银河竞争优势成长股票型证券投资基金
2011 年半年度报告
2011 年 6 月 30 日
基金管理人:银河基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2011 年 8 月 27 日
银河成长股票 2011 年半年度报告
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2011 年 08 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录...................................................................................................................................2
1.1 重要提示......................................................................................................................................2
1.2 目录..............................................................................................................................................3
§2 基金简介...............................................................................................................................................5
2.1 基金基本情况..............................................................................................................................5
2.2 基金产品说明..............................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人..........................................................................................................6
2.4 信息披露方式...............................................................................................................................6
2.5 其他相关资料..............................................................................................................................6
§3 主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6
3.2 基金净值表现..............................................................................................................................7
§4 管理人报告...........................................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况......................................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 11
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................12
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................12
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ....................................................................12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................12
§5 托管人报告.........................................................................................................................................13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........13
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................13
§6 半年度财务会计报告(未经审计)..................................................................................................13
6.1 资产负债表.................................................................................................................................13
6.2 利润表........................................................................................................................................14
6.3 所有者权益(基金净值)变动表 ............................................................................................15
6.4 报表附注....................................................................................................................................17
§7 投资组合报告.....................................................................................................................................32
7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................32
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................33
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................34
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ....................................................................................36
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................37
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............................37
7.9 投资组合报告附注....................................................................................................................37
§8 基金份额持有人信息.........................................................................................................................38
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................38
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ........................................................38
§9 开放式基金份额变动.........................................................................................................................38
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§10 重大事件揭示...................................................................................................................................39
10.1 基金份额持有人大会决议......................................................................................................39
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ......................................39
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ..........................................................39
10.4 基金投资策略的改变..............................................................................................................39
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ..................................................................................39
