银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
银河康乐股票型证券投资基金招募说明书
(更新摘要)
【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2014 年 6 月 23 日《关于核准银河康乐
股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2014】624 号)的注册,进行募集。
基金管理人保证《银河康乐股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,
本基金由于投资于本基金定义的健康快乐主题相关的股票产生的特定风险,等
等。
本基金为股票型基金产品,风险高于混合型基金、债券型基金、货币市场基
金,属于高风险、高预期收益的基金产品。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,投资人认购(或申购)本
基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书已经本基金基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。本招
募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日
为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书
为准。
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第一节 基金管理人
一、基金管理人概况
基金管理人:银河基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层
法定代表人:许国平
成立日期:2002 年 6 月 14 日
注册资本:2.0 亿元人民币
电话:(021)38568888
联系人:罗琼
股权结构:
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投(集团)有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合 计 20000 100%
二、主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平先生,中共党员,经济学博士。2014 年 4 月被选举为银河基
金管理有限公司董事长。历任中国人民银行国际司处长、东京代表处代表、研究
局调研员、金融稳定局体改处处长,中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部
主任,中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国银河金融控股有限责任公司
董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学(班戈)金融 MBA。2014 年 4
月被选举为银河基金管理有限公司董事。现任中国银河金融控股有限责任公司战
略发展部总经理、综合管理部总经理。1988 年至 2008 年在中国人民银行总行工
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作,历任金融研究所国内金融研究室助理研究员,研究局金融市场处主任科员、
货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金控,曾任股权管理运营部总
经理、银河保险经纪公司董事。
董事王志强先生,中共党员,工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事,第三届董事会、第四届董事会连任。历任上
海机电(集团)公司科长、处长、总会计师,上海久事公司计财部副总,上海市
城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建
设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生,大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事,第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造
板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市
达晨创业投资公司副总裁。
董事唐光明先生,中共党员,硕士研究生学历。2011 年 10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事,第四届董事会连任。历任中国船舶工业总
公司综合计划司投资一处科员,金飞民航经济发展中心项目经理,首都机场集团
公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事卢丽平女士,中共党员,大学本科学历。2015 年 9 月被选举为银河基
金管理有限公司第四届董事会董事。历任中国石油天然气集团公司劳动工资局劳
动组织处副处长、社会保险中心副主任,苏丹大尼罗河石油作业公司人力资源部
高级主管,中油国际(苏丹)劳动工资部部门经理,中国石油天然气集团供公司
人事劳资部劳动组织处处长、中国石油天然气集团公司资本运营部专职董事。
独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。2002 年 6 月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事,第二届、第三届、第四届董事会
连任。历任北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部门总经理,
中国人保信托投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国
人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生,中共党员,硕士,律师。2015 年 11 月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部,国家经济
委员会外事局干部,国家计划委员会工业经济联合会国际部干部,日本野村证券
株式会社总部投资及咨询顾问,全国律协会员法律助理,现任北京德恒律师事务
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所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生,2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师,中央财经大学中国银行业研究中
心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国
银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融
学会理事。
独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金
管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主
任;国家外汇管理局办公室副主任、主任;中央汇金投资有限公司副总经理;中
再保、国开行董事。
监事长李立生先生,中共党员,硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究
所助理研究员,中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理,中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备组成
员,银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱洪先生,中共党员,经济学硕士,高级经济师。历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理;银河证券上海总部党
委书记、总经理、公司纪检委员;亚洲证券(银河证券党委派任)总裁、党委书
记;银河保险经纪公司总经理、董事长等职,现任中国银河投资管理有限公司董
事。
监事赵斌先生,中共党员,大学本科学历。2015 年 11 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券
有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
副总经理陈勇先生(代为履行总经理职务),中共党员,大学本科学历。历
任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理,
联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部
高级经理,中国银河证券有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、(党委
办公室)副主任,中国银河证券股份有限公司总裁办公室(党委办公室)副主任
(主持工作),期间任北京证券业协会秘书长(兼),中国银河金融控股有限责任
公司战略发展部执行总经理,现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代
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表人。
原总经理尤象都先生因个人原因辞职,经公司第四届董事会审议通过,由副
总经理陈勇先生代为履行总经理职务。该事项已经于 2015 年 8 月 21 日对外公告。
督察长董伯儒先生,中共党员,博士研究生学历。历任中国东方信托投资公
司经理,中国银河证券有限责任公司基金部高级经理,银河基金管理有限公司支
持保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。
2、本基金基金经理
王海华先生,硕士研究生学历,10 年证券从业经历。曾就职于中石化集团第
三建设公司、宁波华能国际贸易与经济合作有限公司。2004 年 6 月加入银河基
金管理有限公司,历任中央交易室交易员、研究部研究员、银河行业优选混合型
证券投资基金的基金经理助理,2013 年 12 月起担任银河行业优选混合型证券投
