东吴新经济股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

(下转B31版)

基金管理人:东吴基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司

重要提示

本基金根据2009年9月28 日中国证券监督管理委员会《关于核准东吴新经济股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2009】【1024】号)的核准,进行募集,本基金的基金合同于2009年12月30日正式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年12月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年9月30日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1. 名称:东吴基金管理有限公司

2. 住所:上海市源深路279号

3. 设立日期:2004年9月2日

4. 法定代表人:徐建平

5. 办公地址:上海市源深路279号

6. 客户服务电话:021-50509666

7. 联系人:吴靖

8. 注册资本:人民币10000万元

9. 股权结构:

持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 4900 49%
上海兰生(集团)有限公司 3000 30%
江阴澄星实业集团有限公司 2100 21%
合计 10,000 100%
10.简要情况介绍:东吴基金管理有限公司下设投资管理部、研究策划部、国际业务部、产品策略部、市场营销部、机构理财部、基金事务部、信息技术部、综合管理部和监察稽核部等10个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金,于2005年2月1日基金合同生效,托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力股票型证券投资基金,于2006年12月15日基金合同生效,托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第三只产品东吴行业轮动股票型证券投资基金,于2008年4月23日基金合同生效,托管行为华夏银行股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券投资基金,于2008年11月5日基金合同生效,托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金,于2009年5月6日基金合同生效,托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经济股票型证券投资基金,于2009年12月30日基金合同生效,托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第七只产品东吴货币市场证券投资基金,于2010年5月11日基金合同生效,托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产品东吴新创业股票型证券投资基金,于2010年6月29日基金合同生效,托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金,于2011年2月1日基金合同生效,托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证券投资基金,于2011年7月27日基金合同生效,托管行为中信银行股份有限公司。公司已管理的第十一只产品东吴新产业精选股票型证券投资基金,于2011年9月28日基金合同生效,托管行为中国建设银行股份有限公司。(二)主要人员情况1、董事会成员吴永敏先生,董事长,硕士研究生,高级审计师、高级经济师,中共党员。历任苏州市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏州市审计局副局长。现任东吴证券股份有限公司董事长、总裁,中共东吴证券股份有限公司党委书记。金燕萍女士,副董事长,大学,高级政工师,中共党员。历任上海外贸总公司党委委员、党委办公室副主任,上海海外公司党总支书记,上海广告公司党委副书记、副总经理,上海实业(集团)有限公司办事处常务副主任、党总支书记。现任上海兰生(集团)有限公司总裁助理、投资管理部总经理。徐建平先生,董事,硕士研究生,会计师,中共党员。历任张家港市财政局科长兼市房改办副主任,东吴证券有限责任公司张家港杨舍证券营业部总经理、公司总裁助理兼资产管理总部总经理,东吴证券有限责任公司副总裁。现任东吴基金管理有限公司总经理。陆宏伟先生,董事,研究生,经济师,中共党员。历任江苏省计划经济委员会副科长,江苏省国际信托投资公司证券部经理,信泰证券有限公司董事、常务副总裁。现任江苏澄星实业集团有限公司常务副总裁。王金来先生,董事,大学,经济师,中共党员。历任苏州市二轻局秘书,苏州市经济体制改革委员会副科长、处长、助理调研员,兼苏州市证券期货监督管理办公室证券处处长和苏州市企业上市工作办公室证券处处长,东吴证券有限责任公司投行总部副总经理。现任东吴证券股份有限公司董事长助理。戴继雄先生,董事,硕士,历任上海复星高科技(集团)有限公司财务、审计副总监,现担任上海兰生(集团)有限公司财务副总监、财务金融部总经理。贝政新先生,独立董事,大学,教授。历任苏州大学商学院财经学院讲师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授,博士生导师、金融系主任。张平先生,独立董事,博士,研究员。历任中国社科院经济研究所研究员、所长助理,现任中国社科院经济研究所副所长、研究员,中国社科院研究生院教授、博士生导师。陈如奇先生,独立董事,大专学历,中共党员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州中心支行科员,新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副行长,交通银行广州分行行长,交通银行香港分行总经理等职。现任光大证券有限责任公司独立董事。2、监事会成员马震亚先生,监事长,大学,会计师。历任苏州市审计局科员、副主任科员,苏州证券有限责任公司财务部总经理,东吴证券有限责任公司财务总监。现任东吴证券股份有限公司副总裁,中共东吴证券股份有限公司党委纪委书记,党委委员。赵江先生,监事,大专,会计师。历任中国船舶工业集团公司澄西船厂财务处会计科长,现任江苏澄星磷化工股份有限公司财务总监。王炯女士,员工监事,硕士学历。历任大鹏证券研究所和投资部研究员、首席分析师助理、东吴基金管理有限公司基金经理助理等职,现任东吴基金管理有限公司总裁助理、投资总监,兼任投资管理部总经理。3、高管人员吴永敏先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)徐建平先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)胡玉杰女士,副总经理,经济学硕士,历任大鹏证券有限责任公司营业部总经理、融资服务公司董事、副总经理 2004年9月任东吴基金管理有限公司市场总监职务 现任东吴基金管理有限公司副总经理。吴威先生,督察长,经济学博士,历任兴业证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、国际业务部负责人,兴业基金管理有限公司筹备组成员,兴业基金管理有限公司副总经理,日本野村证券北京代表处业务拓展总监。现任东吴基金管理有限公司督察长。4、基金经理吴圣涛先生,10年证券从业经历。武汉大学毕业,经济学硕士,曾担任汉唐证券有限责任公司研究员、投资经理,国泰人寿保险有限责任公司投资经理,华富基金管理有限公司基金经理等职。