基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
签发日期：二○○七年三月三十一日
一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2007年3月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本年度财务报告已经上海立信长江会计师事务所有限公司审计。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
二、基金产品概况
1、 基金概况
基金名称:安顺证券投资基金
基金简称:基金安顺
交易代码：500009
基金运作方式:契约型封闭式
基金合同生效日：1999年6月15日
期末基金份额总额：30亿份
基金存续期：15年
基金上市地点：上海证券交易所
基金上市日期:1999年6月22日
2、 基金的投资
投资目标:本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
本基金主要投资于成长型上市公司，并兼顾对收益型上市公司及债券的投资，从而使投资者在承受一定风险的情况下，有可能享受到较高的资本利得和稳定的收益。
投资策略：本基金为平衡型基金，兼顾资本利得、红利及利息收入。本基金的证券资产将不低于基金资产总额的80%，其中投资于债券的比例控制在基金资产净值的20-50%，股票资产的比例控制在40-80%，现金等货币性资产比例根据市场和运作情况调整。在股票资产中，60%左右投资于具有良好成长性的上市公司股票，40%左右投资于收益型上市公司股票，在此基础上各自上下浮动10%。
本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景良好，在同行业的上市公司中具有较强的竞争优势，财务状况良好，能保持较高的业绩增长，预期收入或利润增长率不低于同期GDP的增长率。
本基金界定的收益型股票主要指经营状况良好、利润来源稳定，具有良好分红能力，预期每股收益高于市场平均水平，预期市盈率低于市场平均水平的上市公司的股票。
业绩比较基准:无
风险收益特征：无
3、 基金管理人
基金管理人：华安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东南路360号
新上海国际大厦38楼
（邮政编码：200120）
办公地址：上海市浦东南路360号新上海国际大厦2楼、37楼、38楼
法定代表人：王成明
总经理 俞妙根
信息披露负责人：冯颖
联系电话：021-58881111
传真：021-68863414
电子邮箱：fengying@huaan.com.cn
客户服务热线：021-68604666, 40088-50099
4、 基金托管人
基金托管人：交通银行股份有限公司
注册及办公地址：上海市银城中路188号
（邮政编码：200120）
法定代表人：蒋超良
信息披露负责人：张咏东
联系电话：021－68888917
传真：021-58408836
电子邮箱：zhangyd@bankcomm.com
5、 信息披露
信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报
管理人互联网地址：http://www.huaan.com.cn
报告置备地点：上海市浦东南路360号新上海国际大厦38楼
6、 其他有关资料
会计师事务所：上海立信长江会计师事务所有限公司
办公地址：上海市南京东路61号4楼
登记注册机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办公地点：上海市陆家嘴东路166号中保大厦36楼
三、主要财务指标和基金净值表现
1、 主要财务指标
财务指标 2006年度 2005年度 2004年度
基金本期净收益 2,058,658,339.26 166,213,523.98 255,969,600.45
基金份额本期净收益 0.6862 0.0554 0.0853
期末可供分配基金收益 2,060,097,303.93 169,438,964.84 33,062,073.64
期末可供分配基金份额收益 0.6867 0.0565 0.0110
期末基金资产净值 6,581,470,293.58 3,385,133,867.66 3,033,062,073.64
期末基金份额净值 2.1938 1.1284 1.0110
基金加权平均净值收益率 44.12% 5.27% 7.75%
本期基金份额净值增长率 102.72% 12.64% 2.24%
基金份额累计净值增长率 256.08% 75.65% 55.93%
提示：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、 净值表现
A、历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 31.59% 1.96% - - - -
过去六个月 34.74% 2.29% - - - -
过去一年 102.72% 2.41% - - - -
过去三年 133.46% 2.25% - - - -
过去五年 137.80% 2.04% - - - -
自基金合同生效起至今 256.08% 2.18% - - - -
备注：本基金合同中没有规定业绩比较基准。
B、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现
基金份额累计净值增长率历史走势图
C、图示基金过往三年每年的净值增长率
基金过往三年每年的净值增长率的柱状图
3、 基金收益分配情况（过去三年）
年度 每10份基金份额分红数 备注
2006年度 0.560元 －
2005年度 0.100元 －
2004年度 0.970元 －
合计 1.630元 －
四、管理人报告
1、基金管理人及基金经理简介
（1）基金管理人
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于1998年6月设立，是国内首批基金管理公司之一，注册资本1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气（集团）总公司、上海国际信托投资有限公司、上海工业投资（集团）有限公司、上海广电（集团）有限公司和上海沸点投资发展有限公司。
截至2006年12月31日，公司旗下共管理了基金安信、基金安顺、基金安久、基金安瑞4只封闭式证券投资基金，华安创新、华安中国A股、华安富利、华安宝利、180ETF、华安宏利、华安国际配置7只开放式基金，管理人民币资产265.61亿元，美元资产1.98亿美元。
（2）基金经理
尚志民先生：工商管理硕士，10年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员、基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理。现任基金投资部副总监、基金安顺和华安宏利基金经理。
陈俏宇女士：工商管理硕士，11年证券、基金从业经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有限公司行业部工作。2003年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部高级研究员。现任基金安顺和华安宏利基金经理助理。