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ..................................................40
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ...............................................................................40
10.8 其他重大事件..........................................................................................................................41
§11 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................43
§12 备查文件目录...................................................................................................................................43
12.1 备查文件目录...........................................................................................................................43
12.2 存放地点...................................................................................................................................43
12.3 查阅方式...................................................................................................................................43
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银河竞争优势成长股票型证券投资基金
基金简称 银河成长股票
基金主代码 519668
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008 年 5 月 26 日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 170,770,631.01 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在有效控制风险、保持良好流动性的前提下,通过主
动式管理,追求基金中长期资本增值。
投资策略 本基金的投资策略主要体现在战略资产配置、股票投
资策略、债券投资策略和其他品种投资策略(包括权
证、资产支持证券等)四个层面。本基金主要根据个
股精选结果决定股票资产配置。本基金管理人将从宏
观、中观和微观面等多个角度综合分析评判证券市场
的特点及其演化趋势,分析股票、债券等资产的预期
收益与风险的匹配关系,在此基础上,结合预期收益
良好的可投资股票的数量,在投资比例限制范围内,
确定或调整投资组合中股票和债券的比例。在股票投
资策略上,本基金采用“自下而上”的选股策略,通
过定性分析和定量分析相结合的方法,以企业可持续
的竞争优势分析为核心,通过基本分析(Fundamental
Analysis ) 和 相 对 投 资 价 值 评 估 ( Relative
Evaluation),从竞争优势的角度,精选具有持续竞争
优势和成长性的优质上市公司,在合理估值的基础上
进行投资。本基金债券投资的主要策略包括利率预期
策略、收益率曲线策略、类属配置策略、单券选择策
略、可转换债券投资策略。其他品种投资策略包括权
证、资产支持证券投资等。
业绩比较基准 业绩基准收益率=沪深 300 指数收益率×80%+上证国
债指数收益率×20%。
风险收益特征 本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货
币市场基金、债券型基金与混合型基金,属于风险水
平相对较高的基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
姓名 李昇 唐州徽
信息披露负责人 联系电话 021-38568888 010-66594855
电子邮箱 lisheng@galaxyasset.com tgxxpl@bank-of-china.com
客户服务电话 400-820-0860 95566
传真 021-38568501 010-66594942
注册地址 上海市浦东新区世纪大道 北京市西城区复兴门内大街 1
1568 号 15 层 号
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 北京市西城区复兴门内大街 1
1568 号 15 层 号
邮政编码 200122 100818
法定代表人 徐旭 肖钢
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.galaxyasset.com
网址
基金半年度报告备置地点 1、上海市世纪大道 1568 号中建大厦 15 楼 2、
北京市西城区复兴门内大街 1 号
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2011 年 1 月 1 日 - 2011 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 -7,363,347.42
本期利润 -26,158,142.95
加权平均基金份额本期利润 -0.1337
本期加权平均净值利润率 -11.73%
本期基金份额净值增长率 -10.78%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2011 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 9,188,720.25
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期末可供分配基金份额利润 0.0538
期末基金资产净值 179,959,351.26
期末基金份额净值 1.0538
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2011 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 60.83%
注:1、本基金合同于 2008 年 5 月 26 日生效。
2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
4、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
增长率①
准差② 率③ 准差④
过去一个月 0.85% 0.84% 1.19% 0.95% -0.34% -0.11%
过去三个月 -5.95% 0.82% -4.28% 0.88% -1.67% -0.06%
过去六个月 -10.78% 0.96% -1.67% 0.99% -9.11% -0.03%
过去一年 7.15% 1.24% 15.72% 1.12% -8.57% 0.12%
过去三年 63.59% 1.45% 12.59% 1.61% 51.00% -0.16%
自基金合同
60.83% 1.43% -9.42% 1.66% 70.25% -0.23%
生效起至今
注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%,每日进
行再平衡过程。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
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注:1、本基金合同于 2008 年 5 月 26 日生效。
2、按基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定:本基金投资的股票资产占基金资产的 60-95%,债券、现金等金融工具占基
金资产的比例为 5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证
的投资比例不超过基金资产净值的 3%,资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司设立于 2002 年 6 月 14 日,公司的股东分别为中国银河金融控股有限
责任公司、中国石油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海市城市建设投资开发总公司、湖
南电广传媒股份有限公司。
目前,除本基金外,银河基金管理有限公司另管理 1 只封闭式基金与 9 只开放式证券投资基
金,基本情况如下:
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1、银丰证券投资基金
类型:契约型封闭式
成立日:2002 年 8 月 15 日
投资目标:为平衡型基金,力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格,在控制风险的前提
下追求基金资产的长期稳定增值。
2、银河银联系列证券投资基金
本系列基金为契约型开放式基金,由两只基金构成,包括银河稳健证券投资基金和银河收益
证券投资基金,每只基金彼此独立运作,并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。
基金合同生效日:2003 年 8 月 4 日
(1)银河稳健证券投资基金
投资目标:以稳健的投资风格,构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合,在控制风险
的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。
(2)银河收益证券投资基金
投资目标:以债券投资为主,兼顾股票投资,在充分控制风险和保持较高流动性的前提下,
实现基金资产的安全及长期稳定增值。
3、银河银泰理财分红证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2004 年 3 月 30 日
基金投资目标:追求资产的安全性和流动性,为投资者创造长期稳定的投资回报
4、银河银富货币市场基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2004 年 12 月 20 日
基金投资目标:在确保基金资产安全和高流动性的基础上,追求高于业绩比较基准的回报
5、银河银信添利债券型证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2007 年 3 月 14 日
基金投资目标:在满足本金稳妥与良好流动性的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。
6、银河行业优选股票型证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2009 年 4 月 24 日
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基金投资目标: 本基金将“自上而下”的资产配置以及动态行业配置策略与“自下而上”的
