建信稳定增利债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2015 年第 2 号
基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:工商银行股份有限公司
二〇一五年八月
建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2008 年 4 月 3 日证监许[2008]501
号文核准募集。本基金的基金合同于 2008 年 6 月 25 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金
投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由
于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。本基金是
债券型基金,风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属
于较低风险、较低收益的品种。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本
基金的《招募说明书》及《基金合同》,了解基金的风险收益特征,并根据
自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自
身的风险承受能力相适应。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金的过往业绩并不预示其未来表
现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基
金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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本招募说明书所载内容截止日为2015年6月24日,有关财务数据和净值
表现截止日为2015年3月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基
金托管人复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期:2005年9月19日
法定代表人:许会斌
联系人:郭雅莉
电话:010-66228888
注册资本:人民币2亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批
准设立。公司的股权结构如下:
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金
投资者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经
营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过
股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事
会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定
权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员
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尽职情况。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
许会斌先生,董事长。自 2011 年 3 月起至现在,出任中国建设银行
批发业务总监;自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行
行长;自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任,
零售业务部副总经理,个人银行部副总经理,营业部主要负责人、总经理,
个人银行业务部总经理,个人银行业务委员会副主任,个人金融部总经理。
许先生是高级经济师,并是国务院特殊津贴获得者,曾荣获中国建设银行
突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务
与信用专业大学本科毕业。2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董
事长。
孙志晨先生,董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年
获得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中
国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人
银行业务部副总经理。
曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990
年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券
部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京
分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款
与投资部总经理助理。
张维义先生,董事,现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政
治经济学院,获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA
工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有
限公司业务发展总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集
团(马来西亚)资产管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资
产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事。
袁时奋先生,董事,现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981
年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理,加拿大
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丰业银行资本市场部高级经理,香港铁路公司库务部助理司库,香港置地
集团库务部司库,香港赛马会副集团司库,信安国际有限公司大中华区首
席营运官。
殷红军先生,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
1998年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业,获硕士学位。历任
中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资
咨询部副经理(主持工作)、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研
究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际
财务有限公司总经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经
理,新华资产管理股份有限公司总经理。
王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银
保诚退休金信托管理有限公司董事, 英国保诚保险有限公司首席行政员,
美国国际保险集团亚太区资深副总裁, 美国友邦保险(加拿大)有限公司总
裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学
位。
伏军先生,独立董事,法学博士,现任对外经济贸易大学法学院教授,
兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融
法专业委员会副主任。
2、监事会成员
张涛女士,监事会主席,高级经济师。现任中共中国建设银行委员会
第一巡视组组长。1999 年毕业于东北财经大学投资经济管理专业。历任中
国建设银行辽宁省分行储蓄处副处长、处长,中国建设银行辽宁省分行营
业部总经理,中国建设银行辽宁省抚顺市分行行长、党委(组)书记,中
国建设银行辽宁省分行副行长、党委委员,中国建设银行新疆区分行行长、
党委书记,中国建设银行高级研修院副院长。
方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保
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险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责
任公司机构与风险管理部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,
2009年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计
师事务所,中瑞华恒信会计师事务所,中国华电集团财务有限公司计划财
务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计划财
务部经理,中国华电集团财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控
股有限公司企业融资部经理。
吴洁女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总
监。1992 年毕业于南开大学金融系,1995 年毕业于中国人民银行金融研究
所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建
设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理
处、综合处高级副经理(主持工作)。
吴灵玲女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源管
理部总监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系,获得学士学位;
2001 年毕业于北京师范大学经济系,获得管理学硕士学位。历任中国建设
银行总行人力资源部主任科员,高级经理助理,建信基金管理公司人力资
源管理部总监助理,副总监,总监。
安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总
监。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。历任中国
建设银行北京分行信息技术部,中国建设银行信息技术管理部北京开发中
心项目经理、代处长,建信基金管理公司基金运营部总监助理、副总监,
信息技术部执行总监、总监。
3、公司高管人员
孙志晨先生,总经理(简历请参见董事会成员)。
何斌先生,副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。
先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委
员会基金监管部,历任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督
察长。
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4、督察长
路彩营女士,督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长,华夏证券部门
副总经理,宝盈基金管理公司首席顾问(公司副总经理级),建信基金管理
有限责任公司监事长。
5、本基金基金经理
钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。硕士,特许金融
