信诚精萃成长股票型证券投资基金 2013 年第三季度报告
信诚精萃成长股票型证券投资基金 2013 年第三季度报告
2013 年 9 月 30 日
基金管理人:信诚基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2013 年 10 月 25 日
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信诚精萃成长股票型证券投资基金 2013 年第三季度报告
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内
容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 7 月 12 日复核了本报告中的
财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招
募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 信诚精萃成长股票
基金主代码 550002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006 年 11 月 27 日
报告期末基金份额总额 5,354,191,606.63 份
投资目标 本基金通过考察公司的产业竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、
公司治理结构以及公司股票的估值水平,挖掘具备长期稳定成长潜力的
上市公司,以实现基金资产的长期增值和风险调整后的超额收益。
投资策略 本基金定位为股票型基金,其战略性资产配置以股票为主,并不因市场
的中短期变化而改变。在不同的市场条件下,本基金允许在一定的范围
内作战术性资产配置调整,以规避市场风险。在实际投资过程中,本基金
将根据满足本基金选股标准的股票的数量、估值水平、股票资产相对于
无风险资产的风险溢价水平以及该溢价水平对均衡或长期水平的偏离
程度配置大类资产,调整本基金股票的投资比重。
业绩比较基准 80%×中信标普 300 指数收益率+15%×中信国债指数收益率+5%×金融同
业存款利率
风险收益特征 作为一只股票型基金,本基金的资产配置确立了本基金较高回报、较高
风险的产品特征。
基金管理人 信诚基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2013 年 7 月 1 日至 2013 年 9 月 30 日)
1.本期已实现收益 96,615,868.43
2.本期利润 356,544,589.62
3.加权平均基金份额本期利润 0.0790
4.期末基金资产净值 2,907,816,010.55
5.期末基金份额净值 0.5431
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注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
准差④
2013 年第 3 季度 12.80% 1.43% 8.65% 1.11% 4.15% 0.32%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金建仓期自 2006 年 11 月 27 日至 2007 年 5 月 26 日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金
基金合同规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限 证券从
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 业年限
本基金基金
经理,信诚
经济学博士,曾任华宝信托有限责任公司
深度价值股
高级分析师。2008 年 7 月加入信诚基金
票(LOF)基 2012 年 8 月
谭鹏万 - 6 管理有限公司。现任信诚新兴产业股票
金和信诚新 28 日
型、信诚深度价值股票型基金和信诚精萃
兴产业股票
成长股票型基金的基金经理。
基金基金经
理
注:1.上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
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2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》和其他相关法律法规的规定以及《信诚精
萃成长股票型证券投资基金基金合同》、《信诚精萃成长股票型证券投资基金招募说明书》的约定,本着诚
实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金财产。本基金管理人通过不断完善法人治理结构和内部控制制度,
加强内部管理,规范基金运作。本报告期内,基金运作合法合规,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,以及公司拟定的《信诚基
金公平交易管理制度 v1.2》,公司采取了一系列的行动实际落实公平交易管理的各项要求。各部门在公平
交易执行中各司其职,投资研究前端不断完善研究方法和投资决策流程,确保各投资组合享有公平的投资
决策机会,建立公平交易的制度环境;交易环节加强交易执行的内部控制,利用恒生交易系统公平交易相关
程序,及其它的流程控制,确保不同基金在一、二级市场对同一证券交易时的公平;公司同时不断完善和改
进公平交易分析系统,在事后加以了严格的行为监控,分析评估以及报告与信息披露。当期公司整体公平交
易制度执行情况良好,未发现有违背公平交易的相关情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交
量 5%的交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金 2013 年上半年坚持基金合同的要求,精选个股,挖掘成长,超配了安防、医药、地产、银行、大
众消费品、环保、汽车类个股,从成长的角度去把握投资机会,取得了一定的成效。
在经历了一年多时间的反复确认后,市场已经达成共识,即中国已经走上了转型之路,然而如何走,有
哪些产业会崛起?市场依然充满很多疑惑。环顾四周,我们发现欧美已经走上了复苏之路,而其他新兴市场
国家,很多面临美元外流的压力,中国则鹤立新兴市场国家中。
在这样的背景下,我依然将投资的主要方向集中在转型方向上,同时在中国经济依然健康,结构调整逐
步取得进展的情况下,已经出现转折性变化的周期性行业也将出现不错的投资机会。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截止本报告期末,本基金份额净值为 0.5431 元,本报告期份额净值增长率为 12.80%,同期业绩比较基准
收益率为 8.65%,基金领先业绩比较基准 4.15%。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,654,517,147.12 90.99
其中:股票 2,654,517,147.12 90.99
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 261,969,780.06 8.98
6 其他资产 953,835.68 0.03
7 合计 2,917,440,762.86 100.00
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5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,688,026,659.92 58.05
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 41,696,230.85 1.43
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 72,017,196.25 2.48
J 金融业 217,190,000.00 7.47
K 房地产业 340,840,000.00 11.72
L 租赁和商务服务业 42,796,757.20 1.47
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 190,693,152.90 6.56
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 30,067,039.80 1.03
S 综合 31,190,110.20 1.07
合计 2,654,517,147.12 91.29
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 000625 长安汽车 23,981,698 247,011,489.40 8.49
2 002415 海康威视 8,799,949 232,318,653.60 7.99
3 002236 大华股份 4,871,934 222,062,751.72 7.64
4 000024 招商地产 8,400,000 201,600,000.00 6.93
5 300026 红日药业 4,266,791 173,573,057.88 5.97
6 600887 伊利股份 3,126,472 139,690,768.96 4.80
7 600535 天士力 3,005,379 135,302,162.58 4.65
8 600422 昆明制药 4,595,734 123,992,903.32 4.26
9 300070 碧水源 2,711,997 110,378,277.90 3.80
10 600872 中炬高新 8,605,555 86,227,661.10 2.97
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
5.9.3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金本期投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚。
5.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 638,394.58
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 111,764.60
5 应收申购款 203,676.50
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 953,835.68
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 4,511,054,214.84
报告期期间基金总申购份额 3,032,748,419.27
减:报告期期间基金总赎回份额 2,189,611,027.48
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
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报告期期末基金份额总额 5,354,191,606.63
§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
单位:份
序号 交易方式 交易日期 交易金额 适用费率
1 红利再投资 2013-09-12 1,746,532.41 -
合计 1,746,532.41
§8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
1、信诚精萃成长股票型证券投资基金相关批准文件
2、信诚基金管理公司营业执照、公司章程
3、信诚精萃成长股票型证券投资基金基金合同
4、信诚精萃成长股票型证券投资基金招募说明书
5、本报告期内按照规定披露的各项公告
8.2 存放地点
信诚基金管理有限公司办公地--上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 9 层。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅,也可按工本费购买复印件。
亦可通过公司网站查阅,公司网址为 www.xcfunds.com。
信诚基金管理有限公司
2013 年 10 月 25 日
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