国泰融信定增灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书
( 2017 年第一号)
基金管理人: 国泰基金管理有限公司
基金托管人: 中国银行股份有限公司
截止日:二〇一七年九月二日
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书( 2017 年第一号)
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目 录
重要提示............................................................................................................................................1
第一部分 绪言................................................................................................................................3
第二部分 释义................................................................................................................................3
第三部分 基金管理人....................................................................................................................8
第四部分 基金托管人..................................................................................................................24
第五部分 相关服务机构..............................................................................................................25
第六部分 基金的募集..................................................................................................................36
第七部分 基金合同的生效..........................................................................................................37
第八部分 基金份额的上市交易..................................................................................................37
第九部分 基金份额的申购与赎回..............................................................................................38
第十部分 基金的投资..................................................................................................................50
第十一部分 基金的业绩..............................................................................................................63
第十二部分 基金的财产..............................................................................................................63
第十三部分 基金资产估值..........................................................................................................64
第十四部分 基金的收益与分配..................................................................................................68
第十五部分 基金费用与税收......................................................................................................70
第十六部分 基金的会计与审计..................................................................................................71
第十七部分 基金份额转换..........................................................................................................72
第十八部分 基金的信息披露......................................................................................................73
第十九部分 风险揭示..................................................................................................................79
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................................................82
第二十一部分 基金合同内容摘要..............................................................................................84
第二十二部分 托管协议内容摘要............................................................................................100
第二十三部分 对基金份额持有人的服务................................................................................111
第二十四部分 其他应披露事项................................................................................................112
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式............................................................................113
第二十六部分 备查文件............................................................................................................113
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 7 月 1 日证监许可【 2016】 1477
号文注册募集。 本基金的基金合同生效日为 2017 年 3 月 2 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本
基金参与投资非公开发行股票, 基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股
票的收盘价所对应的净值。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风
险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资
本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金
份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风
险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生
的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特
定风险等。
本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基
金,低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在
一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道
进行转让交易,存在流动性风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”
原则,在作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投
资人自行承担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
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投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2017 年 9 月 2 日,投资组合报告为 2017 年 2 季度报告,有关财务数据和净值表
现截止日为 2017 年 6 月 30 日。
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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称“《基金
法》 ”)、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》 ”)、《证
券投资基金销售管理办法》( 以下简称“《销售办法》 ”)、《证券投资基金信息披
露管理办法》( 以下简称“《信息披露办法》 ”) 和其他有关法律法规的规定以及
《国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件, 如本招募说明书内容与
基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、 基金或本基金:指国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金
2、 基金管理人:指国泰基金管理有限公司
3、 基金托管人:指中国银行股份有限公司
4、 基金合同:指《 国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 国泰融信定增
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
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6、 招募说明书或本招募说明书:指《 国泰融信定增灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
7、 基金份额发售公告:指《 国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告》
8、 上市交易公告书:指《国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金上市
交易公告书》
9、 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
做出的修订
11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
12、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
13、《运作办法》:指《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订
14、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、国
泰基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则。包括但不限于《国泰基金
管理有限公司开放式基金业务规则》、《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交
易所证券投资基金上市规则(修订稿)》、《上海证券交易所开放式基金业务管理
办法》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则
(修订版)》、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》等规则及对其不时做
出的修订;上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、
指引、指南
15、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
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18、 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、 机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
22、 投资人:指个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的合称
23、 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、 销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理
基金销售业务的机构,以及经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司
认可的具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位
26、 注册登记业务:指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务,具体
内容包括投资人开放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额注
册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份
额持有人名册和办理非交易过户等
27、 注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。 本基金的注册登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司,基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注
册登记机构
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
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29、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、 基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
31、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、 T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
34、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日( 不包含 T 日)
35、 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、 月度对日:指?一特定日期在后续月度中的对应日期,若该对应日期为
非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历月度中不存在对应日期的,则顺延
至该月最后一日的下一工作日
38 认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、 申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
40、 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人根据基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、场外:指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其
他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基
金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回
42、场内:指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证
券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通
过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内
赎回
43、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统。通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
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44、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
系统。通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
45、 场外份额:指登记在登记结算系统下的基金份额
46、场内份额:指登记在证券登记系统下的基金份额
47、 上市交易:指基金合同生效后投资人通过上海证券交易所会员单位以集
中竞价的方式买卖基金份额的行为
48、开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户。基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎
回等业务时需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记
机构的登记结算系统
49、上海证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
开设的上海证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通
过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业
务时需持有上海证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证
券登记系统
50、 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金、 办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变
动及结余情况的账户
51、 基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、?一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
52、 转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管
53、 系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构之间进行转托管的行为或在证券登记系统内不同会员单位之间进
行转指定的行为
54、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和
证券登记系统间进行转托管的行为
55、 基金份额转换:指在基金合同生效后第 18 个月度对日起按照基金合同
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规定的份额转换规则,国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金份额在转换日
自动转换为上市开放式基金( LOF)份额
56、 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、 申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
57、 巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请( 赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%
58、 元:指人民币元
59、 基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、 票据投资收益、 买
卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成
本和费用的节约
60、 基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
61、 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
62、 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
63、 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
64、 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
65、 不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
第三部分 基金管理人
一、 基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39
楼
办公地址: 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
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成立时间: 1998 年 3 月 5 日
法定代表人: 陈勇胜
注册资本:壹亿壹仟万元人民币
联系人: 辛怡
联系电话: 021-31089000, 400-888-8688
股权结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、 基金管理人管理基金的基本情况
截至 2017 年 9 月 2 日,本基金管理人共管理 101 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括
2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿
保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎
价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新
成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增
值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混
合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金( LOF)(由金盛证券
投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活
配置混合型证券投资基金( LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基
金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动
策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优
选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券
型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基
金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金
( LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而
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来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式
证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行
业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值
优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
( LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵
活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基
金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行
业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金(由国泰 6 个月短期理
财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金
(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数
分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益
灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改
革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝
对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康
股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放
式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国
证新能源汽车指数证券投资基金( LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券
投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300
成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资
基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交
易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金( LOF)、国泰
鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国
泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基