2、基金运作合规性声明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安顺证券投资基金基金合同》、《安顺证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
3、基金经理工作报告
2006年我们和投资者共同见证了中国证券市场的历史性转折，上证及深证综合指数年末分别报收于2675.47点和550.59点，年涨幅逾130%和97%，成为全球年度涨幅最高的市场之一。在不断向上修正对市场乐观预期的同时，通过证券市场，我们不仅在分享中国崛起的经济成果，而且在思考制度性变革所带来的深层次变化，这成为市场信心的有力支撑，直接反映在A股市场的估值提升方面，并触发了多个投资主题的演绎。
本基金在报告期内采取较为积极主动的投资策略。一方面，我们通过借鉴他国历史来解读产业政策导向，评估中国需求对全球经济的影响，以及观察市场资金的性质及风格转换，采取自上而下的方式进行行业或主题选择，比如在不同阶段分别对煤炭等资源类、整体上市或注资、新兴物流行业和大市值股票的较集中配置等。另一方面，在市场热情高涨的阶段，我们也始终强调估值的安全边际，通过自下而上的个股研究来控制投资标的的风险。当然，遗憾的是下半年对金融行业误判所导致的低配置一度使组合业绩表现有所波动。
展望2007年，随着整体估值水平的提升，市场的波动幅度有可能明显加大，但是我们仍然对市场保持乐观预期。经历了股权分置改革之后，中国证券市场发展背景和基础条件已经发生了深刻的变化，资本市场的资源优化功能恢复，也使资产价值的体现更有效，从而吸引各类投资者通过A股市场来分享中国经济的成长。
基于对市场中长期的判断，我们认为与其尝试捕捉市场的每一次高点或低点，不如坚持产业政策及趋势的研究与把握，在构建和谐社会的大背景下，从投资、出口及消费方面寻找相关的投资机会。我们重点关注新兴物流行业，其不仅有助于提高国内企业生产和管理效率，以及提升经济增长质量，符合科学发展观的大背景，同时要素成本的上升和竞争压力的增大也为该行业提供了较为乐观和切实的发展空间。这其中有可能出现一批适应本土企业需求的专业化公司。同时我们也积极关注在逐步实现社会公平正义过程中，如新农村建设、医疗制度改革、税制改革等所产生的投资机会。
安顺基金将继续秉承努力回报基金持有人的传统，力争以良好的业绩和分红回报持有人的信任。
4、内部监察报告
本报告期内，监察工作以保障公司合规运作、维护基金份额持有人利益出发，由独立的监察稽核部对公司后台运行、基金运作、基金销售及员工行为的合规性进行定期和不定期检查，同时推动公司风险控制机制的完善与优化，保证各项法规和管理制度的落实。
在本报告期内，本基金管理人内部监察工作重点集中于以下几个方面：
（1）组织员工进行法律法规的学习，强化员工合规经营和风险控制意识；
（2）根据法律法规和监管规定的要求，推动公司和相关部门修订完善公司内控制度；
（3）完善投资交易系统控制功能，提高合规监察效率；
（4）开展基金运作稽核检查工作，通过定期检查、不定期抽查等工作方法，加强公司运作合规性控管。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。
五、托管人报告
2006年，交通银行在安顺证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、基金托管协议，依法安全保管了基金的资产，勤勉尽责地履行了基金托管人的义务，不存在损害基金持有人利益的行为。
2006年，按照《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、基金托管协议，本托管人对基金管理人--华安基金管理有限公司在安顺证券投资基金投资运作方面进行了监督，对基金资产净值、基金份额净值和费用计算上进行了认真复核，未发现基金管理人有损害基金持有人的利益行为。
2006年，由安顺证券投资基金管理人--华安基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关安顺证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
六、审计报告
本报告期本基金财务报告经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，注册会计师吕秋萍 李刚出具了标准无保留意见的审计报告。
七、财务会计报告
单位：人民币元
(一)、资产负债表
项 目 附注 2006年12月31日 2005年12月31日
资产：
银行存款 2,905,518.42 110,152,587.79
清算备付金 92,957,925.64 20,892,045.07
交易保证金 1,092,900.51 381,465.52
应收证券清算款 34,922,439.18 2,399,704.01
应收股利 0.00 0.00
应收利息 12,959,481.82 10,284,336.15
其他应收款 105,000,000.00 0.00
股票投资市值 4,835,513,333.85 2,577,245,798.37
其中：股票投资成本 3,373,540,925.67 2,363,350,103.60
债券投资市值 1,348,586,742.00 731,953,945.60
其中：债券投资成本 1,348,997,590.88 730,154,737.55
权证投资 162,649,698.95 0.00
其中：权证投资成本 102,838,268.60 0.00
配股权证 0.00 0.00
买入返售债券 0.00 0.00
待摊费用 0.00 0.00
其他资产 0.00 0.00
资产合计 6,596,588,040.37 3,453,309,882.51
负债：
应付证券清算款 0.00 59,212,746.80
应付管理人报酬 7,932,795.67 4,133,677.39
应付托管费 1,322,132.61 688,946.22
应付佣金 4,892,818.51 3,170,644.44
应付利息 0.00 0.00
应付收益 0.00 0.00
未交税金 0.00 0.00
其他应付款 750,000.00 750,000.00
卖出回购证券款 0.00 0.00
短期借款 0.00 0.00
预提费用 220,000.00 220,000.00
其他负债 0.00 0.00
负债合计 15,117,746.79 68,176,014.85
所有者权益：
实收基金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00
未实现利得 1,521,372,989.65 215,694,902.82
未分配收益 2,060,097,303.93 169,438,964.84
持有人权益合计 6,581,470,293.58 3,385,133,867.66
负债和所有者权益合计 6,596,588,040.37 3,453,309,882.51
所附附注为本会计报表的组成部分
(二)、 经营业绩表
项 目 附注 2006年度 2005年度
收入：
股票差价收入 2,030,969,663.46 92,888,289.85
债券差价收入 5,984,535.61 11,448,905.36
权证差价收入 26,674,529.81 36,411,583.57
债券利息收入 28,292,363.43 24,288,637.01
存款利息收入 4,101,711.70 2,972,425.82
股利收入 51,806,169.33 54,240,009.03
