嘉实快线货币市场基金
更新招募说明书摘要
(2018年第2号)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
重要提示
嘉实快线货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2014年10月24日证监许可[2014]1115号文注册募集。本基金基金合同于2015年6月25日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（未经审计），特别事项注明除外。
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信
投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担
保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
JonathanPaulEilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任SenaConsulting公司咨询顾问，JPMorgan固定收益亚太区CFO、COO，JPMorganChase固定收益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生,副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。2、基金经理
（1）现任基金经理
李金灿先生，硕士研究生，9年证券从业经历，CFA、具有基金从业资格。曾任FutexTradingLtd期货交易员、北京首创期货有限责任公司研究员、建信基金管理有限公司债券交易员。2012年8月加入嘉实基金管理有限公司，曾任债券交易员，现任职于固定收益业务体系短端alpha策略组。2015年6月9日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金经理、2015年6月9日至今任嘉实超短债证券投资基金基金经理、2016年1月28日至今任嘉实薪金宝货币市场基金基金经理、2016年2月5日至今任嘉实快线货币市场基金基金经理、2016年7月23日至今任嘉实理财宝7天债券型证券投资基金基金经理、2016年7月23日至今任嘉实安心货币市场基金基金经理、2016年12月27日至今任嘉实增益宝货币市场基金基金经理、2017年5月24日至今任嘉实1个月理财债券型证券投资基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实3个月理财债券型证券投资基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实现金宝货币市场基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实现金添利货币市场基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实活期宝货币市场基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实定期宝6个月理财债券型证券投资基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金基金经理、2017年6月29日至今任嘉实6个月理财债券型证券投资基金基金经理、2019年1月25日至今任嘉实中短债债券型证券投资基金基金经理。
张文玥女士，硕士，10年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任中国邮政储蓄银行股份有限公司金融市场部货币市场交易员及债券投资经理。2014年4月加入嘉实基金管理有限公司，现任职于固定收益业务体系短端alpha策略组。2014年8月13日至今任嘉实1个月理财债券型证券投资基金基金经理、2014年8月13日至今任嘉实3个月理财债券型证券投资基金基金经理、2014年8月13日至今任嘉实安心货币市场基金基金经理、2014年8月13日至今任嘉实理财宝7天债券型证券投资基金基金经理、2015年7月14日至今任嘉实快线货币市场基金基金经理、2016年1月28日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金经理、2016年1月28日至今任嘉实货币市场基金基金经理、2016年12月22日至今任嘉实现金宝货币市场基金基金经理、2017年3月23日至今任嘉实定期宝6个月理财债券型证券投资基金基金经理。
万晓西先生，经济学硕士，18年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。曾任职于中国农业银行黑龙江省分行及深圳发展银行的国际业务部，南方基金固定收益部总监助理、首席宏观研究员、南方现金增利基金经理，第一创业证券资产管理总部固定收益总监、执行总经理，民生证券资产管理事业部总裁助理兼投资研究部总经理，2007年6月6日至2009年10月20日任南方现金增利货币基金经理。2013年2月加入嘉实基金管理有限公司，现任固定收益业务体系短端alpha策略组组长，中国国籍。2013年7月5日至2014年7月16日任嘉实信用债券型证券投资基金基金经理、2013年7月5日至2014年7月16日任嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理、2013年9月4日至2014年9月
19日任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基金经理。2013年12月11日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金经理、2013年12月18日至今任嘉实活期宝货币市场基金基金经理、2014年3月17日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金基金经理、2014年6月27日至今任嘉实3个月理财债券型证券投资基金基金经理、2015年6月25日至今任嘉实快线货币市场基金基金经理、2017年3月29日至今任嘉实现金添利货币市场基金基金经理、2017年5月24日至今任嘉实货币市场基金基金经理、2017年5月24日至今任嘉实薪金宝货币市场基金基金经理、2017年6月19日至今任嘉实6个月理财债券型证券投资基金基金经理、2019年1月24日至今任嘉实中短债债券型证券投资基金基金经理。
李曈先生，硕士研究生，9年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任中国建设银行金融市场部、机构业务部业务经理。2014年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任职于固定收益业务体系短端alpha策略组。2015年5月14日至2018年11月2日任嘉实理财宝7天债券型证券投资基金基金经理。2015年1月28日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金基金经理、2015年5月14日至今任嘉实安心货币市场基金基金经理、2016年1月28日至今任嘉实活期宝货币市场基金基金经理、2016年1月28日至今任嘉实货币市场基金基金经理、2016年4月21日至今任嘉实快线货币市场基金基金经理、2016年12月22日至今任嘉实现金宝货币市场基金基金经理、2017年4月13日至今任嘉实现金添利货币市场基金基金经理、2017年5月24日至今任嘉实超短债证券投资基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实增益宝货币市场基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实定期宝6个月理财债券型证券投资基金基金经理、2017年5月25日至今任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金经理、2019年1月24日至今任嘉实中短债债券型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3、债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生、固定收益体系策略组组长王茜女士、万晓西先生、胡永青先生、以及养老金固收投资组长王怀震先生。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
成立时间：1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管
等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
高国富，男，1956年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
刘信义，男，1965年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止2018年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为3319.68亿元，比去年末增加17.82%。托管证券投资基金共一百三十四只，分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、华富元鑫灵
活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、易方达瑞程混合基金、华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、、前海开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行，