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金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普
益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、
国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国
泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰
融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行
业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金( LOF)、
国泰中证国有企业改革指数证券投资基金( LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金( LOF)、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变
更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证
券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基
金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投
资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵
活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期
国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安
增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金。 另外,本基金管理人于 2004 年获
得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基
金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人
资格。 2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业
务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境
内机构投资者( QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII
等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。 1982 年 2 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理(主持工作)。 1992 年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。 1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月任总经理, 1999 年
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10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 10 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限
责任公司任监事长。 2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒
华文公司任监事长、纪委书记。 2016 年 11 月起任公司党委书记, 2017 年 3 月起
任公司董事长、法定代表人。
张瑞兵,董事,博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投
资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负
责人,现任战略发展部处长。 2014 年 5 月起任公司董事。
傅敏,董事,大学本科,会计师。 1979 年 12 月至 1988 年 3 月,任冶金工
业部西南地勘局财会处干部。 1988 年 3 月至 2005 年 7 月,在中国建设银行工作,
历任财会部干部、人力资源部干部、副处长、处长、总经理助理。 2005 年 7 月
至 2011 年 3 月在中国建银投资有限责任公司工作,历任人力资源部副总经理、
业务总监。 2011 年 6 月至 2016 年 11 月,在中投发展有限责任公司工作,历任
人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副总裁、董事。现任中国
建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。 2017 年 3 月起任公司董事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究; 1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理, 1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师; 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员; 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人; 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁; 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员( FCII)及英国特许
保险师( Chartered Insurer)。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经
理; 1994 年起任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理; 1996 年起任忠利保险
有限公司英国分公司再保险承保人; 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002
年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书( 2017 年第一号)
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总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
董树梓,董事,大学本科,高级会计师。 1983 年 7 月至 2002 年 3 月,在山
东临沂电业局工作,历任会计、科长、副总会计师。 2002 年 3 月至 2003 年 2 月,
在山西鲁晋王曲发电公司工作,任党组成员、总会计师。 2003 年 2 月至 2008 年
3 月,任鲁能集团经营考核与审计部总经理。 2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英
大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。 2011 年 2 月至今,在中国电力财
务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会计师。 2017 年 3 月起
任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生, 21 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、
业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,
2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理, 2016 年 7 月 8 日起任公司总
经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律
研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会
常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁
委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市)
独立董事, 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任
公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省
工作,历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处
长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行
长、党委书记; 2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记; 2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。
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杨小舟,独立董事,博士研究生,研究员。 1981 年 7 月至 1985 年 7 月,任
南京林业大学(原南京林产工业学院)财务处会计员。 1988 年 9 月至 1998 年 3
月,在中国财政科学研究院(原财政部财政科学研究所)工作,历任实习研究员、
助理研究员、副研究员、研究室主任。 1998 年 3 月至 2000 年 3 月,任长天国际
科技有限公司财务总监。 2000 年 3 月至 2002 年 4 月,任福建实达集团股份有限
公司财务总监。 2002 年 6 月至 2005 年 5 月,任同方股份有限公司副总裁。 2005
年 12 月起在中国财政科学研究院工作,任研究员,研究生部博士生导师。 2017
年 3 月起任公司独立董事。
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月,
在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历
任副处长、处长。 1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994
年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有
限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3
月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月,
任中金基金管理有限公司独立董事。 2017 年 3 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6
月,先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月
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任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。 2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公司
监事。
刘锡忠,监事,研究生。 1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。 1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司
工作,历任部门经理、副总经理。 2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。 2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理, 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理, 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原
国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理, 2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼
任国泰估值优势股票型证券投资基金( LOF)的基金经理, 2015 年 9 月起兼任
国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投资总监。
2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥,监事,硕士研究生。 1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有
限责任公司项目经理。 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术
部总监、运营管理部总监。 2017 年 2 月起任公司职工监事。
宋凯,监事,大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪
检监察室副主任、审计部总监助理。 2017 年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
陈星德,博士, 15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中
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国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。 2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任
督察长、副总经理。 2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经
理。
李辉,大学本科, 17 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司, 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司, 2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集团, 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人, 2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理, 2017 年 2 月起担任公司副总经理。
李永梅,博士研究生学历,硕士学位, 18 年证券从业经历。 1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等; 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办,任副处长; 2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司,任副总经理; 2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司, 2015 年 7 月起任公司督察长; 2016 年 3 月加入国泰基金管理有
限公司, 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
4、本基金基金经理
( 1)现任基金经理
樊利安,硕士研究生, 11 年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理
有限公司、天治基金管理有限公司等。 2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,
历任研究员、基金经理助理。 2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投
资基金( LOF)(原国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金)和国泰浓益灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理, 2015 年 1 月起兼任国泰结构转型灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理, 2015 年 3 月起兼任国泰国策驱动灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理, 2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理, 2015 年 6 月起兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资
基金和国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 2015 年 6 月至 2017
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年 1 月任国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)的
基金经理, 2016 年 5 月起兼任国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理, 2016 年 8 月起兼任国泰添益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2016 年 10 月起兼任国泰福益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 2016
年 11 月起兼任国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 2016 年 12
月起兼任国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券
投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证
券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 2017 年 3
月起兼任国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券
投资基金和国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 2017 年 7
月起兼任国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金和国泰稳益定期开放灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理, 2017 年 8 月起兼任国泰宁益定期开放
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2015 年 5 月至 2016 年 1 月任研究部
副总监, 2016 年 1 月起任研究部副总监(主持工作)。
( 2)历任基金经理
本基金自基金成立之日起至今一直由樊利安担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
委员:
周向勇: 总经理
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陈星德:副总经理
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作)
邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人
吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作)
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
四、基金管理人职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值与基金份额净值,确定基金份额申购、赎回价
格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人
依法召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
五、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺
建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行
为的发生。
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控
制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
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( 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
( 2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
( 3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
( 5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
( 1)越权或违规经营;
( 2)违反基金合同或托管协议;
( 3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
( 4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
( 5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
( 6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
( 7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;
( 8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
( 9)贬损同行,以抬高自己;
( 10)以不正当手段谋求业务发展;
( 11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
( 12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
( 13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定,并承诺建立健全内部控制制
度,采取有效措施,防止违反基金合同行为的发生。
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
六、基金经理承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有
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人谋取最大利益;
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,且不利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动;
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七、基金管理人内部控制制度
1、内部控制制度概述
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险,保证经营活动的合法合规
和有效开展,制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施,形成了
公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制
和监察稽核制度等公司运营的各个方面,并通过相应的具体业务控制流程来严格
实施。
( 1)内部风险控制遵循的原则
1)全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业
务过程和业务环节;
2)独立性原则:公司设立独立的稽核监察部,稽核监察部保持高度的独立
性和权威性,负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查;
3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制
约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;
4)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和稳固的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上;
5)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具
客观性和操作性。
( 2)内部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完善的内部会计
控制制度,实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,
并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立,保护基金资产的独立、安全。
( 3)风险管理控制制度
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公司为有效控制管理运营中的风险,建立了一整套完整的风险管理控制制
度,其内容由一系列的具体制度构成,主要包括:岗位分离和空间分离制度、投
资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度
和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制
度和流程,对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。
( 4)监察稽核制度
公司实行独立的监察稽核制度,通过对稽核监察部充分授权,对公司执行国
家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独
立监察稽核,确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。
2、基金管理人内部控制制度要素
( 1)控制环境
公司经过多年的管理实践,建立了良好的控制环境,以保证内部会计控制和
管理控制的有效实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授
权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。
1)公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事 4 名。董事会下设
提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经
营决策和发展规划进行决策及监督;
2)在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理
委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控
制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相
互合作和制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系;
3)公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员
工中加强职业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化;
4)公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并
