长信银利精选开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要




长信银利精选开放式证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2012 年第【1】号



基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司



长信银利精选开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人根据
中国证券监督管理委员会证监基金字［2004］98 号文批准公开发售。本基金的
基金合同于 2005 年 1 月 17 日正式生效。本基金为股票型契约开放式基金。


重要提示
长信基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金
募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金
产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申
购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人
基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定
风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作
与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书摘要根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同

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是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日
为 2012 年 1 月 17 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年 12 月 31 日(财
务数据未经审计)。


一、基基管理人
（一）基金管理人概况

基金管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63 号
注册资本 壹亿伍仟万元人民币
设立日期 2003 年 5 月 9 日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 田丹
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 周宏
存续期间 持续经营
基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务
经营范围
（涉及许可经营的凭许可证经营）
股东名称 出资额 出资比例
长江证券股份有限公司 7350 万元 49%
股权结构 上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%



（二）主要人员情况
1、基金管理人的董事会成员情况


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董事会成员
姓名 职务 性别 简历
中共党员，硕士，ＥＭＢＡ。曾任湖北省军区参谋、
秘书，中国人民银行湖北省分行金融调研处科长，湖
北证券公司证券交易部经理、总经理助理、副总经理，
三峡证券公司副总经理，湖北证券有限责任公司董
田丹 董事长 男
事、副总裁，长江证券有限责任公司董事、副总裁、
财务负责人，长江证券有限责任公司董事、总裁。现
任长信基金管理有限责任公司董事长，兼长江证券股
份有限公司第六届监事会监事长。
中共党员，在职研究生学历，高级经济师。曾任湖北
省经委工业处副处长、处长，黄石市人民政府副市长，
中共黄石市委常委、常务副市长，湖北省人民政府副
胡运钊 董事 男
秘书长，省政府副秘书长兼办公厅主任、办公厅党组
副书记，长江证券有限责任公司党委书记。现任长江
证券股份有限公司董事长、党委书记。
中共党员，硕士，高级工程师。曾任武汉钢铁（集团）
公司热轧厂技术员、科长、车间副主任、厂长助理、
副厂长、厂长，武汉钢铁（集团）公司总经理助理兼
王岺 董事 男
武汉钢铁有限责任公司副总经理，武汉钢铁（集团）
公司副总经理兼钢铁公司党委书记、副总经理，武汉
钢铁股份有限公司董事、总经理。
硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公司投资
银行部业务主管，法律事务部经理，债权债务中心总
李国洪 董事 男
经理，资产保全事业部总经理，办公室总经理，副总
裁，合规总监。现任长江期货有限公司监事会主席。
中共党员，本科学历。曾任步兵 273 团政治处主任，
步兵 271 团政委，上海松江区建委书记，松江区小昆
徐文彬 董事 男 山镇和洞泾镇党委书记，上海海欣集团股份有限公司
监事会主席、副总裁、总裁。现任上海海欣集团股份
有限公司董事长、党委书记。
中共党员，博士，高级经济师，高级商务谈判师。曾
任湖北经济学院讲师；扬子石化化工厂、总裁办、股
改办、宣传部、企管处管理干部，集团法律顾问，中
石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一体化石化
陈谋亮 董事 男
项目中方谈判代表；上海交大南洋部门经理兼证券事
务代表；上海海欣集团股份有限公司董事会秘书、总
裁助理、战略投资管理部常务副总监、总监。现任上
海海欣集团股份有限公司常务副总裁兼董事会秘书。
经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院 MBA。曾
任中南财经大学财政金融学院财政系教师、武汉科技
信托投资公司武昌证券营业部总经理，并兼公司总
蒋学杰 董事 男 助 ， 副 总 等 职 、 Loftus Capital Partners Limited,
Australia 旗下基金亚洲市场投资组合及私人股权投
资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia
金融衍生产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有限