买入返售证券收入 395,571.92 0.00
其他收入 0.00 14,623.07
收入合计 2,148,224,545.26 222,264,473.71
费用：
基金管理人报酬 69,053,846.19 47,378,032.84
基金托管费 11,508,974.38 7,896,427.66
卖出回购证券支出 7,910,988.37 91,018.62
利息支出 0.00 0.00
其他费用 1,092,397.06 685,470.61
其中：信息披露费 300,000.00 340,000.00
审计费用 100,000.00 120,000.00
上市年费 60,000.00 60,000.00
费用合计 89,566,206.00 56,050,949.73
基金净收益 2,058,658,339.26 166,213,523.98
加：未实现估值增值变动数 1,305,678,086.83 215,858,270.04
基金经营业绩 3,364,336,426.09 382,071,794.02
所附附注为本会计报表的组成部分
(三)、收益分配 表
项 目 附注 2006年度 2005年度
本期基金净收益 2,058,658,339.26 166,213,523.98
加：期初未分配收益 169,438,964.84 33,225,440.86
可供分配基金净收益 2,228,097,304.10 199,438,964.84
减：本期已分配基金净收益 168,000,000.17 30,000,000.00
期末基金未分配净收益 2,060,097,303.93 169,438,964.84
所附附注为本会计报表的组成部分
(四)、净值变动表
项 目 附注 2006年度 2005年度
一、期初基金净值 3,385,133,867.66 3,033,062,073.64
二、本期经营活动：
基金净收益 2,058,658,339.26 166,213,523.98
未实现估值增值变动数 1,305,678,086.83 215,858,270.04
经营活动产生的基金净值变动数 3,364,336,426.09 382,071,794.02
三、本期向持有人分配收益 -168,000,000.17 -30,000,000.00　
四、期末基金净值 6,581,470,293.58 3,385,133,867.66
所附附注为本会计报表的组成部分
(五)、会计报表附注
本基金的会计报表按《证券投资基金会计核算办法》编制，会计报表披露的方式则是根据中国证券监督管理委员会颁布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》、证券投资基金信息披露内容与格式准则第3号《半年度报告的内容与格式》、证券投资基金信息披露编报规则第3号《会计报表附注的编制及披露》、证券投资基金信息披露编报规则第4号《基金投资组合报告的编制及披露》进行编制及披露。
1. 主要会计政策、会计估计及其变更
本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。
2. 主要税项
根据财政部、国家税务总局财税字（2002）128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税字（2004）78文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税（2005）11号《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》、财税（2005）102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税（2005）103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1、以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖股票、债券的差价收入，自2004年1月1日起继续免征营业税。
3、基金买卖股票、债券的差价收入，自2004年1月1日起继续免征企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴20％的个人所得税，暂不征收企业所得税。自2005年6月13日，对个人投资者从上市公司取得的股息红利所得，暂减按50％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定计征个人所得税，基金投资者参照前述规定。
4、基金买卖股票按照0.2％的税率征收印花税。从2005年1月24日起，调整证券(股票)交易印花税税率，对买卖、继承、赠与所书立的A股、B股股权转让书据，由立据双方当事人分别按l‰的税率缴纳证券(股票)交易印花税。
5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到的由非流通股股东支付的股份、现金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
3. 关联方关系和关联方交易
(1).关联人、关系、交易性质及法律依据列示
关联人 关　　系 交易性质 法律依据
华安基金管理有限公司 基金管理人、基金发起人 提取管理费、持有本基金 基金合同
交通银行股份有限公司 基金托管人 提取托管费、银行间市场交易 基金合同、成交确认书
上海国际信托投资有限公司 管理公司股东、基金发起人 持有本基金
上海电气（集团）总公司 管理公司股东
上海广电（集团）有限公司 管理公司股东
上海沸点投资发展有限公司 管理公司股东
上海工业投资（集团）有限公司 管理公司股东
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
(2).通过关联人席位交易情况
①本报告期通过关联人席位的股票成交量：无。
上年度通过关联人席位的股票成交量：无。
②本报告期通过关联人席位的债券、回购及权证成交量：无。
上年度通过关联人席位的债券、回购及权证成交量：无。
③本报告期与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易情况：
关 联 人 买入债券结算金额 卖出债券结算金额
买入返售证券 利息收入 卖出回购证券 利息支出
交通银行股份有限公司 69,755,493.16 70,545,806.85 50,074,739.73 34,281.50 0.00 0.00
上年度与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易情况：无。
(3).关联方报酬
① 基金管理人的报酬
本基金应支付基金管理人管理费，按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提，具体计算方法如下：
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计算。
本基金成立六个月后，若持有现金比例超过本基金资产净值的20%，超过部分不计提基金管理费。计算方法为：
H = E × 1.5% ÷ 当年天数
H为每日应支付的管理费
E为前一日的基金资产净值（扣除本基金持有现金比例超过20%部分的基金资产净值）
基金管理人的管理费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇节假日、公休假等，支付日期顺延。