保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施:本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4）《证券投资基金销售管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有关情况和资料。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元
电话 （020）88832125 传真 （020）81552120
联系人 周炜
2、代销机构
1.中国银行股份有限公司
办公地址 中国北京市复兴门内大街1号
注册地址 北京市复兴门内大街1号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
2.中信银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街9号
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicbank.com 客服电话 95558
3.上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址 上海市中山东一路12号
注册地址 上海市中山东一路12号
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 http://www.spdb.com.cn 客服电话 95528
4.青岛银行股份有限公司
住所 青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
法定代表人 郭少泉 联系人 徐伟静
电话 0532-68629925 传真 0532-68629939
网址 http://www.qdccb.com/ 客服电话 96588(青岛)、
4006696588(全国)
5.徽商银行股份有限公司
住所、办公地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
注册地址 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人 吴学民 联系人 顾伟平
电话 0551-65898103 传真 0551-62667684
网址 http://www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588
6.东莞银行股份有限公司
住所 东莞市城区运河东一路193号
办公地址 东莞市莞城区体育路21号
注册地址 广东省东莞市城区运河东一路１９３号
法定代表人 廖玉林 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 http://www.dongguanbank.cn/ 客服电话 4001196228
7.深圳农村商业银行股份有限公司
住所 广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
办公地址 中国广东省深圳市深南东路3038号
注册地址 深圳市罗湖区深南东路3038号
法定代表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 http://www.4001961200.com 客服电话 961200(深圳)
8.乌鲁木齐银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
注册地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
法定代表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 http://www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
9.烟台银行股份有限公司
住所 山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址 烟台市芝罘区海港路25号
注册地址 烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人 吴明理 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 http://www.yantaibank.net 客服电话 4008-311-777
10.东莞农村商业银行股份有限公司
住所 东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。
办公地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人 王耀球 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 http://www.drcbank.com/ 客服电话 (0769)961122
11.天津银行股份有限公司
住所、办公地址 天津市河西区友谊路15号
注册地址 天津市河西区友谊路15号
法定代表人 李宗唐 联系人 杨森
电话 （022）28405330 传真 （022）28405631
网址 http://www.bankoftianjin.com 客服电话 4006-960296
12.河北银行股份有限公司
住所 石家庄市平安北大街28号
办公地址 河北省石家庄市平安北大街28号
注册地址 河北省石家庄市平安北大街28号
法定代表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 http://www.hebbank.com 客服电话 4006129999
13.西安银行股份有限公司
办公地址 陕西省西安市高新路60号
注册地址 陕西省西安市高新路60号
法定代表人 郭军 联系人 白智
电话 029-88992881 传真 029-88992475
网址 http://www.xacbank.com 客服电话 40086-96779
14.江苏昆山农村商业银行股份有限公司
办公地址 江苏省昆山市前进东路828号
注册地址 江苏省昆山市前进东路828号
法定代表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 http://www.ksrcb.cn 客服电话 0512-96079
15.苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路728号
注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 http://www.suzhoubank.com 客服电话 0512-96067
16.威海市商业银行股份有限公司
办公地址 山东省威海市宝泉路9号
注册地址 山东省威海市宝泉路9号
法定代表人 谭先国 联系人 刘文静
电话 0631-5211651 传真 0631-5215726
网址 http://www.whccb.com/ 客服电话 4000096636
17.四川天府银行股份有限公司
办公地址 四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋
注册地址 四川省南充市涪江路１号
法定代表人 邢敏 联系人 樊海波
电话 028-67676033 传真 028-67676033
网址 http://www.tf.cn
18.福建海峡银行股份有限公司
办公地址 福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
注册地址 福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦
法定代表人 俞敏 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxbank.com 客服电话 4008939999
19.泉州银行股份有限公司
办公地址 泉州市丰泽区云鹿路3号
注册地址 泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com/ 客服电话 4008896312
20.青岛农村商业银行股份有限公司
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼
法定代表人 刘仲生 联系人 李洪姣
电话 0532-66957228 传真 0532-85933730
网址 http://www.qrcb.com.cn 客服电话 400-11-96668
21.桂林银行股份有限公司
办公地址 桂林市中山南路76号
注册地址 桂林市中山南路76号
法定代表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 http://www.guilinbank.com.cn 客服电话 4008696299
22.江苏紫金农村商业银行股份有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路381号
注册地址 江苏省南京市建邺区江东中路381号
法定代表人 张小军 联系人 游丹
电话 025-88866645 传真 025-88866724
网址 http://www.zjrcbank.com/ 客服电话 96008
