收入;在预期基准利率
上升时,缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险。
(3)基于收益率曲线变形的调整策略。在确定组合久期的情况下,预期收益曲线的变形
调整债券组合的基本配置。当我们预期收益率曲线变陡时,我们将可能采用子弹策略;而当
预期收益率曲线变平时,我们将可能采用杠铃策略,总体而言,就是在仔细评估收益曲线变
形情况下,分别在子弹组合、梯式组合和杠铃组合中弹性选择。
(4)基于相对利差分析调整信用产品配置。观察金融债/国债,短期融资券/央票的相对
利差调整组合的信用产品,在稳定的信用产品风险情况下,可在利差扩大时,适当增加信用
产品比重;在利差缩小时,适当减持信用产品。
4.权证投资策略
本基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把
握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具体投
资方法如下:
(1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价
历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。
(2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性,
结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:75%*沪深 300 指数+25%*中证全债指数。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的混合型基金,其预期风险和预期收益均高于货币市场基金
和债券型基金,低于股票型基金,在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益较高的基
金产品。
十一、基金的投资组合报告
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
东吴新经济混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证
本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10 月 21
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日(未经审计)。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 41,394,021.13 72.61
其中:股票 41,394,021.13 72.61
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 14,050,135.58 24.65
7 其他资产 1,561,851.81 2.74
8 合计 57,006,008.52 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 24,939,089.79 44.53
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 805,546.00 1.44
G 交通运输、仓储和邮政业 1,175,295.00 2.10
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,002,153.44 12.50
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,153,280.00 2.06
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,514,434.90 2.70
R 文化、体育和娱乐业 4,804,222.00 8.58
S 综合 - -
合计 41,394,021.13 73.92
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
股 票 代
序号 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净 值 比例
码
(%)
1 002217 合力泰 262,839 3,243,433.26 5.79
2 600499 科达洁能 174,790 2,583,396.20 4.61
3 002488 金固股份 117,600 2,275,560.00 4.06
4 300027 华谊兄弟 59,400 1,878,822.00 3.36
5 600446 金证股份 69,249 1,758,924.60 3.14
6 002405 四维图新 69,853 1,756,802.95 3.14
7 300054 鼎龙股份 117,500 1,695,525.00 3.03
8 002236 大华股份 48,700 1,646,547.00 2.94
9 300336 新文化 61,700 1,544,968.00 2.76
10 002223 鱼跃医疗 44,262 1,486,760.58 2.65
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 231,449.48
2 应收证券清算款 1,281,082.44
3 应收股利 -
4 应收利息 2,290.16
5 应收申购款 47,029.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,561,851.81
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资
序 流通受限部分的公允价值 流通受限情况说
股票代码 股票名称 产净值比
号 (元) 明
例(%)
1 300027 华谊兄弟 1,878,822.00 3.36 重大事项停牌
2 600446 金证股份 1,758,924.60 3.14 重大事项停牌
3 600499 科达洁能 2,583,396.20 4.61 重大事项停牌
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
十、基金的业绩
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(1)东吴新经济基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
时间 净值增长率 净值增长 业绩比较基 业绩比较 ①-③ ②-④
① 率标准差 准收益率③ 基准收益
② 率标准差
④
2010.01.01-2010.12.31 14.99% 1.35% -8.88% 1.19% 23.87% 0.16%
2011.01.01-2011.12.31 -17.72% 1.22% -17.81% 0.98% 0.09% 0.24%
2012.01.01-2012.12.31 1.90% 1.22% 6.67% 0.96% -4.77% 0.26%
2013.01.01-2013.12.31 -4.77% 1.64% -5.29% 1.05% 0.52% 0.59%
2014.01.01-2014.12.31 33.95% 1.21% 41.10% 0.92% -7.15% 0.29%
2015.01.01-2015.09.30 13.08% 2.78% -6.12% 2.03% 19.20% 0.75%
2009.12.30-2015.09.30 39.20% 1.60% 0.35% 1.20% 38.85% 0.40%
注:比较基准=75%*沪深 300 指数+25%*中证全债指数,数据截止到 2015 年 9 月 30 日
(2)自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图
(2009年12月30日至2015年9月30日)
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
注:东吴新经济基金于 2009 年 12 月 30 日成立。
十二、基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可以
收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定
并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
1.基金转换业务的适用范围
本基金已开通与本基金管理人旗下基金:东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金前端收费(基金代码:
580002)、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴优信稳健债券型
证券投资基金 A(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C(基金代码:
582201)、东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580005)、东吴新创业
混合型证券投资基金(基金代码:580007)、东吴货币市场证券投资基金 A(基金代码:583001)
和东吴货币市场证券投资基金 B(基金代码:583101)、东吴中证新兴产业指数证券投资基
金(基金代码:585001)、东吴新产业精选混合证券投资基金(基金代码:580008)、东吴
配置优化混合型证券投资基金(基金代码:582003)、东吴增利债券型证券投资基金 A 类
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
(基金代码:582002)、东吴增利债券型证券投资基金 C 类(基金代码:582202)、东吴
阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000531)、东吴内需增长混合型证券投资
基金(基金代码:580009)、东吴国企改革混合型证券投资基金(基金代码:002159)的基
金转换业务。
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将
另行公告。
2.开通转换的销售机构
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:
中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、
交通银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股
份有限公司、宁波银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、平安银行股份有限
公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、东吴证券
股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券股份有
限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国
信证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国联证券股份有限
公司、国泰君安证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、东方
证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中航证券有限公司、
财富证券有限责任公司、中信证券(山东)有限责任公司、光大证券股份有限公司、渤海证
券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中泰证券有限公司、
恒泰证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、中国中投证券有
限责任公司、爱建证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、华宝证券有限责任公司、平