对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
( 2)控制的性质和范围
1)内部会计控制
公司建立了完善的内部会计控制,保证基金核算和公司财务核算的独立性、
全面性、真实性和及时性。
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首先,公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则,制定了完善的公
司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程,做好基金业务和公司经营的
核算工作,真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
其次,公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格
分开,保证两者相互独立,各基金之间做到独立建账、独立核算,保证基金资产
和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独
立稽核等制度,确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关
功能的相互分离和各岗位的相互监督等。
另外公司还建立了严格的财务管理制度,执行严格的预算管理和财务费用审
批制度,加强成本控制和监督。
2)风险管理控制
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系,主要包括:
岗位分离和空间隔离制度:为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的
岗位分离制度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保
密;
投资管理业务控制:通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业
务控制,完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职
能,实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度,进行集中交易,以及
风险管理部对投资交易实时监控等,加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、
风险控制的相互独立、相互制约和相互配合,有效控制操作风险;建立了科学先
进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、
流动性风险等;建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资管理的风险和
业绩进行及时评估和反馈;
信息技术控制:为保证信息技术系统的安全稳定,公司在硬件设备运行维护、
软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善
的制度和控制流程;
营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度,以
保证在营销业务中对有关法律法规的遵守,以及对经营风险的有效控制;
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信息披露控制和资料保全制度:公司制定了规范的信息披露管理办法,保证
信息披露的及时、准确和完整;在资料保全方面,建立了完善的信息资料保全备
份系统,以及完整的会计、统计和各种业务资料档案;
独立的监察稽核制度:稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检
查,并保证稽核的独立性和客观性。
3)内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,对公司面临的
主要风险进行辨识和评估,制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指
导下,各部门根据各自业务特点,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,
有针对性地建立了详细的风险控制流程,并在实际业务中加以控制。
( 3)内部控制制度实施情况检查
公司稽核监察部在进行风险评估的基础上,对公司各业务活动中内部控制措
施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度较
高的环节,以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市场
变化情况,对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。
公司稽核监察部在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上,也会重点
对内部控制制度的有效性进行评估,并提出相应改进建议。
( 4)内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程,各部门对于内部控制制度实
施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告,使公司高
级管理层和稽核监察部及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司高
级管理层报告,并提出相应的建议,对于重大问题,则通过督察长及时向公司董
事长和中国证监会报告。同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告,直接报
公司董事长和中国证监会。
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺基金管理
人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度,切实维护基金份额持有人
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的合法权益。
第四部分 基金托管人
一、 基金托管人基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期: 1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 1998】 24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:( 010) 66594942
中国银行客服电话: 95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2017 年 6 月 30 日,中国银行已托管 611 只证券投资基金,其中境内基
金 574 只, QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型
等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居
同业前列。
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四、托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “ SAS70”、“ AAF01/06” “ ISAE3402”和“ SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年,中国银行继续获
得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托
管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理
人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报
告。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、 场外发售机构
( 1)直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
16 层-19 层
客户服务专线: 400-888-8688, 021-31089000
传真: 021-31081861 网址: www.gtfund.com
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2 国泰基金
电子交易平台
电子交易网站: www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台: iPhone 交易客户端、 Android
交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话: 021-31081738 联系人:李静姝
( 2)其他场外销售机构:
①销售银行及券商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中 国 银 行 股 份
有 限 公 司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立 联系人:客户服务中心
客服电话: 95566 网址: www.boc.cn
2
上海农村商业银
行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人:胡平西 联系人:吴海平
电话: 021-38576977 传真: 021-50105124
客服电话: 021-962999 网址: www.srcb.com
3
平安银行股份有
限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁 联系人:王昕
电话: 0755-22168032 客服电话: 95511-3 或 95501
网址: www.bank.pingan.com
4
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表:何沛良 联系人: 林培珊、杨亢
客服电话: 0769-961122 电话: 0769-22866254
网址: www.drcbank.com
5
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人: 杨德红 联系人:芮敏祺
电话: 021-38676161 传真: 021-38670161
客服电话: 95521 网址: www.gtja.com
6
中信建投证券股
份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青 联系人:许梦园
电话: 010-85156398 传真: 010-65182261
客服电话: 95587
4008-888-108
网址: www.csc108.com
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7
招商证券股份有
限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林 联系人: 黄婵君
电话: 0755-82960167 传真: 0755-83734343
网址: www.newone.com.cn
客服电话: 400-888-8111/95565
8
中国银河证券股
份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安 联系人: 邓颜
电话: 010-66568292 传真: 010-66568990
客服电话: 400-8888-888
网址: www.chinastock.com.cn
9
海通证券股份有
限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣
电话: 021-23219000 传真: 021-63602722
客服电话: 95553
网址: www.htsec.com
10
申万宏源证券有
限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人: 李梅 联系人: 黄莹
电话: 021-33388211 客服电话: 95523
4008895523
网址: www.swhysc.com
11
兴业证券股份有
限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人:兰荣 联系人:谢高得
电话: 021-38565785 传真: 021-38565783
客服电话: 400-888-8123 网址: www.xyzq.com.cn
12
东吴证券股份有
限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力 联系人:陆晓
电话: 0512-62938521 传真: 0512-65588021
全国客服电话: 95330 网址: www.dwzq.com.cn
13
上海证券有限责
任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民 联系人:张瑾
电话: 021-53519888 传真: 021-53519888
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客服电话: 021-962518 网址: www.962518.com
14
国盛证券有限责
任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人: 徐丽峰 联系人: 周欣玲
电话: 0791-86281305 传真: 0791-86281305
网址: www.gsstock.com
15
光大证券股份有
限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰 联系人:刘晨、李芳芳
电话: 021-22169999 传真: 021-22169134
客服电话: 95525、 10108998、 400-888-8788
网址: www.ebscn.com
16
中信证券股份有
限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座
法定代表人: 张佑君 联系人: 侯艳红
电话: 010-60838888 传真: 010-60836029
网址: www.cs.ecitic.com
17
渤海证券股份有
限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人:杜庆平 联系人:王兆权
电话: 022-28451861 传真: 022-28451892
客服电话: 400-651-5988 网址: www.bhzq.com
18
中信证券(山东)
有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第 20 层( 266061)
法定代表人:杨宝林 联系人: 赵艳青
电话: 0532-85023924 传真: 0532-85022605
客服电话: 95548 网址: www.citicssd.com
19
华泰证券股份有
限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
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29
法定代表人: 周易 联系人:庞晓芸
电话: 0755-82492193 网址: www.htzq.com.cn
客服电话: 95597
20
长江证券股份有
限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人: 崔少华 联系人: 奚博宇
电话: 027-65799999 传真: 027-85481900
客服电话: 95579 网址: www.95579.com
21
国海证券股份有
限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇
电话: 0755-83709350 传真: 0755-83704850
客服电话: 95563 网址: www.ghzq.com.cn
22
中泰证券股份有
限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮 联系人:吴阳
电话: 0531-68889155 传真: 0531-68889185
客服电话: 95538 网址: www.zts.com.cn
23
安信证券股份有
限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28
层 A02 单元
法定代表人: 王连志 联系人:陈剑虹
联系电话: 0755-82825551 传真: 0755-82558355
客服电话: 400-800-1001
网址: www.essence.com.cn
24
中国中投证券有
限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人: 高涛 联系人: 张鹏
电话: 0755-82023442 传真: 0755-82026539
网址: www.china-invs.cn
客服电话: 400-600-8008、 95532
25
华宝证券有限责
任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
层
法定代表人:陈林 联系人:刘闻川
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书( 2017 年第一号)
30
电话: 021-68778081 传真 021-68778117
客服电话: 400-820-9898 网址: www.cnhbstock.com
26
天相投资顾问有
限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人:林义相 联系人:林爽
电话: 010-66045608 传真: 010-66045527
客服电话: 010-66045678 网址: www.txsec.com
27
信达证券股份有
限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江 联系人:唐静
电话: 010-88656100 传真: 010-88656290
客服电话: 400-800-8899 网址: www.cindasc.com
28
华龙证券有限责
任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安 联系人:李昕田
电话: 0931-8888088 传真: 0931-4890515
客服电话: 0931-4890100、 4890619、 4890618
网址: www.hlzqgs.com
29
平安证券股份有
限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20
层
法定代表人: 谢永林 联系人: 周一涵
电话: 021-38637436 传真: 021-33830395
客服电话: 95511-8 网址: stock.pingan.com
30
德邦证券股份有
限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人:姚文平 联系人: 朱磊
电话: 021-68761616 传真: 021-68767880
客服电话: 4008888128 网址: www.tebon.com.cn
31
西南证券股份有
限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳 联系人:张煜
电话: 023-63786141 传真: 023-63786212
网址: www.swsc.com.cn
32
国都证券股份有
限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
法定代表人:常喆 联系人:黄静
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书( 2017 年第一号)
31
电话: 010-84183333 传真: 010-84183311-3389
客服电话: 4008188118 网址: www.guodu.com
33
华鑫证券有限责任
公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01( b)单元
法定代表人:俞洋 联系人:王逍
电话: 021-64339000
客服电话: 021-32109999; 029-68918888; 4001099918
网址: www.cfsc.com.cn
34
国金证券股份有限
公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云 联系人:贾鹏
电话: 028-86690058 传真: 028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址: www.gjzq.com.cn
35
中信期货股份有限
公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层
法定代表人:张皓 联系人:洪诚
电话: 0755-23953913 传真: 0755-83217421
网址: www.citicsf.com
36
申万宏源西部证
券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李季 联系人:王怀春
电话: 0991-2307105 传真: 0991-2301927
客服电话: 4008000562 网址: www.hysec.com
37
华西证券股份有
限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅
联系电话: 010-52723273 传真: 028-86150040
客户服务电话: 95584 网址: www.hx168.com.cn
38 宁波银行股份有 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书( 2017 年第一号)
32
限公司 法定代表人: 陆华裕
客服电话: 95574
网址: www.nbcb.com.cn
②第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行(上海)
基金销售投资顾问
有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波 联系人:李娟
电话: 021-38602377 传真: 021-38509777
客服电话: 400-821-5399 网址: www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售
有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌 联系人:薛年
电话: 021-20613999 传真: 021-68596916
客服电话: 400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com
3
蚂蚁(杭州)基金
销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202
室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
座 6F
法定代表人: 陈?青 联系人: 韩爱彬
电话: 0571-28829790 传真: 0571- 26698533
客服电话: 4000-766-123 网址: www.fund123.cn
4
浙江同花顺基金销
售公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼
电话: 0571-88911818-8653 传真: 0571-86800423
客服电话: 4008-773-772
0571-88920897
网址: www.5ifund.com
5
上海天天基金销售
有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书( 2017 年第一号)
33
法定代表:其实 联系人:朱钰
电话: 021-54509977 传真: 021-64383798
客服电话: 4001818188 网址: www.1234567.com.cn
6
众升财富(北京)
基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表:李招弟 联系人:李艳
电话: 010-59497361 传真: 010-64788016
客服电话: 400-876-9988 网址: www.zscffund.com
7
浙江金观诚财富管
理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10
楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
富
法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩
电话: 0571-88337888 传真: 0571-56899710
客服电话: 400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
8
一路财富(北京)
信息科技有限公司
办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A
座 2208
法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越
客服电话: 400-001-1566 联系电话: 010-88312877
网址: www.yilucaifu.com
9
上海联泰资产管理
有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌 联系人:兰敏
电话: 021-52822063 传真: 021-52975270
客服电话: 400-166-6788 网址: www.66zichan.com
10
上海汇付金融服务
有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人:金佶 联系人:陈云卉
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书( 2017 年第一号)
34
客服电话: 400-821-3999
手机客户端:天天盈基金
11
上海陆金所资产管
理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人:鲍东华
客户服务电话: 400-821-9031
网站: www.lufunds.com
12
北京虹点基金销售
有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222
单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人:胡伟
客户服务电话: 400-618-0707
网址: www.hongdianfund.com
13
深圳市新兰德证券
投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27
层 2704
公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7
层
客户服务电话: 400-166-1188
法定代表人: 张彦 联系人: 文雯
电话: 010-83363101
网址: 8.jrj.com.cn
14
珠海盈米财富管理
有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代表:肖雯 联系人:李孟军
电话: 18500050725 传真: 021-63333390
客服电话: 020-89629099
网址: www.yingmi.cn
2、场内发售机构
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场内通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。具体名单详见本基金份额
发售公告。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
二、注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:周明
联系人:朱立元
电话: 010-59378839
传真: 010-59378907
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
联系电话: 021-31358666
传真: 021-31358600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话: 021-23238888
传真: 021-23238800
联系人:李一
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经办注册会计师:许康玮、李一