23.浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司
办公地址 浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
注册地址 杭州市余杭区南苑街道南大街72号
法定代表人 来煜标 联系人 蔡亮
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150
网址 http://www.yhrcb.com/ 客服电话 96596/4008896596
24.宁波慈溪农村商业银行股份有限公司
办公地址 慈溪市浒山街道南城路25号
注册地址 慈溪市浒山街道南城路25号
法定代表人 吴政 联系人 潘建立
电话 0574-63899035 传真 0574-63899626
网址 http://www.cixibank.com/ 客服电话 4008896596
25.天相投资顾问有限公司
办公地址 西城区新街口外大街28号院C座505
注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678
26.和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层
注册地址 北京市朝阳区朝外大街22号1002室
法定代表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 http://www.hexun.com/ 客服电话 4009200022
27.诺亚正行基金销售有限公司
办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
注册地址 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 http://www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399
28.深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表 薛峰 联系人 童彩平
人
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
29.上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座
注册地址 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn 客服电话 95021
30.上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼
注册地址 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy.com/ 客服电话 4007009665
31.上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
注册地址 浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
32.浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道
注册地址 杭州市文二西路1号903室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
33.北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦
注册地址 北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.com 客服电话 4008886661
34.上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海宝山区蕴川路5475号1033室
注册地址 中国上海宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755
35.嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期53楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期
53层5312-15单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
36.北京创金启富基金销售有限公司
办公地址 中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
注册地址 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 http://www.5irich.com 客服电话 400-6262-818
37.宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路88号楼15层1809
注册地址 北京市朝阳区建国路88号楼15层1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200
38.南京苏宁基金销售有限公司
办公地址 南京市玄武区苏宁大道1-5号
注册地址 南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131
网址 http://www.snjijin.com/ 客服电话 95177
39.众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988
40.深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b
注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899
41.通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼
注册地址 上海市虹口区同丰路667弄107号201室
法定代表人 马刚 联系人 褚志朋
电话 021-60818730 传真 021-60818187
网址 http://www.tonghuafund.com 客服电话 40066-95156
42.北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛中心30层
注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
法定代表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund.com/ 客服电话 400-8980-618
43.北京植信基金销售有限公司
办公地址 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
注册地址 北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
法定代表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin-inv.com 客服电话 400-680-2123
44.北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
注册地址 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniufund.com 客服电话 4006236060
45.上海大智慧基金销售有限公司
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 https://www.wg.com.cn/ 客服电话 021-20292031
46.北京加和基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦C座709室
注册地址 北京市西城区金融大街11号7层703室
法定代表人 曲阳 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 http://www.bzfunds.com 客服电话 010-68292745
47.济安财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层
注册地址 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
法定代表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 http://www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010
48.上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788
49.上海汇付基金销售有限公司
办公地址 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
注册地址 上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电话 400-820-2819
50.上海基煜基金销售有限公司
办公地址 上海昆明路518号北美广场A1002
注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
发展区）
