招募说明书(更新)




新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金招
募说明书(更新)摘要
重要提示
新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申
请经中国证监会 2014 年 3 月 17 日证监许可[2014]302 号文准予注册。本基金合
同已于 2014 年 4 月 23 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受
能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括利率风险,信用风
险,流动性风险,再投资风险,通货膨胀风险,操作或技术风险,合规性风险和
其他风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 10 月 23 日,有关财务数
据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。




基金管理人: 新华基金管理股份有限公司

基金托管人: 中国农业银行股份有限公司
 招募说明书(更新)



一 基金管理人


(一) 基金管理人概况
名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人:陈重
设立日期:2004 年 12 月 9 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】197 号
注册资本:21,750 万元人民币
联系人:齐岩
电话:(010)68726666
传真:(010)88423310
股权结构:
出资额 (万
股 东 名 称 出资比例
元人民币)
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合 计 21,750 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、主任;中国企业报社社长;中国企业管理科学基金会秘书长;重庆市政
府副秘书长;中国企业联合会常务副理事长;享受国务院特殊津贴专家。现任新
华基金管理股份有限公司董事长。
张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人事



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部经理;太平洋证券股份有限公司副总裁,分管经纪业务;恒泰证券股份有限公
司副总裁,分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。现任新华基金管理股份
有限公司总经理兼任子公司深圳新华富时资产管理有限公司董事长(持有子公司
1%股权)。
于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时
代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司合规总
监。
齐靠民先生:董事,博士。曾就职于中国人民银行深圳分行、蔚深证券公司、
汉唐证券公司,曾任恒泰证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职务,现任恒泰
证券股份有限公司副总裁。
胡波先生:独立董事,博士,历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任,现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
宋敏女士:独立董事,硕士,历任四川资阳市人民法院法官、中国电子系统
工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所执业律师,现任职于北京市东清律
师事务所合伙人。
张贵龙先生:独立董事,硕士,历任山西省临汾地区教育学院教师。现任
职于北京大学财务部。
2、监事会成员
王海兵先生:监事会主席,学士。山西财经学院会计学专业,曾任山西证券
有限责任公司业务部副经理、山西天元会计师事务所审计部经理、长财证券经纪
有限责任公司财务部副经理、财务总监、恒泰证券有限责任公司合规负责人、合
规总监等职务,现任恒泰证券股份有限公司财务总监。
李会忠先生:职工监事,硕士。八年证券从业经验,历任新华基金管理股
份有限公司研究部行业分析师。现任新华基金管理股份有限公司金融工程部副总
监、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫利灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经理、新
华增盈回报债券型证券投资基金基金经理、新华灵活主题混合型证券投资基金基
金经理、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理。




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别冶女士:职工监事,金融学学士。八年证券从业经验,历任《每日经济
新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金媒体经理,现任新华基金总经理
办公室主任助理。
3、高级管理人员情况
陈重先生:董事长,简历同上。
张宗友先生:总经理,简历同上。
徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经
理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行
部项目经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新
华基金管理股份有限公司副总经理。
晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰
信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,
新华基金总经理助理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司
督察长兼任子公司深圳新华富时资产管理有限公司董事(持有子公司1%股权)。
4、本基金基金经理人员情况
李会忠先生: 经济学硕士,8 年证券从业经验。2007 年 9 月加入新华基金管
理股份有限公司,历任新华基金管理股份有限公司行业研究员、策略分析师、新
华钻石品质企业混合型证券投资基金基金经理助理。现任新华基金管理股份有限
公司金融工程部副总监、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华
鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华中证环保产业指数分级证券投
资基金基金经理、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理、新华灵活主题混
合型证券投资基金基金经理、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
5、投资管理委员会成员
主席:总经理张宗友先生;成员:投资总监兼基金管理部总监崔建波先生、
固定收益部总监于泽雨先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




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二 基金托管人


(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务




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优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审
计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉
进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2015 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 306 只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增
长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票
型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型
证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资
基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资
基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益
开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资




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基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰
货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华
动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长
股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长
信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先
锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信
收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成
行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富
兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基
金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用
添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级
债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增
强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、




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工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券
投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指
数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型
证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF)、中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股
票型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小
板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基
金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合
型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放
式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF)、交银施罗
德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增
强型证券投资基金(LOF)、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中
证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添
富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰
克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券
投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投
资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基
金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金
元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社
会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国
海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目
标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德
理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金
(LOF)、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、