安证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、申万宏源(西部)
证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、上海证券有限责任公
司、广州证券有限责任公司、厦门证券有限公司、中信证券股份有限公司、九州证券经纪有
限公司、华信证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、国金证券股份有限公司、
深圳众禄基金销售有限公司、华鑫证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、浙江同花顺
基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限
公司、杭州数米基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、万联证券有限责任公司、上海
长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公
司、上海陆金所资产管理有限公司。
根据业务需要,本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予
以公告。
十三、费用概览
(一)基金运作相关费用
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
1、管理费;
基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2、托管费;
基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 年费率计提。
计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
3、基金合同生效后的信息披露费用;
4、基金合同生效后的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用。
6、基金的证券交易费用;
7、银行手续费、服务费;
8、基金分红手续费。
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
上述第 3 项至第 9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后,基金托管人
按费用实际支出金额从基金财产中支付,列入当期基金费用。
(二)基金销售相关费用
1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分
别计算。具体费率如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
100万元以下 1.5%
100万元以上(含)-200万元以下 1.2%
200万元以上(含)-500万元以下 0.8%
500万元以上(含) 1000元/笔
3、赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:
持有时间 赎回费率
1 年以内(含 1 年) 0.5%
1 年-2 年(含 2 年) 0.25%
2 年以上 0
本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。其中,须依法扣除所收取
赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方
式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理
人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内
容如下:
1、在“重要提示”中,更新了相关内容。
2、在“三、基金管理人”中,更新了相关内容。
3、在“四、基金托管人”中,更新了相关内容。
4、在“五、相关服务机构”中,增加了部分代销机构,更新了相关内容。
5、在“八、基金份额的申购与赎回”中,更新了相关内容。
6、在“九、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容。更新了相关内容。
7、在“十、基金的业绩”中,更新了相关内容。
8、在“二十二、其他应披露事项”中,增加了其他披露事项:
(1)2015 年 07 月 01 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金 2015 年半年度资产净值公告》;
(2)2015 年 07 月 06 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(3)2015 年 07 月 07 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司直销柜台开展申购费率优惠活
动的公告》;
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
(4)2015 年 07 月 07 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司及高管、基金经理投资旗下基金相关事宜公
告》;
(5)2015 年 07 月 10 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(6)2015 年 07 月 13 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等媒
体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(7)2015 年 07 月 21 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 公司网站等媒体上公告
了《东吴新经济股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告》;
(8)2015 年 08 月 05 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(9)2015 年 08 月 07 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 公司网站等媒体上公告
了《东吴基金关于旗下部分开放式基金变更基金名称、基金类别及修订基金合同相应条款的
公告》;
(10)2015 年 08 月 07 日在公司网站等媒体上公告了《东吴新经济混合型证券投资基
金基金合同、托管协议》;
(11)2015 年 08 月 13 日在中国证券报 证券时报 上海证券报 公司网站等媒体上公告
了《东吴新经济股票型证券投资基金更新招募说明书及摘要》;
(12)2015 年 08 月 18 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(13)2015 年 08 月 25 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(14)2015 年 08 月 25 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加天天基金网费率优惠的公告》;
(15)2015 年 08 月 26 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(16)2015 年 08 月 27 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 公司网站等媒体上公告
了《东吴新经济混合型证券投资基金 2015 年半年度报告以及摘要》;
(17)2015 年 09 月 17 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(18)2015 年 09 月 17 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海汇付金融服务有限公司为代销
机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
(19)2015 年 09 月 17 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在上海汇付金融服务有限公司申购费率
及定投申购费率优惠的公告》;
(20)2015 年 09 月 24 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加好买基金网费率优惠的公告》;
(21)2015 年 09 月 28 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 公司网站 等媒体上公
告了《东吴基金关于变更旗下部分开放式基金业绩比较基准并修订基金合同相应条款的公
告》;
(22)2015 年 10 月 20 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平安证券有限责任公司基金申
购及定期定额投资费率优惠的公告》;
(23)2015 年 10 月 22 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 公司网站等媒体上公告
了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
(24)2015 年 10 月 26 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 公司网站等媒体上公告
了《东吴新经济混合型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告》;
(25)2015 年 11 月 05 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海长量基金销售投资顾问有限公司费率优
惠的公告》;
(26)2015 年 12 月 09 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增浙江金观诚财富管理有限公司为代
销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
(27)2015 年 12 月 09 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在浙江金观诚财富管理有限公司申购费
率及定投申购费率优惠的公告》;
(28)2015 年 12 月 18 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行股份有限公
司个人网上银行和手机银行基金申购费率优惠的公告》;
(29)2015 年 12 月 25 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海陆金所资产管理有限公司为代
销机构公告》;
(30)2015 年 12 月 25 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加上海陆金所资产管理有限公司费率优惠的公
告》;
(31)2015 年 12 月 28 日在中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 公司网站等
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东吴新经济混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要
媒体上公告了《东吴基金关于参加浙江金观诚财富管理有限公司费率优惠活动的公告》。
十五、签署日期
本基金更新招募说明书于 2016 年 2 月 5 日签署。
东吴基金管理有限公司
二零一六年二月五日
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