个股优选策略相结合,优选景气行业或预期景气行业中的优势企业进行投资,在有效控制风险、
保持良好流动性的前提下,通过主动式管理,追求基金中长期资本增值。
7、银河沪深 300 价值指数证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2009 年 12 月 28 日
基金投资目标:通过严格的投资程序约束、数学模型优化和跟踪误差控制模型等数量化风险
管理手段,追求指数投资相对于业绩比较基准的跟踪误差的最小化。
8、银河蓝筹精选股票型证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2010 年 7 月 16 日
基金投资目标:本基金投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司,在有效控制风险
的前提下,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的长期稳定增值,力争使基金份额持有人分
享中国经济持续成长的成果。
9、银河创新成长股票型证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2010 年 12 月 29 日
基金投资目标:本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司,在有效控制风险的前提下,
追求基金资产的长期稳定增值。
10、银河保本混合型证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2011 年 5 月 31 日
基金投资目标:本基金应用优化的恒定比例投资保险策略,并引入保证人,在保证本金安全
的基础上,通过保本资产与风险资产的动态配置和组合管理,谋求基金资产在保本周期内的稳定
增值。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
任本基金的基金经理(助理)期限
姓名 职务 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
孙振峰 银 河 竞 2009 年 7 月 16 - 7 博士研究生学
争 优 势 日 历,曾就职于中
成 长 股 信证券股份有
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票 型 证 限 公 司 。 2004
券 投 资 年 3 月加入银河
基 金 的 基金管理有限
基 金 经 公司,历任研究
理、银河 员、银河竞争优
蓝 筹 精 势成长股票型
选 股 票 证券投资基金
型 证 券 基金经理助理
投 资 基 等 职 务 , 2010
金 的 基 年 7 月起兼任银
金经理 河蓝筹精选股
票型证券投资
基金的基金经
理。
注:1、上表中任职日期为我公司做出决定之日;
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基
金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运
用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金持有人的利益,无
损害基金持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规
定。
随业务的发展和规模的扩大,本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定,进一步加强风险管理和完
善内部控制体系,为基金持有人谋求长期稳定的回报。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
银河竞争优势成长股票型证券投资基金(以下简称“银河成长股票”)在本报告期内严格遵
守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易
制度,公平对待所管理的所有基金和投资组合,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管
机构的相关调查。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下无与银河成长股票投资风格相似的投资组合。
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期未发现本基金有可能导致不公平交易的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年 A 股市场窄幅震荡,低估值的蓝筹股表现较好,中小市值股票跌幅居前,市场估值体
系处于修复过程之中。本基金在上半年维持了中性仓位,结构上采取适当均衡配置策略,结构上
超配低估值和消费类板块,在大类和结构资产配置上尽可能控制风险,但基于基金的契约特征,
整体而言成长股的配置比重略高,对基金净值表现产生一定影响。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金 2011 年上半年净值增长率为-10.78%,同期业绩比较基准增长率为-1.67%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年,我们依然认为市场将处于盘整震荡之中,震荡源于政策波动和经济预期波动,
通胀水平将在见顶后逐步回落,政策进一步紧缩的可能较小,实体经济有望避免硬着陆。市场在
经历最悲观的预期之后可能逐步完成探底过程。本基金将保持谨慎乐观的态度,积极关注低估值
的金融地产板块、增长确定的消费类防御板块,以及主题投资带来的部分周期股阶段性机会,挖
掘能够持续成长的公司并耐心等待其风险释放充分后的买入机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制订了健全、有效的估值政策和程序,基金会计部按照管理层批准后的估值政
策进行估值。
对于在交易所上市的证券,采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种,采用证券投
资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
除了投资总监外,其他基金经理不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种,基金经理可
以提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
截至 2010 年 12 月 31 日,本基金可分配收益为 113,325,881.37 元,已经会计师事务所审计
确认。根据公司分红安排,本基金于 2011 年 1 月 14 日进行利润分配,每单位分配收益 0.280 元。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对银河竞争优势成长股票型
证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽
责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:银河竞争优势成长股票型证券投资基金
报告截止日: 2011 年 6 月 30 日
单位:人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
资 产:
银行存款 6.4.7.1 46,443,688.38 62,495,620.96
结算备付金 172,479.69 1,411,662.99
存出保证金 863,147.62 750,000.00
交易性金融资产 6.4.7.2 133,908,020.30 304,077,558.46
其中:股票投资 131,510,793.50 301,701,327.26
基金投资 - -
债券投资 2,397,226.80 2,376,231.20
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
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银河成长股票 2011 年半年度报告
应收证券清算款 - 2,949,054.60
应收利息 6.4.7.5 19,235.11 22,885.35
应收股利 - -
应收申购款 11,048.26 64,812.90
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 181,417,619.36 371,771,595.26
本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 40,328.43 126,603.68
应付管理人报酬 218,625.74 473,715.92
应付托管费 36,437.62 78,952.65
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 214,035.40 916,495.65
应交税费 10,252.80 6,835.20
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 938,588.11 1,140,301.70
负债合计 1,458,268.10 2,742,904.80
所有者权益:
实收基金 6.4.7.9 170,770,631.01 250,978,551.46
未分配利润 6.4.7.10 9,188,720.25 118,050,139.00
所有者权益合计 179,959,351.26 369,028,690.46
负债和所有者权益总计 181,417,619.36 371,771,595.26
注:报告截止日 2011 年 06 月 30 日,基金份额净值 1.0538 元,基金份额总额 170,770,631.01
份。
6.2 利润表
会计主体:银河竞争优势成长股票型证券投资基金
本报告期: 2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 6 月 30 日
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2011 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 1 日至
2011 年 6 月 30 日 2010 年 6 月 30 日
一、收入 -22,425,584.19 -27,412,806.00
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银河成长股票 2011 年半年度报告
1.利息收入 211,408.79 235,989.77
其中:存款利息收入 6.4.7.11 197,067.44 221,483.57
债券利息收入 14,341.35 14,506.20
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) -4,006,182.94 -794,190.07
其中:股票投资收益 6.4.7.12 -4,961,750.64 -2,042,737.22
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 - 31,417.21
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 955,567.70 1,217,129.94
3.公允价值变动收益(损失以“-” 6.4.7.16 -18,794,795.53 -26,880,381.90
号填列)