资基金的基金经理,2014 年 11 月起担任银河康乐股票型证券投资基金的基金经
理,2015 年 6 月起担任银河蓝筹精选混合型证券投资基金的基金经理。
张杨先生,硕士研究生学历,CFA 三级证书,11 年证券从业经历。曾就职于
上海证券股份有限公司、东方证券股份有限公司,从事宏观经济及股票投资策略
的研究工作。2008 年 9 月加入银河基金管理有限公司,历任行业研究员、银河
银泰理财分红证券投资基金基金经理助理等职。2011 年 10 月起担任银河银泰理
财分红证券投资基金的基金经理,2014 年 5 月起担任银河美丽优萃混合型证券
投资基金的基金经理,2014 年 11 月起担任银河康乐股票型证券投资基金的基金
经理。
3、投资决策委员会成员
副总经理陈勇先生(代为履行总经理职务),总经理助理兼固定收益部总监
索峰先生,总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生,副总经理兼市场部总监兼
战略规划部总监吴磊先生,研究部总监刘风华女士,股票投资部副总监王培先生,
股票投资部基金经理张杨先生,股票投资部基金经理神玉飞先生,固定收益部总
监助理韩晶先生。
上述人员之间均无近亲属关系。
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第二节 基金托管人
一、 基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂
牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户
贷款和垫款总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长
6.19%。净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长
8.34%,其中,利息净收入同比增长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。
成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70%,处于同业领
先地位。
物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整
合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营
销团队达到 19,934 个、综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒
适的“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综
合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 94.32%,较上年末提高 6.29
个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长
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8.19%、10.78%和 11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建
行善融商城”正式上线。
转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工
具 2,374.76 亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发
基金托管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行
代理人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩
大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、
代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求
实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管
客户数 3,076 万户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一。
2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后
荣获国内外知名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世
界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》
杂志 2015 年全球上市公司 2000 强排名中继续位列第 2;在美国《财富》杂志 2015
年世界 500 强排名第 29 位,较上年上升 9 位;荣获美国《环球金融》杂志颁发
的“2015 年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会
责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共
有员工 210 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
二、主要人员情况
赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
三、基金托管业务情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537 只证券投资
基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国最佳托管银行”。
第三节 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构:
(1) 银河基金管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层
8
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法定代表人:许国平
公司网站:www.galaxyasset.com(支持网上交易)
客户服务电话:400-820-0860
直销业务电话:(021)38568981/ 38568507
传真交易电话:(021)38568985
联系人:赵冉、郑夫桦、张鸿
(2)银河基金管理有限公司北京分公司
地址:北京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编:100045)
电话:(010)56086900
传真:(010)56086939
联系人:孙妍
(3)银河基金管理有限公司广州分公司
地址:广州市越秀区天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼 2515 室(邮
编:510075)
电话:(020)37602205
传真:(020)37602384
联系人:史忠民
(4)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址:哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号
电话:(0451)82812867
传真:(0451)82812869
联系人:崔勇
(5)银河基金管理有限公司南京分公司
地址:南京市太平南路 1 号新世纪广场 B 座 805 室(邮编:210002)
电话:(025)84671299
传真:(025)84523725
联系人:李晓舟
(6)银河基金管理有限公司深圳分公司
地址:深圳市福田区景田西路 17 号赛格景苑 2 楼(邮编:518048)
电话:(0755)82707511
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传真:(0755)82707599
联系人:史忠民
2、场外代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路188号
法定代表人:牛锡明
客户服务电话:95559
网址: www.bankcomm.com
(4)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
(5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
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网址:www.cmbchina.com
(6)东莞农村商业银行股份有限公司
住所:东莞市南城路2号
法定代表人:何沛良
客户服务电话:961122
网址:www.drcbank.com
(7)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
电话:(010)66568430
传真:(010)66568990
联系人:田薇
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(8)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
联系人:唐静
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(9)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
法定代表人:李晓安
电话:(0931)4890100、(0931)4890619
传真:(0931)4890628
联系人:邓鹏怡
客户服务电话:96668、4006898888
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网址: www.hlzqgs.com
(10)国联证券股份有限公司
住所:无锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号
法定代表人:雷建辉
电话:(0510)82831662
传真:(0510)82830162
联系人:沈刚
客户服务热线:95570
网址:www.glsc.com.cn
(11)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
电话:(010)66045566
传真:(010)66045500
