工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
工银瑞信货币市场基金
更新的招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2006年2月13日证监基金字[2006]22号文核准募集。
本基金的基金合同于2006年3月20日正式生效。
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金投资者购买基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构,基金管理
人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2015年9月19日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2015年6月30日。本招募说明书已经基金托管人复核。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
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法定代表人:郭特华
成立日期:2005 年 06 月 21 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93 号
中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105 号
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:2 亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1.董事会成员
沈立强先生:董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银行杭州
分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营业
部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处长、
人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、党委副
书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行同业公会
会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、上海
国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市宏观
经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会董事,
上海市人大代表。
Neil Harvey 先生:董事,瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香港。现任香港首
席执行官和大中华地区联席首席执行官,负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项业
务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生从事
投资银行和资产管理业务长达 27 年,在亚太区工作达 15 年,拥有对新兴市场和亚太区的丰
富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年,曾在多个地区工作,担任过
多项职务,最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey 先生还担
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任过亚洲(不含日本)投资银行部和固定收益部主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全球新
兴市场固定收益业务的创始人,曾担任过多项高管职务,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、
中东、土耳其和俄罗斯的业务。
郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投资
管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。王
一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。
历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营业部 历
任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士:董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职
派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资
格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算
处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行
内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生:独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等
研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”
入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘
决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国
大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经
济等。
孙祁祥女士:独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,
享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融
学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业
教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr 冠名教
授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大
学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持过 20 多项
由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士:独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998 年
与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府
委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今担
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任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2. 监事会成员
吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行,2007 年调入
中国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、
中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发
展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。
黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官,现任资产管理大中国区首席运营官。
张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任主
任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综
合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部,
担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月,担任机构产品部总监。2014
年 11 月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月至今担任工银瑞信投资管
理有限公司副总经理。
洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务
所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009
年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。
倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入
工银瑞信战略发展部,现任副总监。
3. 高级管理人员
郭特华女士:总经理,简历同上。
朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼
任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999
年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、
证券业务部高级副经理。
4.本基金基金经理
魏欣女士,10 年证券从业经验;2005 年加入工银瑞信,现任固定收益部副总监;2011
年 4 月 20 日至今,担任工银货币市场基金基金经理;2012 年 8 月 22 日至今,担任工银瑞
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信 7 天理财债券型基金基金经理;2012 年 10 月 26 日至今,担任工银 14 天理财债券型基金
的基金经理;2014 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信现金快线货币市场基金基金经理;2014
年 10 月 22 日至今,担任工银添益快线货币市场基金基金经理;2015 年 5 月 26 日起至今,
担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理;2015 年 5 月 26 日起至今,担任工银双利债
券型基金基金经理;2015 年 5 月 29 日起至今,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金
经理;2015 年 6 月 19 日至今,担任工银财富快线货币市场基金基金经理。
杜海涛先生,18 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,
招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资
总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金
基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;
2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今,
担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债定
期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币基金基金经理;2013 年 8 月 14
日至今,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013 年 10 月 31 日至今,担任工
银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任工银薪金货币市场基金基金经
理;2015 年 4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。
王朔先生,5 年证券从业经验;2010 年加入工银瑞信,曾任研究部研究员、固定收益部
研究员,现任固定收益部基金经理兼宏观货币市场研究员。2013 年 11 月 11 日至今,担任
工银货币市场基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任工银薪金货币市场基金基金经理;
2015 年 7 月 10 日至今,担任工银瑞信添益快线货币市场基金基金经理;2015 年 7 月 10 日
至今,担任工银瑞信现金快线货币市场基金基金经理。
谷衡先生,10 年证券从业经验;先后在华夏银行总行担任交易员,在中信银行总行担
任交易员;2012 年加入工银瑞信,现任固定收益部副总监;2012 年 11 月 13 日至今,担任
工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投资基金;2013 年 1 月 28 日至今,担任工银瑞信 60
天理财债券型基金基金经理;2013 年 3 月 28 日至 2015 年 1 月 19 日,担任工银安心场内实
时申赎货币基金基金经理;2014 年 9 月 30 日至今,担任工银瑞信货币市场基金基金经理;
2015 年 7 月 10 日至今,担任工银瑞信财富快线货币市场基金基金经理。
本基金历任基金经理:
杜海涛先生,2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日担任本基金基金经理。
姜云飞先生,2006 年 3 月至 2006 年 10 月管理工银瑞信货币市场基金。
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5. 投资决策委员会成员
郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。
江明波先生,15 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人;
2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006