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.17 163,985.49 25,776.20
减:二、费用 3,732,558.76 4,598,687.05
1.管理人报酬 6.4.10.2.1 1,676,268.72 2,093,083.15
2.托管费 6.4.10.2.2 279,378.13 348,847.16
3.销售服务费 6.4.10.2.3 - -
4.交易费用 6.4.7.19 1,574,352.79 1,954,110.05
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.其他费用 6.4.7.20 202,559.12 202,646.69
三、利润总额(亏损总额以“-” -26,158,142.95 -32,011,493.05
号填列)
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填 -26,158,142.95 -32,011,493.05
列)
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:银河竞争优势成长股票型证券投资基金
本报告期:2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 6 月 30 日
单位:人民币元
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基 250,978,551.46 118,050,139.00 369,028,690.46
金净值)
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银河成长股票 2011 年半年度报告
二、本期经营活动产生 - -26,158,142.95 -26,158,142.95
的基金净值变动数(本
期利润)
三、本期基金份额交易 -80,207,920.45 -22,470,130.07 -102,678,050.52
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)
其中:1.基金申购款 38,818,307.71 4,764,044.46 43,582,352.17
2.基金赎回款 -119,026,228.16 -27,234,174.53 -146,260,402.69
四、本期向基金份额持 - -60,233,145.73 -60,233,145.73
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)
五、期末所有者权益(基 170,770,631.01 9,188,720.25 179,959,351.26
金净值)
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基 166,337,110.81 90,610,549.94 256,947,660.75
金净值)
二、本期经营活动产生 - -32,011,493.05 -32,011,493.05
的基金净值变动数(本
期利润)
三、本期基金份额交易 85,198,408.78 35,244,901.57 120,443,310.35
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)
其中:1.基金申购款 102,114,159.88 41,414,272.04 143,528,431.92
2.基金赎回款 -16,915,751.10 -6,169,370.47 -23,085,121.57
四、本期向基金份额持 - -37,429,546.95 -37,429,546.95
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)
五、期末所有者权益(基 251,535,519.59 56,414,411.51 307,949,931.10
金净值)
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______尤象都______ ______尤象都______ ____董伯儒____
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
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银河成长股票 2011 年半年度报告
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银河竞争优势成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]355 号文《关于核准银河竞争优势成长股票型证
券投资基金募集的批复》的核准,由银河基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集,基
金合同于 2008 年 5 月 26 日正式生效,首次设立募集规模为 370,249,260.77 份基金份额。本基金
为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为银河基金管理有限公司,基金注册登记
机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、债券回购、
权证、中央银行票据、资产支持证券和现金等,以及法律法规或中国证监会允许的其它投资品种。
其中,本基金投资的股票资产占基金资产的 60-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例
为 5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证的投资比例不
超过基金资产净值的 3%,资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。
本基金的业绩比较基准为:业绩基准收益率=沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收益
率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》和 38 项具体
会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,
同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券业协会制定的《证券投资基金会
计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金
信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息
披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2011 年 06 月 30 日的财
务状况以及 2011 年上半年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
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银河成长股票 2011 年半年度报告
本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1.印花税
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 4 月 24 日起,调整证券(股票)
交易印花税税率,由原先的 3‰调整为 1‰;
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 9 月 19 日起,调整由出让方按
证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定,股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转
让,暂免征收印花税。
2.营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规
定,自 2004 年 1 月 1 日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理
人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、
红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
3.个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题
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银河成长股票 2011 年半年度报告
的通知》的规定,对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入,由上
市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收
入时代扣代缴 20%的个人所得税;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补
充通知》的规定,自 2005 年 6 月 13 日起,对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,
按照财税[2005]102 号文规定,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,减按 50%计算应纳税所得额;
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问
题的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金
等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位:人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
活期存款 46,443,688.38
定期存款 -
其中:存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计: 46,443,688.38
6.4.7.2 交易性金融资产
单位:人民币元
本期末
项目 2011 年 6 月 30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 140,426,740.70 131,510,793.50 -8,915,947.20
交易所市场 2,143,132.53 2,397,226.80 254,094.27
银行间市场 - - -
债券
2,143,132.53 2,397,226.80 254,094.27
合计
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 142,569,873.23 133,908,020.30 -8,661,852.93
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银河成长股票 2011 年半年度报告
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
单位: 人民币元
本期末
2011 年 6 月 30 日
项目
公允价值 备注
合同/名义金额
资产 负债
利率衍生工具 - - -
货币衍生工具 - - -