第六部分 基金的募集
一、 基金募集的依据
本基金由基金管理人依照《基金法》、 《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他有关规定,并经中国证监会 2016 年 7 月 1 日证监许可【 2016】 1477
号文(《关于准予国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》)准
予注册募集。
二、基金类型和存续期限
1、基金类型:混合型证券投资基金
2、基金运作方式:契约型。本基金在基金合同生效后 18 个月内(含第 18
个月),场内份额与场外份额均不开放申购、赎回业务,但场内份额可在本基金
符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易。基金合同生
效后第 18 个月度对日起,本基金转为上市开放式基金( LOF),并更名为国泰融
信灵活配置混合型证券投资基金( LOF)。
3、基金的存续期间:不定期
三、 基金份额的认购
本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]
1477 号文核准,自 2016 年 12 月 1 日起向社会公开募集,于 2017 年 2 月 24 日
结束本基金的募集工作。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 验资,
本次募集的净认购金额为 411,327,550.94 元人民币,折合基金份额 411,327,550.94
份,认购资金在募集期间产生的银行利息共计 207,175.91 元人民币, 折合基金份
额 207,175.91 份,已分别计入各基金份额持有人的基金账户,归各基金份额持有
人所有。上述资金总额已于 2017 年 3 月 1 日全额划入本基金在基金托管人中国
银行股份有限公司开立的基金托管专户。
按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算,本基金募集期间含本息共募集
411,534,726.85 份基金份额,有效认购户数为 2,151 户。其中,本基金管理人的
基金从业人员认购本基金的基金份额 722,489.80 份(含募集期利息结转的份额),
占基金总份额比例为 0.1756%。
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第七部分 基金合同的生效
一、根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2017 年 3
月 2 日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后, 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以
披露。 连续 60 个工作日出现前述情形的, 本基金将按照基金合同的约定进入清
算程序并终止,无需召开基金份额持有人大会审议。
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。
第八部分 基金份额的上市交易
在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况下,本基金
在基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),基金份额在上海证券交易所上市
交易。
基金合同生效后第 18 个月度对日起,本基金按照基金合同约定自动转为上
市开放式基金( LOF),并更名为国泰融信灵活配置混合型证券投资基金( LOF),
转换后本基金继续在上海证券交易所上市交易。本基金在转型前后可根据实际情
况暂停上市交易,暂停与恢复时间以基金管理人公告为准。
一、上市交易的地点
本基金上市交易的地点为上海证券交易所。
二、上市交易的时间
本基金已于 2017 年 6 月 1 日在上海证券交易所上市交易,具体可查阅 2017
年 5 月 25 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰
融信定增灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》。
基金份额上市交易后,登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证
券登记系统中的基金份额可直接在上海证券交易所上市交易;登记在中国证券登
记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系
统转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后,方可上市交易。
三、上市交易的规则
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本基金的上市交易需遵循《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证
券投资基金上市规则(修订稿)》等上海证券交易所相关业务规则、通知、 指引、
指南等有关规定。
四、上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照上海证券交易所的有关规定办理。
五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市等按照《基金法》和相关
法律法规以及上海证券交易所的相关业务规则、通知、 指引、 指南等有关规定执
行。基金管理人有权根据基金转换需求与交易所相关规定暂停交易或上市。
六、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的,本基金基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,
且此项修改无需召开基金份额持有人大会审议。
七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能,本基金可以增加相应功能,无需召开基金份额持有人大会审议。
在不违反法律法规的规定及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提
下,本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易,而无需召
开基金份额持有人大会审议。
第九部分 基金份额的申购与赎回
本基金在基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月)不开放申购、赎回业务,
但场内份额可在本基金符合法律法规和上海证券交易所规定的上市条件的情况
下上市交易。 基金合同生效后第 18 个月度对日起,本基金转为上市开放式基金
( LOF),并更名为国泰融信灵活配置混合型证券投资基金( LOF)。
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金转为上市开放式基金
( LOF)后, 投资人可以使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销机构及其
他场外销售机构办理场外份额的申购和赎回业务。基金投资人也可使用上海证券
账户,通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国
证券登记结算有限责任公司认可的会员单位利用上海证券交易所交易系统办理
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场内份额的申购和赎回业务。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列
明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 若基金管理人或
其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式
进行申购与赎回,具体参见各销售机构的相关公告。 投资人应当在销售机构办理
基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、 开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
本基金转为上市开放式基金( LOF)后,若出现新的证券/期货交易市场、
证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开
放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。
2、 申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自本基金转为上市开放式基金( LOF) 之日起不超过 3 个月开始
办理申购,具体业务办理时间在相关公告中规定。
基金管理人自本基金转为上市开放式基金( LOF) 之日起不超过 3 个月开始
办理赎回,具体业务办理时间在相关公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且注册登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、 “未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
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2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、 赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回;
5、投资人通过上海证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务时,需遵
守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法
律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内
申购、赎回业务规则有新的规定,按新规定执行。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、 申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、 申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项, 投资人交付申购款项时,
申购成立;注册登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时间内未全
额到账则申购不成立,申购款项将退回投资人账户,基金管理人、基金托管人和
销售机构等不承担由此产生的利息损失。
基金份额持有人递交赎回申请时,赎回成立;注册登记机构确认赎回时,赎
回生效。基金份额持有人赎回生效后,基金管理人将在 T+7 日( 包括该日) 内
支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回
款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、 申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日( T 日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交
易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后( 包括该日)
及时到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购
不成功,则申购款项退还给投资人。
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销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申
请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由于投资人的过
错产生的任何损失由投资人自行承担。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确
认时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《 信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
五、申购和赎回的数量限制
1、 申购金额的限制
投资人场外申购本基金,单笔申购最低金额为 100.00 元(含申购费)。 各销
售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规
定为准。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。
投资人场内申购本基金,单笔最低申购金额为 1,000.00(含申购费) 元,且
须为 1 元的整数倍。
2、赎回份额的限制
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人办理基金
份额场外赎回时,单笔赎回申请的最低份额为 100.00 份,若?基金份额持有人
赎回时在销售机构保留的基金份额不足 100.00 份,则该次赎回时必须一起赎回。
基金份额持有人办理基金份额场内赎回时,单笔赎回申请的最低份额为 100.00
份,且赎回申请的基金份额必须是整数份额。
3、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制,但
各销售机构对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为
准。
4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。
5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
6、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制,上海证券交易所和中
国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。
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六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、 申购费用
本基金在基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月)不开放申购业务,基金
合同生效后第 18 个月度对日起,本基金转为上市开放式基金( LOF),并更名为
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金( LOF)。 基金管理人自本基金转为上市
开放式基金( LOF)之日起不超过 3 个月开始办理场内与场外份额的申购业务。
投资人场内申购和场外申购费率一致,具体如下表所示:
申购金额( M) 申购费率
M﹤50 万元 1.50%
50 万元≤M﹤100 万元 1.00%
100 万元≤M﹤500 万元 0.50%
M≥500 万元 每笔交易 1,000.00 元
申购费用由基金份额申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金在基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月)不开放赎回业务,基金
合同生效后第 18 个月度对日起,本基金转为上市开放式基金( LOF),并更名为
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金( LOF)。 基金管理人自本基金转为上市
开放式基金( LOF)之日起不超过 3 个月开始办理场内与场外份额的赎回业务。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。 本基金对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入
基金财产;对持续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资人收取的赎回费,将不
低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 90 日但少于 180 日
的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有
期不少于 180 日的投资人,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未归入基
金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
本基金的场外赎回费率随着基金份额持有期限的增加而递减;本基金的场内
赎回费率为固定赎回费率,不按份额持有时间分段设置赎回费率:
场外赎回费
申请份额持有期限( N) 赎回费率
N﹤7 日 1.50%
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7 日≤N﹤30 日 0.75%
30 日≤N﹤365 日 0.50%
365 日≤N﹤730 日 0.25%
N≥730 日 0.00%
场内赎回费
本基金场内赎回费率为固定值 0.50%,不按份额持有
时间分段设置赎回费率
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
4、办理场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有
限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或
中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合
同相应予以修改,并按照新规定执行,且此项修改无需召开基金份额持有人大会
审议。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金持续营销计划,定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金
持续营销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资
人适当调低基金申购费率。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式
本基金场外申购和场内申购均采用金额申购的方式。基金的申购金额包括申
购费用和净申购金额。
( 1)本基金基金份额的申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方法如
下:
净申购金额=申购金额/( 1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值
( 2)本基金基金份额的申购费用为固定金额时,申购份额的计算方法如下:
申购费用=固定金额
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净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值
场外申购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位四舍五入,由此
误差产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额的计算先按四舍五入原则
保留到小数点后两位,再按截位法保留到整数位,小数部分对应的金额退还给投
资人。
例: ?投资人投资10,000.00元通过场外申购本基金,申购费率为1.50%,假
设申购当日本基金的基金份额净值为1.0400元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=10,000.00/( 1+1.50%) =9,852.22元
申购费用=10,000.00-9,852.22=147.78元
申购份额=9,852.22/ 1.0400=9,473.29份
即投资人投资 10,000.00 元通过场外申购本基金,对应申购费率为 1.50%,
假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元,则可得到 9,473.29 份基金份额。
例: ?投资人投资10,000.00元通过场内申购本基金,申购费率为1.50%,假
设申购当日本基金的基金份额净值为1.0400元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=10,000.00/( 1+1.50%) =9,852.22元
申购费用=10,000.00-9,852.22=147.78元
申购份额=9,852.22/ 1.0400=9,473.29(四舍五入保留到小数点后两位) =
9,473份(截位法保留到整数位)
退款金额=0.29×1.0400=0.30元
即投资人投资10,000.00元通过场内申购本基金,对应申购费率为1.50%,假
设申购当日基金份额净值为1.0400元,则可得到9,473份基金份额,退还金额为
0.30元。
2、赎回金额的计算方式
本基金场外赎回和场内赎回均采用份额赎回的方式,赎回金额为按实际确认
的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。
具体计算公式为:
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
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净赎回金额=赎回金额-赎回费用
赎回金额的计算结果以四舍五入的原则保留到小数点后2位,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
例:?投资人赎回 10,000 份基金份额,持有 60 天后在场外赎回,对应的赎
回费率为 0.50%, 假设赎回当日基金份额净值是 1.0200 元,则其可获得的赎回金
额为:
赎回金额=10,000×1.0200=10,200.00 元
赎回费用=10,200.00×0.50%=51.00 元
净赎回金额=10,200.00-51.00=10,149.00 元
即投资人赎回 10,000 份基金份额,持有 60 天后在场外赎回,对应的赎回费
率为 0.50%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0200 元,则其可获得的赎回金额为
10,149.00 元。
例:?投资人赎回 10,000 份基金份额,持有 60 天后在场内赎回,对应的赎
回费率为 0.50%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0200 元,则其可获得的赎回金
额为:
赎回金额=10,000×1.0200=10,200.00 元
赎回费用=10,200.00×0.50%=51.00 元
净赎回金额=10,200.00-51.00=10,149.00 元
即投资人赎回 10,000 份基金份额,持有 60 天后在场内赎回,对应的赎回费
率为 0.50%,假设赎回当日基金份额净值是 1.0200 元,则其可获得的赎回金额为
10,149.00 元。
3、 本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后
计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计
算或公告。
八、 拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、 因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
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投资人的申购申请。
3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
4、 接受?笔或?些申购申请会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、 基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响, 或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、 基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导
致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、 2、 3、 5、 6、 7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申
购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在
暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
九、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓
支付赎回款项:
1、 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
4、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、 发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金
管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。
6、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情
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形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当
日可能未获受理部分予以撤销。 当出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时,场内赎
回申请按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则
办理。 在暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎
回业务的办理并公告。
十、 巨额赎回的情形及处理方式
1、 巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
2、 巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
( 1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回
申请时,按正常赎回程序执行。
( 2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付基金份额持有人的赎回申请有
困难或认为因支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金
资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基
金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,
应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;
对于未能赎回部分, 基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;
选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计
算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请
时未作明确选择, 基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
( 3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回,如基金管
理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
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3、 巨额赎回的场内处理方式
巨额赎回的场内处理,按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公
司的有关业务规则办理。