自2010年4月2日起与任壮先生共同管理东吴新经济股票型证券投资基金基金经理,另任东吴新创业基金经理。历任基金经理:任壮先生,8年证券从业经历。管理学博士,2004年3月至2007年9月,任兴业证券上海总部研发中心高级研究员。2007年9月加入东吴基金,自2009年12月30日至2011年5月14日任本基金的基金经理。5、投资决策委员会成员徐建平总经理 王炯总裁助理、投资总监,兼投资管理部总经理、基金经理 黎瑛研究副总监、研究策划部总经理 陈宪首席策略规划师。上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人1、基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:尹东联系电话:(010)67595003中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。截至2011年3月31日,中国建设银行资产总额113,125.16亿元,较上年末增加5,021.99亿元,增长4.65%。2011年一季度,中国建设银行实现净利润472.33亿元,较上年同期增长34.23% 年化平均资产回报率1.71%,年化加权平均净资产收益率26.19% 利息净收入716.30亿元,较上年同期增长25.27% 净利差为2.58%,净利息收益率为2.69%,分别较上年同期提高0.28和0.30个百分点 手续费及佣金净收入231.54亿元,较上年同期增长37.29%。其中,结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长,收入结构日趋合理。中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科设有代表处,设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机(ATM)39,874台,拥有员工313,867人,为客户提供全面的金融服务。中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可,2010年共获得100多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二位,在“全球银行品牌500强”列第13位,并被评为2010年中国最佳银行 在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三位,银行业第一位 被《亚洲金融》杂志评为2010年度“中国最佳银行” 连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行” 被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段。2、主要人员情况杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。3、基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日,中国建设银行已托管195只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。2010年初,中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”(DomesticTopRated),并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1.直销机构:东吴基金管理有限公司直销中心注册地址:上海市浦东新区源深路279号办公地址:上海市浦东新区源深路279号法定代表人:徐建平联系人:吴靖直销电话:(021)50509880传真:(021)50509884客户服务电话:(021)50509666网站:www.scfund.com.cn2、代销机构:(1) 中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章联系人:张静传真:(010)66275654客服电话:95533公司网址:www.ccb.com(2) 中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波联系人:滕涛电话:(010)85108227传真:(010)85109219客服电话:95599公司网址:www.abchina.com(3) 中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹联系人:丰靖电话:010-65557013传真:010-65550827客服电话:95558公司网址:http://bank.ecitic.com(4) 中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波联系人:滕涛电话:(010)85108227传真:(010)85109219客服电话:95599公司网址:www.abchina.com(5) 中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号(100005)法定代表人:姜建清联系人:刘业伟传真:(010)66107914客服电话:95588公司网址:www.icbc.com.cn(6) 交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:胡怀邦联系人:曹榕电话:021-58781234传真:021-58408483客服电话:95559公司网址:www.bankcomm.com(7) 华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)办公地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)法定代表人:吴建联系人:李慧电话:(010)85238670传真:(010)85238680客户服务电话:95577公司网址:www.hxb.com..cn(8) 招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:傅育宁联系人:邓炯鹏电话:(0755)83198888传真:(0755)83195049客服电话:95555公司网址:www.cmbchina.com(9) 深圳发展银行股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁(FrankNeilNewman)联系人:张青电话:0755-82088888传真:0755-82080406客服电话:95501公司网址:www.sdb.com.cn(10) 中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标联系人:董云巍电话:(010)57092615传真:(010)57092611客服电话:95568公司网址:www.cmbc.com.cn(11) 宁波银行股份有限公司注册地址:宁波市江东区中山东路294号办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋电话:(0574)89068340传真:(0574)87050024客服电话:96528,上海地区962528公司网址:www.nbcb.com.cn(12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号法定代表人:刘安东联系人:陈春林传真:010-66415194客服电话:95580公司网址:www.psbc.com(13) 