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 http://www.jiyufund.com.cn 客服电话 4008-205-369
51.上海中正达广基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电话 400-6767-523
52.北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdianfund.com 客服电话 400-068-1176
53.上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds.com 客服电话 4008219031
54.大泰金石基金销售有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
注册地址 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortune.com/ 客服电话 400-928-2266
55.珠海盈米基金销售有限公司
办公地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
注册地址 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
56.中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
注册地址 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.com 客服电话 010-59336512
57.中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址 上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元
注册地址 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.com/ 客服电话 400-876-5716
58.万家财富基金销售(天津)有限公司
办公地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层
注册地址 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
室
法定代表人 李修辞 联系人 王芳芳
电话 010-59013842/18519215322 传真 010-59013828
网址 http://www.wanjiawealth.com
59.上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
注册地址 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 https://www.amcfortune.com/ 客服电话 400-817-5666
60.阳光人寿保险股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦
注册地址 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
法定代表人 李科 联系人 王超
电话 010-59053660 传真 010-59053700
网址 http://life.sinosig.com/ 客服电话 95510
61.国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路618号
办公地址 上海市静安区南京西路768号
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.com 客服电话 4008888666
62.中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街188号
注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010）65182261
网址 http://www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
63.招商证券股份有限公司
住所 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号
注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschina.com 客服电话 4008888111、95565
64.中信证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
办公地址 深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48
号中信证券大厦
注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
65.中国银河证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 http://www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
66.中信证券(山东)有限责任公司
住所 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼
办公地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532）85022326 传真 （0532）85022605
网址 http://www.zxwt.com.cn 客服电话 95548
67.光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路1508号
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳
电话 （021）22169999 传真 （021）22169134
网址 http://www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998
68.华安证券股份有限公司
办公地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.com 客服电话 95318
69.财富证券有限责任公司
住所 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
注册地址 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.com 客服电话 95317
70.中泰证券股份有限公司
住所 山东省济南市市中区经七路86号
办公地址 济南市市中区经七路86号
注册地址 山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com.cn/ 客服电话 95538
71.第一创业证券股份有限公司
住所 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼
注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358
72.联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层
大堂和三、四层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.com 客服电话 95564
73.宏信证券有限责任公司
办公地址 成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.com 客服电话 4008366366
74.中信期货有限公司
办公地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1303-1305
室、14层
注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305、14层
法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹
电话 010-60833754 传真 0755-83217421
网址 http://www.citicsf.com 客服电话 400-990-8826
75.东海期货有限责任公司
办公地址 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号、上海市浦东新区东方路1928
号东海证券大厦8楼
注册地址 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 http://www.qh168.com.cn/ 客服电话 95531/4008888588
76.长江证券股份有限公司
住所 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人 陈佳(代) 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027）85481900
网址 http://www.cjsc.com 客服电话 95579 或
4008-888-999
77.万联证券股份有限公司
住所 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