4、 巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者基
金管理人网站在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在
指定媒介上刊登公告。
十一、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、 如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重
新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购
或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
十二、 基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。
十三、 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等
情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过
户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份
额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
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基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注
册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。
十四、 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管, 包括
系统内转托管和跨系统转托管, 基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管
费。
1、系统内转托管
( 1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构之间进行转托管的行为或在证券登记系统内不同会员单位之间
进行转指定的行为。
( 2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额
场外赎回的销售机构时,需办理已持有基金份额的系统内转托管。
( 3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额
场内赎回或交易的会员单位时,需办理已持有基金份额的系统内转指定。
2、跨系统转托管
( 1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为。
( 2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司
及上海证券交易所的相关规定办理。
十五、 定期定额投资计划
本基金在基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月)不开展定期定额投资计
划。在基金合同生效后第 18 个月度对日起,本基金自动转为上市开放式基金
( LOF),并更名为国泰融信灵活配置混合型证券投资基金( LOF) 后, 基金管
理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购金额必须不
低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划
最低申购金额。
十六、 基金份额的冻结和解冻
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基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然
参与收益分配。法律法规或监管机构另有规定的除外。
十七、基金份额的转让
在法律法规允许、 条件具备以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的
情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者
交易方式进行份额转让的申请并由注册登记机构办理基金份额的过户注册登记。
基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基
金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十八、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金
业务,基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
第十部分 基金的投资
一、 投资目标
在基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),通过对定向增发项目的深入
研究,在严格控制风险的基础上,充分挖掘潜在的投资机会,力争为基金份额持
有人获得长期稳定的回报;本基金转为上市开放式基金( LOF)后,深入挖掘并
充分理解国内经济增长和结构转型所带来的投资机会,在积极把握宏观经济和市
场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资,力争获取超越业绩
比较基准的收益。
二、投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票), 债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、
中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短
期融资券、央行票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等
固定收益类金融工具, 股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具, 但须符合中国证监会相关规定。
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构
的相关规定执行。
基金的投资组合比例为: 基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),股票
资产占基金资产的比例为 0%-100%; 非公开发行股票资产占非现金基金资产的
比例不低于 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
本基金转为上市开放式基金( LOF)后,股票资产占基金资产的比例为
0%-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保
持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人可对上述资
产配置比例进行调整。
三、投资策略
(一)本基金在基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),通过对宏观经
济,行业轮动效应与定向增发项目优势的深入研究,优选能够改善、提升企业基
本面与经营状况的定向增发股票进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结
构作为投资主线,形成以定向增发为核心的投资策略。
1、大类资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变
化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的
发展趋势,综合评价各类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、 定向增发股票投资策略
本基金从发展前景和估值水平两个角度出发,通过定性和定量分析相结合的
方法评价定向增发项目对上市公司未来价值的影响。结合定向增发一二级市场价
差的大小,理性做出投资决策。在严格控制投资组合风险的前提下,对行业进行
优化配置和动态调整。
( 1)定性分析
本基金将采用定性分析方法进行价值挖掘。在充分分析与评价上市公司面临
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的市场环境以及现有的业务环节、竞争优劣势的基础上,从定向增发的项目目的、
发行对象、项目类别等角度,多层面地分析定向增发项目可能对上市公司产生的
影响,预测上市公司在完成定向增发项目后能够获得的资源质量、能够达到的经
营状态、以及能够实现的竞争优势等。
( 2)定量分析
在定性分析的基础上,本基金采用定量分析的方法筛选具有较好投资价值的
定向增发股票。通过分析定向增发项目公司的估值指标、 成长性指标、现金流指
标等财务指标,筛选出成长性确定、现金流量状况良好、盈利能力和偿债能力较
强、但价值相对被低估的公司,作为本基金的备选定向增发股票。再将定向增发
对上市公司的影响量化为对财务指标的影响,预测定向增发公司未来在资产结
构、运营效率、盈利能力等方面的动态变化趋势。将上市公司估值水平与市场整
体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平比较,综合评价成长能力与
估值水平。
经过严格的定性分析和定量分析,最终确定股票投资组合,并适时进行投资
组合调整。
本基金将深入研究不同类别的定向增发项目在不同期限内对公司基本面的
影响,分析基本面变化,在一年期定增项目中根据定向增发项目类别择优参加,
尽可能获取定向增发项目给投资者带来的超额收益。
3、债券投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金
融工具,投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产
的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,
预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下
而上的个券选择方法构建债券投资组合。
4、股指期货交易策略
本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的对冲作用,降低股票组合
的系统性风险,改善组合的风险收益特征。
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5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同
基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
7、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上,立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。
(二)本基金转为上市开放式基金( LOF)后,在有效控制风险的前提下,
深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的投资机会,在积极把握宏
观经济和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票进行投资,力争获
取超越业绩比较基准的收益。
具体而言,本基金转为上市开放式基金( LOF)后的投资策略分两个层次:
首先是大类资产配置,即采用基金管理人的资产配置评估模型( Melva),依据对
宏观经济、企业盈利、流动性、估值等相关因素的分析判断确定不同资产类别的
配置比例; 其次是个股精选策略,在大类资产配置的基础上, 灵活运用多主题投
资策略、个股精选策略、事件驱动投资策略等多策略捕捉市场投资机会,在综合
考虑投资组合的风险和收益的前提下,完成本基金投资组合的构建,并依据市场
环境和上市公司经营状况对其进行动态调整。
1、 大类资产配置策略
本基金运用基金管理人的资产配置评估模型( Melva),通过宏观经济、企业
盈利、流动性、估值和行政干预等相关因素的分析判断,采用评分方法确定大类
资产配置比例。
2、 股票投资策略
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本基金在不同市场环境下,将灵活运用多主题投资策略、个股精选策略、事
件驱动投资策略等多策略捕捉市场投资机会。本基金通过以上多种策略的综合运
用,精选具有估值优势的个股建立投资组合。
( 1)多主题投资策略
本基金通过对经济发展过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分
析,深入挖掘潜在的投资主题,并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资。首
先,从经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度出发,分析经济
结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋势以及导致上述根本性变化
的关键性驱动因素,从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题;其次,通过
对投资主题的全面分析和评估,明确投资主题所对应的主题行业或主题板块,从
而确定受惠于相关主题的公司,依据企业对投资主题的敏感程度、反应速度以及
获益水平等指标,精选个股;再次,通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因
素的变化,不断地挖掘和研究新的投资主题,并对主题投资方向做出适时调整,
从而准确把握新旧投资主题的转换时机,充分分享不同投资主题兴起所带来的投
资机遇。
( 2)个股精选策略
本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。运用
定性和定量相结合的方法,综合分析其投资价值和成长能力,确定投资标的股票,
构建投资组合。
( 3)事件驱动投资策略
在有效控制风险的前提下,深入挖掘可能对行业或公司的当前或未来价值产
生重大影响的事件,在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上,将股权变动、
资产重组、再融资、股权激励、超预期业绩预告、股东增持与回购等事件作为投
资的主线,结合定量评估、定性分析和估值分析来综合评估上述事件对上市公司
投资价值的影响,完成本基金投资组合的构建。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金
融工具,投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产
的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,
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预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下
而上的个券选择方法构建债券投资组合。
4、股指期货交易策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,
本着谨慎原则,参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的对冲作用,降低股票组合
的系统性风险,改善组合的风险收益特征。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益
性和流动性等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同
基础上,谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
7、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金
在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上,立足于无风险套利,尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
( 1) 基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),股票资产占基金资产的比
例为 0%-100%; 非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。本
基金转为上市开放式基金( LOF)后,股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;
( 2) 基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月), 每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于交易保证金一倍的现金。本
基金转为上市开放式基金( LOF)后,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
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纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券;
( 3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
( 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
( 5) 本基金投资于权证的投资限制如下:
1) 本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
3) 本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
( 6) 本基金投资于资产支持证券的投资限制如下:
1) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
2)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
3)本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
4)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
5)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
( 7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
( 8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年,债券回购到期后不得展期;
( 9)本基金投资于股指期货时,遵守以下投资限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
金资产净值的 10%;
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2)基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月), 在任何交易日日终,持有的
买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%;
本基金转为上市开放式基金( LOF)后,在任何交易日日终,持有的买入股指期
货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。 其中,有价证
券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、
买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%;
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算) 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
( 10)本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的 20%,本
基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。在基金
合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),本基金投资中小企业私募债券的到期日,
不得超过基金合同生效后第 18 个月度对日的前一日;
( 11) 基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月), 本基金资产总值不超过
基金资产净值的 200%;本基金转为上市开放式基金( LOF)后,基金资产总值
不超过基金资产净值的 140%;
( 12) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
除上述第( 6)项第 5)条外, 因证券/期货市场波动、 证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行调整,但中国证
监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
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基金管理人应当自本基金转为上市开放式基金( LOF)之日起 3 个月内使基
金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、
投资策略应当符合基金合同的约定。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,无需召
开基金份额持有人大会审议。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
( 1)承销证券;
( 2) 违反规定向他人贷款或者提供担保;
( 3)从事承担无限责任的投资;
( 4)向其基金管理人、基金托管人出资;
( 5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
( 6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
3、关联交易
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
五、业绩比较基准
1、基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),本基金业绩比较基准为:
国证定增指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%。
基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),股票投资部分选取国证定增指
数作为业绩比较基准,该指数能够较为全面地反映沪深两市拟定向增发上市公司
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的整体表现;债券投资部分选择中证综合债指数作为业绩比较基准,该指数能够
较为全面地反映中国固定收益市场的状况,具有广泛的市场代表性。
2、本基金转为上市开放式基金( LOF)后,本基金业绩比较基准为:
沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40%。
本基金转为上市开放式基金( LOF)后,股票投资部分选取沪深 300 指数作
为业绩比较基准,该指数能够较为全面地反映中国股票市场的状况;债券投资部
分选择中证综合债指数作为业绩比较基准,该指数能够较为全面地反映中国固定
收益市场的状况,具有广泛的市场代表性。
3、如果今后法律法规发生变化, 指数编制单位停止计算编制上述指数或修
改指数名称, 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适
用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根
据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同
意,并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上公告,
无需召开基金份额持有人大会审议。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益风险水平的投资品种。
七、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 7 月 14
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未经
审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 75,074,594.99 17.95
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其中:股票 75,074,594.99 17.95
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 150,000,000.00 35.87
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 191,002,860.67 45.67
7 其他各项资产 2,114,359.44 0.51
8 合计 418,191,815.10 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 33,314,911.99 7.98
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,588,000.00 0.86
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 34,593,463.00 8.29
K 房地产业 3,578,220.00 0.86
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
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N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 75,074,594.99 17.99
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 601398 工商银行 2,132,100 11,193,525.00 2.68
2 601601 中国太保 283,600 9,605,532.00 2.30
3 600873 梅花生物 1,491,400 8,456,238.00 2.03
4 601318 中国平安 133,400 6,617,974.00 1.59
5 601012 隆基股份 369,100 6,311,610.00 1.51
6 600887 伊利股份 273,400 5,902,706.00 1.41
7 601877 正泰电器 247,200 4,966,248.00 1.19
8 601328 交通银行 801,200 4,935,392.00 1.18
9 600273 嘉化能源 465,900 4,370,142.00 1.05
10 600335 国机汽车 300,000 3,588,000.00 0.86
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风
险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产
配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法
规的规定执行。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 80,475.87
2 应收证券清算款 1,856,206.76
3 应收股利 -
4 应收利息 177,676.81
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5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,114,359.44
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
第十一部分 基金的业绩
本基金业绩截止日为 2017 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年 3 月 2 日(基
金合同生效日)至
