工银瑞信增强收益债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要




工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2012 年第 2 号）




基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司
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重要提示




本基金经中国证券监督管理委员会2007年4月20日证监基金字[2007] 117号文核准募集。

本基金的基金合同于2007年5月11日正式生效。

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预

示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基

金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构，基金管理

人不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2012年11月10日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2012年9月30日。本招募说明书已经基金托管人复核。




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一、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、基金管理人基本情况

名称：工银瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

法定代表人：李晓鹏

成立日期：2005 年 06 月 21 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93 号

中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105 号

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

组织形式：有限责任公司

注册资本：2 亿元人民币

联系人：朱碧艳

联系电话：400-811-9999

股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

存续期间：持续经营

（二）主要人员情况

1．董事会成员

李晓鹏先生，董事长，经济学博士，自 2005 年 10 月起任中国工商银行股份有限公司副

行长，2010 年 10 月起任中国工商银行股份有限公司执行董事。历任中国工商银行河南省分

行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长，中国华融资产管理公司副总裁，中国工商

银行行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行副行长等职。目前兼任工银金融租赁有限公

司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁

专业委员会主任和行业发展研究委员会主任。

Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷银行股份有限公司董事总经理，长驻香港工作，负

责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务，是资产管理部的全球管理委员会成员并兼

任瑞士信贷银行股份有限公司亚太地区执行委员会成员。2010 年重返瑞士信贷银行股份有

限公司工作，在此之前任职于复兴集团（Renaissance Group），最后担任复兴集团的副首席


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执行官及全球主席。在 2006 年加盟复兴集团之前，Harvey 先生合作创立了以亚太地区市场

为主的多策略对冲基金——Bennelong 资产管理公司。Harvey 先生 1993 年初次加入瑞士信

贷银行股份有限公司香港公司。他在任的十年间，分别在投资银行业务方面担任了多种不同

的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人。此外，他创

立并管理瑞士信贷银行股份有限公司在亚洲（除日本）的固定收益业务，并担任了多个领导

职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人，管理中东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。

郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，历任中国工商银行

总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

库三七先生，董事，经济学硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，历任中国

工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管

理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工

商银行香港分行总经理。

朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中

国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、

党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。

王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职

派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor) 资

格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算

处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行

内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫

生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改

专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学

（1995-1999）、美国北卡大学（2000- 终身教职）。历任中国留美经济学会 2004-2005 届主席、

国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政

策分析。

孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，

享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融

学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业

教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr 冠名教

授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大


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学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇，主持过 20 多项

由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

Jane DeBevoise 女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（1998

年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政

府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今

担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

2． 监事会成员

张衢先生：监事会主席，博士。1997.5-1998.8 任中国工商银行浙江省分行行长、党组

书记。1998.8－2000.11 任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。2000.11－2005.10 中

国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5 年任中国工商银行股份有限公司副行长、党

委委员。

史泽友先生：监事，高级经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、

总经理。2004.11-2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内

部审计局副局长。2011.07 至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。

黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse AG (瑞士信贷银

行股份有限公司)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总

裁、中国区执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。

张舒冰女士：监事，硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月，任职于中国工商银行，担任主

任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信，2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综

合，2007 年以来任职于战略发展部，现任战略发展部副总监。

洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事

务所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任监察稽核高级经理。



3． 高级管理人员

郭特华女士：总经理，简历同上。

朱碧艳女士：督察长，硕士，国际注册内部审计师。1997－1999 年中国华融信托投资

公司证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副

经理。

夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。1999 年至 2003 年任职于瑞士信贷银行股份有


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限公司资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；2003 年至 2005 年，任职于瑞士信贷

银行股份有限公司，曾担任 CSFB/Tremont 对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。

2006 年加入瑞士信贷银行股份有限公司资产管理部，历任副总裁、董事。

库三七先生：副总经理，简历同上。



4．本基金基金经理

杜海涛，15 年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招商

基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006 年加入工银瑞信，现任固定收益

部总监；2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担任工银货币市场基金基金经理；2007

年 5 月 11 日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理； 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1

