交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
二〇一五年九月
基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的 45 日
内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
【重要提示】
交银施罗德精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由交银施罗德精
选股票证券投资基金变更而来,交银施罗德精选股票证券投资基金经 2005 年 8 月
17 日中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】140 号文核准募集。其基金基金
合同于 2005 年 9 月 29 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会审核同意,但中国证监会对交银施罗德精选股票证券投资基金作出的任何决定,
均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金
没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格
可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本招募说明书。基
金的过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅
基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 9 月 29 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码:200120
法定代表人:于亚利
成立时间:2005 年 8 月 4 日
注册资本:2 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:何万金
电话:(021)61055050
传真:(021)61055034
交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下:
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“交通银行”) 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5%
(二)主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
于亚利女士,董事长,硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交
通银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经
理、总经理,交通银行预算财务部总经理,交银银行首席财务官。
雷贤达先生,副董事长,学士学位,加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院
士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司
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交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海
外专家评审委员会委员。
阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董
事长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副总经理、
总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资
管理部总经理。
陶文先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交
通银行徐州分行副行长、行长,交通银行南京分行副行长,交通银行海南分行行
长。
孙培基先生,董事,学士学位。现任交通银行风险管理部副总经理。历任交
通银行财会部副处长,交通银行董事会办公室副处长、处长,交通银行预算财务
部高级经理,交通银行海南分行副行长,交通银行审计部副总经理。
孟方德先生,董事,硕士学位。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。
历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理,施罗德投资管理(新加坡)有
限公司副董事长,施罗德投资管理国际有限公司执行董事,施罗德投资管理(卢
森堡)有限公司总经理,施罗德投资管理(日本)有限公司总经理,施罗德投资
管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任武汉大学经济与管理学院院长、香
港科技大学经济系教授。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济
学家和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经
管中心主任。
袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦
大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周林先生,独立董事,博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院
长、教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教
授,美国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑
那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副
院长、教授。
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2、基金管理人监事会成员
王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交
通银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副
总经理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。
裴关淑仪女士,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理
总经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打
银行(香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED,施罗德投资管
理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有
限公司监察稽核及风险管理总监。
张丽女士,监事,学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营部
总经理,历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)高级审计员,交银施罗德
基金管理有限公司基金运营部高级基金会计、部门总经理助理、副总经理、总经
理。
张玲菡女士,监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司营销管理部
总经理。历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,
银河基金管理有限公司市场部渠道经理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、
渠道部副总经理、广州分公司副总经理。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士,总经理。简历同上。
许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理
有限公司董事。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限
责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总
经理。
夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经
济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处
长、高级经理、副总经理;云南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。
谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系
教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;
中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券
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总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。
苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市
场营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融
部经理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
乔宏军先生,副总经理,博士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事、总经理。历任交通银行资金部副处长、副高级经理、高级经理;交通
银行金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理;交通银行金融市场业务中心副
总裁。
4、本基金基金经理
曹文俊先生,基金经理,本科学历、硕士学位。10 年证券基金行业经验。2005
年 6 月至 2007 年 8 月任申银万国证券研究所有限公司助理分析师,2007 年 9 月至
2010 年 6 月在原申万巴黎基金管理有限公司担任研究员。2010 年加入交银施罗德
基金管理有限公司,曾任行业分析师、基金经理助理,2013 年 8 月 8 日起担任交银
施罗德趋势优先混合型证券投资基金(原交银施罗德趋势优先股票证券投资基金)
基金经理至今,2014 年 10 月 22 日起担任交银施罗德精选混合型证券投资基金(原
交银施罗德精选股票证券投资基金)基金经理至今。
历任基金经理:
张鸿羽女士,2012 年 4 月 20 日至 2014 年 10 月 21 日担任本基金基金经理。
管华雨先生,2012 年 3 月 13 日至 2013 年 4 月 25 日担任本基金基金经理。
李立先生,2007 年 4 月 25 日至 2012 年 5 月 7 日担任本基金基金经理。
赵枫先生,2005 年 9 月 29 日至 2008 年 1 月 27 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员:阮红(总经理)
乔宏军(副总经理)
项廷锋(投资总监、基金经理)
王少成(权益投资总监、基金经理)
张鸿羽(研究部总经理)
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齐皓(跨境投资总监、投资经理)
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2015 年 9 月 29
日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年
1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点
最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信
誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策
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略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉
进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、
营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产
托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务
能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 287 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增
长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票
型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型
证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资