平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系人:蔡宇洲电话:0755-22197874传真:0755-22197701客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202公司网址:www.pingan.com(14) 温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼办公地址:温州市车站大道196号法定代表人:邢增福联系人:林波电话:0577-88990082传真:0577-88995217客服电话:0577-96699公司网址:www.wzbank.cn(15) 烟台银行股份有限公司注册地址:烟台市芝罘区海港路25号办公地址:烟台市芝罘区海港路25号法定代表人:庄永辉联系人:姚华电话:0535-6691337传真:0535-6680900客服电话:4008-311-777公司网址:www.yantaibank.net(16) 东吴证券股份有限公司注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层法定代表人:吴永敏联系人:方晓丹电话:0512-65581136传真:0512-65588021客服电话:0512-33396288公司网址:www.dwzq.com.cn(17) 海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣电话:021-23219000传真:021-23219100客服电话:021-95553公司网址:www.htsec.com(18) 中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国联系人:田薇电话:010-66568430传真:010-66568536客服电话:4008-888-888公司网址:www.chinastock.com.cn(19) 申银万国证券股份有限公司注册地址:上海常熟路171号办公地址:上海常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:邓寒冰电话:021-54033888传真:021-54038844客服电话:021-962505公司网址:www.sywg.com.cn(20) 中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝内大街188号法定代表人:张佑君联系人:权唐电话:(010)65183880传真:(010)65182261客服电话:400-8888-108公司网址:www.csc108.com(21) 广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼法定代表人:林治海联系人:黄岚电话:020-87555888传真:020-87555305客服电话:95575公司网址:www.gf.com.cn(22) 兴业证券股份有限公司注册地址:福建省福州市湖东路268号证券大厦办公地址:浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣联系人:谢高得电话:021-38565785传真:021-38565955客服电话:400-8888-123公司网址:www.xyzq.com(23) 国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6层法定代表人:何如联系人:齐晓燕电话:0755-82130833传真:0755-82133952客服电话:95536公司网址:www.guosen.com.cn(24) 湘财证券有限责任公司注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼法定代表人:林俊波联系人:钟康莺电话:021-68634518传真:021-68865680客服电话:400-888-1551公司网址:www.xcsc.com(25) 长城证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:高峰电话:0755-83516094传真:0755-83515567客服电话:0755-33680000、400-6666-888公司网址:www.cgws.com(26) 国联证券股份有限公司注册地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼法定代表人:雷建辉联系人:徐欣电话:0510-82831662传真:0510-82830162客服电话:4008885288公司网址:www.glsc.com.cn(27) 国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华联系人:芮敏祺电话:(021)38676666传真:(021)38670666客服电话:400-8888-666公司网址:www.gtja.com.(28) 世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层法定代表人:卢长才联系人:王佳佳电话:0755-83199599传真:0755-83199545客服电话:0755-83199511公司网址:www.csco.com.cn(29) 金元证券股份有限公司注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人:陆涛联系人:马贤清电话:(0755)83025022传真:(0755)83025625客服电话:4008-888-228公司网址:www.jyzq.com.cn(30) 东方证券有限责任公司注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层法定代表人:潘鑫军联系人:吴宇电话:021-63325888传真:021-63326173客服电话:021-962506公司网址:www.dfzq.com.cn(31) 安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人:牛冠兴联系人:余江、陈剑虹电话:0755-82825551传真:0755-82558305客服电话:400-800-1001公司网址:www.essence.com.cn(32) 华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:025-84457777-721传真:025-84579763联系人:程高峰客服电话:95597公司网址:www.htsc.com.cn(33) 中航证券有限公司注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人:杜航联系人:戴蕾电话:0791-86768681传真:0791-86770178客服电话:400-8866-567公司网址:www.avicsec.com(34) 财富证券有限责任公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层法定代表人:周晖联系人:郭磊电话:0731-84403319传真:0731-84403439客服电话:0731-84403350公司网址:www.cfzq.com(35) 中信万通证券有限责任公司注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:张智河电话:0532-85022326传真:0532-85022605联系人:吴忠超客服电话:0532-96577公司网址:www.zxwt.com.cn(36) 光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:021-22169999传真:021-22169134联系人:刘晨、李芳芳客服电话:4008888788、10108998公司网址:www.ebscn.com(37) 