2017 年 6 月 30 日
1.43% 0.11% -5.39% 0.82% 6.82% -0.71%
注: 2017 年 3 月 2 日为本基金合同生效日。
第十二部分 基金的财产
一、 基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
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基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财
产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不
得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十三部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、 银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
( 1)交易所上市的非固定收益品种(包括股票、权证等),以其估值日在证
券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环
境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交
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65
易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发
行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
( 2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
( 3)交易所上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘
价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值;
( 4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募债,采用估值技
术确定的公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
( 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
( 2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
( 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种, 选取
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
4、 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
5、 因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
6、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。国家有最新规定的,按其规定进行估值。
7、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
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8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规
定的,从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公
告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人
按约定对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内( 含第 4 位) 发生估值错
误时,视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、估值错误类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”) 的直接损失按
下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
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上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
( 1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正;
( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责;
( 3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方;
( 4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
( 1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
( 2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
( 3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
( 4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,
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由基金注册登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
( 1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
( 2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告,并报中国证监会备案。
( 3)前述内容如法律法规或监管机构另有规定的,从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时。
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
3、 法律法规、 中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法的第 7 项进行估值
时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易所及登记结算公司发送的数据
错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消
除由此造成的影响。
第十四部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
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基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下, 在基金合同生效后 18 个月内(含第
18 个月),本基金每年收益分配次数不得少于 1 次,年度收益分配比例不得低于
基金年度可供分配利润的 90%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分
配;在本基金转为上市开放式基金( LOF)后, 本基金管理人可以根据实际情况
进行收益分配,具体分配方案以公告为准;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。本基金基金合同
生效后 18 个月内(含第 18 个月)的收益分配方式为现金分红。本基金转为上市
开放式基金( LOF)后,登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下
的基金份额,基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额
净值自动转为基金份额进行再投资, 若基金份额持有人不选择,本基金默认的收
益分配方式是现金分红;登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下的
基金份额,只能选择现金分红的方式。具体权益分配程序等有关事项遵循上海证
券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定;
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值, 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
5、法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作
日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
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基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间
不得超过 15 个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金份额持有人自行
承担。 对于场外份额, 当基金份额持有人的现金红利小于一定金额,不足以支付
银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利
自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 对于场内
份额,现金分红的计算方法等有关事项遵循上海证券交易所及中国证券登记结算
有限责任公司的相关规定。
第十五部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、 诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券/期货交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、 基金上市费及年费
9、 基金的开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计
算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
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E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
第十六部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
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1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
第十七部分 基金份额转换
一、基金合同生效满 18 个月后本基金的存续形式
本基金基金合同生效满 18 个月后,满足基金合同约定的存续条件,本基金
无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金( LOF),并更名为
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金( LOF)。
本基金在基金合同生效后第 18 个月度对日起,按照基金合同约定,将国泰
融信定增灵活配置混合型证券投资基金基金份额等额转换为国泰融信灵活配置
混合型证券投资基金( LOF) 的基金份额。
本基金份额转换为上市开放式基金( LOF)份额后,基金份额仍在上海证券
交易所上市交易。本基金在转换为上市开放式基金( LOF)前后可根据情况暂停
上市与交易,暂停与恢复时间以本基金管理人公告为准。
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二、基金合同生效满 18 个月后的份额转换规则
对投资人认购或通过二级市场购买并持有到期的每一份基金份额,本基金在
基金合同生效后第 18 个月度对日,按照份额相等原则转换为国泰融信灵活配置
混合型证券投资基金( LOF) 份额,场内份额继续登记在证券登记系统下,场外
份额继续登记在登记结算系统下; 投资人无需支付转换基金份额的费用。
三、基金合同生效满 18 个月后基金的投资管理
本基金在基金合同生效后第 18 个月度对日起,本基金继续存续并转换为普
通上市开放式基金( LOF)后,本基金的投资策略、投资范围、投资比例限制会
相应发生变化,具体变化参见基金合同“ 基金的投资” 章节。
四、基金合同生效满 18 个月后的公告
(一)本基金在基金合同生效后第 18 个月度对日起,在符合本基金存续条
件下,本基金将继续存续。基金管理人应依照相关法律法规的规定就本基金继续
存续的相关事宜进行公告。
(二)本基金在基金合同生效后第 18 个月度对日起,本基金将转换为上市
开放式基金( LOF),基金管理人将在临时公告或在招募说明书中公告相关规则。
管理人有权根据基金转换需求与交易所相关规定暂停交易或上市。
(三)本基金在基金合同生效后第 18 个月度对日前三十个工作日内,基金
管理人将进行提示性公告。
第十八部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书( 2017 年第一号)
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息通过中国证监会的指定媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约
定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本
为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
人重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
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将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
(四) 上市交易公告书
基金份额获准在上海证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上
市交易 3 个工作日前,将上市交易公告书登载在指定媒介上。
(五) 基金资产净值、基金份额净值
1、《基金合同》 生效后的前 18 个月内(含第 18 个月),在基金份额上市交
易前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
基金份额上市交易后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基
金份额销售机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
2、在本基金转为上市开放式基金( LOF)后,在开始办理申购或赎回前,
基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、基金份额销售机构以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
( 六)基金份额申购、赎回价格
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基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金
份额销售机构查阅或者复制前述信息资料。
( 七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
( 八)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止《基金合同》;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金募集期延长;
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8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交易事项;
15、基金收益分配事项;
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
18、基金改聘会计师事务所;
19、变更基金销售机构;
20、更换基金注册登记机构;
21、本基金开始办理申购、赎回;
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23、 本基金发生巨额赎回并延期办理;
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26、 基金份额停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市;
27、 本基金推出新业务或服务;
28、本基金转换为上市开放式基金( LOF);
29、中国证监会规定的其他事项。
( 九)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
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( 十)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
(十一) 投资股指期货相关公告
本基金投资股指期货,需按照法规要求在季度报告、半年度报告、年度报告
等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
(十二)投资中小企业私募债券相关公告
基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监
会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
基金管理人应当在本基金季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招
募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
(十三)投资资产支持证券的相关公告
基金管理人应在本基金半年度报告及年度报告中披露其持有的资产支持证
券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券
明细。
基金管理人应在本基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序
的前 10 名资产支持证券明细。
(十四)中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
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基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年,法律法规另有规定的从其规定。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的办公场所,供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的办公场
所,以供公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
1、不可抗力;
2、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情况。
第十九部分 风险揭示
一、系统性风险
市场风险是指由于经济、政治、社会等环境因素的变化对证券价格造成的影
响,其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货膨胀风险。
1、利率风险:对于股票投资而言,利率的变化将导致证券市场资金供求状
况、上市公司的融资成本和利润水平等发生变化,同时改变市场参与者对于后市
利率变化方向及幅度的预期,这将直接影响证券价格发生变化,进而影响本基金
的收益水平。对于债券投资而言,利率的变化不仅会影响债券的价格及投资人对
于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,对基金的收益造成影响。
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2、政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、区域
发展政策,进出口贸易政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
3、经济周期风险:宏观经济运行具有周期性的特点,宏观经济的运行状况
将直接影响上市公司的经营、盈利情况。证券市场对宏观经济运行状况的直接反
应将影响本基金的收益水平。
4、购买力风险:购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬
值造成投资人实际收益水平下降的风险。
二、非系统性风险
非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,包括上市公司经营风
险、信用风险等。
1、经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、
管理、财务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。
2、信用风险:指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券的发
行人出现违约、无法支付到期本息,或者由于债券发行人信用等级下降等原因造
成的基金资产损失的风险。
三、流动性风险
流动性风险主要包括以下两个方面:一方面是指在市场或个股流动性不足的
情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地变现或调整基金投资组合的风险。
另一方面是指基金合同生效后第 18 个月度对日起,本基金转型为上市开放式基
金( LOF)后,面临大量赎回而无法及时变现其资产而造成的风险。
四、运作风险
1、管理风险:指在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、
判断、 决策等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格
走势的判断而产生的风险,或者由于基金管理人内部控制不完善而导致基金财产
损失的风险。
2、交易风险:指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。
3、运作风险:由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故
障等突发情况而造成的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。
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4、道德风险:指业务人员道德行为违规产生的风险,包括由内幕交易、违规
操作、欺诈行为等原因造成的风险。
五、本基金特定风险
1、本基金在基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),场内份额与场外份
额均不开放申购、赎回业务,但场内份额可在本基金符合法律法规和上海证券交
易所规定的上市条件的情况下上市交易。在证券市场持续下跌、基金二级市场交
易不活跃等情形下,可能出现基金份额二级市场交易价格低于基金份额净值的情
形,即基金折价交易,从而影响持有人收益或产生损失。
2、在基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月), 本基金积极参与投资非公
开发行股票。 公募基金参与定向增发,如果估值日非公开发行有明确锁定期的股
票的初始成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,本基金基金净值可
能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。投资者在二级市
场交易时,需考虑估值方法对基金净值的影响。
3、本基金是灵活配置混合型基金, 基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个
月),股票资产占基金资产的比例为 0%-100%,本基金转为上市开放式基金( LOF)
后,股票资产占基金资产的比例为 0%-95%。因此股市、债市的变化将影响到本
基金的业绩表现。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基
本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。
4、本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,
存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定
渠道进行转让交易,存在流动性风险。
5、本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风
险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应,价
格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂,不适当的估值可能使
基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠
杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大
损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,
按规定将被强制平仓,可能给投资人带来损失。
六、其他风险
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除以上主要风险以外,基金还可能遇到以下风险:
1、因技术因素而产生的风险,如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突
发性事件或不可抗力原因出现故障,由此给基金投资带来风险;
2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险;
3、因人为因素而产生的风险,如基金经理违反职业操守的道德风险,以及
因内幕交易、欺诈行为等产生的违规风险;
4、人才流失风险,公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在
一定程度上影响工作的连续性,并可能对基金运作产生影响;
5、因业务竞争压力可能产生的风险;
6、因不可预见或不可抗力因素导致的风险,如战争、自然灾害等不可抗力
可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平;
7、其他意外导致的风险。
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
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三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
( 1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
( 3)对基金财产进行估值和变现;
( 4)制作清算报告;
( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
( 7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
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审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有
规定的从其规定。
第二十一部分 基金合同内容摘要
一、基金合同当事人的权利、义务
1、基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但
不限于:
( 1)依法募集资金;
( 2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