分析师(CFA),加拿大籍华人。1995 年 7 月毕业于南开大学金融系,获
经济学学士学位;2004 年 5 月毕业于加拿大不列颠哥伦比亚大学,获工商
管理硕士学位。曾先后任职于广东发展银行珠海分行、深圳发展银行珠海
分行、嘉实基金管理有限公司等,从事外汇交易、信贷、债券研究及投资
组合管理等工作。2008 年 5 月加入建信基金管理公司,2008 年 8 月 15 日
至今任建信稳定增利债券型证券投资基金基金经理,2009 年 6 月 2 日至 2011
年 5 月 11 日任建信收益增强债券型证券投资基金基金经理;2011 年 12 月
13 日任建信双息红利债券型证券投资基金的基金经理;2013 年 9 月 3 日起
任建信安心保本混合型证券投资基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生,总经理。
梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总监。
万志勇先生,权益投资部总监。
钟敬棣先生,首席固定收益投资官。
姚锦女士,权益投资部副总监兼研究部首席策略分析师。
顾中汉先生,权益投资部副总监。
许杰先生,权益投资部基金经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,
平均年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有
研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内
首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严
密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统
和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、
金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现
优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理
等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年3月,
中国工商银行共托管证券投资基金428只。自2003 年以来,本行连续十
一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国
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《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒
体评选的45项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优
良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
(1)直销柜台
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:许会斌
联系人:郭雅莉
电话:010-66228800
(2)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投
资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司
网址:www.ccbfund.cn。
2.代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人:王洪章
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
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法定代表人:姜建清
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(4)中国农业银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话)
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(7)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
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客服电话:95559
网址:www.95559.com.cn
(8)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪琦
客户服务电话:95568
传真:010-83914283
公司网站:www.cmbc.com.cn
(10) 中国光大银行股份有限公司
办公注册:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595
传真:010-68560661
公司网站:http://www.cebbank.com
(11)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:万建华
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(12)中信证券股份有限公司
地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
客服电话:95558
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网址:www.citics.com
(13)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
客服电话:10108998
网址:www.ebscn.com
(14)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
客户服务热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(15)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯商务楼A座
法定代表人:刘军
客服电话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
(16)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
客服电话:0755-82288968
网址:www.cc168.com.cn
(17)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
客户服务电话:400-8888-001,(021)962503
网址:www.htsec.com
(18)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务电话:4008-888-999
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公司网址:www.95579.com
(19)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(20)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
客户服务热线:95538
网址: www.qlzq.com.cn
(21)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
客户服务电话:0431-96688、0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(22)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人:王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址:www.bhzq.com
(23)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人:孙树明
客户服务电话:020-95575
网址:www.gf.com.cn
(24)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人:黄金琳
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客服热线:0591-96326
网址:www.gfhfzq.com.cn
(25)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(26)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268
法定代表人:兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址:www.xyzq.com.cn
(27)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
客服热线:4008866338
网址:stock.pingan.com
(28)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第
18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18
层至21层
法定代表人:龙增来
开放式基金咨询电话:4006008008
网址: www.china-invs.cn
(29)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:0755-82825555
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网址:www.axzq.com.cn
(30)国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
客户服务热线:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
(31)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:陈有安
客户服务电话:4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(32)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人:杨宝林
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(33)华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户咨询电话:025-84579897
网址:www.htsc.com.cn
(34)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南
路358号大成国家大厦20楼2005室
法定代表人:许建平
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(35)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:郁忠民
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客服电话:021-962518
网址:www.962518.com
(36)财富证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:周晖
客户服务电话:0731-4403340
网址:www.cfzq.com
(37)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人:朱科敏
客服热线:4008888588
网址:www.longone.com.cn
(38)民生证券有限责任公司概况