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景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、招商双
债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投
资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券
型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型
证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基
金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌




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传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇
添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300 指数型证券投资基金、前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、天弘季加利
理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科
技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺
安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信
高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证
食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数
证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大
成纳斯达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中
国 A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货
币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资
基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开
放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏沪港通
恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率 100 强等权重股
票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型




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证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券
型证券投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主
题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信
消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、新
华策略精选股票型证券投资基金、中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资
基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 原材料指数交易型开放
式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投资基金、宝盈转型动力灵
活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、富国中证
银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健
添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证
券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券投资基金、中融中证一带一路主题
指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、南方改革
机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资
基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投
资基金、交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)、国寿安保
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、国寿安保中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、
金元顺安保本混合型证券投资基金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国
企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券
投资基金、交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵
活配置混合型证券投资基金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投
资基金、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指
数分级证券投资基金、易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证 500 信息
技术指数交易型开放式指数证券投资基金、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证
券投资基金、南方中证互联网指数分级证券投资基金、东方新价值混合型证券投
资基金、华安创业板 50 指数分级证券投资基金、大成正向回报灵活配置混合型
证券投资基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、九泰天宝灵活配置
混合型证券投资基金、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、易方达瑞惠
灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基




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金、万家品质生活股票型证券投资基金、长盛中证全指证券公司指数分级证券投
资基金、融通中证大农业指数分级证券投资基金、华融新利灵活配置混合型证券
投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、东兴改革精选灵活配置混合型证券
投资基金、前海开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金、嘉实丰益信用
定期开放债券型证券投资基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金。




三 相关服务机构


(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人:陈重
电话:010-68730999
联系人: 张秀丽
公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话:400-819-8866
电子直销:新华基金网上交易平台
网址:trade.ncfund.com.cn
2、其他销售机构
(1)名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
联系人:唐文勇
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
(2)杭州数米基金销售有限公司
公司全称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室


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办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网站:www.fund123.cn
(3)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
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(4)上海长量基金销售投资顾问有限公司
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(5)和讯信息科技有限公司
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(6)万银财富(北京)基金销售有限公司
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法定代表人:李招弟
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(7)北京钱景财富投资管理有限公司
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(8)北京展恒基金销售有限公司
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(9)浙江同花顺基金销售有限公司
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办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴杰
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(10)北京恒天明泽基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越




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联系人:张晔
客服电话:4007-868-868
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(11)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:王天
客服电话:400-001-8811
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(12)公司全称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
联系人:张旭
客服电话:400-6262-818
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13)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
联系人:方成
网址:www.noah-fund.com
14)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人:潘世友




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网址:www.1234567.com
15)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人:林松
联系人:袁艳艳
客服电话:400-698-0777
公司网站:www.dkhs.com
16)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
客服电话:400-166-1188
联系人:张燕
网址:8.jrj.com.cn
17)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
18)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:童彩平
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。




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(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:金颖
电话:010-59378839
传真:010-59378907
联系人:朱立元


(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫峰
电话:021—31358666
传真:021—31358600
联系人:安冬
经办律师:安冬、陆奇


(四)提供验资服务的会计师事务所
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11 层
法定代表人:杨剑涛
电话:010-88095588
传真:010—88091199
经办注册会计师:张伟、胡慰
联系人:胡慰




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四 基金的名称


本基金名称:新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金。

五 基金的类型
基金类型:契约型开放式。


六 基金的投资目标


通过积极的选股和资产配置策略,在风险可控的前提下追求基金资产净值的
持续增长,并力争为投资者提供稳定的绝对回报。


七 基金的投资范围


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、债券资
产(国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可转换债券、
分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、回购、
银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为0-95%,单只中小企
业私募债券市值不超过基金资产净值的10%,权证投资占基金资产净值的比例为
0-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整
上述投资品种的投资比例。