( 3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
( 4)销售基金份额;
( 5)按照规定召集基金份额持有人大会;
( 6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资人的利益;
( 7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
( 8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
( 9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册
登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
( 10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
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( 11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
( 12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
( 13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
( 14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
( 15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构;
( 16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等的业务规则;
( 17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但
不限于:
( 1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;
( 2)办理基金备案手续;
( 3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
( 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
( 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
( 6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
( 7)依法接受基金托管人的监督;
( 8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
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确定基金份额申购、赎回的价格;
( 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
( 10)编制季度、半年度和年度基金报告;
( 11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
( 12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
( 13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
( 14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
( 15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
( 16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上,法律法规另有规定的从其规定;
( 17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
( 18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
( 19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
( 20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
( 21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
( 22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
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( 23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
( 24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
( 25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
( 26)建立并保存基金份额持有人名册;
( 27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金托管人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但
不限于:
( 1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
( 2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
( 3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益;
( 4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户,
为基金办理证券、期货交易资金清算;
( 5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
( 6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
( 7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
4、基金托管人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但
不限于:
( 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
( 2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
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( 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
( 4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
( 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
( 6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
( 7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
( 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
( 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
( 10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
( 11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上,法律法规另有规定的从其规定;
( 12)建立并保存基金份额持有人名册;
( 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
( 14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
( 15)依据《基金法》 、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有
人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
( 16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
( 17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
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( 18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
( 19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
( 20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
( 21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
( 22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
5、基金份额持有人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包
括但不限于:
( 1)分享基金财产收益;
( 2)参与分配清算后的剩余基金财产;
( 3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
( 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
( 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
( 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
( 7)监督基金管理人的投资运作;
( 8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
( 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
6、基金份额持有人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包
括但不限于:
( 1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
( 2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
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( 3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
( 4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
( 5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
( 6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
( 7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
( 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
( 9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
1、召开事由
( 1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会(法
律法规、《基金合同》或中国证监会另有规定的除外):
1)终止《基金合同》;
2)更换基金管理人;
3)更换基金托管人;
4)转换基金运作方式,但本基金自基金合同生效后第 18 个月度对日起,满
足基金合同约定的存续条件, 自动转换为契约型上市开放式基金( LOF)除外;
5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
6)变更基金类别;
7)本基金与其他基金的合并;
8)变更基金投资目标、范围或策略;
9)变更基金份额持有人大会程序;
10)终止基金上市,但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止
上市的除外;
11)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
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12)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会;
13)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
( 2) 在不违背法律法规和《基金合同》的约定,以及对基金份额持有人利
益无实质性不利影响的情况下, 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致
后修改,不需召开基金份额持有人大会:
1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费
方式;
3)因相应的法律法规、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司
的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
5)在法律法规允许的情况下基金推出新业务或服务;
6)在符合法律法规及本基金合同规定、并且对基金份额持有人利益无实质
不利影响的前提下,增加或调整本基金份额类别的设置;
7)在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,
基金管理人、注册登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则;
8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外
的其他情形。
2、会议召集人及召集方式
( 1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由
基金管理人召集。
( 2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
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( 3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
( 4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的
基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托
管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
( 5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计
代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提
前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
( 6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
( 1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
1)会议召开的时间、地点和会议形式;
2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
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有效期限等)、送达时间和地点;
5)会务常设联系人姓名及联系电话;
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
7)召集人需要通知的其他事项。
( 2) 采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
( 3) 如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意
见的计票效力。
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
( 1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场
开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料
相符;
2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一 (含二分之一)。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月
以后、 6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的
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基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
( 2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票在表
决截止日以前送达至召集人指定的地址。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告;
2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则
为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管
人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议
通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通
知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一 (含二分之一);
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有
的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内,就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决
意见;
4)上述第 3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。
( 3)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可
采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式在会议通
知中列明。
( 4)在会议召开方式上,在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦
可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份
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额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。表决方式上,
在法律法规和监管机关允许的情况下,基金份额持有人也可以采用网络、电话或
其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中载明。
5、议事内容与程序
( 1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
( 2)议事程序
1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
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6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
( 1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第( 2) 项所规定
的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
( 2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并,以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认基金份额持有人身份文件的
表决视为有效出席的基金份额持有人,表面符合会议通知规定的表决意见视为有
效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意
见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
7、计票
( 1)现场开会
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
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3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
果。
4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。
( 2)通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本
部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同的解除和终止的事由、程序
1、《基金合同》的变更
( 1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基
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金份额持有人大会决议通过的事项, 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告,并报中国证监会备案。
( 2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
自决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告。
2、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
( 1)基金份额持有人大会决定终止的;
( 2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
( 3)《基金合同》约定的其他情形;
( 4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、基金财产的清算
( 1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
( 2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
( 3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
( 4)基金财产清算程序:
1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
3)对基金财产进行估值和变现;
4)制作清算报告;
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
7)对基金剩余财产进行分配。
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( 5)基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限
制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上,法律法规另有
规定的从其规定。
四、争议解决方式
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,应经友好协商解决。如经友好协商未能解决的,则任何一方有权将争议提交
位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会,按照其时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力,仲裁费用由败诉方承
担。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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第二十二部分 托管协议内容摘要
一、 基金托管协议当事人
(一)基金管理人(或简称“管理人”)
名称:国泰基金管理有限公司
住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39
楼
法定代表人: 陈勇胜
成立时间: 1998 年 3 月 5 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基字【 1998】 5 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿壹仟万元人民币
经营范围:基金设立、基金业务管理,及中国证监会批准的其他业务
存续期间:持续经营
(二)基金托管人(或简称“托管人”)
名称:中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
成立时间: 1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 1998】 24 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理
票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;
从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保
险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆
借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发
行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外
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汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资
信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行
或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间:持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进
行监督:
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票),债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、
中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短
期融资券、央行票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等
固定收益类金融工具, 股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构
的相关规定执行。
