建信全球机遇混合型证券投资基金
2016年第3季度报告
2016年9月30日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2016年10月25日
1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。
2基金产品概况
2.1基金基本情况
基金简称 建信全球机遇混合（QDII）
基金主代码 539001
交易代码 539001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年9月14日
报告期末基金份额总额 22,652,199.22份
本基金通过全球化的资产配置和组合管理，在分散和控制投
投资目标 资风险的同时追求基金资产长期增值。
本基金采取“自上而下”的资产配置与“自下而上”的证券
投资策略 选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险
控制相结合的投资策略进行投资组合的构建。
标准普尔全球BMI市场指数总收益率（S&P Global BMI）
业绩比较基准 70%＋标准普尔BMI中国（除A、B股）指数总收益率（S&P
BMIChinaex-A-B-Shares）30%
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平
风险收益特征 低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金,属于中高
收益/风险特征的基金。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
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2.2境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
英文 PrincipalGlobalInvestors,LLC. Brown BrothersHarriman& Co.
名称
中文 信安环球投资有限公司 布朗兄弟哈里曼银行
801 Grand Avenue, Des Moines, IA
注册地址 140BroadwayNewYork
50392-0490
801 Grand Avenue, Des Moines, IA
办公地址 140BroadwayNewYork
50392-0490
邮政编码 IA50392-0490 NY10005
3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位：人民币元
报告期（2016年7月1日－2016年9月30日
主要财务指标 ）
1.本期已实现收益 1,311,762.96
2.本期利润 2,134,671.97
3.加权平均基金份额本期利润 0.0921
4.期末基金资产净值 25,275,952.87
5.期末基金份额净值 1.116
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收
阶段 ①－③ ②－④
长率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④
过去三
8.98% 0.56% 8.41% 0.59% 0.57% -0.03%
个月
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、本基金业绩比较基准计价货币为人民币。
2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
4管理人报告
4.1基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 年限
美国哥伦比亚大学商学院
MBA。曾任美国美林证券公司
量化衍生 研究员、高盛证券公司研究员、
品及海外 美林证券公司投资组合策略分
投资部总 2011年 析师、美国阿罗亚投资公司基
赵英楷 - 17
经理、本 4月20日 金经理；2010年3月加入建
基金的基 信基金管理有限责任公司，历
金经理 任海外投资部执行总监、总监，
量化衍生品及海外投资部总监。
2011年4月20日起任建信全
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球机遇混合基金基金经理，
2011年6月21日起任建信新
兴市场混合基金基金经理，
2012年6月26日起任建信全
球资源混合型证券投资基金基
金经理。
4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
在境外投资顾问 证券从业
姓名 说明
所任职务 年限
Christopher Ibach负责监督支持所有股票策
略的全球研究&发展，包括全球量化研究、股票
选择模型发展、投资组合构建和风险管理。他
作为共同基金经理，专精于主动核心、机会型
的和专业全球组合。Chris也监督公司的系统
策略团队，负责被动增强和被动股票组合。他
Christopher 投资组合经理 19 在2000年作为股票研究分析师加入公司，专精
Ibach 于分析国际科技公司并在2002年成为基金经理。
在此之前，Chris在Motorola, Inc取得了
6年的相关行业经验。Chris从University of
Iowa获得了金融学MBA学位和电子工程学士学
位。 Chris获得了使用特许金融分析师称号的
权利并且是CFAInstitute的成员。
MustafaSagun是信安环球股票的首席投资官。
他负责监督所有国际、国内和全球股票策略的
投资组合管理和研究。Mustafa在2000年加入
公司。他从2002年开始就担任全球股票组合的
主管基金经理，而在2006年开始担任首席投资
官。他之前也担任公司资产配置策略团队的成
员。Mustafa的职业生涯开始于1991年，曾担
任过投资管理，研究和风险管理的职位。在加
Mustafa 首席投资官 22 入信安之前，他是PNC金融服务集团的副总裁
Sagun 和分析师和 Salomon Brothers 的股票衍生品
专家。Mustafa从University of South
Florida取得金融学Ph.D.学位和国际经济学
MA学位。他从土耳其的Bogazici
University取得电子和工程的学士学位。
Mustafa获得了使用特许金融分析师称号的权
利。他是CFA Institute和CFA Society of
Iowa的成员。
王曦在信安担任香港和中国投资组合的基金经
王曦 投资组合经理 13 理，他也是我们的高级投资分析师和大中华区
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研究团队负责人。王曦的金融职业生涯开始于
中国银行总行，担任财务总监执行助理超过
3年时间，也为该行IPO准备工作提供支持。
王曦在2003年加入信安，担任香港和中国股票
市场的基金经理以及亚洲和新兴市场策略的助
理基金经理。作为全球研发团队的资深成员，
王曦也负责我们全球研究平台（GRP）的模型搭
建，特别是亚洲和大中华选股模型。他也曾在
建设银行和信安的中国合资公司成立之初时任
高级顾问。王曦在2008年离开信安，曾在中国
平安资产管理公司（香港）担任股票投资总监，
也曾任贝莱德亚洲的基金经理。王曦持有爱荷
华大学Tippie管理学院的MBA学位，中国人民
大学经济学和国际金融学士学位。他执有特许
金融分析师（CFA）资格。
4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》的规定。
4.4公平交易专项说明
4.4.1公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.4.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
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4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
3季度全球宏观数据总体良好,全球股票市场基本平稳,从2季度的震荡反弹后一直在高位
平盘. 美欧发达市场出与新兴市场都相对平静. 本季度石油价格在40~50美元/桶区间盘整。
在全球低/负利率环境下,高分红蓝筹大盘股继续受到市场追捧。
本季度美国宏观经济先扬后抑,在6,7两月非农就业数据强劲后,8月新增就业又低于预
