华夏兴和混合型证券投资基金
2018年第4季度报告
2018年12月31日
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年一月二十一日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。
§2基金产品概况
基金简称 华夏兴和混合
基金主代码 519918
交易代码 519918
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年5月30日
报告期末基金份额总额 234,909,623.00份
通过深入研究,发掘经济发展过程中受益于内需增长的优
投资目标 质公司,在严格控制风险的前提下,谋求基金资产的长期
增值。
本基金通过对宏观经济环境、财政及货币政策、资金供需
情况等因素的综合分析以及对市场趋势的判断,结合各类
投资策略
资产的风险收益水平,合理确定基金在股票、债券等各类
资产类别上的投资比例,并适时进行动态调整。
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×70%+上
业绩比较基准
证国债指数收益率×30%。
本基金属于混合基金,风险与收益高于债券基金与货币市
风险收益特征
场基金,低于股票基金,属于较高风险、较高收益的品种。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
报告期
主要财务指标
(2018年10月1日-2018年12月31日)
1.本期已实现收益 -32,681,032.45
2.本期利润 -40,377,619.47
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1702
4.期末基金资产净值 272,066,152.28
5.期末基金份额净值 1.158
注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
过去三个月 -12.80% 1.74% -8.25% 1.15% -4.55% 0.59%
3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏兴和混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014年5月30日至2018年12月31日)
注:自2014年5月30日起,由《兴和证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》生效。
§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限 证券从业年
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 限
本基金 清华大学经济学硕
的基金 士。2005年7月加入
经理、 华夏基金管理有限公
林晶 投资研 2018-01-17 - 13年 司,曾任投资研究部
究部总 研究员、基金经理助
监 理、总经理助理、副
总经理等。
本基金 上海交通大学金融学
的基金 硕士。曾任中国国际
经理、 金融有限公司研究部
孙轶佳 股票投 2018-09-28 - 10年 高级经理等。2011年
资部高 8月加入华夏基金管
级副总 理有限公司,曾任研
裁 究员、基金经理助理
等。
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本公司严格执行
了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
4季度市场仍处于震荡下行的过程中。整体货币投放已相对宽松,但因向信用创造的传导机制受阻,整体信心不足。同时,海外市场波动加大,对国内市场造成一定冲击。10月随着消费数据的回调消费板块进一步出现回调。但随着中美贸易战缓和预期的开始,市场风险偏好有了一定回升,科技等板块出现了一定反弹。
报告期内,本基金秉承积极寻找成长行业的原则,在市场调整期寻找机会,增加配置。4季度组合对消费个股进行了调整,同时加大了新兴科技方向的配置,积极寻找存在预期差的行业和方向,重点加大了对市场预期较低的传媒板块的配置,同时加大了信息安全和人工智能的配置。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至2018年12月31日,本基金份额净值为1.158元,本报告期份额净值增长率为
-12.80%,同期业绩比较基准增长率为-8.25%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 211,185,439.60 74.91
其中:股票 211,185,439.60 74.91
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 58,545,035.26 20.77
7 其他各项资产 12,195,387.85 4.33
8 合计 281,925,862.71 100.00
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 115,250,666.47 42.36
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 2,848,860.00 1.05
F 批发和零售业 9,371,160.29 3.44
G 交通运输、仓储和邮政业 17,489,143.00 6.43
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 52,194,813.04 19.18
J 金融业 50,145.80 0.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 13,980,651.00 5.14
S 综合 - -
合计 211,185,439.60 77.62
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 603517 绝味食品 350,594 11,608,167.34 4.27
2 300454 深信服 107,400 9,623,040.00 3.54
3 600570 恒生电子 175,000 9,096,500.00 3.34
4 000338 潍柴动力 1,139,400 8,773,380.00 3.22
5 002511 中顺洁柔 940,100 8,009,652.00 2.94
6 002230 科大讯飞 318,300 7,842,912.00 2.88
7 300078 思创医惠 740,001 7,355,609.94 2.70
8 000895 双汇发展 304,754 7,189,146.86 2.64
9 601933 永辉超市 913,100 7,186,097.00 2.64
10 600809 山西汾酒 187,241 6,562,797.05 2.41
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 164,597.14
2 应收证券清算款 12,011,870.96
3 应收股利 -
4 应收利息 11,276.47
5 应收申购款 2,643.28
6 其他应收款 5,000.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,195,387.85
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 237,935,116.15
报告期基金总申购份额 899,528.10
减:报告期基金总赎回份额 3,925,021.25
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 234,909,623.00
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2018年11月23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增开源证券股份有限公司为代销机构的公告。
2018年12月7日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告。
2018年12月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在直销机构及华夏财富申购、赎回等业务最低数额限制的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2018年12月31日数据),华夏经济转型股票在“股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金(A类)”中排序2/152;华夏圆和混合在“混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金(股票上下限0-95%+基准股票比例60%-100%)”中排序9/346;华夏沪港通恒生ETF、华夏金融ETF在“股票基金-指数股票型基金-股票ETF基金”中分别排序1/109和9/109;华夏沪港通恒生ETF联接(A类)、华夏上证50ETF联接(A类)在“股票基金-指数股票型基金-股票ETF联接基金(A类)”中分别排序2/73和10/73。
在客户服务方面,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服务体验:(1)华夏基金直销交易系统上线养老基金“申购+定投”功能,为客户提供了更便捷的投资方式;(2)对旗下部分开放式基金申购、赎回、转换和定期定额申购业务的最低数额限制进行调整,降低了客户交易及持有基金的门槛;(3)与长沙银行、网商银行、百度百盈基金等代销机构合作,为客户提供了更多理财渠道;(4)开展“华夏邀您重阳登高祈福”、“大胆预测退休金”、“猜?折扣5因素?”等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1中国证监会核准基金兴和转型的文件;
9.1.2《华夏兴和混合型证券投资基金基金合同》;
9.1.3《华夏兴和混合型证券投资基金托管协议》;
9.1.4法律意见书;
9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照;
9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一九年一月二十一日
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