联系人:林爽
客户服务电话:(010)66045678
网址:www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(12) 东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:(021)20333333
传真:(021)50498851
联系人:王一彦
客户服务电话:95531;400-8888-588
网址: www.longone.com.cn
(13)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
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办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com
(14)中国国际金融有限公司
住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层
法定代表人:金立群
电话:(010)65051166
传真:(010)65058065
联系人:肖婷
客户服务电话:(010)65051166
网址:www.cicc.com.cn
(15)华宝证券有限责任公司
住所: 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
法定代表人:陈林
电话:(021)68778075
传真:(021)68777723
联系人:汪明丽
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(16)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:(021)22169999
传真: (021)22169134
联系人:李芳芳
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客户服务电话:95525
网址: www.ebscn.com
(17) 中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
网址: www.qlzq.com.cn
(18)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部
法定代表人: 王东明
联系人:陈忠
电话:(010)84683893
传真:(010)84685560
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(19) 中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
客户服务电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(20)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
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办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
电话:(0755)22626391
传真:(0755)82400862
客户服务电话:95511-8
联系人:郑舒丽
网址: www.pingan.com
(21)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
联系人:黄莹
客服电话:95523或4008895523
网址: www.swhysc.com
(22)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室
法定代表人:许建平
电话:(010)88085858
传真:(010)88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(23)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
15
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联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
(24)长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法人代表:胡运钊
电话:(027)65799999
传真:(027) 85481900
联系人:李良
客户服务电话:4008-888-999或95579
网址:www.95579.com
(25) 诚浩证券有限责任公司
住所:沈阳市沈河区热闹路51号
法定代表人:王晓
电话:(024)22955449
传真:(024)22955449
联系人:宋伟
客服电话:(024)22955438
网址:www.chstock.com
(26)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、4008888111
网址: www.newone.com.cn
(27)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
16
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电话:(0351)8686703
传真:(0351)8686619
联系人:邓颖云
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(28)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:吴永良
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82940511
联系人:刘军
客户服务电话:400-102-2011
网址:www.zszq.com.cn
(29)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21
层及第04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至
21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
网址:www.china-invs.cn
客户服务电话:400-600-8008、95532
(30) 金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人:陆涛
电话:(0755)83025666
17
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传真:(0755)83025625
联系人:蒋浩
客户服务电话:400-8888-228
(31)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人:何如
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
联系人:周杨
客户服务热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(32)华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路90号
办公地址:南京市中山东路90号
法定代表人:吴万善
电话:(025)83290979、(0755)82569143
传真:(025)84579763、(0755)82492962
联系人:孔晓君
客户服务电话:95597
网址: www.htsc.com.cn
(33)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:(0451)85863719
传真:(0451)82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(34)东北证券股份有限公司
18
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住所:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
联系人: 安岩岩
客户服务电话:4006-000-686
网址:www.nesc.cn
(35) 华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
电话:(0591)87841160
传真:(0591)87841150
联系人:张宗瑞
客户服务电话:(0591)96326
网址:www.hfzq.com.cn
(36)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路336号
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
电话:(021)53519888
传真:(021)53519888
客户服务电话:4008918918、(021)962518
网址:www.962518.com
(37)中信期货有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
19
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电话:(0755)23953913
传真:(0755)83217421
客户服务电话:4009908826
网址:www.citicsf.com
3、第三方销售机构:
(1)上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路613号6幢551室
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(2)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-8850-099
网址: www.howbuy.com
(3)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市江南大道 3588 号
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:400-0766-123