月 10 日，担任工银双利债券型基金基金经理； 2011 年 8 月 10 日至今，担任工银瑞信添颐

债券型证券投资基金基金经理；2012 年 6 月 21 日至今，担任工银纯债定期开放基金基金经

理。



5.投资决策委员会成员

郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

何江旭先生：15 年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、

金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009 年

加入工银瑞信，现任权益投资总监；2010 年 4 月 12 日至今，担任工银核心价值基金基金经

理；2011 年 4 月 21 日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

江明波先生：12 年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人；

2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006

年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监；2008 年 4 月 14 日至今，担任工银添利基金基金

经理；2011 年 2 月 10 日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理。

曹冠业先生：11 年证券从业经验,CFA、FRM；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票

基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理；2007 年加入工

银瑞信，现任权益投资部总监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日，担任工银核心价

值基金基金经理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任工银全球基金基金经理；

2009 年 5 月 18 日至今，担任工银成长基金基金经理；2011 年 10 月 24 日至今，担任工银主

题策略股票基金基金经理。


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郝康先生：17 年证券从业经验；先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投

资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；2007

年加入工银瑞信，曾任国际业务总监，现任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副总经理；

2008 年 2 月 14 日至今，担任工银全球基金基金经理。

杜海涛先生：简历同上。

杨军先生，15 年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基

金管理有限公司担任基金经理；2010 年加入工银瑞信基金管理有限公司；2010 年 5 月 18

日至今，担任工银红利基金基金经理。

宋炳珅先生，8 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工银

瑞信，现任研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基

金经理。



上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

成立时间：2004 年 09 月 17 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

联系人：尹东

联系电话：(010) 6759 5003

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层

法定代表人：李晓鹏

客户服务电话：400-811-9999

传 真：010-66583111

联系人：王秋雅

网 址：www.icbccs.com.cn

2、代销机构

（1） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号

办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：95588（全国）

网址：www.icbc.com.cn

（2） 中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

客户服务电话: 95533

网址： www.ccb.com

（3） 中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：95599

网址： www.95599.cn

（4） 交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

电话：（021）58781234

传真：（021）58408483

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联系人：曹榕

客户服务电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（5） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

客户服务电话：95566

网址：www.boc.cn

（6） 招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

客户服务统一咨询电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（7） 中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人：唐双宁

联系人：李伟

电话：010-68098778

传真：010-68560312

客服电话：95595 （全国）

网址：www.cebbank.com

（8） 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：010-66223584

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传真：010-66226045

客户服务电话：010-95526

公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

（9） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
总行地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人：董云巍
网址：www.cmbc.com.cn

（10） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人： 孔丹

客服电话：95558

联系人：金蕾

电话：010-65557013

传真：010-65550827

网址：http://bank.ecitic.com

（11） 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人：刘宝凤

客服电话：400-888-8811

联系人：王宏

联系电话：022-58316666

传真：022-58316259

网址：www.cbhb.com.cn

（12） 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号


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法定代表人：吴建

客服电话：95577

网址：www.hxb.com.cn

（13） 北京农村商业银行

注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人：乔瑞

联系人：王薇娜

联系电话：63229475

传真：63229478

客服电话：96198

公司网址：www.bjrcb.com



（14） 杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

电话：0571-85108309

传真：0571-85151339

联系人：严峻

客户服务电话: 0571-96523 400-8888-508

网址： www.hzbank.com.cn



（15） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134

公司网址：www.ebscn.com

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（16） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人：祝幼一