八 基金的投资策略


投资策略方面,本基金将以大类资产配置策略为基础,采取积极的股票投资


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策略和稳健的债券投资策略。
1、资产配置策略
本基金采用战略性与战术性相结合的大类资产配置策略。
(1)、战略性资产配置策略
综合运用定性及定量方法,通过对国内外各重要经济指标的分析,判断宏观
经济当前的运行周期以及未来发展趋势,进一步结合估值水平、制度和政策变化
以及市场情绪等因素对各大类资产的预期风险收益进行评估,在约定的投资比例
范围内确定各大类资产的中长期基本配置比例中枢及偏离幅度。
(2)、战术性资产配置策略
紧密跟踪市场流动性、资金流向及供需关系等市场运行状态指标,深入分析
突发性事件对于市场的作用深度及影响广度,在已设定的基本配置比例中枢及偏
离幅度的范围内,动态调整各大类资产的中短期配置比例,以从变化的市场环境
下最大程度地获利。
2、股票投资策略
以研究员以及基金经理的实地调研、密切跟踪以及扎实的案头分析工作为基
础,采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,动态精选能够充分受益于经济
增长主题与通货膨胀主题的优质股票进行投资。
自上而下方面,深入研究经济增长周期所处阶段、结构性特征以及未来发展
趋势,同时重点分析与经济增长相伴而生的通货膨胀周期阶段特征及其形成原
因。以此为基础,依据行业及风格资产对经济增长以及通货膨胀的不同敏感程度,
综合运用行业轮动策略及风格轮动策略,重点投资与受益于特定阶段的优势行业
或者风格类资产。
自下而上方面,采用定量与定性像结合的研究方法,通过对成长性指标(预
期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG)、相对价值指标(P/E、P/B、P/CF、
EV/EBITDA)以及绝对估值指标(DCF)的定量评判,筛选出具有GARP(合理
价格成长)性质的股票。并进一步对上市公司行业地位、竞争优势、治理结构、
管理团队、创新能力等指标进行定性分析,综合筛选出优质且具有良好流动性的
股票作为最终投资标的。
3、债券投资策略




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(1)久期策略
久期策略的目标是在预期利率上升时保全资本,预期利率下降时获得较高的
资本利得。本基金将通过综合分析宏观经济指标(如国内生产总值、工业增加值、
固定资产投资增速、价格指数、消费增长率、m1、m2、信贷增长、汇率、国外
利率等)、宏观政策(如货币政策、财政政策、汇率政策等)以及市场指标(如
新债券的发行利率与市场收益率的差异、中央银行的公开市场操作、回购利率等)
预测利率的变动方向、范围和幅度。
具体而言,当预期利率上升,本基金将缩短债券组合的平均久期,在规避市
场风险的同时,获取再投资收益。当预期利率下降,本基金将增加债券组合的平
均久期,获取因利率下降所带来的资本利的收益。
(2)收益率曲线策略
本基金在短期、中期、长期品种的配置上主要采用收益率曲线策略。
债券收益率曲线形状在受到央行货币政策、公开市场操作、经济增长率、通
货膨胀率、货币供应量和市场预期等多种因素的影响下,可能发生平行移动、非
平行移动(平坦化、陡峭化、扭曲)等变动。收益曲线策略就是通过对市场收益
率曲线的非平行变动预期,追求获得因收益曲线变化而导致的债券价格变化所产
生的超额收益。
本基金将用情景分析的手段比较不同的收益曲线投资策略,即子弹策略(构
成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点)、梯形策略(构成组合内每种期
限的证券数量基本相当)和哑铃策略(构成组合中的证券的期限集中到两个极端
期限),采取当时市场状况下相应的最优投资策略,确定债券资产中短期、中期、
长期品种的配置比例。
(3)信用策略
本基金主要投资信用债券,主要包括:金融债券(不含政策性金融债)、企
业债券、公司债券、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、中期票据、
资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类债券。
因此,信用策略是本基金固定收益类资产投资策略的重要组成部分。
本基金的信用策略主要包含信用利差曲线配置、个券精选策略、信用调整策
略以及信用风险控制等方面。




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a、信用利差曲线策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差,因此信
用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。总体而言,本基金
将重点关注信用利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲线的分析上,本
基金将重点关注如下因素:
① 经济周期:经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大,在经济上
行阶段,企业盈利状况持续向好,经营现金流改善,则信用利差可能收窄,而当
经济步入下行阶段时,企业的盈利状况减弱,信用利差可能会随之扩大。
② 国家政策也会对信用利差造成很大的影响,例如政策放宽企业发行信用
债的审核条件,则将扩大发行主体的规模,进而扩大市场的供给,信用利差有可
能扩大。
③ 行业景气度的好转往往会推动行业内发债企业的经营状况改善,盈利能
力增强,从而可能使得信用利差相应收窄,而行业景气度的下行可能会使得信用
利差相应扩大。
④ 债券市场供求、信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变
化趋势也会在较大程度上影响信用利差曲线的走势,比如,信用债发行利率提高,
相对于贷款的成本优势减弱,则信用债券的发行可能会减少,这会影响到信用债
市场的供求关系,进而对信用利差曲线的变化趋势产生影响。
b、个券精选策略
本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综
合参考外部权威、专业研究机构的研究成果,对发债主体进行深入的基本面分析,
并结合债券的发行条款(包含期限、票息率、赋税特点、增信方式、提前偿还和
赎回等条款),以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并
投资于信用风险相对较低、信用利差相对较大的优质品种。具体的分析内容及指
标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发行
人业务发展状况、企业市场地位、财务状况(包含盈利能力、偿债能力、现金流
获取能力、运营能力等)、管理水平及其债务水平等。
c、信用调整策略
除受宏观经济和行业周期影响外,信用债券本身素质的变化是影响个券信用