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责任公司副总经理。现任长信基金管理有限责任公司
总经理。
中共党员，本科，高级经济师。曾任中国人民银行、
中国农业银行上海市奉贤支行副行长，中国农业银行
上海市分行副行长，上海浦东发展银行副行长，万国
朱恒 独立董事 男
证券公司、申银万国证券公司董事长，上海浦东发展
银行党委副书记、副行长，上海轻工控股（集团）公
司监事会主席。
中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注册税
务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记，湖北
省国有资产管理局副局长、局长，中国三峡总公司财
胡柏枝 独立董事 男
务部主任、副总会计师，三峡财务公司总经理，财政
部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、巡视员，湖
北省人大财经委、预工委副主任。
中共党员，博士，博士生导师。曾任武汉大学教师、
商学院副院长，美国新泽西西东大学访问学者，武汉
黄宪 独立董事 男 大学珞珈城市信用社副董事长，中港合资武新公司财
务总经理。现任武汉大学经济与管理学院金融系教
授、博士生导师。
中共党员，法学博士，律师。曾任武汉大学管理学院
宋晓燕 独立董事 女
国际金融系教师。现任上海财经大学法学院教授。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系


2、监事会成员

监事会成员
姓名 职务 性别 简历
中共党员，本科，正高职高级会计师。曾任武钢实业
公司审计处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢
余汉生 监事会主席 男
铁（集团）公司计划财务部会计处处长。现任武汉钢
铁股份有限公司计划财务部部长。
硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公司财务
柳杨 监事 男 总部经理、总经理助理、副总经理、总经理、财务负
责人兼财务总部主管。
大学本科，高级会计师，曾任核工业部国营 792 矿统
计员、计划科长，上海海欣股份有限公司财务副经理、
王罗洁 监事 女
经理、财务副总监等职。现任上海海欣集团股份有限
公司财务总监。
中共党员，硕士。曾任长信基金管理有限责任公司综
李毅 监事 女 合管理部副总监。现任长信基金管理有限责任公司零
售服务部（筹）负责人。
中共党员，硕士。曾任湖北经贸实业公司暨大通（中
刘耘 监事 女
国）国际运输有限责任公司湖北分公司会计主管、深


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圳蓝天基金管理公司暨武汉蓝天房地产发展有限公
司财务部经理、武汉国有资产经营公司资产财务部副
经理、长信基金管理有限责任公司基金事务部总监、
市场开发部副总监。现任长信基金管理有限责任公司
监察稽核部副总监。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系


3、经理层成员

经理层成员
姓名 职务 性别 简历
蒋学杰 总经理 男 简历同上。
经济学硕士，EMBA。曾任湖北证券有限责任公司武
汉自治街营业部总经理，长江证券有限责任公司北方
总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理，长江证
周永刚 督察长 男
券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上海代表
处主任、上海汉口路证券营业部总经理。现任长信基
金管理有限责任公司督察长。
金融学博士，北京大学金融学专业博士研究生毕业，
具有基金从业资格。曾任中国建设银行个人金融业务
部主任科员、华龙证券投资银行北京总部副总经理、
东北证券北京总部总经理助理、东方基金副总经理。
2006 年 1 月至 2010 年 2 月任东方基金公司东方精选
付勇 副总经理 男 混合型证券投资基金的基金经理，2008 年 6 月至 2010
年 2 月任东方基金公司东方策略成长股票型证券投
资基金的基金经理。2010 年 3 月加入长信基金管理
有限责任公司，现任长信基金管理有限责任公司副总
经理，兼任长信金利趋势股票型证券投资基金的基金
经理。
硕士，上海国家会计学院 EMBA 毕业，具有基金从
业资格。曾在长江证券公司从事资产管理和债券承销
发行工作。2002 年加入长信基金管理有限责任公司，
覃波 副总经理 男
历任市场开发部区域经理、营销策划部副总监、市场
开发部总监、专户理财部总监、总经理助理，现任长
信基金管理有限责任公司副总经理。
注：上述人员之间均不存在近亲属关系



4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
经济学硕士，南京大学国际贸易专业研究生
胡志宝 基金经理 2006 年 12 月 7 日至今
毕业，具有基金从业资格。曾先后任职于国