权益衍生工具 - - -
其他衍生工具 - - -
合计 - - -
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
该科目本报告期期末余额为零。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
该科目本报告期期末余额为零。
6.4.7.5 应收利息
单位:人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 8,551.01
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 77.60
应收债券利息 10,606.50
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 19,235.11
6.4.7.6 其他资产
单位:人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
第 20 页 共 43 页
银河成长股票 2011 年半年度报告
其他应收款 -
待摊费用 -
合计 -
6.4.7.7 应付交易费用
单位:人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
交易所市场应付交易费用 214,035.40
银行间市场应付交易费用 -
合计 214,035.40
6.4.7.8 其他负债
单位:人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 750,000.00
应付赎回费 150.82
预提信息披露费 158,684.51
预提审计费用 29,752.78
合计 938,588.11
6.4.7.9 实收基金
金额单位:人民币元
本期
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金份额(份) 账面金额
上年度末 250,978,551.46 250,978,551.46
本期申购 38,818,307.71 38,818,307.71
本期赎回(以"-"号填列) -119,026,228.16 -119,026,228.16
本期末 170,770,631.01 170,770,631.01
6.4.7.10 未分配利润
单位:人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 113,325,881.37 4,724,257.63 118,050,139.00
本期利润 -7,363,347.42 -18,794,795.53 -26,158,142.95
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银河成长股票 2011 年半年度报告
本期基金份额交易 -22,799,740.75 329,610.68 -22,470,130.07
产生的变动数
其中:基金申购款 6,889,835.77 -2,125,791.31 4,764,044.46
基金赎回款 -29,689,576.52 2,455,401.99 -27,234,174.53
本期已分配利润 -60,233,145.73 - -60,233,145.73
本期末 22,929,647.47 -13,740,927.22 9,188,720.25
6.4.7.11 存款利息收入
单位:人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 190,697.95
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 6,369.49
其他 -
合计 197,067.44
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位:人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 566,964,571.79
减:卖出股票成本总额 571,926,322.43
买卖股票差价收入 -4,961,750.64
6.4.7.13 债券投资收益
单位:人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
卖出债券(债转股及债券到期兑付)成交总 -
额
减:卖出债券(债转股及债券到期兑付)成 -
本总额
减:应收利息总额 -
债券投资收益 -
第 22 页 共 43 页
银河成长股票 2011 年半年度报告
6.4.7.14 衍生工具收益
6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
单位:人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
卖出权证成交总额 -
减:卖出权证成本总额 -
买卖权证差价收入 -
6.4.7.15 股利收益
单位:人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
股票投资产生的股利收益 955,567.70
基金投资产生的股利收益 -
合计 955,567.70
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位:人民币元
本期
项目名称
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
1.交易性金融资产 -18,794,795.53
——股票投资 -18,815,791.13
——债券投资 20,995.60
——资产支持证券投资 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
合计 -18,794,795.53
6.4.7.17 其他收入
单位:人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金赎回费收入 113,216.61
转换费收入 50,768.88
合计 163,985.49
第 23 页 共 43 页
银河成长股票 2011 年半年度报告
6.4.7.18 交易费用
单位:人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
交易所市场交易费用 1,574,352.79
银行间市场交易费用 -
合计 1,574,352.79
6.4.7.19 其他费用
单位:人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
审计费用 29,752.78
信息披露费 158,684.51
帐户维护费 9,000.00
资金汇划费 5,121.83
合计 202,559.12
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至 2011 年 06 月 30 日止,本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报告批准报出日,本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银河基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
中国银河证券股份有限公司 同受基金管理人第一大股东控制、基金销售机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
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银河成长股票 2011 年半年度报告
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
本期 上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称 占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例 例
中国银河证券
451,431,013.14 45.71% 748,357,209.31 57.52%
股份有限公司
债券交易
金额单位:人民币元
本期 上年度可比期间
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称 占当期债券 占当期债券
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例 例
中国银河证券 - - 100,746.90 100.00%
股份有限公司
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期间及上年同期均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
本期
2011年1月1日至2011年6月30日
关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
中国银河证券 381,291.50 46.25% 132,274.38 61.80%
股份有限公司
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年6月30日
关联方名称
当期 占当期佣金 占期末应付佣
期末应付佣金余额
佣金 总量的比例 金总额的比例
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银河成长股票 2011 年半年度报告
中国银河证券 624,712.78 57.62% 422,921.83 73.67%
股份有限公司
注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券
结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等)。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包
括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
30 日 日
当期发生的基金应支付 1,676,268.72 2,093,083.15
的管理费
其中:支付销售机构的客 96,967.17 78,908.12
户维护费
注:基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.50%/当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金
托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假
日、休息日,支付日期顺延。
截至 2011 年 06 月 30 日未支付管理费余额为 218,625.74 元,截至 2010 年 06 月 30 日未支付管理
费余额为 403,994.05 元。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位:人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
30 日 日
当期发生的基金应支付 279,378.13 348,847.16
的托管费
注:基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
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银河成长股票 2011 年半年度报告
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金