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18
层
法定代表人:岳献春
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(39)申万宏源证券有限公司
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
客服电话:95523或4008895523
网址:www.sywg.com
(40)浙商证券股份有限公司
办公地址:杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人:吴承根
客服电话:0571-967777
网址:http://www.stocke.com.cn
(41)天源证券经纪有限公司
注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
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法定代表人:林小明
客服电话:0755-33331188
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(42)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
法定代表人:邱三发
客服电话:020-88836999
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(43)红塔证券有限责任公司
住所:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
客服电话:0871-3577930
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(44)国盛证券有限责任公司
住所:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
客服电话:4008222111
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(45)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J
单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话: 4006788887
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(46)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话: 4000766123
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(47)上海好买基金销售有限公司
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注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
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(48)上海天天基金销售有限公司概况
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
客户服务电话: 4001818188
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(49)和讯信息科技有限公司概况
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话: 4009200022
(50)浙江同花顺基金销售有限公司概况
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(51)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:4008188866
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(52)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人:梁越
客户服务电话:4007868868
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(53)上海汇付金融服务有限公司
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注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人:张皛
客户服务电话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com/
(54)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人: 丁学东
客户服务热线:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构
代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人:许会斌
联系人:郑文广
电话:010-66228888
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:北京德恒律师事务所
住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人:王丽
联系人:徐建军
电话:010-66575888
传真:010-65232181
经办律师:徐建军、刘焕志
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人:杨绍信
联系人:陈熹
联系电话:021-23238888
传真:021-23238800
经办注册会计师:薛竞、陈熹
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四、基金的名称
本基金名称:建信稳定增利债券型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型:债券型基金。
六、基金的投资目标
通过主动式管理债券组合,在追求基金资产稳定增长基础上获得高于
投资基准的回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的债券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、
可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、
银行存款等固定收益证券品种。本基金对债券类资产的投资比例不低于基
金资产的 80%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%。
本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股
票、权证等权益类资产,但可以参与一级市场新股申购或增发新股,并可
持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可
分离债券而产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非
债券类品种。本基金对权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
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八、基金的投资策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期,结合自下而上的个券
选择方法构建债券投资组合。本基金管理人力求综合发挥固定收益、股票
及金融衍生产品投资研究团队的力量,通过专业分工细分研究领域,立足
长期基本因素分析,从利率、信用等角度进行深入研究,形成投资策略,
优化组合,获取可持续的、超出市场平均水平的稳定投资收益。并在固定
收益资产所提供的稳定收益基础上,适当参与新股发行申购及增发新股申
购,为基金持有人增加收益,实现基金资产的长期稳定增值。
1、债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上,采用久期管理和信
用风险管理相结合的投资策略。
在债券组合的具体构造和调整上,本基金综合运用久期调整、收益率
曲线形变预测、信用利差和信用风险管理、回购套利等组合管理手段进行
日常管理。
(1)久期调整
本基金通过宏观经济及政策形势分析,对未来利率走势进行判断,进而
确定组合整体久期和调整范围。
(2)收益率曲线形变预测
收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、中、短期债券的搭
配。本基金将结合收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹、杠铃或梯形策略
构造组合,并进行动态调整。
(3)信用利差和信用风险管理
信用利差管理策略决定本基金不同类属间的资产配置策略。本基金将结
合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化调整公
司债、企业债、金融债、政府债之间的配置比例。
本基金还将综合评估不同 行业以及单个企业的公司债或短期融资券在不
同经济周期收益率及违约率变化情况,以决定不同行业公司债或短期融资
券的投资比例。
(4)回购套利
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建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率。比
如运用跨市场套利、回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相
对低风险套利操作等。
2、个券选择策略
在个券选择上,本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风
险分析、隐含期权价值评估、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。
具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金重点关注的对象:
(1)利率预期策略下符合久期设定范围的债券;
(2)信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的债券;
(3)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行
的债券;
(4)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲
线模型或其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券;
(5)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率和投
资溢价率合理、有一定下行保护的可转债;
(6)在合理估值模型下,预期能获得较高风险-收益补偿且流动性较
好的资产支持证券。
3、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风
险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其
对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定
价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。
4、资产支持证券等品种投资策略
本基金将深入分析影响资产支持证券定价的多种因素,包括市场利率、
发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等,辅助采用数量化定价
模型,评估其内在价值进行投资。
5、一级市场申购和再融资投资策略
由于股票市场一、二级市场差价的客观存在,从而使得新股申购或再