基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资
基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
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银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益
开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资
基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰
货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华
动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长
股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长
信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先
锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信
收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行
业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰
克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优
势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东
吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债
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券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型
证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证
券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信
深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、
交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指数证券投资基
金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、
汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基
金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资
基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基
金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先
进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国
海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、
招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基
金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗德深证 300 价值交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金
(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投
资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证
券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证
券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除
日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新
锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费
品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14
天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股
票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投
资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证
券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投
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资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券
投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(LOF)、工银瑞信信用纯
债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型
证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配
置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德
纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型证券投资基金、国泰民安
增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资基金、华安纯债
债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证
500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景
顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融
通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场
基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长
城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证
券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投
资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债
债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起
式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金
利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益
信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基
金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币
市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混
合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期
开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主
题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资
基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投
资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资
基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币
市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证
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交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、
融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期
开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓
益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天
海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴
阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转
债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天
盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基
金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银
施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证
券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置
混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300
指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号
混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景
益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、
泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医
疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、
中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新
兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴
产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债
券型证券投资基金、工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益
快线货币市场基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医
药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进
制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货
币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市
场基金、南方理财金交易型货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基
金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基
金、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券
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交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
投资基金(LOF)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海
开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、
大成高新技术产业股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投
资基金、鹏华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基
金、工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混
合型证券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交