渤海证券股份有限公司注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室法定代表人:王春峰联系人:王兆权电话:022-28451861传真:022-28451892客服电话:400-6515-988公司网址:www.bhzq.com(38) 中银国际证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40F法定代表人:许刚电话:(021)50372474传真:(021)50372474客户服务电话:4006208888公司网址:www.bocichina.com(39) 招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林电话:(0755)82943666传真:(0755)82943636联系人:林生迎客服电话:95565、400-8888-111公司网址:www.newone.com.cn(40) 齐鲁证券有限公司注册地址:山东省济南市经七路86号23层办公地址:山东省济南市经七路86号23层法定代表人:李玮电话:(0531)68889155传真:(0531)68889752联系人:吴阳客服电话:95538公司网址:www.qlzq.com.cn(41) 恒泰证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号法定代表人:鞠瑾电话:0471-4913998传真:0471-4930707联系人:常向东客服电话:0471-4961259公司网址:www.cnht.com.cn(42) 国元证券股份有限公司注册地址:安徽省合肥市寿春路179号办公地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志电话:0551-2246273传真:0551-2272100联系人:李蔡客服电话:95578公司网址:www.gyzq.com.cn(43) 南京证券有限责任公司注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号法定代表人:张华东联系人:水晨电话:025-83367888传真:025-83320066客服电话:400-828-5888公司网址:www.njzq.com.cn(44) 东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼法定代表人:朱科敏电话:0519-88157761传真:0519-88157761联系人:李涛客服电话:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266免费服务热线:400-888-8588公司网址:www.longone.com.cn(45) 中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层法定代表人:龙增来联系人:刘毅电话:0755-82023442传真:0755-82026539客服热线:4006008008公司网址:www.cjis.cn(46) 爱建证券有限责任公司注册地址:上海市南京西路758号23楼办公地址:上海市南京西路758号20-25楼法定代表人:郭林联系人:陈敏电话:021-32229888-3121传真:021-62878783客服电话:021-63340678公司网址:www.ajzq.com(47) 天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相联系人:林爽电话:010-66045608传真:010-66045500客服服务热线:010-66045678天相投顾网-网址:www.txsec.com天相基金网-网址:www.txjijin.com(48) 华宝证券有限责任公司注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层法定代表人:陈林联系人:陈康菲电话:021-50122222传真:021-50122200客服电话:4008209898公司网址:www.cnhbstock.com(49) 平安证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)法定代表人:杨宇翔联系人:郑舒丽电话:0755-82400862传真:0755-82433794客服热线:4008816168公司网址:www.PINGAN.com(50) 长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900客服电话:95579或4008-888-999公司网址:www.95579.com(51) 华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7层至10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾电话:0591-87383623传真:0591-87383610客服电话:0591-96326(福建省外请先拨0591)公司网址:www.hfzq.com.cn(52) 宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号法定代表人:冯戎联系人:李巍电话:010-88085858传真:010-88085219客服电话:400-800-0562公司网址:www.hysec.com(53) 信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心法定代表人:张志刚联系人:唐静电话:010-63081000传真:010-63080978客服电话:400-800-8899公司网址:www.cindasc.com(54) 华安证券有限责任公司注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座法定代表人:李工联系人:甘霖电话:0551-5161666传真:0551-5161600客服电话:0551-96518或者4008096518公司网址:www.hazq.com(55) 上海证券有限责任公司注册地址:上海市西藏中路336号办公地址:上海市西藏中路336号法定代表人:郁忠民联系人:张瑾电话:021-53519888-1915传真:021-33303353客服电话:4008918918公司网址:www.shzq.com(56) 广州证券有限责任公司注册地址:广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼办公地址:广州市越秀区先烈中路69号东山广场主楼17楼法定代表人:吴志明联系人:林洁茹电话:020-87322668传真:020-87325036客服电话:020-961303公司网址:www.gzs.com.cn(57) 厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉联系人:卢金文电话:0592-5161642传真:0592-5161140客服热线:0592-5163588公司网址:www.xmzq.com.cn(58) 中信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:陈忠电话:010-60833722传真:010-60833739客服热线:95558公司网址:www.cs.ecitic.com(59) 五矿证券有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层法定代表人:高竹联系人:高克南电话:0755-82545707传真:0755-82545500客服热线:40018-40028公司网址:www.wkzq.com.cn(60) 