上证民营企业 50 交易型开放式指数
证券投资基金
更新招募说明书（摘要）




基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：工商银行股份有限公司

二零一一年三月
 招募说明书（摘要）




重要提示



本基金经 2010 年 6 月 1 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准上证民营企业 50
交易型开放式指数证券投资基金募集的批复》（证监许可[2010]747 号文）核准，进行募集。
并经中国证监会基金部 2010 年 8 月 5 日基金部函[2010] 号文件《关于上证民营企业 50 交
易型开放式指数证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基
金合同已于 2010 年 8 月 5 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作
管理。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基
金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、技术风险、本基
金特有风险及其他风险，等等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承
担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资者
在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为 2011 年 2 月 4 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2010 年 12 月 31 日(未
经审计)。



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 招募说明书（摘要）




一、基金管理人

（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
3、设立日期：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021102 传真：（0755）82021155
7、联系人：罗娜
8、注册资本：人民币 1.5 亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%

意大利欧利盛资本资产管理股份公司 7,350 49%
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%

总 计 15,000 100%


（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司
副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行
长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董
事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市
分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证
券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总
经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主
任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易
所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、
中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,


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 招募说明书（摘要）

现任国信证券股份有限公司副总裁。
Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur
Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）
国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方
案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股
份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛 AI 资产管
理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，
圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法
人风险管理业务负责人，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首
席市场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副
教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会
经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、
省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书
记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查
局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，
并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、
研究员、教授、博士生导师。
张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对
外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国 MBA 教育指导委员
会委员，英国特许公认会计师（FCCA），澳洲注册会计师（FCPA）。
2、基金管理人监事会成员
孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中
国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经
理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，


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 招募说明书（摘要）

深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基
金管理有限公司监事会主席。
Andrea Vismara 先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事
务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有
限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作。
黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾
任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
高鹏先生，职工监事，经济学硕士，国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。
刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证
券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结
算部副总经理。
3、高级管理人员情况
何如先生，同上。
邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，
现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，CFA，国籍：中国。历任中国国
际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收
益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管
理有限公司副总裁。
曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国
人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科
长。2001 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、
监察稽核部总监，现任公司督察长。
4、本基金基金经理

方南先生，MBA，8 年证券从业经验。曾任职于杭州恒生电子股份有限公司，上海新利
多数字技术有限公司。2001 年 11 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任金融工程部研究员、
金融工程部总经理助理、鹏华沪深 300 指数基金基金经理助理，现任鹏华中证 500 指数基金
基金经理。



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 招募说明书（摘要）

本基金历任的基金经理：
2010 年 8 月基金合同生效至今由方南先生担任本基金基金经理。
本基金基金经理管理其它基金情况：
2010 年 2 月至今由方南先生担任鹏华中证 500 指数基金基金经理。

2010 年 8 月至今由方南先生担任鹏华上证民营企业 50ETF 联接基金基金经理。
本报告期内本基金基金经理未发生变更。

5、投资决策委员会成员情况
投资决策委员会成员组成：公司总裁邓召明先生、副总裁高阳先生、机构投资部总经理
杨俊先生、研究部总经理冀洪涛先生、基金管理部总经理程世杰先生、固定收益部总经理初
冬女士、鹏华动力基金经理黄鑫先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
7、上述为本更新招募说明书所载内容截止日（2011 年 2 月 4 日）前基金管理人主要人
员情况。今后若发生变更，本基金管理人将按照法律法规规定及时公告。



二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间：1984 年 1 月 1 日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币 334,018,850,026 元

联系电话：010-66105799

联系人：蒋松云

（二）主要人员情况

截至 2010 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 133 人，平均年龄 30 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职



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 招募说明书（摘要）

责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2010 年 12 月，
中国工商银行共托管证券投资基金 198 只，其中封闭式 8 只，开放式 190 只。自 2003 年
以来，本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国
《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 23 项
最佳托管银行大奖；2010 年，本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最
佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。



三、相关服务机构

（一） 基金份额发售机构

1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）
（1）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（3）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：王志伟
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn


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 招募说明书（摘要）

（4）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：张志军
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（5）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（6）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（7）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（8）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（9）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（10）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111


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 招募说明书（摘要）

网址：www.newone.com.cn
（11）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（12）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：祝幼一
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（13）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（14）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客服电话：95571
网址：www.sunsc.com.cn

（15）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表：崔海涛

服务热线：010-66555262，66555382

公司网站：www.dxzq.net
（16）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号


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 招募说明书（摘要）

法定代表人：丁国荣
客户服务电话：（021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
（17）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人：林俊波
客户服务电话：021-68865020
网址：www.xcsc.com
（18）山西证券有限责任公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：吴晋安
联系电话：0351-8686703
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。