办公地址 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
注册地址 广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人 张建军 联系人 甘蕾
电话 020-38286026
网址 http://www.wlzq.com.cn 客服电话 95322
78.渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址 天津市南开区宾水西道8号
注册地址 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.com 客服电话 4006515988
79.东吴证券股份有限公司
住所 苏州工业园区星阳街5号
办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号
注册地址 江苏省苏州工业园区星阳街5号
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 http://www.dwzq.com.cn 客服电话 95330
80.信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc.com 客服电话 95321
81.上海证券有限责任公司
住所 上海市四川中路213号久事商务大厦7楼
办公地址 上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼
注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 http://www.shzq.com 客服电话 (021)962518 、
4008918918
82.国都证券股份有限公司
住所 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
83.东海证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588
84.金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址 海口市南宝路36号证券大厦4楼
注册地址 海口市南宝路３６号证券大厦４楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
85.西部证券股份有限公司
住所 陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
办公地址 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
注册地址 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人 徐朝晖 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 http://www.west95582.com 客服电话 95582
86.华龙证券股份有限公司
办公地址 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
注册地址 甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼
法定代表人 李晓安 联系人 范坤
电话 （0931）4890208 传真 （0931）4890628
网址 http://www.hlzq.com 客服电话 95368
87.上海华信证券有限责任公司
办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人 陈灿辉 联系人 倪丹
电话 021-38784818? 传真 021-68775878
网址 http://www.shhxzq.com/ 客服电话 68777877
88.华鑫证券有限责任公司
住所 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表 俞洋 联系人 杨莉娟
人
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
89.国金证券股份有限公司
办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼
注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
电话 028-86690057 、 传真 028-86690126
028-86690058
网址 http://www.gjzq.com.cn 客服电话 95310
90.华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街8号
办公地址 北京朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦18层
注册地址 北京市西城区金融大街8号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999
(91)北京百度百盈基金销售有限公司
住所 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
办公地址 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
注册地址 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
法定代表人 张旭阳 联系人 杨琳
电话 010-61952702 传真 010-61951007
客服电话 95055
(92)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座12楼
注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
法定代表人 祖国明 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123 客服电话 4000-766-123
.cn
(93)北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街11号11层1108室
注册地址 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin 客服电话 400-619-9059
.com/
(94)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
注册地址 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室
联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai. 客服电话 010-62675369
com
(95)上海万得基金销售有限公司
办公地址 中国（上海）浦东新区福山路33号9楼
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
网址 https://www.520fun 客服电话 400-821-0203
d.com.cn/
(96)和耕传承基金销售有限公司
办公地址 郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间
注册地址 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
法定代表人 李淑慧 联系人 裴小龙
电话 0371-85518395 传真 0371-85518397
4000-555-671
网址 HGCCPB.COM
(97)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
注册地址 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462
(98)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
注册地址 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人 钟斐斐 联系人 侯芳芳
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.c 客服电话 400-159-9288
om
（二）基金注册登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53
层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所 北京市西城区太平桥大街17号
办公地址 北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人 金颖
联系人 严峰、朱立元
电话 0755-25946013、010-59378839
传真 010-59378907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 （021）51150298 传真 （021）51150398
经办律师 廖海、刘佳
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心
11楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四、基金名称
本基金名称：嘉实快线货币市场基金
五、基金的类型