易型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500
原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资
基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证
券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证
券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车
主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、
中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证
券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵
活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信
农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资
基金(LOF)、国寿安保中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合
型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券
投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易
型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、
中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配
置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证
申万医药生物指数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、
中证 500 信息技术指数交易型开放式指数证券投资基金。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
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严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的
其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方
式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。
机构名称:交银施罗德基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙)
办公地址:上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人:于亚利
成立时间:2005 年 8 月 4 日
电话:(021)61055724
传真:(021)61055054
联系人:傅鲸
客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000
网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、
转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台
网址:www.fund001.com,www.bocomschroder.com
2. 代销机构
场外代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
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住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
传真:(010)85109219
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话:(010)66275654
传真:(010)66275654
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
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联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)上海银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
电话:(021)68475888
传真:(021)68476111
联系人:张萍
客户服务电话:(021)962888
网址:www.bankofshanghai.com
(7)广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:李晓鹏
客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
(8)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人:常振明
电话:(010)65557083
传真:(010)65550827
联系人:丰靖
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(9)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:(010)57092615
传真:(010)57092611
联系人:董云巍
客户服务电话: 95568
网址:www.cmbc.com.cn
(10)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
电话:(010)68098778
传真:(010)68560661
联系人:李伟
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(11)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
电话:(021)63586210
传真:(021)63586215
联系人:胡技勋
客户服务电话:96528(上海地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn
(12)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
传真:(010)66226045
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联系人:孔超
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
电话:(0755)82088888
联系人:张青
客户服务电话:95501
网址:www.sdb.com.cn
(14)江苏银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:夏平
电话:(025)58587018
传真:(025)58587038
联系人:田春慧
客户服务电话:96098,40086-96098
网址:www.jsbchina.cn
(15)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴健
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(16)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
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法定代表人:吴太普
电话:(0571)85108309
传真:(0571)85151339
联系人:严峻
客户服务电话:(0571)96523,400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
(17)江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:宋建明
联系电话:(0512)52909128
传真:(0512)52909122
联系人:黄晓
客户服务电话:962000
网址:www.csrcbank.com
(18)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
联系人:刘晨
客户服务电话: 10108998
网址:www.ebscn.com
(19)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
电话:(021)38676161
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传真:(021)38670161
联系人:芮敏棋
客户服务电话:95521,400-8888-666
网址:www.gtja.com
(20)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
联系人:魏明
客户服务电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(21)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
(22)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人:王志伟
传真:(020)87555305
联系人:肖中梅
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
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网址:www.gf.com.cn
(23)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
电话:(010)66568430
联系人:田薇
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(24)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:黄健
客户服务电话:400-8888-111,95565
网址:www.newone.com.cn
(25)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:(021)38565785
传真:(021)38565955
联系人:谢高得
客户服务电话:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
(26)中信证券股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
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办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:(010)60838888
传真:(010)60833739
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(27)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
电话:(021)33389888
联系人:李清怡
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com
(28)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
联系人:钟康莺
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(29)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
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网址:www.guodu.com
(30)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:(025)83290979
传真:(025)51863323
联系人:万鸣
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(31)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址:中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人:许刚
联系人:李丹
客户服务电话:400-620-8888
网址:www.bocichina.com
(32)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:(0532)96577
网址:www.zxwt.com.cn
(33)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
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法定代表人:庞介民
电话:(0471)4979037
传真:(0471)4961259
联系人:王旭华
客户服务电话:(0471)4960762,(021)68405273
网址:www.cnht.com.cn