联系人：芮敏祺

电话：021-38676161

传真：021-38670161

客户服务热线：400-8888-666

公司网站：www.gtja.com

（17） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：顾伟国

联系人：李洋

电话：（010）66568047

公司网址：www.chinastock.com.cn

（18） 中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

开放式基金咨询电话：400-8888-108

开放式基金业务传真：（010）65182261

联系人：魏明

公司网址：www.csc108.com

（19） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

电话：0755-82943666

传真：0755-82943636

联系人：黄健

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客户服务热线：95565、4008888111

公司网址：www.newone.com.cn

（20） 中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：010-60838888

联系人：陈忠

公司网址：www.ecitic.com

（21） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国

客户服务热线：400-8888-001、021-962503

公司网址：www.htsec.com

（22） 中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地址：青岛市东海西路 28 号

法定代表人：史洁民

联系电话：0532-85022273

传真：0532-85022605

联系人：刘光明

公司网址：www.zxwt.com.cn

客户咨询电话：0532-96577

（23） 长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：027-65799999

传真：027-85481900

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联系人：李良

网址：www.95579.com

客户服务电话：95579 或 4008-888-999

（24） 申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

电话：021-54033888

传真：021-54035333

客服电话：021-962505

网址：www.sw2000.com.cn

（25） 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号邮编 010010

法定代表人：刘汝军

电话：0471-4913998

传真：0471-4930707

联系人：常向东

客户服务电话: 0471-4961259

网址：www.cnht.com.cn

（26） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人：牛冠兴

开放式基金咨询电话：4008001001

开放式基金业务传真：0755-82558355

联系人：陈剑虹

联系电话：0755-82558305

网址：http://www.essence.com.cn

（27） 国元证券股份有限公司

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公司注册及办公地址；安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人：凤良志

联系人：程维

联系电话：0551-2207936

传真电话：0551-2207965

客户服务电话：全国：4008888777

安徽省：96888

公司网址：www.gyzq.com.cn

（28） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人：何如

基金业务联系人：齐晓燕

联系电话：0755-82130833

传真：0755-82133302

全国统一客户服务电话：95536

公司网址：www.guosen.com.cn

（29） 华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、

17A、18A、24A、25A、26A

办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25

层、26 层

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌

电话：0755-82492000

传真：0755-82492962

公司网站：www.lhzq.com

客服电话：95513，400-8888-555

（30） 国联证券股份有限公司

法定代表人：雷建辉

15
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注册地址：无锡市县前东街 168 号

办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼

联系人：袁丽萍

开放式基金咨询电话：4008885288， 0510-82588168

公司网站： http://www.glsc.com.cn

（31） 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市丰台区北路 81 号

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

邮政编码：100140

负 责 人：赵大建

投诉电话：400-889-5618

公司网站：www.e5618.com

（32） 广发证券股份有限公司

法定代表人：林治海

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼

联系人：黄岚

统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点

开放式基金业务传真：（020）87555305

公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn

（33） 长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人：黄耀华

联系人：匡婷

电话：0755-83516289

传真：0755-83516199

客户服务热线：0755-33680000 、400 6666 888

长城证券网站：www.cc168.com.cn

（34） 华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

16
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法定代表人： 陈林

组织形式：有限责任公司

客户服务电话：4008209898

公司网站： http://www.cnhbstock.com/

（35） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

联系电话：022-28451861

传真：022-28451892

客户服务电话: 400-6515-988

网址：www.bhzq.com

（36） 齐鲁证券有限公司

注册地址：济南市经十路20518号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：0531-81283906

传真：0531-81283900

客户服务热线： 95538

公司网址：www.qlzq.com.cn

（37） 东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常信大厦 18 楼

法定代表人：朱科敏

联系人：李涛

电话：0519-88157761

传真：0519-88157761

公司网址：http://www.longone.com.cn

客户服务热线：0519-88166222 021-52574550 0379-64902266

17
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免费服务热线：400-888-8588

（38） 宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦

办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座

法定代表人：汤世生

联系人：李巍

联系电话：010-88085338

传真：010-88085240

公司网站：www.hysec.com

客服电话：4008-000-562

（39） 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话 0755-82023442

传真 0755-82026539

网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008

（40） 平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）

法定代表人：杨宇翔

全国免费业务咨询电话：4008816168

网址：http://www.PINGAN.com

（41） 中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜


18
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联系电话：0791-6768763
联系传真：0791-6789414
公司网址 www.avicsec.com
客服电话 400-8866-567

（42） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人：郁忠民

网址：www.962518.com.cn

客户服务电话：021-962518

（43） 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人：崔海涛

联系人：汤漫川

联系电话：010-66555316

传真：010-66555246

公司网站：www.dxzq.net.cn

客户服务电话：400-8888-993

（44） 山西证券股份有限公司

办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

客服电话：400-666-1618

联系人：张治国

联系电话：0351－8686703

网址：www.i618.com.cn

（45） 德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

法定代表人：方加春

电话：021-68761616


19
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传真：021-68767981

客户服务电话:4008888128

公司网址：www.tebon.com.cn

（46） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：王益民

联系人：吴宇

电话：021-63325888

传真：021-63326173

客户服务热线：95503

公司网站：www.dfzq.com.cn

（47） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：0591-87383623

业务传真：0591-87383610

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。

公司网址：www.hfzq.com.cn

（48） 广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼

办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼五楼，17 楼

法定代表人： 吴志明

电话：020-87322668

传真：020-87325036

联系人：樊刚正

客户服务电话: 020-961303

网址：www.gzs.com.cn

（49） 中信金通证券有限责任公司

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注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