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泰君安证券股份有限公司资产管理部基金
经理、国海证券有限责任公司资产管理部副
总经理、民生证券有限责任公司资产管理部
总经理。2006 年 5 月加入长信基金管理有
限责任公司投资管理总部，从事投资策略研
究工作。现任公司投资总监、本基金和长信
增利动态策略股票型证券投资基金的基金
经理。
管理学硕士，四川大学管理科学与工程专业
研究生毕业。曾任职台达电子有限公司工程
师、天相投资咨询公司行业研究员。2007
苏纯 基金经理 2011 年 3 月 30 日至今 年 9 月加入长信基金管理有限责任公司，担
任高级研究员，2010 年 8 月开始兼任本基
金的基金经理助理。现任本基金的基金经
理。
2006 年 3 月 31 日至
张大军 基金经理 曾担任本基金的基金经理。
2007 年 4 月 4 日
2005 年 1 月 17 日至
梁晓军 基金经理 曾担任本基金的基金经理。
2006 年 9 月 22 日


5、投资决策委员会成员

投资决策委员会成员
姓名 职务
蒋学杰 总经理
副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投资基
付 勇
金的基金经理
总经理助理、金融工程部总监、国际业务部总监、长信量化先锋股票型
叶 琦
证券投资基金的基金经理
公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信银利精选开放式证券投
胡志宝
资基金的基金经理、长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金经理
研究发展部总监、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经
钱 斌
理
李洪书 交易管理部副总监
固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资
李小羽
基金的基金经理、长信中短债证券投资基金的基金经理
国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔
薛 天
100 等权重指数增强型证券投资基金的基金经理
注：上述人员之间均不存在近亲属关系


（三）内部组织结构及员工情况


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内部组织结构及员工情况
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的
总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。
公司经营管理层下
内部控制委员会、投资决策委员会
设的委员会
金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、
公司内部组织结构 基金事务部、市场开发部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、
专户理财部、国际业务部、产品开发部
分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处
员工总数 109 人（截至 2012 年 1 月 17 日）
学历 人数 占比
博士 2人 2%
硕士 58 人 53%
员工学历构成 本科 41 人 38%
专科 6人 5%
其它 2人 2%
总计 109 人 100%


二、基基托管人
（一）基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为


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国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌
声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资
产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 130 名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2012 年 1 月 17 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 116 只，包括长信银利精选开放式证券投资基金、富国天源平衡


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混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型
证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投
资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券
投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价
值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证
券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、
长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需
增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混
合型证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场
证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏
利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型
证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基
金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民
货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投
资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券
投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资
基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资
基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基
金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华
夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信
双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资
基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券
投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基
金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东
吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资
基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资


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基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深 300 指数
增强型证券投资基金、南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基
建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信
中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股
票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型
证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投
资基金、兴业沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易
型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数
证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰
达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基
金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基
金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、
工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金
（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证
券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式
指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩
根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投
资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、
交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票
指数证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股
票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精
选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核
心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金。




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三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销中心：长信基金管理有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心九楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心九楼
法定代表人：田丹 联系人：孙赵辉
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服务电话：400-700-5566 公司网站：www.cxfund.com.cn


2、场外代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛
电话：010-85108227 传真：010-85109219
客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com


（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话:95533 联系人：张静
网址：www.ccb.com


（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com


（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com


（5）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 联系人：唐苑

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电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn


（6）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平 联系人：曾鸣
电话：0591-87839338 传真：0591-87841932
客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn


（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn


（8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话：010-65557083 联系人：丰靖
客户服务电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com


（9）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建 联系人：郑鹏
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服务电话：010-95577 公司网址：www.hxb.com.cn


（10）汉口银行股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民 联系人：骆芸
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服务电话：（027）96558,4006096558 公司网址：www.hkbchina.com


（11）深圳发展银行股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 肖遂宁 传真：0755-25841098


12
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客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn


（12）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服务电话：96523，400-8888-508 公司网址：www.hzbank.com.cn


（13）重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真 联系人：孔文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服务电话：96899，400-70-96899 网址：www.cqcbank.com


