华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金

2021 年第 4 季度报告

2021 年 12 月 31 日

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二二年一月二十一日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 华安中证银行 ETF

场内简称 银行股（扩位证券简称：银行股 ETF）

基金主代码 516210

交易代码 516210

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2021 年 9 月 3 日

报告期末基金份额总额 73,331,000.00 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更
好的跟踪标的指数，实现基金投资目标。当指数编制方法
投资策略 变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量调整
而发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长
期停牌、市场流动性不足等情况发生时，基金管理人将对


投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。

本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重
构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权
重的变动对股票投资组合进行相应地调整。

对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被
限制投资等情况，导致本基金无法获得足够数量的股票
时，基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个
股衍生品等进行替代。

本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟
踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则调整等其他原
因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金
管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进
一步扩大。

业绩比较基准 中证银行指数收益率

本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市
场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标
风险收益特征

的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险
收益特征。

基金管理人 华安基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 2,611,040.14

2.本期利润 7,143,954.81


3.加权平均基金份额本期利润 0.0736

4.期末基金资产净值 71,045,318.57

5.期末基金份额净值 0.9688

3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差

② 率③

④

过去三个月 -0.53% 0.85% -0.42% 0.90% -0.11% -0.05%

过去六个月 - - - - - -

过去一年 - - - - - -

过去三年 - - - - - -

过去五年 - - - - - -

自基金合同 -3.12% 0.83% -2.75% 0.98% -0.37% -0.15%
生效起至今
注：本基金自2021年9月3日成立
3.2.2自基金合同生效以来 基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2021 年 9 月 3 日至 2021 年 12 月 31 日）


§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

硕士研究生，14 年证券行业
从业经历。曾任上海证券交
易所基金业务部经理。2016
年 7 月加入华安基金，历任
指数与量化投资部ETF业务
本基金 负责人。2016 年 12 月至
的基金 2021 年 3 月，担任华安日日
经理、 鑫货币市场基金的基金经
苏卿云 指数与 2021-09-03 - 14 年 理。2017 年 6 月至 2018 年
量化投 11 月，担任华安中证定向增
资部副 发事件指数证券投资基金
总监 （LOF）的基金经理。2017
年 10 月至 2020 年 6 月，同
时担任华安沪深300指数分
级证券投资基金的基金经
理，2017 年 10 月起，同时
担任华安中证细分医药交


易型开放式指数证券投资
基金及其联接基金的基金
经理。2017 年 12 月起，同
时担任上证龙头企业交易
型开放式指数证券投资基
金及其联接基金的基金经
理。2018 年 9 月至 2021 年
3 月，同时担任华安 MSCI
中国A股国际交易型开放式
指数证券投资基金的基金
经理。2018 年 10 月至 2021
年 3 月，同时担任华安 MSCI
中国A股国际交易型开放式
指数证券投资基金联接基
金的基金经理。2018 年 11
月起，同时担任华安中证
500 行业中性低波动交易型
开放式指数证券投资基金
的基金经理。2019 年 1 月
起，同时担任华安中证 500
行业中性低波动交易型开
放式指数证券投资基金联
接基金的基金经理。2019
年 3 月起，同时担任华安沪
深300行业中性低波动交易
型开放式指数证券投资基
金的基金经理。2019 年 5
月至 2020 年 10 月，同时担
任华安中债1-3年政策性金
融债指数证券投资基金的
基金经理。2019 年 7 月至
2020 年 6 月，同时担任华安
中证民企成长交易型开放
式指数证券投资基金的基
金经理。2019 年 11 月至
2021 年 3 月，同时担任华安
中债 7-10 年国开行债券指
数证券投资基金的基金经
理。2021 年 1 月起，同时担
任华安中证银行指数型证
券投资基金的基金经理。
2021 年 5 月起，同时担任华
安恒生科技交易型开放式
指数证券投资基金（QDII）


的基金经理。2021 年 9 月
起，同时担任华安中证银行
交易型开放式指数证券投
资基金、华安国证生物医药
指数型发起式证券投资基
金的基金经理。2021 年 10
月起，同时担任华安上证科
创板 50 成份交易型开放式
指数证券投资基金的基金
经理。

注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义
遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、
招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金
合同承诺的情形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安
基金管理有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等
方面全部纳入公平交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投
资组合提供研究信息、投资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系
统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资
组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组
合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等
各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围内自主决策，超过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易机制，确保各投资组合享有公平
的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间优先、比例分配、综合
平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。（2） 交易所
一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义对外进

行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。本报告期内，因组合流动性管理或投资策略调整需要，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 2 次，未出现异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2021 年第四季度，银行板块整体下跌 1%，表现弱于上证综指等大盘表现。主要原因在于以下几个方面：第一、银行板块和宏观经济高度相关，2021 年下半年经济面临“需求收缩、供给冲击、预期转弱”的三重压力，这样的宏观环境整体对银行影响较大。第二、房地产企业风险暴露，部分房企出现了债务偿还危机，而银行行业和房地产行业的联系较为紧密，
因此估值方面受到压制。第三、2021 年银行板块整体业绩表现非常不错，整体有 10%以上的净利润增长，但这是建立在 2020 年基数相对较低的基础上，因此未来能否保持优秀的业绩还需要验证。