联系人：俞会亮

联系电话：0571-85776115

公司网站：www.bigsun.com.cn

客户服务中心电话：0571-96598
（50） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：400-800-8899

公司网址：www.cindasc.com

（51） 中国国际金融有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

（52） 方正证券有限责任公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

法定代表人：雷杰

联系人：彭博

联系电话：0731-85832343

客服电话：95571

公司网址：www.foundersc.com

（53） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢
法人代表人：王珠林
联系人：徐雅筠


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联系电话：023-63786060
传真：023-63786215
客服电话：4008096096
公司网址：www.swsc.com.cn

（54） 厦门证券有限公司

注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：卢金文

联系方式：0592-5161642

网址：www.xmzq.cn

客户服务电话：0592-5163588

（55） 华龙证券有限责任公司

注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

联系电话：0931-4890100

传真：0931-4890118

客服电话：0931-4890100、4890619、4890618

公司网址：www.hlzqgs.com

（56） 联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路１４号

法定代表人： 徐刚

联系人：丁宁

电话：010-64408820

传真：010-64408252

客服电话：400-8888-929

网址：http://www.lxzq.com.cn

（57） 西藏同信证券有限责任公司

客户服务电话：400-881-1177

网址：www.xzsec.com


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（58） 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

法定代表人：丁之锁

联系人：梁宇

联系电话：010－58568007

联系传真：010－58568062

公司网址：www.hrsec.com.cn

客服电话：010-58568118

（59） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

法定代表人：矫正中

联系人： 潘锴

电话：0431-85096709

客户服务电话：4006000686

网址：www.nesc.cn

（60） 红塔证券股份有限公司

地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人：况雨林

客服电话：0871-3577930

联系人：刘晓明

电话：0871-3577942

（61） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：025-84457777
联系人：樊昊
客服电话：025-95597（江苏省外需加区号）

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网址：www.htsc.com.cn

（62） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人：石保上

联系人：程月艳 耿铭

联系电话：0371—65585670

联系传真：0371--65585665

公司网址：www.ccnew.com

客服电话：967218 400-813-9666

（63） 新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层

办公地址：北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层

法定代表人：马金声

客服电话：400-698-9898

网址：www.xsdzq.cn

（64） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

联系电话：010-66045608

客服电话： 010-66045678

传真： 010-66045500

网址： www.txsec.com

（65） 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

法定代表人：冉云

联系人：金喆

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电话：028-86690126

传真：028-86690126

客服电话：4006600109

网址：www.gjzq.com.cn

（66）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人：常喆

网址：www.guodu.com

客户服务电话：400-818-8118

（67）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市江宁路 168 号

法定代表人：高建平

电话：（021）52629999

传真：（021）62569070

联系人：陈晓瑾、潘玲

客户服务电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（68）北京展恒基金销售有限公司

客户服务电话：400-888-6661

展恒基金网：www.myfund.com

（69）深圳众禄基金销售有限公司

客户服务电话：4006-788-887

众禄基金网：www.zlfund.cn

基金买卖网：www.jjmmw.com




基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其

他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

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（二）注册登记机构

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

住 所：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

法定代表人：李晓鹏

电 话：010-66583099

传 真：010-66583348

联系人：朱辉毅

（三）律师事务所及经办律师
名 称：北京市德恒律师事务所
住 所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人：王丽
电 话：（010）66575888
传 真：（010）65232181

经办律师：徐建军、李晓明

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：安永华明会计师事务所

住 所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层

法定代表人：葛明

经办注册会计师：王静，王珊珊

联系电话：（010）58152145

传真：（010）58114645

联系人：王珊珊

四、基金的名称

本基金名称：工银瑞信增强收益债券型证券投资基金

五、基金的类型

本基金类型：债券型基金

六、基金的投资目标

在控制风险与保持资产流动性的基础上，力争基金资产波动性低于业绩比较基准，追求


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资产的长期稳定增值，获得超过基金业绩比较基准的投资业绩。