本基金在本报告期间需支付基金管理费69,053,846.19元。（上年度：47,378,032.84元）
② 基金托管费
本基金应支付基金托管人托管费，按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，计算方法如下：
H = E ×0.25% ÷ 当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
本基金在本报告期间需支付基金托管费11,508,974.38元。（上年度：7,896,427.66元）
③ 由关联方保管的银行存款余额以及由此产生的利息收入
本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。基金托管人于2006年12月31日保管的银行存款余额为2,905,518.42元，2005年12月31日为110,152,587.79元。本年度由基金托管人保管的银行存款产生的利息收入为2,251,198.56元，2005年度为2,357,143.59元。
本基金用于证券交易结算的资金通过"交通银行基金托管结算资金专用存款帐户"转存于中国证券登记结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于2006年12月31日的相关余额92,957,925.64元，2005年度为20,892,045.07元，计入"结算备付金"科目。
(4). 基金各关联方投资本基金的情况
1、基金管理公司投资本基金的情况：
2006年度基金管理公司投资本基金的情况：
关联人 年初数 买入 卖出 年末数 适用费率
持有份额 持有比例(%) 持有份额 持有比例(%)
华安基金管理有限公司 11,633,800 0.39 0.00 0.00 11,633,800 0.39 －
2005年度基金管理有限公司投资本基金的情况：
关联人 年初数 买入 卖出 年末数 适用费率
持有份额 持有比例(%) 持有份额 持有比例(%)
华安基金管理有限公司 7,500,000 0.25 4,133, 800 0.00 11,633,800 0.39 －
(5). 基金管理公司主要股东及其控制的机构投资本基金的情况：
关联人 2006年度 2005年度
持有份额 持有比例(%) 持有份额 持有比例(%)
上海国际信托投资有限公司 3,750,000 0.125 3,750,000 0.125
4. 本基金流通受限、不能自由转让的基金资产
(1)、本基金截止本报告期末流通受限股票情况如下：
A.流通受限、不能自由转让的资产为获配的新股。基金可使用以基金名义开设的股票账户，比照个人投资者和一般法人、战略投资者参与新股认购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股或增发新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
股票名称 数量 总成本 总市值 年末估值
单价 转让受限原因 流通受限期限
大秦铁路 425,540 2,106,423.00 3,442,618.60 8.09 网下申购流通受限 至2007-2-1
广深铁路 845,400 3,178,704.00 6,061,518.00 7.17 网下申购流通受限 至2007-3-22
工商银行 13,460,200 41,995,824.00 81,165,006.00 6.03 网下申购流通受限 至2007-1-29
中国人寿 570,000 10,761,600.00 10,761,600.00 18.88 网上申购未上市 至2007-1-9
中国人寿 584,325 11,032,056.00 11,032,056.00 18.88 网下申购未上市 自新股网上申购部分
上市后3个月
招商轮船 890,000 3,301,900.00 7,120,000.00 8.00 网下申购流通受限 至2007-3-1
中国银行 4,479,919 13,798,150.52 23,609,173.13 5.27 网下申购流通受限 至2007-1-5
众和股份 53,328 471,419.52 733,793.28 13.76 网下申购流通受限 至2007-1-12
江苏宏宝 102,417 397,377.96 716,919.00 7.00 网下申购流通受限 至2007-1-12
德棉股份 187,094 606,184.56 941,082.82 5.03 网下申购流通受限 至2007-1-18
青岛软控 29,813 775,138.00 1,409,558.64 47.28 网下申购流通受限 至2007-1-18
雪 莱 特 32,558 223,347.88 611,764.82 18.79 网下申购流通受限 至2007-1-25
太阳纸业 134,648 2,248,621.60 2,569,083.84 19.08 网下申购流通受限 至2007-2-16
海鸥卫浴 71,104 570,965.12 1,594,151.68 22.42 网下申购流通受限 至2007-2-26
鲁阳股份 38,917 428,087.00 1,048,813.15 26.95 网下申购流通受限 至2007-2-28
新 海 宜 47,619 412,380.54 641,427.93 13.47 网下申购流通受限 至2007-2-28
国脉科技 25,125 253,762.50 509,283.75 20.27 网下申购流通受限 至2007-3-15
青岛金王 55,377 425,849.13 658,986.30 11.9 网下申购流通受限 至2007-3-15
网盛科技 17,772 250,407.48 992,388.48 55.84 网下申购流通受限 至2007-3-15
山河智能 51,885 518,850.00 1,689,894.45 32.57 网下申购流通受限 至2007-3-22
合计 22,103,041 93,757,048.81 157,309,119.87
B. 本基金截至2006年12月31日止持有以下因非公开发行而流通受限的股票。
股票代码 股票名称 数量 总成本 总市值 年末估值
单价 发行日 上市日
600456 宝钛股份 6,696,000 115,320,000.00 207,442,080.00 30.98 2006-09-12 发行结束之日起12个月
600580 卧龙电气 4,600,000 25,760,000.00 39,560,000.00 8.60 2006-07-07 发行结束之日起12个月
600761 安徽合力 3,000,000 31,800,000.00 67,290,000.00 22.43 2006-07-06 发行完成后12个月
合　　计 14,296,000 172,880,000 314,292,080.00
2006年11月13日前，基金投资的非公开发行股票，在非公开发行股票上
市后的约定期限内不能自由转让。
自2006年11月13日起，基金投资的非公开发行股票，在非公开发行股票上市后的约定期限内不能自由转让,按证监会《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》中规定的方法估值,详见本会计报表附注中基金资产的估值方法。
股票代码 股票名称 数量 总成本 总市值 年末估值 发行日 上市日
单价
600426 华鲁恒升 9,000,000 67,500,000.00 71,820,000.00 7.98 2006-11-22 2007-11-22