年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益投资总
监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008 年 4 月
14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收益债券型
基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
杜海涛先生,简历同上。
何江旭先生,18 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、
金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年
加入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至
2014 年 7 月 30 日,担任工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金基金经理。
宋炳珅先生,11 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工
银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至
今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银瑞
信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精
选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至今,担任工银医疗保健行业股票型基金基金
经理;2015 年 2 月 16 日至今,担任工银战略转型主题股票基金基金经理。
欧阳凯先生,13 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入
工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基金
经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担任
工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本
3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金
经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015
年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,12 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
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券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加
入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银主题策略混合基金
基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月 22
日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工银新
材料新能源行业股票型基金基金经理。
李剑峰先生,12 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资
部投资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年 09 月 17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田 青
联系电话:(010)6759 5096
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
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法定代表人:郭特华
客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583111
联系人:王秋雅
网 址:www.icbccs.com.cn
2、代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:张静
传真:010-66275654
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
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法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021—58781234
传真:021—58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍
电话:010-58560666
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传真:010-57092611
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
联系人:张青
电话:0755-22166118
传真:0755-25841098
客户服务电话:95511-3
网址:http://www.bank.pingan.com
(9) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:丰靖
传真:010-65550828
客户服务电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com
(10) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务电话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(11) 华夏银行股份有限公司
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注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:郑鹏
电话:010-85238667
传真:010-85238680
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(12) 北京农商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
电话:010—63229475
传真:010—63229478
客户服务电话:96198
网址:www.bjrcb.com
(13) 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客户服务电话:0571-96523 400-8888-508
网址: www.hzbank.com.cn
(14) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:吉晓辉
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联系人:于慧
电话:021-61618888
传真:021-63602431
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(15) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
客户服务电话:96528(上海、北京地区 962528)
网址:http://www.nbcb.com.cn
(16) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
(17) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
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客户服务电话:4008888788、95525
网址:www.ebscn.com
(18) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号办公地址:上海市浦东新区银城
中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人:杨德红联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021—38670161
客户服务电话:95521/400-8888-666
网址:www.gtja.com
(19) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服务电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(20) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(21) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
14
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755—82960223
传真:0755-82943636
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(22) 中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
客户服务电话:010—84588888
网址:www.cs.ecitic.com
(23) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565783
客户服务电话:4008888123
网站:www.xyzq.com.cn
(24) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219275
15
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
传真:021-63602722
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
(25) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(26) 长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(27) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
联系人:黄维琳、钱达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
16
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
(28) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:刘汝军
联系人:张同亮
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
客户服务电话:0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(29) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(30) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
联系人:李蔡
电话:0551-2272101
传真:0551-2272100
客户服务电话:全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888
网址:www.gyzq.com.cn
(31) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
17
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(32) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室
法定代表人:范炎
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客户服务电话:4008885288(全国), 0510-82588168(无锡)
网址: http://www.glsc.com.cn
(33) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座
办公地址:北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 613
法定代表人:赵大建
联系人:李微
电话:010-59355941
传真:010-66553791
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(34) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183—187号大都会广场43楼(4301—4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
18
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
网址:http://www.gf.com.cn
(35) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
客户服务电话:400-6666-888
网址:http://new.cgws.com/
(36) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
联系人:袁月
电话:0755—36659385
传真:021-68777822
客户服务电话:4008209898;021—38929908
网址:http://www.cnhbstock.com/
(37) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:4006515988
19
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
网址:www.bhzq.com