天源证券经纪有限公司注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼法定代表人:林小明电话:0755-33331188传真:0755-33329815客服热线:4006543218公司网址:www.tyzq.com.cn(61) 华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元法定代表人:王文学联系人:杨小江电话:0755-82083788传真:0755-82083408客服热线:021-32109999,029-68918888公司网址:www.cfsc.com.cn3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司注册地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135)法定代表人:徐建平联系人:吴靖电话:021-50509888传真:021-50509884客户服务电话:021-50509666网站:www.scfund.com.cn(三)律师事务所和经办律师名称:北京市君泽君律师事务所住所:北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层负责人:陶修明电话:010-66523388传真:010-66523399经办律师:陈冲冲、余红征(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:江苏公证天业会计师事务所有限公司注册地址:无锡市新区开发区旺庄路生活区办公地址:中国苏州新市路130号宏基大厦五楼法定代表人:张彩斌经办注册会计师:叶水林吕卫星电话:0512-65260880传真:0512-65186030四、基金的名称本基金名称:东吴新经济股票型证券投资基金五、基金的类型本基金类型:股票型基金六、基金的投资目标本基金为股票型基金,通过投资于引领经济发展未来方向的新兴行业的上市公司,享受新经济发展带来的高成长和高收益。重点投资其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股票,追求超额收益。七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。对于中国证监会允许投资的其他金融工具,将依据有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:本基金为股票型基金,投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的60%-95%,其中属于新经济范畴的股票类资产投资比例不低于股票类资产的80%,固定收益类资产投资比例为基金资产的0-35%,现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金投资于权证以及其它金融工具投资比例遵从法律法规及监管机构的规定。八、基金的投资策略本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略,根据自上而下对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析,在遵循前述本基金资产配置总体比例限制范围内,确定基金资产在股票、债券、现金和其他金融工具上的具体投资比例。根据科学技术和产业的发展趋势对与新经济相关创新技术、典型产业进行识别。随后自下而上地精选代表新经济的典型上市公司和与新经济密切相关的上市公司,针对两类公司的不同特征,充分考虑公司的成长性,运用东吴基金企业竞争优势评价体系进行评价,构建股票池。投资其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股票,追求超额收益。本基金的投资策略主要体现在资产配置策略、选股策略、债券投资策略、权证投资策略等几方面。1.资产配置策略对于大类资产的配置,本基金主要由投资研究团队根据对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势和风险收益水平 在各大类资产投资比例限制前提下,根据大类资产风险收益分析结果,并结合本基金风险收益目标,最终确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例。2.选股策略本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,首先通过对代表新经济的创新技术进行识别,推导出代表新经济的典型产业,然后自下而上的寻找与典型产业相关的上市公司,精选其中具有成长优势和竞争优势的上市公司股票作为投资对象。(1)新经济中创新技术的识别科学技术和相关产业的发展日新月异,不断有新的技术和产业出现,也不时会有某些技术和产业被淘汰。为了紧跟时代的潮流,本基金必须不断对新技术和新产业进行跟踪,动态更新新经济创新技术和典型产业的范围。通过参考《中国共产党第十七次全国代表大会报告》、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》、2009年温家宝同志的《政府工作报告》中的相关部署和借鉴《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》中对前沿技术选择的主要原则,本基金对新经济创新技术识别标准有以下几点:1)代表世界高新技术前沿的发展方向,具有较大的技术创新程度。2)对国家未来新兴产业的形成和发展具有引领作用。3)有利于产业技术的更新换代,实现跨越发展。4)具备较好的人才队伍和研究开发基础。在2006年国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》中明确指出,生物技术、信息技术、新材料技术、先进制造技术、先进能源技术、海洋技术、激光技术、空天技术是引领未来经济发展的前沿技术,这些创新技术是新经济未来增长动力,将很大程度上改变传统经济的运行机制和经济结构。(2)代表新经济典型产业的识别代表新经济的典型产业与创新技术密切相关,是一个跨行业、跨地区、跨板块的概念,它具有强大生命力,受到创新技术的带动,市场前景广阔,代表未来经济发展的趋势,一定条件下可演变为主导产业甚至支柱产业。识别代表新经济的典型产业是一个动态的过程,随着经济与技术的不断发展,一些新兴的产业会被纳入新经济的概念,也有一些产业可能逐渐进入衰退期,被剔除出去。本基金在对新经济创新技术进行识别的基础之上,对代表新经济的典型产业进行不断跟踪和更新,对典型产业的识别标准是:1)与创新技术密切相关。2)符合国家政策支持或受国家制度创新变革的积极推动。3)具有较好的盈利前景和投资价值。4)已经具有一定的产业基础,国内资本市场已经出现相关的上市公司。2006年国务院发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》中指出,在国民经济、社会发展和国防安全中重点发展、亟待科技提供支撑的产业和行业有能源、水和矿产资源、环境、农业、制造业、交通运输业、信息产业及现代服务业、人口与健康、城镇化与城市发展、公共安全、国防。本基金将以此作为代表新经济典型产业的基础,随着时间的推移,还将根据以上所述标准对新经济的创新技术和典型产业进行动态更新。(3)个股选择在对代表新经济的典型产业进行识别之后,我们采用自下而上的策略筛选与新经济相关的上市公司。根据上市公司与新经济产业之间的关系,属于新经济范畴的上市公司分为两类:a.代表新经济的典型上市公司 b.与新经济密切相关的上市公司。1)代表新经济的典型上市公司所谓代表新经济的典型上市公司是指直接从事新经济创新技术和产品的研发和生产,受益于新经济带来的高收益,属于代表新经济的典型产业的上市公司。对该类上市公司筛选的标准有以下几点:a.主营业务中具有或未来即将具有直接从事与新经济相关技术和产品的研发和生产。b.公司具有较为明确的盈利前景,受益于新经济带来的高回报。c.公司无重大经营风险,如负债、诉讼、破产清算等。