七、基金的投资方向

本基金投资范围包括：债券、中央银行票据、资产支持证券、债券回购、股票以及中

国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具。如法律法规或监管机构以后允许

基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的80%，投资于股票

等权益类证券的比例不超过基金资产的20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于

基金资产净值的5%。本基金股票资产投资只进行首次发行及增发新股投资，不直接从二级市

场买入股票。

八、基金的投资策略

（1）利率策略

利率策略小组从组合久期及组合期限结构两个方向提出针对市场利率因素的投资策略。

该小组全面研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况，分析宏观经济运行的

可能情景，预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况

变化趋势及结构，在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜

度变化趋势。

组合久期是反映利率风险最重要的指标，根据对市场利率水平的变化趋势的预期，可以

制定出组合的目标久期，预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下

降时，提高组合的久期。

利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略，例如：子弹型组合、

哑铃型组合或者阶梯型组合等。

（2）类属配置策略

债券类属策略小组研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及不

同时期市场投资热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同

债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。

（3）信用策略

信用策略小组根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券发行人所处行业发展前景，发

行人业务发展状况，企业市场地位，财务状况，管理水平，债务水平等因素，评价债券发行

人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券的信用风

险利差。对企业债券信用级别的研判与投资，主要是发现信用风险利差上的相对投资机会，

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而不是绝对收益率的高低。

（4）相对价值策略

本基金认为市场普遍存在着失效的现象，短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与

者众多，投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同，发掘存在于这些不同因素之间

的相对价值，也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密切关注国家法律法规、制度的

变动，通过深入分析市场参与者的立场和观点，充分利用因市场分割、市场投资者不同风险

偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会，形成相对价值投资策略，为本基金的投资带

来增加价值。

（5）债券选择策略

根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、

选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择那些定价合理或价值被低估的债券进

行投资。

（6）可转换债券投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价

格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力

的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价

格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。本基金投资于可转换债券的比例

不超过基金资产净值的30%。

（7）资产支持证券等品种投资策略

包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支

持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，

评估其内在价值。

（8）新股申购投资策略

在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存

在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究股票首次发

行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上

市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基

金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，


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确定继续持有或者卖出。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为新华巴克莱资本中国综合债券指数。

该指数同时覆盖了国内交易所和银行间两个债券市场全部固定收益证券，具有广泛的市

场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比较基准。因此，

本基金债券投资部分的业绩比较基准选择新华巴克莱资本中国综合债券指数。

如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较
基准进行相应调整。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，高于货币市场基
金。

十一、基金的投资组合报告



本报告期为 2012 年 7 月 01 日起至 09 月 30 日止。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 189,385,217.56 2.95
其中：股票 189,385,217.56 2.95
2 固定收益投资 6,009,793,514.62 93.66
其中：债券 6,009,793,514.62 93.66
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 99,748,465.96 1.55
6 其他资产 117,657,280.07 1.83
7 合计 6,416,584,478.21 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -


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C 制造业 - -
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 - -
C7 机械、设备、仪表 - -
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应
62,997,393.00 1.49
业
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 20,057,826.69 0.48
L 传播与文化产业 95,795,000.00 2.27
M 综合类 10,534,997.87 0.25
合计 189,385,217.56 4.49
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 601928 凤凰传媒 11,500,000 95,795,000.00 2.27
2 600886 国投电力 14,822,916 62,997,393.00 1.49
3 601965 中国汽研 2,945,349 20,057,826.69 0.48
4 603000 人民网 245,171 10,534,997.87 0.25


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 49,300,000.00 1.17
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,252,728,000.00 29.67
其中：政策性金融债 948,213,000.00 22.46
4 企业债券 3,385,960,892.42 80.19
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 557,345,000.00 13.20

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7 可转债 764,459,622.20 18.11
8 其他 - -
9 合计 6,009,793,514.62 142.33
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 120230 12 国开 30 5,000,000 493,300,000.00 11.68
2 113001 中行转债 2,408,170 231,569,627.20 5.48
3 113003 重工转债 1,990,000 204,711,300.00 4.85
4 120228 12 国开 28 1,800,000 179,424,000.00 4.25
5 1182289 11 电网 MTN2 1,600,000 166,640,000.00 3.95