（14）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn


（15）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com


（16）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址：辽宁省大连市中山区延安路 1 号保嘉大厦 15-16 层
法定代表人：于宏民 联系人：谢立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn


（17）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：方加春 联系人：罗芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981


13
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客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn


（18）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326786
客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn


（19）东莞证券有限责任公司
注册地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇 联系人：梁健伟、张巧玲
电话：0769-22100159 传真：0769-22119423
客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn


（20）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn


（21）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com


（22）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn


（23）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：王志伟 联系人：黄岚
电话：020-87555888 转各营业网点 传真：020-87557985


14
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客户服务电话：95575 或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn


（24）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 楼 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 楼 10 层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com


（25）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：金喆
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn


（26）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn


（27）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com


（28）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com


（29）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952


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客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com


（30）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎 联系人：李巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com


（31）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层
法定代表人：李工 联系人：甘霖
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com


（32）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林 联系人：赵洁
电话：021-50122222 传真：021-50122218
客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com


（33）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-4890100 传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-8730264 网址：www.hlzqgs.com


（34）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、
26 层
法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com


（35）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：樊昊


16
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电话：0086-25-84457777 传真：0086-25-84579763
客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn


（36）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn


（37）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号教育出版大厦 904 室
法定代表人：杜航 联系人：余雅娜
电话：0791-6768763 传真：0791-6770178
客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com


（38）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn


（39）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号上海证券
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com


（40）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54035333
客户服务电话：021-962505 网址：www.sywg.com.cn


（41）天风证券有限责任公司
注册地址: 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊 联系人：翟璟


17
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电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com


（42）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045500
客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com


（43）天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：裴东平 联系人：关键
电话：0755-33331188-8101 传真：0755-33329815
客户服务电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn


（44）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
法定代表人：贾绍君 联系人：徐晌斐
电话：021-36531494 传真：021-36533017
客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com


（45）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com


（46）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785
客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn


（47）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎


18
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电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服务电话：95565 或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn


（48）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建 联系人：姜建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com


（49）中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国 联系人：田薇
电话：010-66568888 传真：010-66568536
客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn


（50）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青 联系人：权唐
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com


（51）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服务电话：95558 网址：www.citics.com


（52）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良 联系人：刘军
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服务电话： 网址：www.zszq.com.cn


3、场内销售机构
场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp




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基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。


（二）与本基金有关的注册登记机构、律师事务所、会计师事务所信息：

信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
中国证券登记结算有限 毕马威华振会计师事
名称 上海源泰律师事务所
责任公司 务所
北京市西城区太平桥大 上海市浦东南路 256 号 北京东长安街 1 号东方
注册地址
街 17 号 华夏银行大厦 1405 室 广场东 2 座 8 层
北京市西城区太平桥大 上海市浦东南路 256 号 上海南京西路 1266 号
办公地址
街 17 号 华夏银行大厦 1405 室 恒隆广场 50 楼
法定代表人 陈耀先 廖海（负责人） 萧伟强
联系电话 010-59378839 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
彭成初（江雯、黄小熠
联系人 朱立元 梁丽金、刘佳
为经办注册会计师）


四、基金的名称
长信银利精选开放式证券投资基金


五、基金的类型
契约开放式


六、基金的投资目标
本基金主要投资于大盘价值股，并在保持基金财产安全性和流动性的前提
下，谋求基金财产的长期稳定增值。


七、基金的投资方向
基金管理人在建立大盘价值型上市公司综合评价指标体系的基础上，通过深
入调研基础上的定量分析和定性分析相结合的方式，精选大盘价值股进行投资。
（一）大盘价值股的主要特征
本基金投资的大盘价值股，是指业务规模较大、经营管理稳健、业绩优良且
市场价格被相对低估的股票。主要有以下特征：