基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供
给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围
予以更新和调整,并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金
的投资进行监督。
2、对基金投融资比例进行监督。
( 1)基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),股票资产占基金资产的比
例为 0%-100%; 非公开发行股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。本
基金转为上市开放式基金( LOF)后,股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;
( 2)基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。本
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基金转为上市开放式基金( LOF)后,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券;
( 3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
( 4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%;
( 5)本基金投资于权证的投资限制如下:
1)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
2)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
( 6)本基金投资于资产支持证券的投资限制如下:
1)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
2)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
3)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
4)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
5)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
( 7)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
( 8)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年,债券回购到期后不得展期;
( 9)本基金投资于股指期货时,遵守以下投资限制:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基
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金资产净值的 10%;
2)基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),在任何交易日日终,持有的
买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 100%;
本基金转为上市开放式基金( LOF)后,在任何交易日日终,持有的买入股指期
货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%。其中,有价证
券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、
买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20%;
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差
计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
( 10)本基金投资于中小企业私募债的比例不超过基金资产净值的 20%,本
基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%。在基金
合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),本基金投资中小企业私募债券的到期日,
不得超过基金合同生效后第 18 个月度对日的前一日;
( 11)基金合同生效后 18 个月内(含第 18 个月),本基金资产总值不超过
基金资产净值的 200%;本基金转为上市开放式基金( LOF)后,基金资产总值
不超过基金资产净值的 140%;
( 12)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
除上述第( 6)项第 5)条外, 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的,基金管理人应当在相关证券可交易的 10 个交易日内进行调整,但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
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开始。
基金管理人应当自本基金转为上市开放式基金( LOF)之日起 3 个月内使基
金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、
投资策略应当符合基金合同的约定。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,无需召
开基金份额持有人大会审议。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行复核。
(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人
违反上述约定,应及时提示基金管理人,基金管理人收到提示后应及时核对确认
并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随时对
提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正
的,基金托管人应及时向中国证监会报告。
(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定,
应当拒绝执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、、
本协议规定的,应当及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证
监会报告。
(五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限
于:在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,
提供相关数据资料和制度等。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管
人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人
履行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管
基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资
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产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监
督基金投资运作等行为。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资
信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金
管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基
金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
(三)基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基
金管理人并改正。
四、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法
律法规、《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任
何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的
其它账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独
立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定
外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
(二)基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,
由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金
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进行验资,并出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2
名)中国注册会计师签字方为有效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基
金开立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
(三)基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
(四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立
存款账户,基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立
和账户相关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变
更所需的相关资料。
(五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交
易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务
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的,涉及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵
守上述关于账户开设、使用的规定。
( 六)债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基
金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托
管人负责向中国人民银行报备。
(七)基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
( 八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金
管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由
基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。
五、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指
计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
2、基金管理人应每个开放日对基金财产估值。但基金管理人根据法律法规
或《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投
资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资
产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应
于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值,并在盖章后以双方约定的
方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定
的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年
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末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产
公允价值时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映
公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方
法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双
方应及时进行协商和纠正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内(含第四位)发生
差错时,视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人
应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基
金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;当计价错误达到基
金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行
公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。
6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或
基金份额持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的
净值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数
据也不正确,则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述
错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基金托管人
已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得
利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额,则双
方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
7、 由于证券/期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他
不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施
进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人
和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要
的措施消除或减轻由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方
经协商未能达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予
以公布,基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
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(二)基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记
账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方
各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处
理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。
2、会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存
在不符,双方应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制,应于每月终了后 5 个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六
个月更新并公告一次,于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度
结束之日起 10 个工作日内编制完毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以
公告;半年度报告在会计年度半年终了后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终
了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年度结束后 60 日内编制完毕并于会计年
度终了后 90 日内予以公告。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编
制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基
金托管人在收到后应 3 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金
托管人应在收到后 5 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托
管人应在收到后 10 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。
基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人
应在收到后 15 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金
管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其
他方式进行。
基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金
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托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双
方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金
管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的
复核意见书,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布
公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布
公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
六、基金份额持有人名册的保管
(一)基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类:
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
(二)基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半
年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金
份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大
会登记日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日
内向基金托管人提供。
(三)基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持
有人名册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有
人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
七、适用法律与争议解决方式
(一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
(二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议
可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未
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能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易
仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各
方当事人均具有约束力。
(三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会
备案。
(二)托管协议的终止
发生以下情况,本托管协议应当终止:
1、《 基金合同》终止;
2、本基金更换基金托管人;
3、本基金更换基金管理人;
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
(三)基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基
金的财产进行清算。
第二十三部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内
容,基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些
服务项目。
一、客户服务专线
1、理财咨询
人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。
2、全天候的 7×24 小时电话自助查询(基金净值、账户信息、公司介绍、
产品介绍、交易费率等)。
3、 7×24 小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席繁忙,可留言,基金
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管理人会尽快在 2 个工作日内回电。
二、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求,基
金管理人将尽快给予回复,并在处理进程中随时给予跟踪反馈。
三、短信提示发送服务
投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费
的手机短信资讯。 基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。
四、电子邮件电子刊物发送服务
投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费
的电子邮件资讯。 基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。
五、联系基金管理人
1、网址: www.gtfund.com
2、电子邮箱: service@gtfund.com
3、客户服务热线: 400-888-8688(全国免长途话费), 021-31089000
4、客户服务传真: 021-31081700
5、基金管理人办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层
-19 层 邮编: 200082
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十四部分 其他应披露事项
公告名称 报社 日期
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金
基金合同生效公告
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》 2017/3/3
国泰基金管理有限公司关于新增交通银行股
份有限公司直销账户的公告
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》 2017/3/3
国泰基金管理有限公司关于北京分公司迁址
的公告
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》 2017/3/25
国泰基金管理有限公司关于高级管理人员变
更的公告
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》 2017/3/25
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金
上市交易公告书
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》 2017/5/25
国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书( 2017 年第一号)
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国泰基金管理有限公司关于国泰融信定增灵
活配置混合型证券投资基金开通转托管业务
的公告
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》 2017/5/31
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加中泰证券股份有限公司申购(含定投)费率
优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》 2017/7/12
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加华西证券股份有限公司申购(含定投)费率
优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》 2017/7/20
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参
加华泰证券股份有限公司申购(含定投)费率
优惠活动的公告
《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》、《证券日报》 2017/8/1
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所,投
资人可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,
但应以招募说明书正本为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告
的内容完全一致。
第二十六部分 备查文件
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办
公时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
一、中国证监会关于准予国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金注册的
批复文件
二、《国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
四、法律意见书
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
国泰基金管理有限公司
2017年10月16日
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