融资成为一种风险相对较低的投资方式。本基金将研究首次发行(IPO)股票
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及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估计上
市交易的合理价格,同时参考市场资金供求关系,从而制定相应的投资策
略。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中国债券总指数。
十、风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、
混合型基金,高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015
年 4 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日,本报告中财务资料
未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
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1 - -
权益投资
- -
其中:股票
2 3,163,290,843.70 94.19
固定收益投资
3,163,290,843.70 94.19
其中:债券
- -
资产支持证券
3 - -
贵金属投资
4 - -
金融衍生品投资
5 - -
买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
6 46,415,280.30 1.38
银行存款和结算备付金合计
7 148,842,316.75 4.43
其他各项资产
8 3,358,548,440.75 100.00
合计
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(%)
1 国家债券 70,068,000.00 2.71
2 央行票据 - -
3 金融债券 126,752,000.00 4.89
其中:政策性金融债 126,752,000.00 4.89
4 企业债券 1,191,857,625.70 46.02
5 企业短期融资券 440,652,000.00 17.01
6 中期票据 1,244,296,000.00 48.04
7 可转债 89,665,218.00 3.46
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8 其他 - -
9 合计 3,163,290,843.70 122.14
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资
明细
占基金资产
净值比例
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) (%)
101469029 14 北国资 1,000,000 103,130,000.00 3.98
1 MTN001
2 122964 09 龙湖债 927,910 94,470,517.10 3.65
3 122276 13 魏桥 01 808,520 84,749,066.40 3.27
4 011599016 15 红豆 SCP001 800,000 80,288,000.00 3.10
101558002 15 珠海华发 800,000 78,720,000.00 3.04
5 MTN001
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金报告期内未投资于国债期货。
10、 投资组合报告附注
10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
10.3 其他各项资产构成
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序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 226,296.75
2 应收证券清算款 80,681,415.89
3 应收股利 -
4 应收利息 65,205,571.86
5 应收申购款 2,729,032.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 148,842,316.75
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113007 吉视转债 46,174,070.30 1.78
2 128008 齐峰转债 23,002,860.00 0.89
3 128005 齐翔转债 17,244,087.70 0.67
4 110028 冠城转债 3,244,200.00 0.13
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2015 年 3 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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建信稳定增利债券 A
净值增长 业绩比较 业绩比较基准
净值增
阶段 率标准差 基准收益 收益率标准差 ①-③ ②-④
长率①
② 率③ ④
2014 年 9
月 29 日
—2014 12.15% 0.44% 3.45% 0.23% 8.70% 0.21%
年 12 月
31 日
2015 年 1
月 1 日—
1.82% 0.19% 0.32% 0.12% 1.50% 0.07%
2015 年 3
月 31 日
2014 年 9
月 29 日
—2015 14.18% 0.35% 3.78% 0.18% 10.40% 0.17%
年3月
31 日
建信稳定增利债券 C
业绩比 业绩比较
净值增
净值增 较基准 基准收益
阶 段 长率标 ①—③ ②—④
长率① 收益率 率标准差
准差②
③ ④
2008 年 6 月 25 日
11.84% 0.24% 12.33% 0.26% -0.49% -0.02%
—2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日—
2009 年 12 月 31 日 8.95% 0.23% -1.24% 0.10% 10.19% 0.13%
2010 年 1 月 1 日—
10.03% 0.27% 1.92% 0.10% 8.11% 0.17%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日—
0.82% 0.27% 5.72% 0.11% -4.90% 0.16%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日—
5.83% 0.18% 2.51% 0.07% 3.32% 0.11%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日—
1.57% 0.19% -2.10% 0.11% 3.67% 0.08%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日—
24.10% 0.25% 11.23% 0.15% 12.87% 0.10%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日—
1.61% 0.19% 0.32% 0.12% 1.29% 0.07%
2015 年 3 月 31 日
2008 年 6 月 25 日
83.21% 0.23% 33.86% 0.13% 49.35% 0.10%
—2015 年 3 月 31 日
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建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的销售服务费;
(4)银行汇划费用;
(5)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(8)基金的证券交易费用;
(9)按照法律、法规规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列
支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定,法律法规另有规定时从其规定。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期
顺延。
(2)基金托管人的托管费
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建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基
金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期
顺延。
(3)销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费
年费率为 0.4%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。
计算方法如下:
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销
售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金
资产中划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定
支付给基金销售机构等。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费
率、销售服务费,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但基金管理
人必须最迟于新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理
人网站公告并报中国证监会备案。
本条第 1 款第(4)至第(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
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建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(二)基金销售时发生的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本
招募说明书“六、基金的募集”中的相关规定。本基金申购费、赎回费的
费率水平、计算方式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基
金份额的申购与赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费,相关规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定确定并公告。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况”信息。
2、更新了“四、基金托管人”的主要人员情况及基金托管业务经营情
况。
3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关代销机构及注册登记机构
的信息。
4、更新了“九、基金的投资”,更新了基金投资组合报告,并经基金
托管人复核。
5、更新了“十、基金的业绩”,并经基金托管人复核。
6、更新了“二十二、其他应披露事项”,添加了期间涉及本基金和基
金管理人的相关临时公告。
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上述内容仅为本招募说明书(更新)摘要,投资人欲查询本更新招募
说明书正文,可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn。
建信基金管理有限责任公司
二〇一五年八月六日
33
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