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变化的重要因素,包括公司治理结构、股东背景、管理水平、经营状况、财务状
况、融资能力等经营管理和偿债能力指标。本基金将通过信用债跟踪评级制度,
在个券本身素质发生变化后进行严谨评价,以判断个券未来信用发生变化的方
向,从而发掘价值低估债券或规避信用风险。
d、信用风险控制
本基金将从如下方面进行信用风险控制:
① 根据国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级,依靠基金管
理人内部信用分析团队,同时整合基金管理人外部有效资源,深入分析挖掘发债
主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况
② 严格遵守信用类债券的备选库制度,根据不同的信用风险等级,按照不
同的投资管理流程和权限管理制度,对入库债券进行定期信用跟踪分析。
③ 采取分散化投资策略和集中度限制,严格控制组合整体的违约风险水平。
(4)中小企业私募债券选择策略
本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,只选择并投资
债券剩余期限与保本周期剩余期限相匹配的个券,并且制定严格的投资决策流
程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范
信用风险、流动性风险等各种风险。
本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债
券的选择和投资。定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。
a、定量分析
定量分析方面,本基金重点关注债券发行人的财务状况,包括发行主体的偿
债能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构等。具体关注
指标如下:
① 偿债能力:重点关注流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现金利息
保障倍数等指标;
② 盈利能力:重点关注ROE、ROA、毛利率以及净利率等指标;
③ 现金流获取能力:重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标;
④ 资本结构:重点关注资产负债率指标。
b、定性分析




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定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。主要包括债券
发行的基本条款(包括私募债券名称、本期发行总额、期限、票面金额、发行价
格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等)、募集资金用途、转让范围及约
束条件、偿债保障机制、股息分配政策、担保增信情况、发行主体历史发行债券
及评级情况以及发行主体主营业务发展前景等方面。
(5)收益率曲线骑乘策略
债券收益的来源主要由两大部分组成,第一部分是息票收入,第二部分是资
本利得收入。在息票收入固定的情况下,通过主动式债券投资的管理,尽可能多
的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过
债券收益率下降取得的,基于此,本基金提出了骑乘策略。
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随
着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会
较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。
骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较为陡
峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得
较高的资本利得。
(6)杠杆放大策略
当债券市场出现上升行情时,由于现券收益率较高,市场资金成本较低时,
本基金可以不断利用正回购的方式进行滚动操作,放大资金规模、获得超额收益。
当债券市场出现下降行情时,由于现券收益率低,市场资金成本高时,本基金可
以通过买断式逆回购,在降低债券仓位的同时获取超额收益。
(7)可转换债券投资策略
a、二级市场策略
基于新华可转换债券价值评估体系,综合定性与定量分析指标确定可转换债
券的投资价值,从中精选发债公司具备良好发展潜力或正股具备较高上涨预期且
市场价格处于合理水平的可转换债券进行投资。
定性方面,重点分析可转换债券对应正股所处行业、成长性、估值情况等基
本面指标;定量方面,重点分析平价溢价率、底价溢价率、Delta系数、转债条