本基金跟踪的中证银行指数，按照中证行业分类方法选择银行二级行行业的上市公司，以反映银行板块的整体表现。

投资管理上，基金采取完全复制的管理方法跟踪指数，控制基金的跟踪误差和跟踪偏离度。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截止 2021 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 0.9688 元，本报告期份额净值增长率为
-0.53%，同期业绩比较基准增长率为-0.42%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望未来，银行行业的投资价值凸显。首先，在经济下行的压力下，政策更加看重“防风险”与“稳增长”，货币政策执行报告中删掉了“控制货币发行总闸门”，且强调根据国内经济形势和物价走势把握好政策力度和节奏，坚持把服务实体经济放到更加突出的位置，处理好经济发展和防范风险的关系。体现出面对经济下行压力，政策托底的意愿增强。其次，个别房企债务危机影响有限，房地产行业仍将保持健康发展。政策面明确表达“维护住房消费者合法权益，更好满足购房者合理住房需求，促进房地产市场健康发展和良性循环” 。开发贷方面，对于资质良好、符合银行信贷偏好的地产公司不会“一刀切”，仍将满足其合理的信贷需求，这也的信贷投放有一定支撑作用。第三点，近几年银行核销处置力度加大，存量风险已经大幅出清。各资产质量指标的改善幅度明显更高，体现为不良生成率快速下降、拨备覆盖率迅速提升等，当前银行报表的资产质量更加“干净、 扎实”。 再加上财富管理、投资银行、交易银行等中间业务收入中长期空间广阔，预计部分优质银行营收的增速还有继续改善的空间。第四，由于市场对于地产、地方政府融资、经济形势的过度悲观情绪，银行板块估值明显回落，目前的 PB（市净率）于历史低位。

作为基金管理人，我们继续坚持积极将基金回报与指数相拟合的原则，降低跟踪偏离和跟踪误差，勤勉尽责，为投资者获得长期稳定的回报。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本基金报告期内不存在基金持有人数低于200人或基金资产净值低于5000万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的
序号 项目 金额(元)

比例(%)

1 权益投资 68,115,200.20 94.35

其中：股票 68,115,200.20 94.35

2 固定收益投资 1,040,000.00 1.44

其中：债券 1,040,000.00 1.44

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融

- -
资产

6 银行存款和结算备付金合计 2,768,506.97 3.83

7 其他各项资产 269,331.10 0.37

8 合计 72,193,038.27 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
5.2.2指数投资按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值（元）

比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -


E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 68,115,200.20 95.88

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 68,115,200.20 95.88

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细

占基金资产净

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

值比例(％)

1 600036 招商银行 198,800 9,683,548.00 13.63

2 601166 兴业银行 435,900 8,299,536.00 11.68

3 601398 工商银行 1,050,600 4,864,278.00 6.85

4 000001 平安银行 290,800 4,792,384.00 6.75

5 002142 宁波银行 119,900 4,589,772.00 6.46

6 601328 交通银行 823,600 3,796,796.00 5.34

7 601288 农业银行 1,054,500 3,100,230.00 4.36

8 600000 浦发银行 352,000 3,002,560.00 4.23

9 600016 民生银行 745,000 2,905,500.00 4.09

10 601229 上海银行 298,100 2,125,453.00 2.99

5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细

无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)

比例(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 1,040,000.00 1.46

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,040,000.00 1.46

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产净
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(％)

1 113052 兴业转债 10,400 1,040,000.00 1.46

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证投资。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低股票仓位调整的交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数，实现投资目标。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注

5.11.12021 年 5 月 17 日，招商银行因为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财产品
出具保本承诺，部分未按规定计提风险加权资产等违法违规行为，被中国银行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2021〕16 号）给予罚款 7170 万元的行政处罚。

2021 年 7 月 21 日，兴业银行因违规办理内保外贷业务等违法违规行为，被国家外汇管理局
福建省分局（闽汇罚〔2021〕5 号）责令改正、给予警告、没收违法所得和罚款合计 300.10537
万元人民币的行政处罚。2021 年 8 月 13 日，兴业银行因违反信用信息采集、提供、查询及
相关管理规定，被中国人民银行（银罚字〔2021〕26 号）给予罚款 5 万元的行政处罚。

2021 年 5 月 28 日，平安银行因利用来源于本行授信的固定资产贷款和黄金租赁融资的资金
发放委托贷款，用于承接处置本行其他贷款风险等违法违规事项，被中国银保监会云南监管
局（云银保监罚决字〔2021〕34 号）给予罚款人民币 210 万元的行政处罚。2021 年 9 月 29
日，平安银行因违规办理转口贸易收付汇、违规办理个人财产对外转移等违法违规事项，被
国家外汇管理局深圳市分局（深外管检[2021]40 号）责令改正，给予警告、并处罚款人民币 187 万元、没收违法所得 1.58 万元的行政处罚。