C.本基金截至2006年12月31日止持有以下因股权分置改革而暂时停牌的股票，这些股票将在上市公司完成与流通股股东的沟通协商程序后或在股权分置改革规定的程序结束后复牌。
股票代码 股票名称 数量 总成本 总市值 年末估值 复牌日开
单价 转让受限原因 停牌日 复牌日 盘价格
600786 S东锅 3,652,495 97,126,735.58 104,205,682.35 28.53 股权分置改革停牌 2006-12-20 2007-2-13 30.35　
000661 S 长高新 1,581,880 8,923,945.33 9,064,172.40 5.73 股权分置改革停牌 2006-12-19 2007-1-19 6.70
600582 S天地 1,320,000 30,772,784.26 33,448,800.00 25.34 股权分置改革停牌 2006-12-14 2007-1-15 30.00
合 计 6,554,375 136,823,465.17 146,718,654.75
D. 本基金截至2006年12月31日止持有以下因有重大信息披露而暂时停牌的股票，这些股票在所公布的事项的重大影响消除后，并经交易所批准后复牌。
股票代码 股票名称 数量 总成本 总市值 年末估值单价 停牌日 复牌日
600875 东方电机 2,445,921 55,170,189.87 65,966,489.37 26.97 2006-12-20 2007-02-05
(2)、本基金截止本报告期末流通受限债券：无。
八、投资组合报告
(一)、基金资产组合
序号 资产组合 金额(元) 占总资产比例
1 股票 4,835,513,333.85 73.30%
2 债券 1,348,586,742.00 20.44%
3 权证 162,649,698.95 2.47%
4 银行存款和清算备付金合计 95,863,444.06 1.45%
5 其他资产 153,974,821.51 2.33%
合计 6,596,588,040.37 100.00%
(二)、股票投资组合
序号 行业分类 市值(元) 占资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 34,052,725.44 0.52%
B 采掘业 280,796,151.52 4.27%
C 制造业 2,157,816,164.7 32.79%
C0 食品、饮料 287,532,830.55 4.37%
C1 纺织、服装、皮毛 32,326,876.10 0.49%
C3 造纸、印刷 2,569,083.84 0.04%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 216,956,800.00 3.30%
C5 电子 11,078,304.82 0.17%
C6 金属、非金属 956,958,953.83 14.54%
C7 机械、设备、仪表 598,572,184.62 9.09%
C8 医药、生物制品 9,064,172.40 0.14%
C99 其他 42,756,958.54 0.65%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 279,910,000.00 4.25%
F 交通运输、仓储业 1,217,848,524.15 18.50%
G 信息技术业 577,003,132.91 8.77%
I 金融、保险业 126,567,835.13 1.92%
J 房地产业 161,518,800.00 2.45%
合计 4,835,513,333.85 73.47%
(三)、股票明细
序号 股票代码 股票名称 股票数量(股) 市值(元) 占资产净值比例
1 600009 上海机场 29,999,929 574,498,640.35 8.73%
2 000039 中集集团 28,088,000 523,279,440.00 7.95%
3 600428 中远航运 29,099,190 318,054,146.70 4.83%
4 600271 航天信息 9,000,000 315,090,000.00 4.79%
5 600456 宝钛股份 10,000,000 309,800,000.00 4.71%
6 600900 长江电力 25,080,000 244,530,000.00 3.72%
7 600588 用友软件 6,280,000 188,776,800.00 2.87%
8 600028 中国石化 19,280,000 176,026,400.00 2.67%
9 000402 金 融 街 9,580,000 161,518,800.00 2.45%
10 600132 重庆啤酒 6,255,555 156,451,430.55 2.38%
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于http://www.huaan.com.cn网站的年度报告正文。
(四)、报告期内股票投资组合的重大变动
1、累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值的比例
1 600009 上海机场 759,524,190.54 22.44%
2 600028 中国石化 629,863,927.24 18.61%
3 600050 中国联通 443,687,457.14 13.11%
4 000039 中集集团 436,691,778.78 12.90%
5 000089 深圳机场 340,393,497.00 10.06%
6 600456 宝钛股份 313,675,245.67 9.27%
7 600428 中远航运 276,940,783.54 8.18%
8 600900 长江电力 272,331,535.29 8.04%
9 601398 工商银行 247,673,698.37 7.32%
10 600011 华能国际 226,316,818.07 6.69%
11 000402 金 融 街 191,708,175.52 5.66%
12 600309 烟台万华 185,360,206.44 5.48%
13 600588 用友软件 184,704,582.57 5.46%
14 600269 赣粤高速 183,282,567.53 5.41%
15 600795 国电电力 177,182,973.48 5.23%
16 600475 华光股份 166,655,717.33 4.92%
17 000022 深赤湾Ａ 159,220,692.74 4.70%
18 000063 中兴通讯 143,356,346.48 4.23%
19 600132 重庆啤酒 140,183,623.53 4.14%
20 600271 航天信息 139,902,390.83 4.13%
21 000157 中联重科 136,871,547.05 4.04%
22 600000 浦发银行 130,421,659.85 3.85%
23 000878 云南铜业 127,751,651.90 3.77%
24 600886 国投电力 126,999,180.05 3.75%
25 600320 振华港机 119,642,341.61 3.53%
26 000983 西山煤电 119,218,311.28 3.52%
27 000866 扬子石化 113,210,082.24 3.34%
28 600786 S东锅 09,760,610.90 3.24%