托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假
日、休息日,支付日期顺延。
截至 2011 年 06 月 30 日未支付托管费余额为 36,437.62 元,截至 2010 年 06 月 30 日未支付托管
费余额为 67,332.33 元。
6.4.10.2.3 销售服务费
无。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期间及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
本期 上年度可比期间
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30
月 30 日 日
基金合同生效日( 2008 年 - -
5 月 26 日 )持有的基金份
额
期初持有的基金份额 10,024,301.21 20,024,301.21
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减:期间赎回/卖出总份额 - 10,000,000.00
期末持有的基金份额 10,024,301.21 10,024,301.21
期末持有的基金份额 5.87% 3.99%
占基金总份额比例
注:1、“本年申购/买入总份额”中包含红利再投资、转换入份额。
2、“本年赎回/卖出总份额”中包含转换出份额。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
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本期 上年度可比期间
关联方
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份 46,443,688.38 190,697.95 81,460,505.22 214,657.56
有限公司
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本期间及上年度可比期间均无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
6.4.11.1 利润分配情况——非货币市场基金
金额单位:人民币元
每 10 份 本期利润分
序 权益 除息日 现金形式 再投资形式
基金份额分红 配 备注
号 登记日 发放总额 发放总额
场内 场外 数 合计
1 2011 年 1 月 2011 年 1 2011 年 1 2.8000 41,579,049.53 18,654,096.20 60,233,145.
14 日 月 14 日 月 14 日 73
合计 - - 2.8000 41,579,049.53 18,654,096.20 60,233,145.
73
6.4.12 期末( 2011 年 6 月 30 日 )本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末 2011 年 06 月 30 日止,本基金无因认购新发/增发证券而于期末持
有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
股票 股票 停牌日 停牌 期末 复牌日 复牌 期末 期末估值
数量(股) 备注
代码 名称 期 原因 估值单价 期 开盘单价 成本总额 总额
2010 年
60031 上海家 重大 1,424,000
12 月 6 35.60 - - 40,000 1,343,132.20 -
5 化 事项 .00
日
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
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6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2011 年 06 月 30 日止,本基金无从事银行间同业市场的债券回购交易形成的
卖出回购证券款。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2011 年 06 月 30 日止,本基金无从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回
购证券款。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人以保护投资者利益为核心,将内部控制和风险管理有机地结合起来,注重通过
公司治理结构控制、管理理念控制、员工素质控制、组织结构和授权控制等创建良好的内部控制
环境。本基金管理人建立起包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理制度和业务
手册等五个层次的规章制度体系,建立了一套进行分类、评估、控制和报告的机制、制度和措施,
通过风险定位系统建立起基于流程再造和流程管理的全面的风险管理体系,以完善的内部控制程
序和控制措施,有效保障稳健经营和长期发展。
本基金管理人建立了四层次的内部控制与风控体系,主要包括:(1)员工自律;(2)部门主
管的检查监督;(3)总经理领导下的监察部和风险控制专员的检查、监督;(4)董事会领导下的
督察长办公室和合规审查与风险控制委员会的控制和指导。
公司设立独立的风险控制专员岗,专门负责对投资管理全过程进行监督,出具监督意见和风
险建议;对于法律法规、基金合同、规章制度、投资决策委员会决议和授权的落实情况进行监督;
对于投资关联交易进行检查监督以及其它风险相关事项。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息,或由于债券发行人信用质量降低导
致债券价格下降的风险,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金均
投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此
违约风险发生的可能性很小;同时,公司建立了内部评级体系和交易对手库,在进行银行间同业
市场交易时针对不同的交易对手采用不同的结算方式,以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。本基金
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的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市,
其余亦可在银行间同业市场交易,因此除部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,
其余均能及时变现。
此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超
过基金持有的债券投资的公允价值。本基金管理人每日对本基金的流动性需求进行测算,并同时
通过独立的风控专员定期对基金流动性进行检查,并对潜在的流动性风险进行提示。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动,从而影响基金投资
收益的风险。本基金经营活动的现金流量与市场利率变化有一定的相关性。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口,表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价
日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位:人民币元
本期末
3 个月-1 5 年以
2011 年 6 月 30 1 个月以内 1-3 个月 1-5 年 不计息 合计
年 上
日
资产
银行存款 46,443,688.38 - - - - - 46,443,688.38
结算备付金 172,479.69 - - - - - 172,479.69
存出保证金 - - - - - 863,147.62 863,147.62
交易性金融资产 - -498,750.001,898,476.80 -131,510,793.50133,908,020.30
应收利息 - - - - - 19,235.11 19,235.11
应收申购款 - - - - - 11,048.26 11,048.26
资产总计 46,616,168.07 -498,750.001,898,476.80 -132,404,224.49181,417,619.36
负债
应付赎回款 - - - - - 40,328.43 40,328.43
应付管理人报酬 - - - - - 218,625.74 218,625.74
应付托管费 - - - - - 36,437.62 36,437.62
应付交易费用 - - - - - 214,035.40 214,035.40
应交税费 - - - - - 10,252.80 10,252.80
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其他负债 - - - - - 938,588.11 938,588.11
负债总计 - - - - - 1,458,268.10 1,458,268.10
利率敏感度缺口 46,616,168.07 -498,750.001,898,476.80 -130,945,956.39179,959,351.26
上年度末
2010 年 12 月 31 1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年1-5 年 5 年以上 不计息 合计
日
资产
银行存款 62,495,620.96 - - - - - 62,495,620.96
结算备付金 1,411,662.99 - - - - - 1,411,662.99
存出保证金 - - - - - 750,000.00 750,000.00
交易性金融资产 - -503,600.001,872,631.20 -301,701,327.26304,077,558.46
应收证券清算款 - - - - - 2,949,054.60 2,949,054.60
应收利息 - - - - - 22,885.35 22,885.35
应收申购款 - - - - - 64,812.90 64,812.90
资产总计 63,907,283.95 -503,600.001,872,631.20 -305,488,080.11371,771,595.26
负债
应付赎回款 - - - - - 126,603.68 126,603.68
应付管理人报酬 - - - - - 473,715.92 473,715.92
应付托管费 - - - - - 78,952.65 78,952.65
应付交易费用 - - - - - 916,495.65 916,495.65
应交税费 - - - - - 6,835.20 6,835.20
其他负债 - - - - - 1,140,301.70 1,140,301.70
负债总计 - - - - - 2,742,904.80 2,742,904.80
利率敏感度缺口 63,907,283.95 -503,600.001,872,631.20 -302,745,175.31369,028,690.46
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
本基金于 2011 年 6 月 30 日及 2010 年 12 月 31 日持有的债券市值占基金资产净值分别为 1.33
%及 0.64%,基金资产受市场利率的波动影响较小。
6.4.13.4.2 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所