2021 年 6 月 10 日，宁波银行因代理销售保险不规范，被宁波银保监局（甬银保监罚决字〔2021〕
36号）给予罚款人民币25万元的行政处罚，并责令该行对相关直接责任人员给予纪律处分。
2021 年 7 月 13 日，宁波银行因违反规定办理经常项目外汇业务、违反规定办理资本项目资
金收付，被国家外汇管理局宁波市分局（甬外管罚〔2021〕7 号）责令改正，给予罚款 100
万元、没收违法所得 1048476.65 元的行政处罚。2021 年 7 月 13 日，宁波银行因违规为存
款人多头开立银行结算账户、占压财政存款等违法违规事项，被中国人民银行宁波市中心支
行（甬银处罚字〔2021〕2 号）给予警告，并处罚款 286.2 万元的行政处罚。2021 年 7 月
30 日，宁波银行因贷款被挪用于缴纳土地款或土地收储、开发贷款支用审核不严等违法违规事项，被宁波银保监局（甬银保监罚决字〔2021〕57 号）给予罚款人民币 275 万元的行
政处罚，并责令该行对相关直接责任人给予纪律处分。2021 年 12 月 29 日，宁波银行因信
用卡业务管理不到位，被宁波银保监局（甬银保监罚决字〔2021〕81 号）给予罚款人民币30 万元，并责令该行对相关直接责任人给予纪律处分的行政处罚。

2021 年 7 月 13 日，交通银行因理财业务和同业业务制度不健全等违法违规事项，被中国银
行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2021〕28 号）给予罚款 4100 万元的行政处罚。2021年 8 月 13 日，交通银行因违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被中国人民银
行（银罚字〔2021〕23 号）给予罚款 62 万元的行政处罚。2021 年 10 月 20 日，交通银行因
未按规定办理内存外贷业务等违法违规事项，被国家外汇管理局上海市分局（上海汇管罚字〔2021〕3111210701 号）责令改正，给予警告，处罚款 340 万元人民币，没收违法所得823,166.01 元人民币的行政处罚。

2021 年 1 月 19 日，农业银行因发生重要信息系统突发事件未报告、制卡数据违规明文留存
等违法违规事项，被中国银行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2021〕1 号）给予罚款
420 万元的行政处罚。2021 年 12 月 8 日，农业银行因制定文件要求企业对公账户必须开通
属于该行收费项目的动账短信通知服务，侵害客户自主选择权等违法违规事项，被中国银行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2021〕38 号）给予罚款 150 万元的行政处罚。

2021 年 4 月 23 日，浦发银行因 2016 年 5 月至 2019 年 1 月未按规定开展代销业务，被中国
银行保险监督管理委员会上海监管局（沪银保监罚决字〔2021〕29 号）责令改正，并处罚
款共计 760 万元的行政处罚。2021 年 7 月 13 日，浦发银行因监管发现的问题屡查屡犯、配
合现场检查不力等违法违规事项，被中国银行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2021〕

27 号）给予罚款 6920 万元的行政处罚。2021 年 11 月 15 日，浦发银行因银行卡境外交易信
息报送错误，被国家外汇管理局上海市分局（上海汇管罚字〔2021〕3121210802 号）责令改正，给予警告、处 6 万元人民币罚款的行政处罚。

2021 年 7 月 13 日，民生银行因监管发现问题屡查屡犯、检查发现问题整改不到位等违法违
规事项，被中国银行保险监督管理委员会（银保监罚决字〔2021〕26 号）给予罚款 11450万元的行政处罚。

2021 年 4 月 25 日，上海银行因未按照规定进行信息披露，被中国银行保险监督管理委员会
上海监管局（沪银保监罚决字〔2021〕31 号）责令改正，并处罚款 30 万元的行政处罚。2021
年 7 月 2 日，上海银行因 2018 年 12 月该行某笔同业投资房地产企业合规审查严重违反审慎
经营规则、2019 年 11 月该行某笔经营性物业贷款授信后管理严重违反审慎经营规则等违法违规事项，被中国银行保险监督管理委员会上海监管局（沪银保监罚决字〔2021〕72 号）
责令改正，并处罚款共计 460 万元。2021 年 11 月 19 日，上海银行因未按规定报送统计报
表，被中国银行保险监督管理委员会上海监管局（沪银保监罚决字〔2021〕174 号）给予罚款 20 万元的行政处罚。
报告期内，本基金投资的前十名其他证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 232,169.96

2 应收证券清算款 36,564.11

3 应收股利 -

4 应收利息 597.03

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -


8 其他 -

9 合计 269,331.10

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动

单位：份

本报告期期初基金份额总额 274,931,000.00

报告期期间基金总申购份额 10,200,000.00

减：报告期期间基金总赎回份额 211,800,000.00

报告期期间基金拆分变动份额 -

本报告期期末基金份额总额 73,331,000.00

§7 影响投资者决策的其他重要信息

7.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
无。
7.2 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录


1、《华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

2、《华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

3、《华安中证银行交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
8.2 存放地点

基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 ， 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站
http://www.huaan.com.cn。
8.3 查阅方式

投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

华安基金管理有限公司
二〇二二年一月二十一日
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