网址: www.fund123.cn
(4)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:400-6788-887
网址:www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
(5)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
20
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法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(6)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(7)日发资产管理(上海)有限公司
住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
法定代表人:周泉恭
客户服务电话:021-61600500
网址: www.rffund.com
(8)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层
法定代表人:冯修敏
客户服务电话:400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(9)上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
客户服务电话:4000-466-788
网址: www.91fund.com.cn
(10)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
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客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(11)海银基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
客户服务电话:400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
(12)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203
室
法定代表人:肖雯
客户服务电话:020-89629066
网址: www.yingmi.cn
(13)深圳富济财富管理有限公司
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
客户服务电话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
(14)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
客户服务电话:4000-178-000
网址: www.lingxianfund.com
(15)大泰金石投资管理有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
法定代表人:袁顾明
客户服务电话:400-928-2266
22
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网址: www.dtfunds.com
(16)日发资产管理(上海)有限公司
住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
法定代表人:周泉恭
客户服务电话:021-61600500
网址: www.rffund.com
(17)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人:盛大
客户服务电话:400-067-6266
网址: www. leadfund.com.cn
(18) 北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
电话:(010)57418829
传真:(010)57569671
网址:www.niuji.net
客户服务电话:400-678-5095
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
4、场内代销机构:
通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎
回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。
本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。
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二、基金登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
电话:(010)50938839
传真:(010)50938907
联系人:朱立元
三、律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:廖海、刘佳
四、会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼
法定代表人:葛明
经办会计师:徐艳、濮晓达
电话:(021)22288888
传真:(021)22280000
联系人:蒋燕华
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第四节 基金概况
基金名称:银河康乐股票型证券投资基金
基金简称:银河康乐股票
基金类型: 股票型基金
基金运作方式:契约型开放式
第五节 基金的投资
(一)投资目标
本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康快乐主题相关的股票,
在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币
市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%,其中,投资于本基金定
义的健康快乐主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产
净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。权证的投资比例不超过基
金资产净值的 3%。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机
构的规定执行。
(三)投资策略
本基金为主动管理的股票型基金,投资策略主要包括但不限于资产配置策
略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略、权证投资策略等。
1、资产配置策略
本基金管理人在大类资产配置过程中,结合定量和定性分析,从宏观、中观、
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微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素,综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势,重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配
关系,在此基础上,在投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中股票和债券
的比例,以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率,居民消费价格指数(CPI),生
产者价格指数(PPI),货币供应量(M0,M1,M2)的增长率等指标。
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变
化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈利
增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
2、股票投资策略
本基金通过对本基金定义的健康快乐主题相关子行业的精选以及对行业内
相关股票的深入分析,挖掘该类型股票的投资价值。包括但不限于以下策略:
(1)健康快乐主题的定义
本基金定义的健康快乐主题主要是指立足于经济水平提升后居民主要在健
康、快乐等生活上的追求所带来的投资机会。投资方向主要是医疗健康行业(涵
盖医药原料、化学原料药及制剂、医药中间体、中药保健、抗生素、生物制品、
生化药品、医疗器械、制药机械、药用卫生包装材料、医药商业及医疗服务等),
以及涉及健康快乐主题的其他行业,如新型农业、健康食品、资源管理、金融、
地产、汽车、新能源、节能环保、日用化工、轻工制造、消费电子、餐饮旅游、
建筑装饰、可选消费、文体、文化等相关行业的良好投资标的。未来随着经济结
构转型进程的深入,本基金将视实际情况调整上述对健康快乐主题的范畴界定。
(2)健康快乐主题下的配置策略
1)宏观政策影响分析:根据政府产业政策、财政税收政策、货币政策等变
化,分析各项政策对健康快乐主题相关各行业及各子行业的影响,前瞻性的布局
受益于国家政策较大的行业及子行业。
2)市场需求变化:健康快乐主题相关行业面对的对象不同,市场需求的特
点也有一定的差异。不同行业及子行业在技术优势、定价策略、销售渠道等方面
的差异,影响到其盈利水平。本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳定或预
期保持较高增长的行业或子行业。
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(3) 精选个股策略
本基金采用定性与定量相结合的方式,对本基金定义的健康快乐主题的上市
公司的投资价值进行综合评估,精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标
的。
1)定性分析
本基金将通过定性分析,深入分析企业的基本面以及国家相关政策、人口结
构变化等因素,确定具有比较竞争优势的上市公司。
①研发能力
研发能力的强弱关乎着本基金定义的健康快乐主题相关公司的长期生命力。
公司掌握较强的研发能力或拥有相关产业的核心专利,具有较高的技术壁垒,一
定程度上,更具市场竞争力。本基金将重点投资具有明确的产品开发战略、良好
