新华中小市值优选混合型证券投资基金
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2024年3月7日
送出日期：2024年3月8日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况
基金简称 新华中小市值优选混合 基金代码 519097
基金管理人 新华基金管理股份有限 基金托管人 中国建设银行股份有限
公司 公司
基金合同生效日 2011-01-28
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基
金基金经理的 2021-11-11
基金经理 王永明 日期
证券从业日期 1998-04-01
二、基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资者可阅读《招募说明书》第十二章了解详细情况。
在有效控制风险的前提下，精选各行业中具有高成长性且价格合理
投资目标 的中小市值股票进行投资，力求实现基金净值增长率持续地超越业
绩比较基准。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（含存托凭证）、债券、资产支持证券、权证及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为60%～95%，
其中中小市值股票投资占基金股票资产的比例不低于80%，债券投
投资范围 资占基金资产的比例范围为0～40%，资产支持证券投资占基金资产
净值的比例范围为0～20%，权证投资占基金资产净值的比例范围为
0～3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或
者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
主要投资策略 本基金以合理价格成长选股策略（GARP）为核心，精选各行业中具
有高成长性且价格合理的中小市值股票进行投资。
业绩比较基准 80%×中证700指数收益率+20%×上证国债指数收益率
风险收益特征 本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于债
券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止日期：2023‐12‐31
0.00% 买入返售金融资
产
8.33% 其他资产
18.34% 银行存款和结
算备付金合计
73.34% 权益投资
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
数据截止日期：2023‐12‐31
100.00%
80.00%
60.00%
40.00%
20.00%
0.00%
‐20.00%
‐40.00% 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023
净值增长率 34.68% 80.87% ‐10.79% ‐1.08% ‐26.82% 65.44% 69.22% 6.73% ‐20.98% ‐4.74%
业绩基准收益率 31.22% 28.04% ‐13.19% 2.81% ‐25.96% 26.22% 23.21% 9.35% ‐16.95% ‐5.47%
注：1、本基金于2011年1月28日成立，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注
/持有期限（N）
申购费（前收费） M ＜ 100万元 1.50%
100万元≤ M ＜ 200万元 1.20%
200万元≤ M ＜ 500万元 0.80%
M ≥ 500万元 每笔1000 元
N < 7天 1.50%
7天 ≤ N < 365天 0.50%
赎回费 365天 ≤ N < 730天 0.30%
730天 ≤ N < 1095天 0.10%
N ≥ 1095天 0
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.20%
托管费 0.20%
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金的主要风险
本基金的主要风险包括：市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、本基金的特有风险及其他风险。
2、本基金的特有风险
本基金主要投资于各行业中的中小市值上市公司股票，因此相对于其它股票型基金具有如下特有风险：
（1）风格选择的风险
本基金主要以中小市值的上市公司股票为投资标的，资产配置的风格较为明确并且集中，因此存在市场价格走势有利于其他投资风格时（比如市场走势有利于大市值股票等），基金投资业绩可能低于其他风格股票型基金投资业绩的风险。
（2）股票选择的风险
一般来说，规模较小的企业虽然成长性较高，但业绩的波动性也较高，因此，如果对个股的研究不够深入、企业经营业绩的不利变化超出本管理人的预期等，都会对基金业绩产生不利影响。
（3）投资存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时，准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站[www.ncfund.com.cn][4008198866]
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、其他情况说明
无。
点击查看>>
附件