2)与新经济密切相关的上市公司此类上市公司虽属于传统产业、但与新经济密切相关。例如:应用新技术为企业带来效益,或对新技术发展具有重要积极影响的上市公司 对新经济相关产业进行投资,或提供人力、技术、资金上的支持 公司使用清洁能源,对生产过程中的废渣、废水、废气、余热等进行回收和合理利用,提高经营效益 更新环保设备、减少环境污染、节约资源能源,企业从中获益等。这类公司我们关注的是其受益于新经济的程度以及公司的价值和成长性。受益于新经济的程度我们主要采用定性和定量研究相结合的方法,本基金的行业研究员将从以下几个方面综合判断:a.上市公司所属行业与新经济的相关程度。b.公司原有业务与新经济相关部分的比例。c.上市公司受益于新经济的形式与性质。得到以上两类上市公司后,我们根据成长性指标对上市公司进行进一步筛选形成基金备选股票池,再根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”计算备选股票池中上市公司的竞争优势综合分值,评价新经济上市公司的投资价值,剔除掉分值较低的上市公司,得到基金股票池。3.债券投资策略本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征,制定相应的债券投资策略,以获取利息收益为主、资本利得为辅。(1)积极的流动性管理。本基金会紧密关注央行对于流动性的调节以及市场的资金松紧,本基金的申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等,建立组合流动性管理框架,实现对基金资产的结构化管理,以确保基金资产的整体变现能力。(2)基于收益率预期的期限配置和类别配置。在预期基准利率下降时,适当增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,同时获得比较高的利息收入 在预期基准利率上升时,缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险。(3)基于收益率曲线变形的调整策略。在确定组合久期的情况下,预期收益曲线的变形调整债券组合的基本配置。当我们预期收益率曲线变陡时,我们将可能采用子弹策略 而当预期收益率曲线变平时,我们将可能采用杠铃策略,总体而言,就是在仔细评估收益曲线变形情况下,分别在子弹组合、梯式组合和杠铃组合中弹性选择。(4)基于相对利差分析调整信用产品配置。观察金融债/国债,短期融资券/央票的相对利差调整组合的信用产品,在稳定的信用产品风险情况下,可在利差扩大时,适当增加信用产品比重 在利差缩小时,适当减持信用产品。4.权证投资策略本基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具体投资方法如下:(1)考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。(2)根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。九、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准:75%*沪深300指数+25%*中信标普全债指数。十、基金的风险收益特征本基金是一只进行主动投资的股票型基金,其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。十一、基金的投资组合报告东吴新经济股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。1、截至2011年9月30日基金资产组合情况: 序号 项目名称 金额(市值) 占基金资产总值比例(%)
1 权益投资 313,445,393.26 91.46
其中:股票 313,445,393.26 91.46
2 固定收益投资 27,151,120.00 7.92
其中:债券 27,151,120.00 7.92
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和清算备付金 736,600.15 0.21
6 其它资产 1,370,393.54 0.40
7 合计 342,703,506.95 100.00
2、截至2011年9月30日按行业分类的股票投资组合: 代码 行业类别 股票市值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 7,602,680.00 2.29
C 制造业 186,952,286.84 56.35
C0 食品、饮料 26,763,760.98 8.07
C1 纺织、服装、皮毛 2,642.00 0.00
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 31,486,000.00 9.49
C4 石油、化学、塑胶、塑料 50,897,040.00 15.34
C5 电子 33,259,520.00 10.03
C6 金属、非金属 90,400.00 0.03
C7 机械、设备、仪表 44,452,923.86 13.40
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 957,000.00 0.29
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 32,115,986.42 9.68
H 批发和零售贸易 22,142,000.00 6.67
I 金融、保险业 59,977,040.00 18.08
J 房地产业 3,698,400.00 1.11
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 313,445,393.26 94.48
3、截至2011年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细: 序号 股票代码 股票名称 数量 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 002214 大立科技 812,000 33,259,520.00 10.03
2 600588 用友软件 1,447,318 32,115,986.42 9.68
3 002292 奥飞动漫 1,820,000 31,486,000.00 9.49
4 600143 金发科技 1,950,000 29,445,000.00 8.88
5 000869 张裕A 219,818 22,995,160.98 6.93
6 002152 广电运通 770,000 21,444,500.00 6.46
7 600036 招商银行 1,880,000 20,792,800.00 6.27
8 600739 辽宁成大 800,000 11,880,000.00 3.58
9 600309 烟台万华 740,000 11,773,400.00 3.55
10 600066 宇通客车 585,794 11,534,283.86 3.48
4、截至2011年9月30日按券种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 19,327,000.00 5.83
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 7,824,120.00 2.36
8 其他 - -
9 合计 27,151,120.00 8.18
5、截至2011年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比(%)
1 1101016 11央票16 100,000 9,667,000.00 2.91
2 1101022 11央票22 100,000 9,660,000.00 2.91
3 110017 中海转债 84,750 7,824,120.00 2.36