本基金类型：货币市场基金，契约型开放式
六、基金的投资目标
在力求基金资产安全性、流动性的基础上，追求超过业绩比较基准的稳定收益。
七、基金的投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许基金投资的金融工具，包括：现金；期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他货币市场工具的，在不改变基金投资目标、基金风险收益特征的条件下，本基金可参与投资，不需要召开基金份额持有人大会，具体投资比例限制按照届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。
八、基金的投资策略
本基金跟踪分析市场资金面变化及投资者交易行为变化，结合宏观和微观研究制定投资策略，谋求在满足安全性、流动性需要的基础上，实现较高的当期收益。
1、现金流管理策略
本基金持续分析市场资金面，动态预测申购赎回变化，通过回购的滚动操作和债券品种的期限结构搭配，动态调整并有效分配基金组合的现金流，以满足流动性需要，为谋求持续较高的稳定收益奠定基础。
2、组合久期投资策略
根据对市场收益率水平变化趋势的判断，本基金动态调整组合久期，以谋求控制风险，增加或锁定收益。当预期市场收益率水平上升时，本基金适当降低组合久期；当预期市场收益率水平下降时，本基金适当增加组合久期。
3、个券选择策略
在个券选择上，本基金通过定性定量方法，综合分析收益率曲线、流动性、信用风险，评估个券投资价值，发掘出具备相对价值的个券。
4、息差策略
本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠杆放大收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金运用定性定量方法，评估资产支持证券的个券风险、收益、流动性等，精选个券，分散投资，控制资产支持证券的总体投资比例，控制流动性风险。
6、其他金融工具投资策略
法律法规或监管机构允许货币市场基金投资银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品，在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与此类金融工具的投资，不需召开基金份额持有人大会。
7、投资决策
（1）决策依据
1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市场运行状况；
3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
（2）决策程序
1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。
3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理。
4）交易部门依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。
5）监察稽核部门负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告。
九、基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：按税后计算的中国人民银行公布的人民币活期存款基准利率
活期存款是具备最高流动性的存款，本基金期望通过科学严谨的管理，使本基金达到类似活期存款的流动性以及更高的收益，因此选择活期存款利率作为业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原
则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同
意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前2日在中国证监会指定媒介上刊登公告，
而无需召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金，基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券
型基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月
23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 23,119,759,049.60 37.97
其中：债券 23,081,770,049.60 37.91
资产支持证券 37,989,000.00 0.06
2 买入返售金融资产 11,199,846,269.92 18.39
其中：买断式回购的买 - -
入返售金融资产
3 银行存款和结算备付 26,179,950,049.06 43.00
金合计
4 其他资产 390,108,352.83 0.64
5 合计 60,889,663,721.41 100.00
2.报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（%）
1 报告期内债券回购融资余额 13.57
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值比例（%）
2 报告期末债券回购融资余额 1,855,076,497.38 3.17
其中：买断式回购融资 - -
注：（1）报告期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数，报告期内债券回购融
资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。（2）
报告期内本基金每日债券正回购的资金余额均未超过资产净值的20%。
3.基金投资组合平均剩余期限
(1)投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 74
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 76
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 57
注：报告期内每个交易日投资组合平均剩余期限均未超过120天。
(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比各期限负债占基金资产净值的比
号 例（%） 例（%）
130天以内 26.02 4.02
其中：剩余存续期超过397天 - -
的浮动利率债
230天（含）—60天 17.58 -
其中：剩余存续期超过397天 - -
的浮动利率债
360天（含）—90天 39.17 -
其中：剩余存续期超过397天 - -
的浮动利率债
490天（含）—120天 3.86 -
其中：剩余存续期超过397天 - -
的浮动利率债
5120天（含）—397天（含） 16.76 -
其中：剩余存续期超过397天 - -
的浮动利率债
合计 103.38 4.02
4.报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
报告期内每个交易日投资组合平均剩余存续期均未超过240天。
5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 328,501,015.45 0.56
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,706,554,787.20 4.62
其中：政策性金融债 2,706,554,787.20 4.62
4 企业债券 1,557,836,955.91 2.66
5 企业短期融资券 5,557,973,328.57 9.50
6 中期票据 933,346,210.75 1.59
7 同业存单 11,997,557,751.72 20.50
8 其他 - -
9 合计 23,081,770,049.60 39.44
10 剩余存续期超过397天的浮动 - -
利率债券
注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。
6.报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量 摊余成本（元）占基金资产净值
(张) 比例（％）
1 111810443 18兴业银行CD443 10,000,000994,418,768.46 1.70
1 111815456 18民生银行CD456 10,000,000994,418,768.46 1.70
3 111815483 18民生银行CD483 10,000,000994,046,533.57 1.70
4 1180155 11铁道05 8,000,000803,940,094.37 1.37
5 111881588 18北京农商银行 8,000,000798,309,785.68 1.36
CD053
6 1180163 11铁道07 6,500,000653,583,289.74 1.12
7 111892512 18南京银行CD030 5,500,000547,601,272.89 0.94
8 150315 15进出15 5,400,000540,210,841.77 0.92
9 180201 18国开01 5,100,000512,480,011.56 0.88
10 111816307 18上海银行CD307 5,000,000498,894,214.05 0.85
7.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.1349%