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 长信银利精选开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要
1、公司规模较大、经营状况良好，具备一定的规模优势和较高的抗风险能
力；
2、公司具有稳定的业绩，有现金分红历史记录或预期有持续现金分红能力；
3、公司的市场占有率较高，有良好的市场知名度和品牌效应；
4、公司具备某些领域的独特优势，如专利、专有技术、特许权、优质的土
地、健全的销售网络等，其实际价值未被市场认识或被市场低估。
（二）大盘价值股的量化标准
本基金选择的大盘价值股必须同时满足以下条件：
1、按股票流通市值由大至小排列、累计流通市值占市场总流通市值比例前
60%的全部股票；
2、市净率或市盈率低于大盘股的平均水平。
在上述筛选结果的基础上，本基金通过对公司基本面和市场的系统分析选择
合适的个股进行投资。


八、基金的投资策略
（一）复合型投资策略
“由上至下”的资产配置流程与“由下至上”的选股流程相结合的投资策略。
其中，“由上至下”的资产配置流程表现为：从宏观层面出发，在控管风险前提
下优化资产的配置比例；“由下至上”的选股流程表现为：从微观层面出发，通
过对投资对象深入系统的分析来挖掘上市公司的内在价值，积极寻求价值被低估
的证券进行投资。
（二）适度分散投资策略
在确保基金财产的安全性和流动性的前提下，在对宏观经济、行业、公司和
证券市场等因素深入分析的基础上，适度分散投资于个股，谋求基金财产的长期
稳定增值。
（三）动态调整策略
体现为投资组合中个股的动态调整策略和股票仓位的动态调整策略两方面。
投资组合中个股的动态调整策略是指：基于对各种影响因素变化的深入分析，定
期或临时调整投资组合中的个股投资比例。股票仓位的动态调整策略是指：基于


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对股票市场趋势的研判，动态调整股票仓位。


九、基金的业绩比较基准
中信标普 100 指数×80%+中信标普国债指数×20%
将来如有更合适的指数推出，可考虑变更为更合适的比较基准。


十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于预期收益和预期风险较高的基金品种。


十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据
未经审计。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,463,677,846.69 77.06
其中：股票 1,463,677,846.69 77.06
2 固定收益投资 287,543,180.87 15.14
其中：债券 287,543,180.87 15.14
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返
－ －
售金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 130,047,660.78 6.85
6 其他资产 18,096,210.75 0.95
7 合计 1,899,364,899.09 100.00



（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 － －

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B 采掘业 － －
C 制造业 814,883,959.00 43.06
C0 食品、饮料 249,358,565.13 13.18
C1 纺织、服装、皮毛 － －
C2 木材、家具 － －
C3 造纸、印刷 － －
石油、化学、塑胶、塑
C4 41,476,105.65 2.19
料
C5 电子 25,943,400.00 1.37
C6 金属、非金属 77,905,251.60 4.12
C7 机械、设备、仪表 302,063,423.79 15.96
C8 医药、生物制品 118,137,212.83 6.24
C99 其他制造业 － －
电力、煤气及水的生产和供
D － －
应业
E 建筑业 63,304,786.22 3.35
F 交通运输、仓储业 11,006,848.80 0.58
G 信息技术业 197,550,787.48 10.44
H 批发和零售贸易 66,254,734.80 3.50
I 金融、保险业 116,209,760.45 6.14
J 房地产业 15,485,040.00 0.82
K 社会服务业 17,849,207.46 0.94
L 传播与文化产业 81,572,023.60 4.31
M 综合类 79,560,698.88 4.20
合计 1,463,677,846.69 77.35



（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
比例（%）
1 600537 亿晶光电 4,466,403 90,623,316.87 4.79
2 600880 博瑞传播 6,578,389 81,572,023.60 4.31
3 600582 天地科技 4,068,983 75,276,185.50 3.98
4 600690 青岛海尔 8,274,290 73,889,409.70 3.90
5 000063 中兴通讯 3,325,790 56,205,851.00 2.97
6 600570 恒生电子 4,424,014 54,149,931.36 2.86
7 600588 用友软件 2,899,653 52,193,754.00 2.76
8 600089 特变电工 5,471,971 42,024,737.28 2.22
9 601669 中国水电 10,237,870 41,872,888.30 2.21
10 601318 中国平安 1,209,941 41,670,368.04 2.20