6、截至2011年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7、截至2011年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8、投资组合报告附注

(1)本报告期内,本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

(2)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)期末其他资产构成



(上接B32版)

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(1)东吴新经济基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较

(2)自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图

(2009年12月30日至2011年9月30日)

十二、基金的转换

(一)基金转换业务的适用范围

本基金已开通与本基金管理人旗下基金:东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金前端收费(基金代码:580002)、东吴行业轮动股票型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴优信稳健债券型证券投资基金A(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金C(基金代码:582201)、东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580005)、东吴新创业股票型证券投资基金(基金代码:580007)、东吴货币市场证券投资基金A(基金代码:583001)和东吴货币市场证券投资基金B(基金代码:583101)的基金转换业务、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(585001)。

基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将另行公告。

(二)开通转换的销售机构

投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:

中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、烟台银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中航证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、齐鲁证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国联证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、恒泰证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、温州银行股份有限公司、长江证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、华安证券有限责任公司、财富证券有限公司、华宝证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、厦门证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信银行股份有限公司、天源证券经纪有限公司。

根据业务需要,本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。

十三、费用概览

(一)基金运作相关费用

1、管理费

基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%年费率计提。

计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

2、托管费

基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25% 年费率计提。

计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

3、基金合同生效后的信息披露费用

4、基金合同生效后的会计师费和律师费

5、基金份额持有人大会费用。

6、基金的证券交易费用

7、银行手续费、服务费

8、基金分红手续费。

9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

上述第3 项至第9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后,基金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付,列入当期基金费用。

