汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告
汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金
2013 年第 3 季度报告
2013 年 9 月 30 日基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司报告送出日期: 二〇一三年十月二十四日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 10 月 23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 汇丰晋信科技先锋股票
基金主代码 540010
前端交易代码 540010
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年7月27日
报告期末基金份额总额 652,976,580.10份
本基金主要投资于科技主题的优质上市公司,在控
投资目标 制风险、确保基金资产流动性的前提下,力争实现
基金净值增长持续地超越业绩比较基准。
1、大类资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证
券市场的重要因素的研究和预测,根据精选的各类
投资策略 证券的风险收益特征的相对变化,适度调整基金资
产在股票、债券及现金等类别资产间的分配比例。
2、股票投资策略
本基金在股票投资的比例中必须有不少于80%的
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比例需投资于科技主题的股票。
本基金所指的科技主题,主要分为两类:1)处于
信息化升级领域的上市公司;2)科技创新类上市
公司。
本基金主要投资处于科技主题中具有持续成长潜
力的上市公司,这些上市公司会包含很多一般意义
的行业。在子行业的配置上,本基金将综合考虑多
方面的因素。具体而言,可分为三个步骤:首先,
行业研究员通过对各子行业面临的国家财政税收
等政策、竞争格局、估值水平进行研判,结合各行
业的发展现状及发展前景,动态调整各自所属行业
的投资评级和配置建议;其次,行业比较分析师综
合内、外部研究资源,比较各子行业的相对投资价
值,提出重点行业配置比重的建议;最后,基金经
理将根据行业研究员、行业比较分析师的建议结合
市场投资环境的预期与判断确定子行业的配置比
重,对子行业基本面因素已出现积极变化但股票市
场反应滞后的子行业进行重点配置。
科技主题的上市公司包含很多一般意义的行业,其
发展阶段也有所不同。在个股的精选上,本基金将
着重选择那些产品已经过前期的技术和产业准备、
下游需求在政策刺激下将大幅增长、具有良好业绩
成长性的上市公司。因此,本基金将从上市公司的
成长性、科技研发能力、估值水平等方面对科技主
题的上市公司进行综合评价
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数*90%+同业绩比较基准
业存款利率(税后)*10%
本基金是一只股票型基金,属于证券投资基金中预
期风险和预期收益较高的基金产品,其预期风险和风险收益特征
预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场
基金。
基金管理人 汇丰晋信基金管理有限公司
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基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2013年7月1日-2013年9月30日)
1.本期已实现收益 71,389,194.49
2.本期利润 199,885,363.62
3.加权平均基金份额本期利润 0.3958
4.期末基金资产净值 1,028,740,452.84
5.期末基金份额净值 1.5755注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比
业绩比
净值增 较基准
净值增 较基准
阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差② 标准差
③
④
过去三个月 32.34% 2.11% 8.54% 1.29% 23.80% 0.82%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2011 年 7 月 27 日至 2013 年 9 月 30 日)
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汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告注:1. 按照基金合同的约定,本基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的 85%-95%,权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金 80%以上的股票资产投资于科技主题的上市公司。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止 2012年 1 月 20 日,本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 沪深 300 指数*90% + 同业存款利率(税后)*10%。3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深 300 指数成份股在报告期产生的股票红利收益。
§4 管理人报告4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限 证券从
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 业年限
曹庆先生,伦敦政治经济
本基金
学院硕士。曾任东方基金
曹庆 基金经 2012-8-18 - 10年
管理有限公司研究员、法
理
国巴黎银行证券上海代表
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处研究员、汇丰晋信基金
管理有限公司高级研究
员、研究副总监。现任汇
丰晋信基金管理有限公司
研究总监、本基金基金经
理。
曹晋先生,会计学硕士。
本基金 曾任汇丰晋信基金管理有
曹晋 基金经 2013-4-20 - 4年 限公司助理研究员、研究
理 员和基金经理助理。现任
本基金基金经理。注:1.任职日期为本基金管理人公告曹庆先生、曹晋先生担任本基金基金经理的日期;2.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待,充分保护基金份额持有人的合法权益,汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规,制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。
《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定:在投资管理活动中应公平对待不同投资组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程,用以规范基金投资相关工作,包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
报告期内,公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时,我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报
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报告期内,未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合,或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》,加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送,密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。
2013 年三季度,公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定,对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析,未发现异常交易行为。