(34)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
联系人:周杨
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(35)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
客户服务电话:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
(36)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
电话:(0431)85096709
联系人:潘锴
客户服务电话:4006000686,(0431)85096733
网址:www.nesc.cn
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(37)中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人:杜航
电话:(0791)86768681
传真:(0791)86770178
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(38)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:(0755)82558305
传真:(0755)82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
(39)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人:冯戎
电话:(010)88085858
传真:(010)88085195
联系人:李巍
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(40)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
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办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(41)德邦证券有限责任公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
客户服务电话:4008-888-128
网址:www.tebon.com.cn
(42)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(43)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:(0451)85863719
传真:(0451)82287211
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联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(44)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
电话:(0755)22627802
传真:(0755)82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com
(45)长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人:王勇
电话:(0592)5161642
传真:(0592)5161640
联系人:赵钦
客户服务电话:(0592)5163588
网址:www.xmzq.cn
(46)华宝证券有限责任公司
住所:中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:(021)68777222
传真:(021)68777822
联系人:赵洁
客户服务电话:400-820-9898
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交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
网址:www.cnhbstock.com
(47)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话:(010)65051166
传真:(010)85679203
联系人:杨涵宇
网址:www.cicc.com.cn
(48)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
电话:(010)58328112
传真:(010)58328740
联系人:牟冲
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(49)爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:张建华
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
联系人:陈敏
客户服务电话:(021)63340678
网址:www.ajzq.com
(50)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
29
交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
法定代表人:黄耀华
电话:(0755)83516289
传真:(0755)83516199
联系人:匡婷
客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888
网址:www.cc168.com.cn
(51)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(52)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:(028)86690126
传真:(028)86690126
联系人:金喆
客户服务电话:400-6600-109
网址:www.gjzq.com.cn
(53)方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
电话:(010)68546765
传真:(010)68546792
联系人:徐锦福
客户服务电话:95571
30
交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
网址:www.foundersc.com
(54)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
联系人:蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址:www.bhzq.com
(55)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:高冠江
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
联系人:唐静
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(56)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:王益民
电话:(021)63325888
传真:(021)63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(57)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
31
交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
电话:(023)63786141
传真:(023)63786212
联系人:张煜
客户服务电话:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
(58)华龙证券有限责任公司
住所:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人:李晓安
电话:(0931)4890208
传真:(0931)4890628
联系人:李昕田
客户服务电话:4006898888、(0931)4890208
网址:www.hlzqgs.com
(59)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:徐勇力
电话:(010)66555316
传真:(010)66555246
联系人:汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址:www.dxzq.net
(60)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
电话:(0591)87383623
32
交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
传真:(0591)87383610
客户服务电话:(0591)96326
网址:www.hfzq.com.cn
(61)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人:龙增来
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
联系人:刘毅
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(62)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
电话:(010)58568235
传真:(010)58568062
联系人:黄恒
客户服务电话:(010)58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(63)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人:菅明军
电话:(0371)69099882
传真:(0371)65585899
33
交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
联系人:程月艳、范春艳
客户服务电话:(0371)967218,400-813-9666
网址:www.ccnew.com
(64)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:(010)66045529
传真:(010)66045518
联系人:尹伶
客户服务电话:(010)66045678
网址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn
(65)联讯证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人:徐刚
电话:(021)33606736
传真:(021)33606760
联系人:陈思
客户服务电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(66)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
电话:(028)86135991
传真:(028)86150400
联系人:周志茹
34
交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
客户服务电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(67)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:(0571)28829790,(021)60897869
传真:(0571)26698533
联系人:周嬿旻
客户服务电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(68)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:(0755)33227953
传真:(0755)33227951
联系人:汤素娅
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
(69)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
35
交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
(70)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
传真:(021)68596916
联系人:薛年
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(71)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
电话:(021)38600735
传真:(021)38509777
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(72)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:(021)20835789
传真:(021)20835879
联系人:周轶
客户服务电话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com/