引起的股票资产价格的变动,本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理
人对本基金所持有的股票价格实施监控。
6.4.13.4.2.1 其他价格风险敞口
金额单位:人民币元
本期末 上年度末
项目
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
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占基金
占基金资
资产净
公允价值 公允价值 产净值比
值比例
例(%)
(%)
交易性金融资产-股票投资 131,510,793.50 73.08 301,701,327.26 81.76
衍生金融资产-权证投资 - - - -
合计 131,510,793.50 73.08 301,701,327.26 81.76
6.4.13.4.2.2 其他价格风险的敏感性分析
估测组合市场价格风险的数据为沪深 300 指数变动时,股票资产相应的理论变动
值。
假设
假定沪深 300 指数变化 5%,其他市场变量均不发生变化。
测算时期为 3 个月,对于交易少于 3 个月的资产,默认其波动与指数同步。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
相关风险变量的变动
本期末( 2011 年 6 月 上年度末( 2010 年 12 月
分析
30 日 ) 31 日 )
沪深 300 指数上升 5% 5,781,968.14 13,956,987.12
沪深 300 指数下降 5% -5,781,968.14 -13,956,987.12
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
(%)
1 权益投资 131,510,793.50 72.49
其中:股票 131,510,793.50 72.49
2 固定收益投资 2,397,226.80 1.32
其中:债券 2,397,226.80 1.32
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 46,616,168.07 25.70
6 其他各项资产 893,430.99 0.49
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7 合计 181,417,619.36 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 5,200,000.00 2.89
B 采掘业 - -
C 制造业 81,130,703.01 45.08
C0 食品、饮料 20,288,548.86 11.27
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 7,875,564.69 4.38
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 11,871,400.00 6.60
C7 机械、设备、仪表 5,301,500.00 2.95
C8 医药、生物制品 35,793,689.46 19.89
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 3,605,000.00 2.00
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 22,672,905.78 12.60
J 房地产业 14,174,981.11 7.88
K 社会服务业 4,727,203.60 2.63
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 131,510,793.50 73.08
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
比例(%)
1 600276 恒瑞医药 468,000 14,025,960.00 7.79
2 600036 招商银行 999,923 13,018,997.46 7.23
3 000858 五 粮 液 249,967 8,928,821.24 4.96
4 000597 东北制药 459,951 6,434,714.49 3.58
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银河成长股票 2011 年半年度报告
5 000877 天山股份 170,000 6,041,800.00 3.36
6 600585 海螺水泥 210,000 5,829,600.00 3.24
7 600016 民生银行 999,984 5,729,908.32 3.18
8 600048 保利地产 490,000 5,385,100.00 2.99
9 600537 海通集团 143,051 5,238,527.62 2.91
10 000998 隆平高科 200,000 5,200,000.00 2.89
11 300015 爱尔眼科 147,910 4,727,203.60 2.63
12 002020 京新药业 239,881 4,617,709.25 2.57
13 000002 万 科A 500,000 4,225,000.00 2.35
14 300174 元力股份 169,400 4,114,726.00 2.29
15 600030 中信证券 300,000 3,924,000.00 2.18
16 600062 双鹤药业 150,000 3,718,500.00 2.07
17 600900 长江电力 500,000 3,605,000.00 2.00
18 600600 青岛啤酒 100,000 3,414,000.00 1.90
19 600535 天士力 80,000 3,290,400.00 1.83
20 600587 新华医疗 100,000 3,233,000.00 1.80
21 000538 云南白药 49,909 2,848,805.72 1.58
22 000568 泸州老窖 60,000 2,707,200.00 1.50
23 600376 首开股份 199,991 2,641,881.11 1.47
24 000635 英 力 特 119,989 2,304,988.69 1.28
25 601989 中国重工 150,000 2,068,500.00 1.15
26 600383 金地集团 300,000 1,923,000.00 1.07
27 600315 上海家化 40,000 1,424,000.00 0.79
28 300006 莱美药业 20,000 857,600.00 0.48
29 002250 联化科技 1,000 31,850.00 0.02
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票投资明细
金额单位:人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
比例(%)
1 600036 招商银行 32,779,623.70 8.88
2 600585 海螺水泥 15,843,308.58 4.29
3 600276 恒瑞医药 13,303,364.70 3.60
4 600284 浦东建设 12,606,873.44 3.42
5 002001 新 和 成 12,344,991.35 3.35
6 601288 农业银行 11,680,000.00 3.17
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7 000568 泸州老窖 11,483,084.00 3.11
8 600048 保利地产 11,335,546.15 3.07
9 600900 长江电力 11,167,453.49 3.03
10 600030 中信证券 10,774,529.79 2.92
11 601166 兴业银行 10,476,146.00 2.84
12 601699 潞安环能 9,838,330.35 2.67
13 600104 上海汽车 8,783,580.21 2.38
14 000858 五 粮 液 8,710,947.96 2.36
15 000597 东北制药 8,699,678.23 2.36
16 002415 海康威视 8,223,988.00 2.23
17 002139 拓邦股份 8,140,679.47 2.21
18 600537 海通集团 7,970,102.60 2.16
19 600547 山东黄金 7,501,078.03 2.03
20 300174 元力股份 7,155,906.00 1.94
注:买入金额不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票投资明细
金额单位:人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例(%)
1 601699 潞安环能 25,019,945.58 6.78
2 600036 招商银行 20,694,405.06 5.61
3 600309 烟台万华 20,029,289.55 5.43
4 600048 保利地产 19,692,133.00 5.34
5 601318 中国平安 17,991,396.25 4.88
6 600997 开滦股份 14,953,535.75 4.05
7 002214 大立科技 14,717,598.71 3.99
8 000630 铜陵有色 13,772,810.07 3.73
9 002254 烟台氨纶 12,528,317.00 3.39
10 600284 浦东建设 12,052,320.44 3.27
11 601288 农业银行 11,835,914.63 3.21
12 002001 新 和 成 11,684,811.77 3.17
13 000629 攀钢钒钛 11,243,204.45 3.05
14 600585 海螺水泥 11,132,459.62 3.02
15 600809 山西汾酒 10,962,138.40 2.97
16 600075 新疆天业 10,525,914.20 2.85
17 601166 兴业银行 10,373,371.01 2.81
第 35 页 共 43 页
银河成长股票 2011 年半年度报告
18 600104 上海汽车 10,264,427.07 2.78
19 600723 首商股份 10,023,266.91 2.72
20 002226 江南化工 9,901,484.89 2.68
21 601888 中国国旅 9,393,085.43 2.55
22 000983 西山煤电 9,337,503.00 2.53
23 000568 泸州老窖 9,248,456.59 2.51
24 002139 拓邦股份 8,324,542.31 2.26
25 600785 新华百货 8,185,783.32 2.22
26 002185 华天科技 8,165,872.65 2.21
27 002013 中航精机 7,966,204.96 2.16
28 002017 东信和平 7,715,132.78 2.09
29 000792 盐湖股份 7,503,825.38 2.03
30 002215 诺 普 信 7,405,263.44 2.01
注:卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额 420,551,579.80
卖出股票收入(成交)总额 566,964,571.79
注:买入股票成本及卖出股票收入均不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 498,750.00 0.28