29 600426 华鲁恒升 104,700,494.08 3.09%
30 600497 驰宏锌锗 99,885,828.14 2.95%
31 600123 兰花科创 94,605,598.57 2.79%
32 000755 山西三维 91,161,675.40 2.69%
33 600887 伊利股份 82,894,217.72 2.45%
34 000933 神火股份 81,738,543.19 2.41%
35 600642 申能股份 80,450,479.50 2.38%
36 000060 中金岭南 76,104,297.05 2.25%
37 600410 华胜天成 72,094,174.19 2.13%
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值的比例
1 600050 中国联通 722,499,745.19 21.34%
2 000402 金 融 街 688,893,456.62 20.35%
3 600028 中国石化 629,126,408.12 18.58%
4 600309 烟台万华 510,261,431.52 15.07%
5 000089 深圳机场 459,491,518.81 13.57%
6 600009 上海机场 377,644,936.08 11.16%
7 600320 振华港机 354,150,959.69 10.46%
8 600456 宝钛股份 338,718,927.65 10.01%
9 000157 中联重科 292,262,343.22 8.63%
10 000866 扬子石化 259,712,102.37 7.67%
11 600011 华能国际 231,788,034.61 6.85%
12 600269 赣粤高速 222,222,343.20 6.56%
13 601398 工商银行 204,002,352.14 6.03%
14 600795 国电电力 192,680,479.57 5.69%
15 600348 国阳新能 186,874,949.08 5.52%
16 600123 兰花科创 172,270,197.75 5.09%
17 600851 海欣股份 165,080,483.73 4.88%
18 600000 浦发银行 161,640,921.68 4.78%
19 600008 首创股份 160,889,360.91 4.75%
20 000060 中金岭南 158,606,407.88 4.69%
21 000933 神火股份 144,214,430.53 4.26%
22 000983 西山煤电 138,875,353.95 4.10%
23 600475 华光股份 138,317,921.68 4.09%
24 000063 中兴通讯 135,687,429.02 4.01%
25 600886 国投电力 115,821,861.79 3.42%
26 600497 驰宏锌锗 112,419,725.54 3.32%
27 600132 重庆啤酒 109,890,284.89 3.25%
28 600271 航天信息 107,517,671.86 3.18%
29 000755 山西三维 106,023,215.95 3.13%
30 000792 盐湖钾肥 104,134,200.10 3.08%
31 600002 齐鲁石化 103,237,220.29 3.05%
32 600900 长江电力 95,566,410.10 2.82%
33 000538 云南白药 89,425,384.18 2.64%
34 600642 申能股份 81,221,824.39 2.40%
35 600677 航天通信 74,929,454.64 2.21%
36 600688 S上石化 73,635,536.44 2.18%
37 000912 泸 天 化 72,053,300.80 2.13%
38 000039 中集集团 70,500,654.20 2.08%
39 000878 云南铜业 70,302,989.30 2.08%
40 600630 龙头股份 69,860,770.99 2.06%
2、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。
买入股票的成本总额： 9,545,970,537.28
卖出股票的收入总额： 10,570,389,454.71
*注：买入股票的成本总额未扣减股权分置获得的现金对价5,222,348.80元。
(五)、债券投资组合
序号 债券品种 市值(元) 占资产净值比例
1 国家债券 708,807,612.00 10.77%
2 金融债券 639,779,130.00 9.72%
3 企业债券 0.00 0.00%
4 可转换债券 0.00 0.00%
合计 1,348,586,742.00 20.49%
(六)、前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 市值(元) 占资产净值比例
1 010103 21国债⑶ 1,185,160 120,009,301.60 1.82%
2 010010 20国债⑽ 1,077,000 108,540,060.00 1.65%
3 010214 02国债⒁ 1,004,610 101,003,489.40 1.53%
4 010308 03国债⑻ 822,970 81,646,853.70 1.24%
5 010112 21国债⑿ 718,850 72,287,556.00 1.10%
(七)、 权证投资组合
1、基金投资前五名权证明细
序号 权证代码 权证名称 数量 市值 占资产净值比例
1 580005 万华HXB1 3,750,000 83,655,000.00 1.27%
2 030002 五粮YGC1 5,439,657 78,994,698.95 1.20%
(八)、 资产支持证券投资组合
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
(九)、投资组合报告附注
1、 本基金的估值方法
本基金持有的上市证券采用公告内容截止日（或最近交易日）的市场平均价计算，已发行未上市股票采用成本价计算，未上市交易的权证投资（包括配股权证）按公允价值估值。
2、 本报告期内需说明的证券投资决策程序
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、 其他资产的构成
序号 其他资产 金额(元)
1 深圳结算保证金 983,290.90
2 上海权证担保金 54,054.05
3 深圳权证担保金 55,555.56
4 应收证券清算款 34,922,439.18
5 应收股利 0.00
6 应收利息 12,959,481.82
7 证券申购款 105,000,000.00
8 待摊费用 0.00
合计 153,974,821.51
4、 处于转股期的可转换债券明细
序号 转债代码 转债名称 转债数量(张) 市值(元) 占资产净值比例
1 - - 0 0.00 0.00%
5、整个报告期内获得的权证明细
序号 权证代码 权证名称 数量 成本总额(元) 获得途径
1 580005 万华HXB1 8,048,096 100,974,060.54 主动投资
2 030002 五粮YGC1 5,439,657 56,916,788.54 主动投资
3 580008 国电JTB1 776,000 0.00 股权分置改革被动持有
4 580004 首创JTB1 1,800,000 0.00 股权分置改革被动持有