（二） 登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层

法定代表人：金颖

办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层

联系电话：021-58872625

传真：021-68870311

联系人：刘永卫

（三） 律师事务所

名称：北京市竞天公诚律师事务所

住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层

负责人：张绪生

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 招募说明书（摘要）

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 20 号联合大厦 15 层

联系电话：010- 65882200，0755-23982200

传真：010- 65882211，0755-23982211

联系人：黄亮

经办律师：孔雨泉、黄亮

（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹




四、基金的名称


本基金名称：上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金。



五、基金的类型


本基金类型:股票型证券投资基金。



六、基金的投资目标


紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。


七、基金的投资范围


本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主要投资于上证民营企业 50 指数的成份
股及其备选成份股（投资比例不低于基金资产净值的 95%）。此外，为更好的实现投资目标，
本基金将少量投资于非上证民营企业 50 指数成份股、新股（首次发行或增发等）以及法律

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 招募说明书（摘要）

法规及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后，可以调整上述投资比例，或
将法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他金融工具纳入本基金的投资范围。



八、基金的投资策略


本基金采用被动式指数投资方法，原则上按照成份股在上证民营企业 50 指数中的基准
权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，
或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当
变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，力求降低跟踪误差。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.1%，年跟踪误差不超过 2%。如因指数编
制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措
施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、投资决策依据
（1）有关法律、法规、基金合同等的相关规定；
（2）经济运行态势和证券市场走势；
（3）标的指数的编制方法及其变更。
2、投资决策程序
（1）本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负
责制定基金投资方面的整体投资计划、投资原则及其它重大事项等；基金经理根据投资决策
委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作；
（2）基金经理根据上证民营企业 50 指数成份股名单及权重，考虑本基金资产规模及需
保留现金比例等因素，拟定本基金指数化投资的初始方案；
（3）基金经理根据标的指数变动情况、实际交易情况、申购赎回情况、对跟踪误差的
监控结果和风险监控的评估结果，采用相应的投资策略、优化方法对投资组合进行动态调整，
密切跟踪标的指数；
（4）交易执行相关部门根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品
种的交易；
（5）风险绩效相关部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估并提供相
关绩效评估报告；
（6）监察稽核相关部门对投资合规性进行监控；
（7）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际

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 招募说明书（摘要）

需要调整上述投资程序，并在基金招募说明书更新中予以公告。




九、基金的业绩比较基准


本基金的业绩比较基准为标的指数，即上证民营企业 50 指数。
本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。




十、基金的风险收益特征


本基金属股票型基金，其预期的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，
为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。本基金为指数型基金，主要采用完
全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风
险收益特征。




十一、基金的投资组合报告（未经审计）


本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于 2011 年 1 月 20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中所列财务数据截至 2010 年 12 月 31 日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 607,959,979.18 99.41
其中：股票 607,959,979.18 99.41
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -



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 招募说明书（摘要）


3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 3,600,820.34 0.59
6 其他资产 8,731.72 0.00
7 合计 611,569,531.24 100.00
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 2、报告期末按行业分类的股票投
资组合的合计项不含可退替代款估值增值。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 380,549,577.90 62.34
C0 食品、饮料 23,926,241.96 3.92
C1 纺织、服装、皮毛 38,617,992.86 6.33
C2 木材、家具 4,809,340.00 0.79
C3 造纸、印刷 4,166,913.30 0.68
C4 石油、化学、塑胶、塑料 51,722,566.17 8.47
C5 电子 12,487,439.13 2.05
C6 金属、非金属 35,689,460.44 5.85
C7 机械、设备、仪表 121,352,500.29 19.88
C8 医药、生物制品 74,260,919.49 12.17
C99 其他制造业 13,516,204.26 2.21
电力、煤气及水的生产和供应
D - -
业
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 26,566,402.25 4.35
H 批发和零售贸易 14,867,239.95 2.44
I 金融、保险业 111,229,943.56 18.22
J 房地产业 42,218,378.62 6.92
K 社会服务业 - -


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 招募说明书（摘要）


L 传播与文化产业 - -
M 综合类 32,523,756.90 5.33
合计 607,955,299.18 99.60


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
值比例（％）
1 600016 民生银行 21,316,951 107,011,094.02 17.53
2 600031 三一重工 1,946,448 42,101,670.24 6.90
3 600089 特变电工 1,948,713 36,362,984.58 5.96
4 600256 广汇股份 714,317 29,951,311.81 4.91
5 600518 康美药业 1,340,960 26,430,321.60 4.33
6 600276 恒瑞医药 360,050 21,444,578.00 3.51
7 600655 豫园商城 1,105,371 14,867,239.95 2.44
8 600252 中恒集团 398,600 14,130,370.00 2.31
9 600177 雅戈尔 1,282,582 14,005,795.44 2.29
10 600660 福耀玻璃 1,347,824 13,828,674.24 2.27