(73)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
36
交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
法定代表人:其实
电话:(021)54509998
传真:(021)64385308
联系人:潘世友
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(74)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:(010)57418829
传真:(010)57569671
联系人:魏争
客户服务电话: 400-678-5095
网址:www.niuji.net
(75)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
联系人:刘宝文
客户服务电话:400-850-7771
网址:http://8.jrj.com.cn/
(76)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:(010)62020088
37
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(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
传真:(010)62020355
联系人:翟飞飞
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(77)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:(010)88312877
传真:(010)88312099
联系人:苏昊
客户服务电话:400-001-1566
网址:http://www.yilucaifu.com/
(78)上海大智慧财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
电话:(021)20219931
传真:(021)20219923
联系人:付江
客户服务电话:021-20219931
网址:https://8.gw.com.cn
(79)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
电话:(021)51507071
传真:(021)62990063
联系人:凌秋艳
38
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客户服务电话:4000-466-788
网址:www.66zichan.com
(80)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
电话:(010)52855713
传真:(010)85894285
联系人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(81)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
电话:(0571)88911818
传真:(0571)86800423
联系人:吴强
客户服务电话:400-877-3772
网址:400-877-3772
(82)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人:罗细安
电话:(010)670009888
传真:(010)670009888-6000
联系人:李皓
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
39
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(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简
称“有资格的上证所会员”,名单详见上海证券交易所网站。
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:(010)59378839
传真:(010)59378907
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:梁丽金、刘佳
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市延安东路 222 号 30 楼
40
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办公地址:上海市延安东路 222 号 30 楼
执行事务合伙人:卢伯卿
电话:(021)61418888
传真:(021)63350177
联系人:陶坚
经办注册会计师:陶坚、吴凌志
四、基金的名称
本基金名称:交银施罗德精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金的投资目标:坚持并不断深化价值投资的基本理念,充分发挥专业研究
与管理能力,自上而下配置资产,自下而上精选证券,有效控制风险,分享中国经
济与资本市场的高速成长的成果,谋求实现基金财产的长期稳定增长。
七、基金的投资方向
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、权证、资产支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。在正常市场情况下,基金的投资组合为:股票资产占基金资产的 60-95%,
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具占基金资产的 5%-40%,其中,基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
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交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
本基金的投资策略为:自上而下配置资产,自下而上精选证券,有效控制下行
风险。
1、资产配置
本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,结合定性分析和定量分
析,形成对不同市场的预测和判断,确定基金财产在股票、债券及货币市场工具等
类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整股票
资产、债券资产和货币市场工具的比例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。
2、行业配置
本基金将通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测,
确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价
值与投资时机,并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态调整。
3、股票选择
本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和其它投资分析工具精选股
票构建成份股。具体分以下三个层次进行:
(1)品质筛选
通过净资产收益率、自由现金流量等选定的财务指标筛选出在财务及管理品质
上符合基本品质要求的上市公司。
(2)公司质量评价
通过对上市公司直接接触和实地调研,了解并评估公司治理结构、公司战略、
所处行业的竞争动力、公司的财务特点,以决定股票的合理估值中应该考虑的折价
或溢价水平。在调研基础上,分析员依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈利质
量、管理层素质、流通股东受关注程度五大质量排名标准给每个目标公司进行评分。
(3)多元化价值评估
在质量评估的基础上,根据上市公司所处的不同行业特点,综合运用多元化的
股票估值指标,对股票进行合理估值,并评定投资级别。在明确的价值评估基础上
选择价值被低估的投资标的。
股票组合的风格配置策略:在股票组合中,防御型股票和增长型股票做适度均
衡的配置,并在经济周期减速与衰退期,加大防御型股票的投资比重;在经济扩张
42
交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
期则加大增长型股票的投资比重。通过不同经济周期下采取相应的阶段性投资策略,
追求更稳定的投资回报和更低的波动性。
4、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合
理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握
市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,
选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准采用:
75%×沪深 300 指数+25%×中信标普全债指数
如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出,本基金可以在经过适当
的程序后变更业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金,低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 17 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
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虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为 2015 年 4 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日,所载财务数据未
经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 2,549,838,665.89 79.06
其中:股票 2,549,838,665.89 79.06
2 固定收益投资 30,462,000.00 0.94
其中:债券 30,462,000.00 0.94
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 77,420,158.71 2.40
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 561,029,942.28 17.39
7 其他资产 6,576,297.96 0.20
8 合计 3,225,327,064.84 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产
代码 行业类别 公允价值(元) 净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,515,611,753.14 49.70
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 28,192,706.24 0.92
F 批发和零售业 116,831,575.80 3.83
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
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H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 260,393,973.67 8.54
业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 61,198,021.20 2.01
M 科学研究和技术服务业 125,998,311.60 4.13
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 339,791,736.24 11.14
R 文化、体育和娱乐业 101,820,588.00 3.34
S 综合 - -
合计 2,549,838,665.89 83.61
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 300347 泰格医药 5,000,108 170,603,684.96 5.59
2 600763 通策医疗 1,996,090 169,128,705.70 5.55
3 002169 智光电气 5,203,021 138,192,237.76 4.53
4 300332 天壕节能 4,999,933 125,998,311.60 4.13
5 002462 嘉事堂 2,200,218 116,831,575.80 3.83
6 600418 江淮汽车 7,999,903 112,638,634.24 3.69
7 600074 保千里 6,021,475 111,276,858.00 3.65
8 300329 海伦钢琴 3,077,658 107,718,030.00 3.53
9 002324 普利特 3,000,355 104,112,318.50 3.41
10 300195 长荣股份 3,625,742 102,789,785.70 3.37
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净
序号 债券品种 公允价值(元)
值比例(%)
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1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,462,000.00 1.00