期,导致美联储再一次暂缓9月加息的计划,市场继续强化了”经济还不错但还没好到联储马上
加息”预期, 资金继续流入股市. 本季度中国经济平稳增长,企业盈利反弹,证伪了对硬着陆
的担忧,对周期性行业盈利复苏预期和大宗商品价格提供了强劲支撑;沙特和欧佩克积极推动新
一轮石油限产,有效支撑了油价在40~50美元/桶区间盘整。
在美联储暂缓加息美元汇率平稳,石油价格和大宗商品价格稳定盘整,中国经济继续保持较
好增长的环境下，新兴市场特别是巴西和俄罗斯等原材料出口国经济继续得到修复受低油价重
挫的经济得到一定恢复,股市也随全球市场盘整。
本报告期基金净值增长率8.98%，波动率0.56%，业绩比较基准收益率8.41%，波动率
0.59%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，自2016年7月1日至2016年9月30日，本基金基金资产净值低于五千万元超过连续20个工作日。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》（2014年8月8日生效）第四十一条的要求，现将该情况在本次报告中予以披露。
5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 23,295,192.32 89.30
其中：普通股 21,924,724.57 84.04
优先股 - 0.00
存托凭证 1,370,467.75 5.25
房地产信托凭证 - 0.00
2 基金投资 - 0.00
3 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
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其中：远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中：买断式回购的买
- 0.00
入返售金融资产
6 货币市场工具 - 0.00
银行存款和结算备付金
7 2,646,632.05 10.15
合计
8 其他资产 145,405.77 0.56
9 合计 26,087,230.14 100.00
5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
美国 10,202,242.62 40.36
中国香港 6,961,079.78 27.54
日本 1,389,215.94 5.50
德国 865,209.95 3.42
英国 831,637.74 3.29
韩国 691,411.25 2.74
加拿大 632,978.30 2.50
瑞士 511,562.58 2.02
意大利 465,278.79 1.84
瑞典 281,373.80 1.11
法国 246,369.88 0.97
澳大利亚 216,831.69 0.86
合计 23,295,192.32 92.16
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 4,285,565.14 16.96
材料 1,093,951.60 4.33
电信服务 609,519.41 2.41
必需消费品 1,179,531.16 4.67
工业 2,839,029.55 11.23
医疗保健 2,286,559.58 9.05
非必需消费品 3,699,389.94 14.64
金融 5,856,995.12 23.17
能源 675,648.33 2.67
公用事业 769,002.49 3.04
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合计 23,295,192.32 92.16
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
所属 占基金
公司名 所在 公允价值
序 公司名称(英 国家 数量 资产净
称(中 证券代码 证券 （人民币元）
号 文) (地 （股） 值比例
文) 市场 区) （％）
香港
TENCENT 腾讯控 证券 中国
1 KYG875721634 5,200 953,610.37 3.77
HOLDINGSLTD 股 交易 香港
所
阿里巴 纽约
ALIBABAGROUP 巴集团 证券
2 HOLDING-SP US01609W1027 美国 963 680,306.02 2.69
控股有 交易
ADR 限公司 所
柏林
SIEMENSAG- 证券
3 西门子 DE0007236101 德国 756 589,868.70 2.33
REG 交易
所
纳斯
达克
4 AMGENINC 安进 US0311621009 证券 美国 488 543,594.82 2.15
交易
所
纽约
WAL-MART 沃尔玛 证券
5 US9311421039 美国 1,045 503,275.07 1.99
STORESINC 百货 交易
所
纽约
辉瑞制 证券
6 PFIZERINC US7170811035 美国 2,140 484,018.96 1.91
药 交易
所
纽约
BAXTER 证券
7 INTERNATIONAL 百特 US0718131099 美国 1,474 468,530.47 1.85
交易
INC 所
韩国
SAMSUNG 三星电 证券
8 ELECTRONICS 子有限 KR7005930003 韩国 47 455,790.59 1.80
交易
COLTD 公司 所
冠群国 纳斯
9 CAINC US12673P1057 美国 2,003 442,465.95 1.75
际 达克
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证券
交易
所
KILLAM 多伦
KILLAM 公寓房 多证 加拿
10 APARTMENT 地产投 CA49410M1023 6,900 423,916.56 1.68
券交大
REALESTATE 资信托 易所
公司
注：所有证券代码采用ISIN码。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10投资组合报告附注
5.10.1
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.10.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 29,539.70
3 应收股利 29,981.48
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4 应收利息 85.49
5 应收申购款 71,317.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 14,481.94
9 合计 145,405.77
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
6开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 24,019,122.93
报告期期间基金总申购份额 1,202,121.02
减:报告期期间基金总赎回份额 2,569,044.73
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-
-
"填列）
报告期期末基金份额总额 22,652,199.22
7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
8备查文件目录
8.1备查文件目录
1、中国证监会批准建信全球机遇混合型证券投资基金设立的文件；
2、《建信全球机遇混合型证券投资基金基金合同》；
3、《建信全球机遇混合型证券投资基金招募说明书》；
4、《建信全球机遇混合型证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
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6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
8.2存放地点
基金管理人或基金托管人处。
8.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2016年10月25日
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