5 580005 万华HXB1 1,740,000 0.00 股权分置改革被动持有
6 580993 万华HXP1 2,610,000 0.00 股权分置改革被动持有
九、基金份额持有人户数和持有人结构
(一)、基金份额持有人户数和持有人结构
项目 份额(份) 占总份额的比例
基金份额持有人户数 62,304 -
平均每户持有基金份额 48,151.00 -
机构投资者持有的基金份额 1,753,521,770 58.45%
个人投资者持有的基金份额 1,246,478,230 41.55%
(二)、前十名持有人的名称
序号 项目 份额(份) 占总份额的比例
1 中国人寿保险股份有限公司 290,866,696 9.70%
2 中国人寿保险（集团）公司 247,718,163 8.26%
3 中国太平洋保险公司 189,277,909 6.31%
4 新华人寿保险股份有限公司 111,125,193 3.70%
5 中国人民财产保险股份有限公司 95,856,578 3.20%
6 光大证券－工行－光大阳光2号集合资产管理计划 82,642,181 2.75%
7 招商证券股份有限公司－招商银行股份有限公司－招商证券基金宝集合资产管理计划 47,047,084 1.57%
8 中国平安保险（集团）股份有限公司 44,068,572 1.47%
9 宝钢集团有限公司 36,390,000 1.21%
10 中国再保险(集团)公司 36,130,243 1.20%
十、重大事件
(一)、基金份额持有人大会决议：无。
(二)、基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
1、本基金管理人重大人事变动如下：
(1). 2006年2月15日，本基金管理人发布关于董事变更的公告，鉴于第二届董事会任期已经届满，经本基金管理人第十三次股东会议选举，产生由王成明先生、韩方河先生、辜昌基先生、俞妙根先生、顾培柱先生、张军先生、萧灼基先生、吴伯庆先生、夏大慰先生组成的第三届董事会，其中萧灼基先生，吴伯庆先生、夏大慰先生为独立董事。杜建国先生、缪恒生先生、柳亚男先生、陶晋先生、李华强先生、朱勇先生不再担任本公司董事。
(2). 2006年5月27日，本基金管理人发布关于变更公司董事长的公告，经本基金管理人第三届董事会会议审议通过，并报中国证监会审核批准，免去杜建国先生董事长职务，由王成明先生代为履行公司董事长职务。
(3). 2006年5月30日, 本基金管理人发布关于增聘基金经理助理的公告：因工作需要，经本公司研究，决定聘任陈俏宇女士为本公司旗下安顺证券投资基金的基金经理助理。
(4). 2006年8月19日，本基金管理人发布关于由俞妙根先生代行董事长职务的公告，经本基金管理人第三届董事会审议通过，决定免除王成明先生公司代行董事长的职务，由俞妙根先生代为履行公司董事长的职务。
(5). 2006年10月17日，本基金管理人发布如下临时公告，接上级部门通知，公司总经理韩方河同志因涉嫌个人违纪，正在协助调查。对于上述事件，公司特澄清如下：一、 上述调查仅涉及韩方河同志个人，与本公司及本公司旗下基金无关。二、 公司在董事会的领导和大力支持下，目前公司的日常工作由常务副总经理邵杰军同志负责。本公司目前运作一切正常。
(6). 2006年11月7日，本基金管理人发布如下临时公告，经股东会选举，徐建国先生、万才华先生任公司董事，王成明先生、韩方河先生不再担任公司董事；谢伟民先生、柳振铎先生任公司监事，韩国璋先生不再担任公司监事。经董事会选举，徐建国先生拟任公司董事长，俞妙根先生任公司副董事长，俞妙根先生不再担任代董事长；经华安基金管理有限公司监事会选举，谢伟民任公司监事长，陈涵不再担任监事长。经董事会审议，拟聘任俞妙根先生任公司总经理，韩方河先生不再担任公司总经理。上述董事、监事人员的变更按规定需报中国证监会备案，董事长的选举、总经理的聘任按规定尚需报中国证监会核准，在中国证监会核准程序没有完成之前，徐建国先生主持公司董事会工作，俞妙根先生主持公司日常工作。
(7). 2007年3月14日，本基金管理人发布关于基金经理调整的公告，经华安基金管理公司董事会审议批准，增聘陈俏宇女士为安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理,尚志民先生仍继续担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。以上聘任的基金经理均无被监管机构予以行政处分或行政监管情况。
(8). 2007年3月22日，本基金管理人发布如下临时公告，根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的规定，经华安基金管理有限公司股东会议决议，同意张军先生因个人原因辞去本公司董事职务。上述人员的变更已报中国证监会上海证监局备案。
2、本基金托管人重大人事变动如下：
2006年1月25日，交通银行股份有限公司在《证券时报》、《金融时报》上刊登了《交通银行股份有限公司关于阮红基金托管行业高管任职资格的公告》。
(三)、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼：无
(四)、基金投资策略的改变：无。
(五)、基金收益分配事项。
1、本报告期基金收益分配事项：
分红公告日 权益登记日 除息日 每10份基金份额收益分配金额 收益分配金额
本期第1次分红 2006-4-13 2006-4-18 2006-4-19 0.56元 168,000,000.17
(六)、基金改聘为其审计的会计师事务所情况：无。
报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况： 100,000.00元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自2004年12月13日起至今。
(七)、基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的次数、原因及结论,如监管部门提出整改意见的,应简单说明整改情况: 无。
(八)、基金租用证券公司专用交易席位的有关情况。
1. 报告期内租用证券公司席位的变更情况：
新增席位
券商名称 上交所席位数 深交所席位数
中信证券股份有限公司 0 1
高华证券有限责任公司 1 0
退租席位
券商名称 上交所席位数 深交所席位数
招商证券股份有限公司 1 0
方正证券有限责任公司 0 1
天同证券有限责任公司 1 1
2. 交易成交量及佣金情况：
(1).股票交易情况：
券商名称 租用席位数量 成交量 占总成交总量比例 佣金 占总佣金总量比例
申银万国证券股份有限公司 2 2,538,033,985.28 12.97% 2,027,940.44 12.88%
海通证券股份有限公司 1 1,688,342,801.63 8.63% 1,380,480.23 8.77%
高华证券有限责任公司 1 2,056,701,100.47 10.51% 1,680,299.51 10.67%
中信建投证券有限责任公司 2 2,691,722,753.05 13.75% 2,146,855.01 13.63%
招商证券股份有限公司 1 1,808,514,123.77 9.24% 1,415,180.01 8.99%
东方证券股份有限公司 2 1,056,688,546.66 5.40% 831,259.34 5.28%
中信证券股份有限公司 2 3,752,960,941.92 19.18% 3,016,584.02 19.15%