的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司;
②市场能力
本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系,公司的销售能力,市
场占有率情况等。
③企业的产品线
公司是否有完善的产品线布局,能否推出具有高市场容量的品种并使短、中
长期的产品有效衔接。
④公司治理结构
本基金将重点考察公司的法人治理结构,实际控制人的发展战略,关联交易
等事项。
⑤公司管理
公司的管理团队是否和谐高效,能够在公司战略、作业与成本、质量与安全、
营销等方面具有同业中居前的管理水平。
⑥政府政策
本基金将密切关注政府社会保障政策、行政管制等政策的调整对本基金定义
的健康快乐主题的影响。
⑦人口及经济结构变迁
人口数量和年龄结构等因素的变化,以及随着经济发展而导致的人均收入水
平的提高,而出现的对健康快乐的需求变化,都会对本基金定义的健康快乐主题
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的发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化,并分析其影响。
2)定量分析
本基金在定量指标方面,重点考察企业的成长性、盈利能力的估值水平,选
择在本基金定义的健康快乐主题内财务健康,成长性好,估值合理的股票。
成长性指标方面,本基金主要考虑主营业务收入、主营业务利润增长率及其
增长变动的方向和速率;盈利指标方面,本基金主要考虑毛利率、净利率、净资
产收益率等;价值指标方面,本基金主要考虑 PE、PB、PEG、PS 等。
3、债券投资策略
本基金债券投资以久期管理为核心,采取久期配置、利率预期、收益率曲线
估值、类属配置、单券选择等投资策略。
本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基
础上,利用可转换债券定价模型进行估值,并结合市场流动性,投资具有较高预
期投资价值的可转换债券。
本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付
风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上,利用合理的收益率曲线对资产
支持证券进行估值,通过信用研究和流动性分析,并运用久期管理、类属配置和
单券选择等积极策略,选择风险调整后收益较高的品种进行投资,控制资产支持
证券投资的风险,寻求获取长期稳定的风险收益。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易,以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点位
区间判断,在符合法律法规的前提下,决定套保比例。再根据基金股票投资组合
的贝塔值,具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指期货当
时的成交金额、持仓量和基差等数据,选择和基金组合相关性高的股指期货合约
为交易标的。
5、权证投资策略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算,并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果,选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合:
本基金采取现金套利策略,兑现部分标的证券的投资收益,并通过购买该证
券认购权证的方式,保留未来股票上涨所带来的获利空间。
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根据权证与标的证券的内在价值联系,合理配置权证与标的证券的投资比
例,构建权证与标的证券的避险组合,控制投资组合的下跌风险。同时,本基金
积极发现可能存在的套利机会,构建权证与标的证券的套利组合,获取较高的投
资收益。
(四)业绩比较基准
申银万国医药生物行业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
申银万国医药生物行业指数和上证国债指数,市场认同度较高、指数编制方
法较为科学,比较适合作为本基金的投资比较基准。
随着市场环境的变化,或因指数编制及发布等方面的原因,如果上述业绩比
较基准不适用本基金,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情
况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开基金持有人大会,
但应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前 3 个工作日
在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
(五)风险收益特征
本基金为主动管理的股票基金,属于证券投资基金中预期风险与预期收益较
高的投资品种,理论上其风险收益水平高于货币市场基金、混合型基金和债券型
基金。
(六)投资决策依据和投资程序
1、投资决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
(2)国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和
证券市场发展态势;
(3)投资资产的预期收益率及风险水平等。
2、投资程序
(1)研究与分析
本基金管理人内设研究部,通过对宏观、政策、行业、公司、市场等方面的
分析,制定投资策略建议和投资建议。
本基金管理人内设绩效与风险评估小组,运用风险模型及监测指标定期或根
据需要对基金绩效进行评估,并向基金经理反馈。
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(2)构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下,审批确定基金资产配置和行
业配置方案,并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下,参考研究部和绩效与风险评估小组的
研究分析,制定基金的投资策略,在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工
作。
(3)交易
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
(4)组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投资
进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析,
并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决策委员
会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风
险分析报告的基础上,基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验
进行反思,对基金投资组合不断进行调整和优化。
(七)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%,其中,投资于本
基金定义的健康快乐主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
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(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
(15)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金
资产净值的 10%;
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和
不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一
年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回
购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有
的股票总市值的 20%;
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计
算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的
80%-95%;
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
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银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
(16)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定,与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据
比例进行投资;
(17)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支
付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的,
从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受
相关限制。如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更
的,以变更后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制,基金管理人在履行适当程序后,则本基
金投资不再受相关限制。
(八)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相应权利,保护基金份
额持有人的利益;
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银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
2、有利于基金财产的安全与增值;