报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情形。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2013 年三季度,沪深股市表现十分活跃。一方面,经济增长出现淡季不淡,7,8月份的宏观数据如 PMI 和工业增加值回暖显示经济逐步好转;另一方面,政府释放一系列的改革红利,如上海自贸区和上海国企改革,极大的激发了市场对于新一届政府改革的预期和热情。由于经济复苏和改革预期,市场表现的十分活跃,主题热点频繁切换。一方面代表转型的新兴产业如传媒,环保表现较好;另一方面,受益于上海自贸区和国企改革的交运,零售和农业板块也表现活跃。
回顾三季度,本基金的投资重心集中在受益于中国经济转型方向的新兴产业成长股。我们一方面继续维持对传媒,计算机和金融 IC 卡等新兴产业超配;另一方面,出于对基本面的担忧,我们相应降低了电子元器件和医药行业的仓位,取得了不错的效果。4.5 报告期内基金的业绩表现
本基金报告期内基金业绩表现为上涨 32.34%,同期业绩比较基准变动幅度为8.54%,本基金超越比较基准 23.80%。
§5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 901,787,885.24 78.00
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其中:股票 901,787,885.24 78.00
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 234,774,148.25 20.31
7 其他各项资产 19,610,729.56 1.70
8 合计 1,156,172,763.05 100.005.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 417,689,419.70 40.60
电力、热力、燃气及水生产和供
D 3,580,312.00 0.35
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 53,723,720.32 5.22
业
J 金融业 32,017,947.36 3.11
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 138,648,480.00 13.48
M 科学研究和技术服务业 - -
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N 水利、环境和公共设施管理业 26,717,281.80 2.60
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 229,410,724.06 22.30
S 综合 - -
合计 901,787,885.24 87.665.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 300205 天喻信息 2,534,224 80,258,874.08 7.80
2 300027 华谊兄弟 933,925 72,734,079.00 7.07
3 002400 省广股份 1,649,000 72,407,590.00 7.04
4 300058 蓝色光标 988,670 66,240,890.00 6.44
5 300251 光线传媒 989,769 64,077,645.06 6.23
6 300133 华策影视 1,536,828 62,226,165.72 6.05
7 002241 歌尔声学 1,336,915 56,524,766.20 5.49
8 002038 双鹭药业 940,569 52,530,778.65 5.11
9 002236 大华股份 1,010,688 46,067,159.04 4.48
10 002292 奥飞动漫 1,135,577 41,698,387.44 4.055.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
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汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金 2013 年第 3 季度报告本基金本报告期末未持有权证。5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末未持有股指期货。5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.9.1 本基金投资国债期货的投资政策本基金本报告期末未持有国债期货。5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。5.9.3 本基金投资国债期货的投资评价本基金本报告期末未持有国债期货。5.10 投资组合报告附注
5.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。5.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 358,870.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 19,573.29
5 应收申购款 19,232,285.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
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8 其他 -
9 合计 19,610,729.565.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
流通受限部分的 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称 净值比例
公允价值(元) 说明
(%)
1 002400 省广股份 72,407,590.00 7.04 重大事项
2 002292 奥飞动漫 41,698,387.44 4.05 重大事项5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 417,741,003.35
本报告期基金总申购份额 706,704,773.00
减:本报告期基金总赎回份额 471,469,196.25
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 652,976,580.10
§7 基金管理人运用固有资金投资本公司管理基金情况
本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本公司管理的基金。
§8 备查文件目录8.1 备查文件目录
1) 中国证监会批准汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金设立的文件
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2) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同
3) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金招募说明书
4) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金托管协议
5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则
6) 基金管理人业务资格批件和营业执照
7) 基金托管人业务资格批件和营业执照
8) 报告期内汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告
9) 中国证监会要求的其他文件8.2 存放地点
上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 17 楼本基金管理人办公地址。8.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。
客户服务中心电话:021-20376888
公司网址:http://www.hsbcjt.cn
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