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -


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 招募说明书（摘要）


2 应收证券清算款 8,042.31
3 应收股利 -
4 应收利息 689.41
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,731.72


（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公 占基金资产
序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明
允价值(元) 净值比例（%）
1 600518 康美药业 26,430,321.60 4.33 配股缴款期内停牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
1、本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本报告中所列
财务数据未经审计）：

净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值增
成立时间 率标准差 基准收益 准收益率标 1-3 2-4
长率 1
2 率3 准差 4

2010 年 10 月 1 日至
7.39% 1.79% 8.70% 1.83%
2010 年 12 月 31 日 -1.31% -0.04%

自基金合同生效至
9.11% 1.45% 15.94% 1.69%
2010 年 12 月 31 日 -6.83% -0.24%


2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比
较：


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 招募说明书（摘要）




注1：本基金业绩比较基准＝上证民营企业50指数收益率;

注 2：本基金基金合同于 2010 年 8 月 5 日生效；

注 3：本基金业绩截止日为 2010 年 12 月 31 日。




十三、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费及年费；
9、《基金合同》生效后与基金相关的指数使用费；
10、基金收益分配中发生的费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。


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 招募说明书（摘要）

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


3、标的指数许可使用费
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×0.03%÷当年天数
H 为每日应计提的基金标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季季末（当季不足 50,000 元的，按 50,000
元计算），按季支付，由基金管理人向基金托管人发送标的指数许可使用费划款指令，基金
托管人复核后于次季前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中除 1、2、9 项之外的费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：


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 招募说明书（摘要）

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金
管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规
的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金管理人对本基金于 2010
年 6 月 25 日公告的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、因原董事Ciro Beffi先生辞去本公司董事职务，原监事Pierre Bouchoms先生辞去本公
司监事职务，欧利盛资本资产管理股份公司推荐Massimo Mazzini先生担任本公司董事，推
荐Andrea Vismara先生担任本公司监事。2010年11月，本公司召开2010年第三次临时股东会
会议，同意由Massimo Mazzini先生担任本公司董事，Ciro Beffi先生不再担任本公司董事职
务；同意Andrea Vismara先生担任本公司监事，Pierre Bouchoms先生不再担任本公司监事职
务。本公司已将董事、监事任免的有关材料上报深圳证监局备案，并据此修改了“三、基金
管理人”的“（二）主要人员情况”中的相关信息。

2、因人员变化及安排等原因，新增加黄鑫为投资决策委员会成员。据此对“三、基金
管理人”的“（二）主要人员情况”中“5、投资决策委员会成员的姓名和职务”等相关内
容进行了更新。

3、在“四、基金托管人”部分，更新了 “（一）、基金托管人基本情况”中相关内容，


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数据截止日期 2010 年 12 月 31 日。

4、添加了自本基金发售之日起具体代销机构名单，并根据本基金管理人刊登的增加代
销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，新增 1 家机构为本基金的代销机构。

5、根据基金管理人2010 年8月6日披露的《上证民营企业50交易型开放式指数证券投资
基金基金合同生效公告》，据此变更了“六、基金的募集与基金合同生效”的相关内容。
6、根据基金管理人2010年10月5日披露的《关于上证民营企业50交易型开放式指数证券
投资基金基金份额折算结果的公告》,添加了“七、基金份额折算和变更登记”内本基金份
额折算的具体内容。
7、根据基金管理人2010 年10 月26 日披露《上证民营企业50交易型开放式指数证券投
资基金上市交易公告书暨开放日常申购赎回业务的公告》，据此变更了“八、基金份额的上
市交易”及“九、基金份额的申购与赎回”部分中的相关内容。
8、在“十、基金的投资”一章，新增了投资组合报告，数据截至日期为 2010 年 12 月
31 日。

9、新增了“十一、基金的业绩”一章的投资业绩内容，数据截至日期为 2010 年 12 月
31 日。

10、在“十七、基金的信息披露”一章，更新了“公开披露的基金信息”中的相关内容。
11、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十二、对持有人的服
务”一章，更新了服务中的相关内容。

12、在“二十三、其他应披露事项”一章，更新了自基金合同生效日至 2011 年 2 月 4
日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。




鹏华基金管理有限公司



2011 年 3 月 18 日




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