(二)基金销售相关费用

1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。

2、投资者选择交纳前端申购费时,费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

(三)基金税收

1、本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

2、根据财政部、国家税务总局的财税字[1998]55号文、财税字 [2001]61号文《关于证券投资基金税收问题的通知》及财税字[2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规,对基金主要税项规定如下:

1) 以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。

2) 基金买卖股票、债券的差价收入,暂免征收营业税。

3) 基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

4) 基金买卖股票按卖出金额的0.1%缴纳证券交易(股票)印花税。

3、国家法律、法规有新规定的,从其规定。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

1、在“重要提示”中,更新了“所载内容截止日期”及“有关财务数据和净值表现截止日期”。

2、在“三、基金管理人”中,主要人员情况等内容进行了更新。

3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基金托管业务经营情况进行了更新。

4、在“五、相关服务机构”中,增加了部分代销机构,更新了部分代销机构在报告期内的变化情况。

5、在“八、基金份额的申购与赎回”中,更新了基金转换业务的相关内容。

6、在“九、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告的内容。数据内容截止时间为2011年12月31日。

7、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容。数据内容截止时间为2011年12月31日。

8、在“二十二、其他应披露事项”中,增加了其他披露事项:

(1) 2010年7月4日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在中信银行延长基金申购费率优惠的公告》

(2) 2010年7月11日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在厦门证券申购费率优惠的公告》

(3) 2010年7月14日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于增加中航证券为代销机构并推出转换业务的公告》

(4) 2010年7月19日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新经济股票型证券投资基金2011年第2季度报告》

(5) 2010年8月5日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加长江证券基金交易费率优惠活动的公告》

(6) 2010年8月27日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新经济股票型证券投资基金2011年半年度报告》

(7) 2010年9月1日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在华宝证券网上交易系统申购费率优惠的公告》

(8) 2010年9月8日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金产品持有上海家化股票恢复市价估值法的公告》

(9) 2010年9月20日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》

(10) 2010年9月23日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金产品持有海印股份股票恢复市价估值法的公告》

(11) 2010年9月30日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》

(12) 2010年10月10日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金产品持有棕榈园林股票恢复市价估值法的公告》

(13) 2010年10月26日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新经济股票型证券投资基金2011年第3季度报告》

(14) 2010年11月3日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在华安证券网上申购费率及定投申购费率优惠的公告》

(15) 2010年11月19日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于基金估值调整情况的公告》

(16) 2010年12月5日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于暂停大额申购、转换转入业务的公告》

(17) 2010年12月15日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告》

(18) 2010年12月19日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于暂停大额申购、转换转入业务的提示性公告》

(19) 2010年12月22日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金参加广发证券定投费率优惠活动的公告》、《东吴基金管理有限公司关于旗下基金参加五矿证券网上交易系统申购费率优惠活动的公告》

(20) 2010年12月28日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于在中国中投证券开通转换业务的公告》、《东吴基金管理有限公司关于在中银国际证券开通转换业务的公告》

(21) 2010年12月29日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于在金元证券开通转换业务的公告》

(22) 2010年12月28日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加华夏银行网上银行申购费率及定投费率优惠的公告》、《东吴基金管理有限公司关于参加工商银行定期定额申购费率优惠活动的公告》、《东吴基金管理有限公司关于参加邮政储蓄银行网上银行延长基金申购费率优惠活动的公告》

十五、签署日期

本基金更新招募说明书于2011年12月30日签署。

东吴基金管理有限公司

二零一二年二月十日

序号 项目名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 840,194.32
3 应收股利 -
4 应收利息 321,119.93
5 应收申购款 209,079.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,370,393.54
时间 净值增长率 ① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2010.01.01-2010.12.31 14.99% 1.35% -8.88% 1.19% 23.87% 0.16%
2011.01.01-2011.06.30 -5.73% 1.16% -1.69% 0.93% -4.04% 0.23%
2011.01.01-2011.09.30 -15.12% 1.15% -12.85% 0.95% -2.27% 0.20%
2009.12.30-2011.09.30 -2.30% 1.27% -18.92% 1.09% 16.62% 0.18%
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上(含)-200万元以下 1.2%
200万元以上(含)-500万元以下 0.8%
500万元以上(含) 1000元/笔
持有时间 赎回费率
1年以内(含1年) 0.5%
1年-2年(含2年) 0.25%
2年以上 0