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款等指标。
b、一级市场策略
积极参与可转换债券的一级市场申购,根据新发行可转换债券的预计中签
率、预期上市溢价水平,选择公司基本面优良、期权价值较高且发行条款优惠的
可转换债券进行申购。
c、转股策略
根据市场情况的变化灵活确定转股策略,以有效保障或提高基金利益。
转股期内,如果存在明显市场套利机会,即本基金所持有的可转换债券的实
际转股价格明显低于对应正股的市场价格,将通过转股方式实现获利。
如果可转换债券在变现过程中可能出现较大的变现损失,将通过转股方式保
障基金资产的流动性。
如果可转换债券对应正股价格上涨且满足赎回触发条件,将通过转股方式保
障已有收益。
8、资产支持证券的投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券
(MBS)等。可以从信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因
素等五个方面进行考虑。其中信用因素是目前最重要的因素,本基金运用
CreditMetrics模型——信用矩阵来估计信用利差。该模型的方法主要是估计一定
期限内,债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布。这种估计是通
过建立信用评级转移矩阵来实现的。其中先对单个资产的信用风险进行分析,然
后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸,把模型推广到多个债券或贷款的组
合。


九 基金的业绩比较标准


本基金的业绩比较基准为:
50%×沪深300指数收益率 +50%×上证国债指数收益率。
本基金选择以沪深300指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深300指数是由
上海、深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数,具有高度权威性。样
本股涵盖中国A股市场各行业流通市值最大、流动性强和基本面因素良好的300


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家上市公司,适合作为本基金的业绩比较基准。
① 代表性强,并且不易被操纵:沪深300指数成份股的总市值占沪深两市总
市值的65%左右。
② 盈利能力强:沪深300指数所选取的300只股票创造了近年上市公司80%
以上的净利润。
③流动性强:沪深300指数成份股2005年以来的成交金额覆盖率为55.21%。
上证国债指数由上海证券交易所编制,具有较长的编制和发布历史,以及较
高的知名度和市场影响力,适合作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化,或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来
不再发布,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是
市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在基金管
理人与基金托管人协商一致的情况下,履行相关程序,并报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。


十 基金的风险收益特征


本基金为混合型基金,属于证券投资基金当中的中等风险中等预期收益品
种,预期风险和收益率低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。

十一 基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日。
(一)报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)

1 权益投资 78,633,535.91 30.08



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其中:股票 78,633,535.91 30.08

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 182,399,613.27 69.76

7 其他资产 413,636.01 0.16

8 合计 261,446,785.19 100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 2,337,700.00 0.90
B 采矿业 240,400.00 0.09
C 制造业 48,916,129.56 18.91
电力、热力、燃气及水生产
D 1,608,312.00 0.62
和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,396,585.00 2.09
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术
I 服务业 12,128,665.45 4.69

J 金融业 352,872.00 0.14
K 房地产业 3,270,330.00 1.26
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,190,100.00 0.46
水利、环境和公共设施管理
N - -
业
居民服务、修理和其他服务
O - -
业
P 教育 - -


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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,244,598.90 0.48
S 综合 1,947,843.00 0.75
合计 78,633,535.91 30.40
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净 值 比 例
(%)
1 600654 中安消 200,000 3,974,000.00 1.54
2 300285 国瓷材料 107,041 3,318,271.00 1.28
3 002112 三变科技 230,920 3,165,913.20 1.22
4 300184 力源信息 210,000 2,893,800.00 1.12
5 300131 英唐智控 126,267 2,193,257.79 0.85
6 600306 商业城 170,600 2,115,440.00 0.82
7 600455 博通股份 43,900 1,947,843.00 0.75
8 000590 *ST 古汉 99,500 1,511,405.00 0.58
9 600850 华东电脑 38,130 1,432,162.80 0.55
10 002555 顺荣三七 39,400 1,426,674.00 0.55
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末无债券投资持仓。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末无债券投资持仓。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期无资产支持证券投资。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期无权证投资。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未有股指期货持仓。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本报告期末本基金无股指期货投资政策。


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 招募说明书(更新)


(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同无国债期货投资政策。
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3、 本基金投资国债期货的投资评价
本基金报告期无国债期货投资。
(十一)投资组合报告附注
1、本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

3、其他资产构成


序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 377,543.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 33,210.02
5 应收申购款 2,882.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 413,636.01


4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金报告期末无可转债持仓。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资产净 流通受限
序号 股票代码 股票名称
的公允价值(元) 值比例(%) 情况说明
1 600654 中安消 3,974,000.00 1.54 停牌



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2 002112 三变科技 3,165,913.20 1.22 停牌
3 600306 商业城 2,115,440.00 0.82 停牌
4 000590 ST 古汉 1,511,405.00 0.58 停牌
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


十二 基金的业绩


本基金成立以来的业绩如下:

(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业 绩 比 业绩比较
净值增
净 值 增 较 基 准 基准收益
阶段 长率标 ①-③ ②-④
长率① 收 益 率 率标准差
准差②
③ ④