国泰君安证券股份有限公司 1 1,044,893,258.65 5.34% 855,641.85 5.43%
中国国际金融有限公司 1 1,332,119,847.51 6.81% 1,086,301.35 6.90%
中银国际证券有限责任公司 1 1,599,943,363.58 8.18% 1,307,614.89 8.30%
合 计 19,569,920,722.52 100.00% 15,748,156.65 100.00%
(2).债券、回购及权证交易情况：
券商名称 债券成交量 占总成交总量比例 回购成交量 占总成交总量比例 占总成交 权证成总量比例
交量
申银万国证券股份有限公司 103,181,402.40 11.25% 1,135,000,000.00 13.78% 83,180,322.74 34.71%
海通证券股份有限公司 18,915,370.80 2.06% 540,000,000.00 6.56% 22,147,156.95 9.24%
高华证券有限责任公司 56,213,501.70 6.13% 1,096,000,000.00 13.31% 21,405,542.94 8.93%
中信建投证券有限责任公司 9,636,951.60 1.05% 2,060,400,000.00 25.01% 43,256,384.92 18.05%
招商证券股份有限公司 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00%
东方证券股份有限公司 8,396,219.80 0.92% 1,264,900,000.00 15.36% 30,748,214.31 12.83%
中信证券股份有限公司 178,964,388.70 19.51% 1,420,600,000.00 17.25% 3,990,112.06 1.67%
国泰君安证券股份有限公司 66,237,552.00 7.22% 50,000,000.00 0.61% 0.00 0.00%
中国国际金融有限公司 196,487,921.50 21.43% 520,000,000.00 6.31% 0.00 0.00%
中银国际证券有限责任公司 279,060,364.80 30.43% 150,000,000.00 1.82% 34,883,043.69 14.56%
合 计 　　　　　　　 917,093,673.30 100.00% 8,236,900,000.00 100.00% 239,610,777.61 100.00%
3、券商专用席位选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易席位供本基金证券买卖专用，选择标准为：
(1) 资历雄厚，信誉良好；
(2) 财务状况良好，经营行为规范；
(3) 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
(4) 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
(5) 证券研究或市场研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为本基金提供宏观经济、行业情况、个股分析、基金市场分析等各方面研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
4、券商专用席位选择程序：
(1) 对席位候选券商的综合服务进行评估
由研究发展部等部门组织相关人员依据上述席位选择标准和《券商服务评价办法》，对候选席位的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增席位申请审核表》
研究发展部等部门汇总对各候选席位券商的综合评估结果，择优选出拟新增席位，填写《新增席位申请审核表》，对拟新增席位的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选席位名单提交分管副总经理审批
公司分管副总经理对研究发展部等部门提交的《新增席位申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易席位使用协议》，并通知基金托管人。
(九)、其他重要事项。
1、其他重大事项：
公告事项 披露日期
1) 华安基金管理有限公司关于安顺证券投资基金2005年度收益分配决议 2006年3月28日
2) 华安基金管理有限公司关于安顺证券投资基金2005年度收益分配实施公告 2006年4月13日
3) 华安基金管理有限公司关于开通全国统一客户服务号码的公告，公司自2006年6月20日起正式开通全国统一客户服务号码40088-50099（长途话费由本公司支付），客户通过固定电话、小灵通和手机均可拨打。本公司原客户服务号码021-68604666仍可继续使用。 2006年6月20日
4) 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资资产支持证券的公告，可以投资于在全国银行间债券市场或证券交易所交易的资产支持证券。 2006年6月28日
5) 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资G宝钛（600456）非公开发行股票的公告 2006年9月14日
6) 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资华鲁恒升（600427）非公开发行股票的公告 2006年11月25日
7) 华安基金管理有限公司关于修改旗下基金基金合同的公告，对收益分配条款和基金份额持有人大会表决条款作出修改。 2006年12月21日
8) 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资金融街（000402）非公开发行股票的公告 2007年1月26日
9） 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资山东药玻（600529）非公开发行股票的公告 2007年3月5日
10）华安基金管理有限公司关于旗下基金投资晶源电子（002049）非公开发行股票的公告 2007年3月15日
前款所涉及重大事件已作为临时报告在中国证券报、上海证券报、证券时报上披露。
2、2006年7月18日，交通银行股份有限公司在《证券时报》上刊登了《交通银行股份有限公司关于住所变更的公告》。交通银行股份有限公司住所由"上海市仙霞路18号"变更为"上海市浦东新区银城中路188号"。
十一、备查文件目录
1、《安顺证券投资基金基金合同》
2、《安顺证券投资基金招募说明书》
3、《安顺证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准安顺证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、上述文件的存放地点和查阅方式如下：
存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站http://www.huaan.com.cn。
查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。

华安基金管理有限公司
2007年3月31日
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