3、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
(九)基金的融资、融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
(十)基金投资组合报告(截止于 2015 年 9 月 30 日)
本投资组合报告已经基金托管人复核,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序
项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
号
1 权益投资 695,781,970.83 90.34
其中:股票 695,781,970.83 90.34
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
- -
产
6 银行存款和结算备付金合计 67,194,246.73 8.72
7 其他资产 7,179,628.52 0.93
8 合计 770,155,846.08 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
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银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 540,855,847.57 70.70
电力、热力、燃气及水生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 47,367,593.00 6.19
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 46,095,800.00 6.03
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 39,314,730.26 5.14
R 文化、体育和娱乐业 22,148,000.00 2.90
S 综合 - -
合计 695,781,970.83 90.96
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
号 比例(%)
1 000566 海南海药 2,900,000 87,058,000.00 11.38
2 000403 ST 生化 2,999,898 62,997,858.00 8.24
3 600521 华海药业 2,594,250 57,332,925.00 7.49
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银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
4 002539 新都化工 5,099,925 51,917,236.50 6.79
5 300244 迪安诊断 567,394 39,314,730.26 5.14
6 002085 万丰奥威 1,180,000 34,338,000.00 4.49
7 002439 启明星辰 1,310,000 33,143,000.00 4.33
8 600120 浙江东方 1,700,000 30,668,000.00 4.01
9 002383 合众思壮 1,000,000 28,380,000.00 3.71
10 002594 比亚迪 401,559 24,097,555.59 3.15
注:海南海药本季度一直停牌无法交易,由于本季度基金规模缩小导致该股票比
例被动超过 10%,本基金管理人会在该股票复牌后第一时间调整至合理水平。
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金未进行贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在本期没有股指期货投资。
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银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
注:本基金未投资国债期货。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金未投资国债期货。
1.10.3 本期国债期货投资评价
注:本基金未投资国债期货。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
注:本基金投资的前十名证券中,没有发行主体被监管部门立案调查的情形,
在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2
注:本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选股票库之外的
股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,537,089.95
2 应收证券清算款 4,599,698.78
3 应收股利 -
4 应收利息 13,891.83
5 应收申购款 1,028,947.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,179,628.52
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况说
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 明
(%)
1 000566 海南海药 87,058,000.00 11.38 筹划重大事项
2 000403 ST 生化 62,997,858.00 8.24 筹划重大事项
第六节 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表
现。投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经
托管人复核。(截止 2015 年 9 月 30 日)
业绩比较基准
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④
① 标准差② 准收益率③
④
2014 年 11 月
18 日(基金合
2.90% 1.04% -1.33% 1.16% 4.23% -0.12%
同生效日)至
2014 年 12 月
31 日
2015 年 1 月 1
11.37% 3.20% 22.03% 2.31% -10.66% 0.89%
日至 2015 年 9
月 30 日
自基金合同生 14.60% 2.98% 20.40% 2.17% -5.80% 0.81%
效日起至今
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银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
第七节 基金的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券、期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价
格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
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银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
上述“(一)、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(四)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(五)费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照有关规定最迟于新
的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河康乐股票型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证
券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河康乐股票型证
券投资基金基金合同》进行更新编写,更新的内容主要包括以下几部分:
1、“重要提示”日期根据实际情况进行了相应更新,本招募说明书所载内容
截止日为 2015 年 11 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30
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银河康乐股票型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
日(财务数据未经审计),定于 2015 年 12 月 28 日前公告。
2、“三、基金管理人”部分,“(二)主要人员情况”原总经理尤象都先生因
个人原因辞职,经公司第四届董事会审议通过,由副总经理陈勇先生代为履行总
经理职务;董事、监事、投资决策委员会成员、基金经理情况根据实际情况进行
了更新。
3、“四、基金托管人”之“(一)基金托管人概况”根据实际情况进行了更
新。
4、“五、相关服务机构”部分,增加了相关代销机构,对原有销售机构进行
了更新,各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。
5、“十、基金的投资”之“(十)基金投资组合报告”更新为截止日为 2015
年 9 月 30 日的报告,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,未
经审计。“(十一)基金的业绩”中对基金成立以来至 2015 年 9 月 30 日的基金业
绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但相
关财务数据未经审计。
6、“二十三、其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理
公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一五年十二月二十八日
40
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附件