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

8 投资组合报告附注
8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。


8.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。


8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 342,991.71
2 应收证券清算款 3,109,673.30
3 应收股利 -
4 应收利息 113,622,143.71
5 应收申购款 582,471.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 117,657,280.07


8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 113001 中行转债 231,569,627.20 5.48
2 110018 国电转债 115,324,000.00 2.73


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3 110015 石化转债 108,294,900.00 2.56
4 110013 国投转债 79,699,499.40 1.89
5 110012 海运转债 19,613,545.60 0.46
6 125887 中鼎转债 5,246,750.00 0.12


8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。




十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为2007年5月11日，基金合同生效以来（截至2012年9月30日）的

投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

工银增强收益债券A
净值增 业绩比较 业绩比较基准
净值增
阶段 长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
长率①
准差② 率③ ④
2007.5.11-2007.
13.07% 0.37% -0.79% 0.08% 13.86% 0.29%
12.31
2008 年 9.85% 0.22% 9.32% 0.08% 0.53% 0.14%
2009 年 3.95% 0.25% 1.90% 0.05% 2.05% 0.20%
2010 年 8.42% 0.29% 2.71% 0.07% 5.71% 0.22%
2011 年 -1.19% 0.31% 4.30% 0.04% -5.49% 0.27%
2012.1.1-2012.
5.51% 0.22% 3.46% 0.07% 2.05% 0.15%
9.30
自基金合同生
45.95% 0.28% 22.50% 0.07% 23.45% 0.21%
效起至今




工银增强收益债券B
净值增 业绩比较 业绩比较基准
净值增
阶段 长率标 基准收益 收益率标准差 ①－③ ②－④
长率①
准差② 率③ ④
2007.5.11-2007.
12.77% 0.37% -0.79% 0.08% 13.56% 0.29%
12.31
2008 年 9.39% 0.22% 9.32% 0.08% 0.07% 0.14%

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2009 年 3.52% 0.25% 1.90% 0.05% 1.62% 0.20%
2010 年 7.97% 0.29% 2.71% 0.07% 5.26% 0.22%
2011 年 -1.59% 0.31% 4.30% 0.04% -5.89% 0.27%
2012.1.1-2012.
5.20% 0.22% 3.46% 0.07% 1.74% 0.15%
9.30
自基金合同生
42.74% 0.28% 22.50% 0.07% 20.24% 0.21%
效起至今




2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（2007 年 5 月 11 日至 2012 年 9 月 30 日）




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注：本基金基金合同于 2007 年 5 月 11 日生效，截至报告期末，本基金各项投资比例符合基

金合同第十二条（三）投资范围、（八）投资限制的规定：本基金投资于债券类资产（含可

转换债券）的比例不低于基金资产的 80%，投资于股票等权益类证券的比例不超过基金资产

的 20%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，投资于可转换债

券的比例不超过基金资产净值的 30%，本基金股票资产投资只进行首次发行及增发新股投

资，不直接从二级市场买入股票。




十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1．基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）基金财产拨划支付的银行费用；

（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

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（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

（7）基金的证券交易费用；

（8）本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费；

（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

2．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法

规另有规定时从其规定。

3．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

基金管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.60%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

（3）销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年

度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.4%÷当年天数

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H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，

基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注

册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。

（4）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议

的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

4．不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

5. 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用

本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明

书第八章第(六)款及第(七)款的相关规定。

本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公告。

(三 )基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。



十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求，对《工银瑞信增强收益债券型证券投资基金招募说明书》进行了

更新，主要更新的内容如下：

1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的联系电话、董事会成员、监事会

成员、高级管理人员、本基金基金经理、投资决策委员会成员等信息。

2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人情况的相关内容。

3、在“五、 相关服务机构”部分，更新了相关内容。

4、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了基金的申购、赎回费率、转

换业务办理时间、定期定额投资计划等内容。

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5、在“九、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告等相关内容。

6、在“十、基金的业绩”部分，更新了本基金投资业绩及同期基准比较等相关内容。

7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了人工服务等相关内容。

8、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次招募说明书更新期间本基金及基

金管理人的有关公告。

9、在“二十三、 招募说明书存放及查阅方式”部分，更新了相关内容。



上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。




工银瑞信基金管理有限公司

二○一二年十二月二十四日




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