报告期内偏离度的最低值 0.0466%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0864%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
报告期内每个交易日负偏离度的绝对值均未达到0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
报告期内每个交易日正偏离度的绝对值均未达到0.5%。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（%）
1 1889046 18交元1A 2,100,000 37,989,000.00 0.06
注：报告期末，本基金仅持有上述1只资产支持证券。
9.投资组合报告附注
(1)基金计价方法说明
本基金采用固定份额净值，嘉实快线货币A类基金份额账面净值始终保持为1.00人民币元，嘉实快线货币H类基金份额账面净值始终保持为100.00人民币元。
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。
(2)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 378,114,403.55
4 应收申购款 11,913,949.28
5 其他应收款 80,000.00
6 其他 -
7 合计 390,108,352.83
十二、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实快线货币A
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④
率① 率标准差 基准收益 基准收益
② 率③ 率标准差
④
2015年6 1.2522% 0.0014% 0.1820% 0.0000% 1.0702% 0.0014%
月25日（基
金合同生
效日）至
2015年12
月31日
2016年度 2.6063% 0.0020% 0.3510% 0.0000% 2.2553% 0.0020%
2017年度 4.1446% 0.0014% 0.3500% 0.0000% 3.7946% 0.0014%
2018年1 2.0971% 0.0011% 0.1734% 0.0000% 1.9237% 0.0011%
月1日至6
月30日
2018年1
月1日至9
月30日 2.9764% 0.0016% 0.2617% 0.0000% 2.7147% 0.0016%
嘉实快线货币H
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较 ①－③ ②－④
率① 率标准差 基准收益 基准收益
② 率③ 率标准差
④
2015年12 0.0068% 0.0000% 0.0010% 0.0000% 0.0058% -
月28日（H
类份额成
立日）至
2015年12
月31日
2016年度 2.4514% 0.0020% 0.3510% 0.0000% 2.1004% 0.0020%
2017年度 3.9733% 0.0013% 0.3500% 0.0000% 3.6233% 0.0013%
2018年1 1.9272% 0.0012% 0.1734% 0.0000% 1.7538% 0.0012%
月1日至6
月30日
2018年1
月1日至9
月30日 2.7106% 0.0017% 0.2617% 0.0000% 2.4489% 0.0017%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
图1：嘉实快线货币A基金累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2015年6月25日至2018年9月30日）
图2：嘉实快线货币H基金累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2015年12月31日至2018年9月30日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金上市费及年费；
9、基金的银行汇划费用；
10、基金的开户费用、账户维护费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.06%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.06%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用。本基金A类基金份额的销售服务费费率为0.01%，H类基金份额的销售服务费为0.25%。在不违反法律法规、基金合同的约定以及对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可增加收取不同销售服务费用的新的基金份额类别，并在该份额类别实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会。销售服务费计提的计算公式具体如下：
H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数
H为该类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。
上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用中除第8项外，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。第8项费用由基金托管人根据有关法律及相应协议的规定，按费用实际支出支付，由H类基金份额持有人承担，列入当期基金费用。
4、转换费用
本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：
（1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。
（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）
转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从0申购费用基金向非0申购费用基金转换时,每次按照非0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非0申购费用基金互转时，不收取申购补差费用。
通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。
（3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）
①若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；
②若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。
转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。
基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。
注：嘉实新兴产业股票、嘉实逆向策略股票、嘉实新趋势混合、嘉实稳祥纯债债券A、嘉实稳盛债券、嘉实稳祥纯债债券C、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实现金添利货币、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实货币A、嘉实超短债债券、嘉实多元债券A、嘉实多元债券B、嘉实信用债券A、嘉实信用债券C、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币A、嘉实安心货币B、嘉实理财宝7天债券A、嘉实理财宝7天债券B、嘉实纯债债券A、嘉实纯债债券C、嘉实货币B、嘉实中证中期企业债指数（LOF）A、嘉实中证中期企业债指数（LOF）C、嘉实快线货币A有单日单个基金账户账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉实服务增值行业混合暂停申购和转入业务，具体请见考嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金在封闭期内无法转换。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：
1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关内容。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关内容。
4.在“五、相关服务机构”部分：更新相关代销机构的信息。
5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了申购赎回、基金转换的相关内容。
6.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
7.在“十二、基金的业绩”部分：基金业绩更新至2018年9月30日。
8.在“二十四、其他应披露事项”部分：列示了本基金自2018年6月25日至2018年12月25日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2019年1月31日
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