（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）


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1 国家债券 － －
2 央行票据 99,180,000.00 5.24
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 8,615,142.30 0.46
5 企业短期融资券 － －
6 可转债 179,748,038.57 9.50
7 其他 － －
8 合计 287,543,180.87 15.20



（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
比例（%）
1 113001 中行转债 729,150 68,963,007.00 3.64
2 1101083 11央行票据83 500,000 49,590,000.00 2.62
3 1101085 11央行票据85 500,000 49,590,000.00 2.62
4 125709 唐钢转债 382,871 40,704,930.37 2.15
5 110017 中海转债 354,580 32,543,352.40 1.72


（六）本基金本报告期末未持有资产支持证券


（七）本基金本报告期末未持有权证


（八） 投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚。
2、本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、其他资产的构成

序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,210,000.00
2 应收证券清算款 14,854,521.70
3 应收股利 －
4 应收利息 1,029,715.69
5 应收申购款 1,973.36
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －

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8 其他 －
9 合计 18,096,210.75



4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
1 113001 中行转债 68,963,007.00 3.64
2 125709 唐钢转债 40,704,930.37 2.15
3 113002 工行转债 28,654,773.60 1.51
4 110007 博汇转债 6,887,975.20 0.36
5 110003 新钢转债 1,994,000.00 0.11


5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值（元） 值比例（%）
1 601669 中国水电 14,060,888.30 0.74 网下新股，流通受限



6、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。


十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
2011 年四季度及历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收
益率比较：
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
长率①
② 率③ 准差④
2011 年 10 月 1 日至
-8.88% 1.36% -4.07% 1.08% -4.81% 0.28%
2011 年 12 月 31 日
2011 年 7 月 1 日至
-17.89% 1.18% -11.56% 1.04% -6.33% 0.14%
2011 年 9 月 30 日
2011 年 1 月 1 日至
-4.87% 1.12% -0.66% 0.97% -4.21% 0.15%
2011 年 6 月 30 日
2010 年 0.43% 1.39% -13.94% 1.25% 14.37% 0.14%

2009 年 70.59% 1.65% 66.75% 1.61% 3.84% 0.04%

2008 年 -54.49% 2.38% -54.36% 2.40% -0.13% -0.02%

2007 年 114.37% 1.91% 130.55% 1.96% -16.18% -0.05%

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 长信银利精选开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要
净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
长率①
② 率③ 准差④
2006 年 120.57% 1.16% 74.33% 1.15% 46.24% 0.01%
2005 年 1 月 17 日
（合同生效日）至 -1.56% 0.86% -1.21% 1.05% -0.35% -0.19%
2005 年 12 月 31 日

自合同生效之日（2005 年 1 月 17 日）至 2011 年 12 月 31 日期间，本基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比：

400%

350%

300%

250%

200%

150%

100%

50%

0%

2005-01-17 2006-01-17 2007-01-18 2008-01-10 2009-01-05 2009-12-31 2011-01-04 2011-12-31

长长长长长长长长 基基基基



注：1、图示日期为2005年1月17日至2011年12月31日。

2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束
时至本报告期，本基金的各项投资比例已符合基金合同中关于投资范围、资产配
置比例和投资限制的有关规定：股票类资产占资金资产总净值比例为60%～80%，
债券类资产占资金资产总净值比例为15～35%，现金类资产占资金资产总净值比
例为5－15%。其中，投资于股票、债券的比重不低于本基金资产总值的80%，投
资于大盘价值股的比例不低于本基金股票资产的80%。


十三、费用概览
（一）基金的费用
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；

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（3）证券交易费用；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定和基金合同约定可以从基金财产中列支的其他费
用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的报酬是基金管理费，在通常情况下，基金管理费按前一日基金
资产净值的 G%年费率计提：
基金 管理费率（G%）
长信银利精选基金 1.5%

管理费计算方法为：
H＝E×G%×1/当年天数；
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日的基金资产净值；
G%为年管理费率。
基金管理费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起 2 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支
付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费每日计算，按前一日基金资产净值的 T%年费率计提，
每一基金的托管费率如下：