其中:政策性金融债 30,462,000.00 1.00
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 30,462,000.00 1.00
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比
例(%)
1 110412 11 农发 12 300,000 30,462,000.00 1.00
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
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(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 2,990,319.36
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,361,009.31
5 应收申购款 2,224,969.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,576,297.96
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分 占基金资产净 流通受限
序号 股票代码 股票名称
的公允价值(元) 值比例(%) 情况说明
1 600763 通策医疗 169,128,705.70 5.55 重大事项
2 600074 保千里 111,276,858.00 3.65 重大事项
3 300195 长荣股份 102,789,785.70 3.37 重大事项
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日,所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
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但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增 业绩比较 业绩比较基
净值增长
阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
率①
准差② 率③ 准差④
过去三个月 16.31% 3.37% 8.46% 1.96% 7.85% 1.41%
2015年度上
53.71% 2.62% 20.55% 1.71% 33.16% 0.91%
半年
-38.37
2014年度 1.85% 1.15% 40.22% 0.92% 0.23%
%
2013年度 8.28% 1.25% -4.97% 1.05% 13.25% 0.20%
2012年度 8.13% 1.06% 7.06% 0.96% 1.07% 0.10%
2011年度 -27.14% 1.05% -18.35% 0.98% -8.79% 0.07%
2010年度 -14.24% 1.44% -8.57% 1.19% -5.67% 0.25%
2009年度 78.17% 1.87% 67.87% 1.54% 10.30% 0.33%
-0.39
2008年度 -48.87% 1.89% -53.36% 2.28% 4.49%
%
2007年度 115.97% 1.77% 107.77% 1.73% 8.20% 0.04%
2006年度 135.29% 1.23% 82.87% 1.05% 52.42% 0.18%
2005年度
(自基金合
-0.45
同生效日起 2.15% 0.19% 1.77% 0.64% 0.38%
%
至2005年12
月31日)
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德精选混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2005 年 9 月 29 日至 2015 年 6 月 30 日)
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注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束,本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费;
2. 基金托管人的托管费;
3. 基金证券交易费用;
4. 基金份额持有人大会费用;
5. 合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
6. 基金合同生效后的基金信息披露费;
7. 在有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,销
售服务费的具体计提方法、计提标准在有关公告中载明。
8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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1. 与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
H=E×1.5%/当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费
的计算方法如下:
H=E×2.5‰/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(3)上述(一)基金费用的种类中 3-6、8 项费用由基金托管人根据有关法
规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。
2. 与基金销售有关的费用
(1)申购费
本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金财产,申购费用于本基金的市场
推广和销售。
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式,场内申购目前只支持前端收
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费模式。
本基金的申购费率如下:
申购金额(含申购费) 前端申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元(含)至 100 万元 1.2%
申购费率(前端) 100 万元(含)至 200 万元 0.8%
200 万元(含)至 500 万元 0.5%
500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000
元
持有时间 后端申购费率
1 年以内(含) 1.8%
申购费率(后端) 1 年—3 年(含) 1.2%
3 年—5 年(含) 0.6%
5 年以上 0%
因红利自动再投资而产生的基金份额,不再收取申购费用。
本基金自2013年4月11日起,对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额
的养老金客户实施特定申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社
会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规
定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如
下表:
申购金额(含申购费) 前端特定申购费率
特定申购费率
50 万元以下 0.60%
(前端)
50 万元(含)至 100 万元 0.48%
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100 万元(含)至 200 万元 0.32%
200 万元(含)至 500 万元 0.20%
500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化,敬请
投资人留意本公司发布的相关公告。
(2)申购份额的计算
前端收费模式:
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)
申购费用=申购总金额-净申购金额
申购总金额 -申购费用
申购份额=
T日基金份额净值
例一:某投资人投资4万元申购本基金(非网上交易),申购费率为1.5%,假
设申购当日基金份额净值为1.0400元,如果其选择前端收费方式,则其可得到的申
购份额为:
申购总金额=40,000元
净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13元
申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14份
如果投资人是场内申购,申购份额为37,893份,其余0.14份对应金额返回给投
资人。
后端收费模式:
申购总金额=申请总金额
申购总金额
申购份额=
T日基金份额净值
当投资人提出赎回时,后端申购费用的计算方法为:
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二:某投资人投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400
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元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为:
申购份额= 40,000 / 1.0400= 38,461.54份
即:投资人投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,则
可得到38,461.54份基金份额。
(3)赎回费
赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的25%归基金资产,其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下:
持有期限 赎回费率
一年以内(含一年) 0.5%
赎回费率
一年到两年(含两年) 0.2%
超过两年 0%
基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率,最
新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管
理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。
(4)赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用,赎回金额单位为“元”,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。
如果投资人在申购时选择交纳前端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如
下:
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例一:某投资人赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日
基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为:
赎回费用 =10,000×1.0160×0.5%=50.80元
赎回金额 = 10,000 ×1.0160-50.8= 10,109.20元
即:投资人赎回本基金1万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是1.0160
元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
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如果投资人在申购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如
下:
赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值
后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申)
购费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用
例二:某投资人赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日
基金份额净值是1.0160元,投资人对应的后端申购费是1.8%,申购时的基金净值为
1.0100元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总额=10,000×1.0160=10,160元
后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元
即:投资人赎回本基金 1 万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是 1.0160
元,则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
(5)转换费
1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2、转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎
回费率和计费方式收取,赎回费用的 25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登
记费等相关手续费。