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 1,898,476.80 1.05
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,397,226.80 1.33
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值
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银河成长股票 2011 年半年度报告
比例(%)
1 126016 08 宝钢债 21,360 1,898,476.80 1.05
2 010112 21 国债⑿ 5,000 498,750.00 0.28
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1 五粮液于 2011 年 5 月 28 日公告了《关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告》。五粮
液对此作出了说明,公司接受证监会的行政处罚,将不申请行政复议和提起行政诉讼;公司对有
关事项进行了认真整改,整改取得明显实效;公司没有受到任何经济损失;公司按照整改方案中
“切实解决关联交易”的承诺,已采取积极措施,使关联交易大幅减少。该公司的主营业务未受
该事件影响,本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。
报告期内本基金投资的前十名证券中其余九名股票的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.9.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 863,147.62
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 19,235.11
5 应收申购款 11,048.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 893,430.99
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
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银河成长股票 2011 年半年度报告
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
6,304 27,089.25 74,411,640.43 43.57% 96,358,990.58 56.43%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人 354,217.77 0.2074%
员持有本开放式基金
§9 开放式基金份额变动
单位:份
370,249,260.77
基金合同生效日( 2008 年 5 月 26 日 )基金份额总额
本报告期期初基金份额总额 250,978,551.46
本报告期基金总申购份额 38,818,307.71
减:本报告期基金总赎回份额 119,026,228.16
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 170,770,631.01
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银河成长股票 2011 年半年度报告
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、报告期内基金管理人发生以下重大人事变动:
1、2011 年 2 月 26 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《银河基金管
理有限公司关于董事变更的公告》和 《银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》,
经公司第十八次股东会议审议通过,由徐旭女士、刘澎湃先生、熊科金先生、张国臣先生、凌有
法先生、王志强先生、熊人杰先生、孙树义先生、王福山先生、秦荣生先生、沈祥荣先生组成公
司第三届董事会,其中孙树义先生、王福山先生、秦荣生先生、沈祥荣先生为独立董事。第二届
董事会中李锡奎先生、戴宪生先生、李洪先生、裴勇先生不再担任公司董事,傅丰祥先生不再担
任公司独立董事。经公司第三届董事会第一次会议表决通过,选举徐旭同志担任公司董事长,李
锡奎同志不再担任公司董事长,聘任尤象都和陈勇两位同志担任公司副总经理。
二、报告期内基金托管人发生如下重大变动:
本报告期内,根据证监会《关于核准中国银行股份有限公司李爱华基金行业高级管理人员任
职资格的批复》,李爱华先生担任本基金托管人——中国银行托管及投资者服务部总经理;因工作
调动,董杰先生不再担任中国银行托管及投资者服务部总经理。该人事变动已按相关规定备案并
公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘会计师事务所。
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银河成长股票 2011 年半年度报告
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元数 占当期股票
券商名称 占当期佣金 备注
量 成交金额 成交总额的比 佣金
总量的比例
例
银河证券 2 451,431,013.14 45.71% 381,291.50 46.25% -
齐鲁证券 1 336,988,614.86 34.12% 273,805.02 33.22% -
华泰证券 1 199,096,523.59 20.16% 169,231.20 20.53% -
中银国际 1 - - - - -
注:选择证券公司专用席位的标准
(1)实力雄厚;
(2)信誉良好,经营行为规范;
(3)具有健全的内部控制制度,内部管理规范,能满足本基金安全运作的要求;
(4)具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易
之需要,并能提供全面的信息服务;
(5)研究实力强,有固定的研究机构和专职的高素质研究人员,能及时提供高质量的研究支持和
咨询服务,包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等,并
能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告;
(6)本基金管理人要求的其他条件。
选择证券公司专用席位的程序:
(1)资格考察;
(2)初步确定;
(3)签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称 占当期债券 占当期债 占当期权证
成交金额 成交金额 成交金额
成交总额的比 券回购 成交总额的
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银河成长股票 2011 年半年度报告
例 成交总额 比例
的比例
银河证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
全文在公司网站,摘
银河竞争优势成长股票型证券投 要在《中国证券报》、
1
资基金招募说明书(更新摘要) 《上海证券报》、 证
券时报》 2011 年 1 月 7 日
《中国证券报》、 上
银河竞争优势成长股票型证券投
2 海证券报》、 证券时
资基金第三次分红预告
报》、公司网站 2011 年 1 月 12 日
全文在公司网站,摘
银河竞争优势成长股票型证券投 要在《中国证券报》、
3
资基金分红公告 《上海证券报》、 证
券时报》 2011 年 1 月 13 日
银河基金管理有限公司关于旗下 《中国证券报》、 上
4 基金在天相投资顾问有限公司开 海证券报》、 证券时
通基金定期定额投资业务的公告 报》、公司网站 2011 年 1 月 20 日
《中国证券报》、 上
银河竞争优势成长股票型证券投
5 海证券报》、 证券时
资基金 2010 年 4 季度报告
报》、公司网站 2011 年 1 月 22 日
银河基金管理有限公司关于在部 《中国证券报》、 上
6 分代销机构开通基金转换业务的 海证券报》、 证券时
公告 报》、公司网站 2011 年 1 月 24 日
银河基金管理有限公司关于旗下 《中国证券报》、 上
7
基金对长期停牌的股票变更估值 海证券报》、 证券时 2011 年 2 月 22 日
第 41 页 共 43 页
银河成长股票 2011 年半年度报告
方法的提示性公告 报》、公司网站
《中国证券报》、 上
银河基金管理有限公司关于董事
8 海证券报》、 证券时
变更的公告
报》、公司网站 2011 年 2 月 26 日
《中国证券报》、 上
银河基金管理有限公司关于高级
9 海证券报》、 证券时
管理人员变更的公告
报》、公司网站 2011 年 2 月 26 日
《中国证券报》、 上
银河竞争优势成长股票型证券投
10 海证券报》、 证券时
资基金 2011 年第 1 季度报告
报》、公司网站 2011 年 4 月 20 日
银河基金管理有限公司关于旗下 《中国证券报》、 上
11 基金新增华夏银行股份有限公司 海证券报》、 证券时
为代销机构的公告 报》、公司网站 2011 年 4 月 29 日
银河基金管理有限公司关于旗下 《中国证券报》、 上
12 基金在中信证券股份有限公司开 海证券报》、 证券时
通基金定期定额投资业务的公告 报》、公司网站 2011 年 5 月 4 日
《中国证券报》、 上
关于旗下基金持有的停牌股票恢
13 海证券报》、 证券时
复市价估值方法的提示性公告
报》、公司网站 2011 年 6 月 11 日
银河基金管理有限公司关于旗下 《中国证券报》、 上
14 基金对长期停牌的股票变更估值 海证券报》、 证券时
方法的提示性公告 报》、公司网站 2011 年 6 月 18 日
银河基金管理有限公司关于旗下 《中国证券报》、 上
基金参加交通银行股份有限公司 海证券报》、 证券时
15
网上银行、手机银行基金申购费 报》、公司网站
率优惠的公告 2011 年 6 月 30 日
第 42 页 共 43 页
银河成长股票 2011 年半年度报告
§11 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1. 中国证监会批准设立银河竞争优势成长股票型证券投资基金的文件
2. 《银河竞争优势成长股票型证券投资基金基金合同》
3. 《银河竞争优势成长股票型证券投资基金托管协议》
4. 中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
5. 银河竞争优势成长股票型证券投资基金财务报表及报表附注
6. 报告期内在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点
上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 15 楼
12.3 查阅方式
投资者可在本基金管理人营业时间内免费查阅,也可通过本基金管理人网站
(http://www.galaxyasset.com)查阅;在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制
件。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司,咨询电话:
400-820-0860/(021)38568888
银河基金管理有限公司
2011 年 8 月 27 日
第 43 页 共 43 页
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