基金 托管费率(T%)
长信银利精选基金 0.25%

托管费计算方法为：
H＝E×T%×1/当年天数；


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H 为每日应支付的基金托管费；
T%为年托管费率；
E 为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述“与基金运作有关的费用”中（3）到（7）项费用由基金管理人
根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额，列入当期基金费用，
由基金托管人从基金财产中支付。
3、与基金销售有关的费用
（1）申购费用和计算公式
申购金额（M，含申购费） 申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万元≤M＜500 万元 1.0%
M≥500 万元 1000 元每笔

投资者也可以采用后端收费模式，费率如下：
持有时间（N） 后端申购费率

N＜1 年 1.5%

1 年≤N＜3 年 1.2%

3 年≤N＜5 年 0.8%

N≥5 年 0

基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之
前提下，调整上述收费方式和费率水平，报中国证监会备案，但最迟应于新收费
办法开始实施日前两日内在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
基金的申购费用，采用前端收费模式的，在基金申购时收取；采用后端收费
模式的，在基金份额赎回时收取。
前端收费模式采用外扣法进行计算，基金申购费用计算公式：
净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值


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 长信银利精选开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要
如果投资者在申购（认购）时选择交纳后端申购（认购）费用，则赎回金额
的计算方法如下：
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
后端申购（认购）费用=赎回份额×申购日基金份额净值（基金份额面值）
×后端申购（认购）费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－后端申购（认购）费用-赎回费用
基金申购费用用于基金募集期间本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用。本基金可以对单笔申购费用设立最高收费上限，具体见有关公告。
（2）赎回费用和计算公式
赎回费率如下：

持有时间（N） 赎回费率

N＜2 年 0.5%

2 年≤N＜3 年 0.25%

N≥3 年 0

基金赎回费用计算公式
基金赎回费用＝赎回金额×赎回费率
基金赎回费用在扣除手续费后，余额应当归入基金财产。本基金赎回费用的
25%归基金财产所有，其余 75%用于支付注册登记费和相关手续费。
（3）转换费用和计算公式
本公司已开通了长信银利精选股票基金（前端代码：519997）与长信利丰债
券基金、长信利息收益货币基金 A、B 级份额（A 级别代码：519999；B 级代码：
519998）、长信金利趋势股票基金（前端代码：519995）、长信增利动态股票基
金（前端代码：519993）、长信中短债基金、长信量化先锋股票基金、长信恒利
优势股票基金、长信双利优选混合基金（前端代码：519991）之间的双向转换业
务。长信银利精选股票基金（后端代码：519996）可转入长信利息收益货币基金
A、B 级份额（A 级别代码：519999；B 级代码：519998）。
根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定，本公司从 2010 年 4 月 23 日起调整开放式基金转换业务规则。具体规
则如下：

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 长信银利精选开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要
1）投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2）转换份额的计算公式：
a）非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
b）货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
（4）基金管理人可以依法调整申购费率、赎回费率、转换费率，最新的申
购费率、赎回费率、转换费率在临时报告书中列示。费率如发生变更，基金管理
人最迟将于新的费率开始实施前 2 个工作日在指定媒体公告，并在定期更新的招
募说明书中列示。
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会；调
高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。


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 长信银利精选开放式证券投资基金更新的招募说明书摘要



十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动，
对本基金管理人刊登的本基金原招募说明书（《长信银利精选开放式证券投资基
金更新招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，对基金管理人基本情况、主要人员情况和
内部组织结构及员工情况进行了更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况和业务经营
情况有关资料；
3、更新了“五、相关服务机构”部分的相应内容，增加和更新了代销机构
的基本资料，变更了注册登记机构的地址、电话；
4、更新了“十、基金的投资组合报告”部分的相应内容；
5、更新了“十一、基金的业绩”部分相应内容，并经托管银行复核；
6、增加了“二十三、其它应披露的事项”部分的相应内容，披露了本次更
新以来涉及本基金的相关公告事项。




长信基金管理有限责任公司
二○一二年三月一日




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