3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金
转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金
或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按
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照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差
额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出
确认金额递减。
4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金
转换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基
金的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购
费用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需全额收
取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转
出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5、网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以
通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换费率
优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费用无优
惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参
阅本基金管理人网站。
具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 ( www.fund001.com ,
www.bocomschroder.com)列示的相关转换费率表或相关公告。
6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
(6)基金转换份额的计算公式
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
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转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率)
(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=固
定金额的申购补差费)
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中:
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍
五入,误差部分归基金财产。
例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期半
年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前
端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0 元
转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93 份
例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元,交银趋势的基金
份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额(非网上交易),则转入交银趋势确认的基金份额为:
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
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转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09 元
转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份
例三:某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份,转换申请当日交银增
利 C 类基金份额净值为 1.2500 元,交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投
资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额(非网上交
易),则转入交银精选确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29 元
转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份
例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为
1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额(非网上交易),则转入确认的交银
增利 A 类基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65 元
转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68 份
2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
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转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中:
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍
五入,误差部分归基金财产。
例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一
年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元,交银稳健的基金份额
净值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳
健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为:
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95 份
例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期一
年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元,交银货币的基金份额
净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币,
则转入交银货币的基金份额为:
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交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
转出确认金额=100,000×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00 份
例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份,持有期三
年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元,交银增利 B 类基金份
额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换
为交银增利 B 类基金份额,则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为:
转出确认金额=100,000×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48 份
例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额,则转入确认的交银增利 B 类基金份
额为:
转出确认金额=100,000×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份
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交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
(7)网上直销的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以直接通过本公司网
站的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”(以下简称“网上直销交
易平台”)办理开户和本基金前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资和转换等
业务。本公司暂不开展网上直销后端基金份额的认/申购业务,通过转托管转入网
上直销账户的后端收费模式的基金份额只能办理赎回业务。通过网上直销交易平
台办理本基金前端基金份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申
购费率优惠,通过网上直销交易平台进行基金转换,从各基金招募说明书所载的
零申购费率的基金转换入非零申购费率的基金,转出与转入基金的前端申购补差
费率将享受优惠,其他费率标准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上
直销交易平台申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
公司网站。
个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金前端基金份额的
单笔最低金额为 1000 元(含),单笔定期定额投资最低金额为 100 元(含),不受
网上直销日常申购的最低金额限制;单笔转换份额不得低于 100 份,投资者可将
其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限
额限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法
规的要求提前进行公告。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用,不得从基金财
产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
(四)基金管理费和托管费的调整
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交银施罗德精选混合型证券投资基金
(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管
费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低
基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最
迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
(五)基金税收
基金运作过程中涉及的各类纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
(一)更新了“重要提示”中相关内容。
(二)更新了“绪言”中相关内容。
(三)更新了“释义”中相关内容。
(四)更新了“三、基金管理人”中相关内容。
(五)更新了“四、基金托管人”中相关内容。
(六)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
(七)变更原“六、基金的募集”章节标题为“六、基金的历史沿革”,并更
新了项下的相关内容。
(八)变更原“七、基金合同的生效”章节标题为“七、基金的存续”,并更
新了项下的相关内容。
(九)更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
(十)更新了“十、基金的投资”中相关内容,数据截止到 2015 年 6 月 30 日。
(十一)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2015 年 6 月
30 日。
(十二)更新了“十二、基金的财产”中相关内容。
(十三)更新了“十八、风险揭示”中相关内容。
(十四)更新了“二十一、托管协议的内容摘要”中相关内容。
(十五)更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。
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(更新)招募说明书摘要(2015 年第 2 号)
(十六)更新了“二十五、备查文件”中相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一五年十一月十三日
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