2014.4.23-2014.12.31 -6.8% 0.80% 29.45% 0.61% -36.25% 0.19%



(2015.1.1-2015.9.30) 39.06% 3.02% -1.22% 1.35% 40.28% 1.67%


成立至今
29.6% 2.24% 27.88% 1.06% 1.72% 1.18%
(2014.4.23-2015.9.30)

(二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2014 年 4 月 23 日至 2015 年 9 月 30 日)




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 招募说明书(更新)




注:本报告期,本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


十三、基金的费用与税收


(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。


(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费


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 招募说明书(更新)


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。




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 招募说明书(更新)


(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理
费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调
低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上公告。


(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执
行。




十四 对招募说明书更新部分的说明


本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披
露办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 6 月 6 日刊登
的本基金招募说明书(《新华鑫利灵活配置混合型招募说明书更新》)进行了更
新,主要更新的内容如下:
1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务
数据的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人情况。
3. 在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“五、相关服务机构”中,更新了其他销售机构的信息。
5. 在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数
据截至时间为 2015 年 9 月 30 日。
6. 更新了“十、基金的业绩”的数据。
7. 在“二十二、其他应披露事项”中,披露了自 2015 年 4 月 24 日至
2015 年 10 月 23 日期间本基金的公告信息:
1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2) 2015 年 5 月 12 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估


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 招募说明书(更新)


值方法的公告
3) 2015 年 5 月 13 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估
值方法的公告
4)2015 年 5 月 20 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值
方法的公告
5) 2015 年 5 月 21 日 新华基金管理有限公司新华鑫利灵活配置混合型
证券投资基金基金经理变更公告
6) 2015 年 5 月 22 日 新华基金管理有限公司关于长期停牌股票估值方
法变更的公告
7) 2015 年 5 月 27 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估
值方法的公告
8) 2015 年 5 月 29 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中
国农业银行股份有限公司网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告
9)2015 年 6 月 2 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值
方法的公告
10)2015 年 6 月 6 日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书(更新)摘要
11)2015 年 6 月 6 日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书(更新)全文
12)2015 年 6 月 12 日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估
值方法的公告
13)2015 年 6 月 26 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基
金、众禄基金网上费率优惠活动的公告
14)2015 年 6 月 30 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估
值方法的公告
15)2015 年 7 月 1 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金 2015 年半年
度最后一个交易日资产净值的公告
16)2015 年 7 月 3 日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估
值方法的公告




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 招募说明书(更新)


17)2015 年 7 月 4 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估
值方法的公告
18)2015 年 7 月 7 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估
值方法的公告
19)2015 年 7 月 8 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估
值方法的公告
20)2015 年 7 月 8 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金在万银
财富开通转换业务的公告
21)2015 年 7 月 10 日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估
值方法的公告
22)2015 年 7 月 16 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估
值方法的公告
23)2015 年 7 月 20 日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金 2015 年
第 2 季度报告
24)2015 年 7 月 27 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加诺
亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告
25)2015 年 7 月 27 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深
圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构的公告
26)2015 年 7 月 29 日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估
值方法的公告
27)2015 年 8 月 4 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估
值方法的公告
28) 2015 年 8 月 6 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加平
安银行股份有限公司橙子银行基金申购费率优惠活动的公告
29) 2015 年 8 月 24 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加天天基
金、同花顺网上费率优惠活动的公告
30) 2015 年 8 月 25 日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估
值方法的公告
31) 2015 年 8 月 26 日 新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金 2015 年




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 招募说明书(更新)


半年度报告
32) 2015 年 8 月 27 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估
值方法的公告
33) 2015 年 8 月 29 日 新华基金管理有限公司关于调整旗下基金在数米
基金销售平台申购金额下限的公告
34) 2015 年 9 月 7 日 新华基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金
申购金额下限的公告
35) 2015 年 9 月 7 日 新华基金管理有限公司关于变更长期停牌股票估
值方法的公告
36) 2015 年 9 月 9 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金
在中国农业银行股份有限公司开通基金转换业务的公告
37) 2015 年 9 月 30 日 新华基金管理有限公司法定名称及住所变更公告
38) 2015 年 10 月 13 日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌
股票估值方法的公告
39) 2015 年 10 月 13 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金参加
好买基金网费率优惠活动的公告
40) 2015 年 10 月 23 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金
增加上海长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告




新华基金管理股份有限公司
2015 年 12 月 8 日




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