(38) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经七路86号23层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(39) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:汪汇
电话:021-50586660
传真:021-58319590
客户服务电话:95531;4008888588
网址:http://www.longone.com.cn
(40) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(41) 平安证券有限责任公司
20
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
客户服务电话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(42) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路291号
办公地址:南昌市抚河北路291号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
网址:www.avicsec.com
客户服务电话:400-8866-567
(43) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
网址:www.962518.com.cn
客户服务电话:021-962518
(44) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:徐勇力
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:4008888993
21
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
网址:www.dxzq.net.cn
(45) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客户服务电话:4006661618
网址:www.i618.com.cn
(46) 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:方加春
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服务电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(47) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(48) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
22
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请加拨 0591)
网址:http://www.hfzq.com.cn
(49) 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客户服务电话:961303
网址:www.gzs.com.cn
(50) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571-95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(51) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
23
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(52) 中国国际金融有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:金立群
联系人:罗春蓉 武明明
电话:010-65051166
传真:010-65051156
客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(53) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(54) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服务电话:4008096096
24
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网址:http://www.swsc.com.cn
(55) 厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:卢金文
电话:0592-5161816
传真:0592-5161102
网址:www.xmzq.cn
客户服务电话:0592-5163588
(56) 华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-8888088
传真:0931-4890515
客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
(57) 联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
客服电话:400-8888-929
网址:http://www.lxzq.com.cn
(58) 西藏同信证券有限责任公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
法定代表人:贾绍君
25
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
联系电话:021—36535002
传真:021—36533017
联系人:汪尚斌
公司网址:www.xzsec.com
客户咨询电话:40088-11177
(59) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
联系电话:010-58568235
联系传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
公司网址:www.hrsec.com.cn
(60) 东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
传真:0431—85096795
客户服务电话:0431—85096709
网址:www.nesc.cn
(61) 红塔证券股份有限公司
地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人:况雨林
客服电话:0871-3577946
联系人:高国泽
电话:0871-3577942
(62) 华泰证券股份有限公司
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注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 24 楼
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:025-84457777
传真:025-84579763
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(63) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳 范春艳
电话:0371—69099882
传真:0371—65585899
客户服务电话:0371—967218 ,400-813-9666
网址:www.ccnew.com
(64) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(65) 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层
27
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:刘汝军
联系人:马骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(66) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(67) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(68) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服务电话: 4006-788-887
28
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网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(69) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
联系电话: 010-62020088
客服电话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(70) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(71) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(72) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
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办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:薛年
联系电话:021-58870011-6705
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
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(73) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
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法定代表人:汪静波
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(74) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
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(75) 浙江金观诚财富管理有限公司
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法定代表人:陆彬彬
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30
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
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(76) 上海利得基金销售有限公司
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法定代表人:盛大
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(77) 嘉实财富管理有限公司
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法定代表人:赵学军
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(78) 万银财富(北京)基金销售有限公司
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办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
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31
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
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(79) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
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(80) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
联系电话:021-20691832
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传真:021-20691861
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(81) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
法定代表人:马令海
联系人: 邓洁
联系电话: 010-58325388-1105
客服电话:4008507771
传真: 010-58325282
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(82) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
32
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:沈伟桦
联系人: 程刚
联系电话: 010-85892781
客服电话: 400-609-9500
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(83) 上海通华财富资产管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址: 上海市浦东新区金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼
法定代表人: 周盛
联系人: 金昌明
联系电话:021-61766938
客服电话:021-61766900 (暂用)
传真:021-61766901
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(84) 北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址:北京市朝阳区建华南路 6 号卓明大厦 2 号院 2 层
法定代表人:杨纪峰
联系人:陶翰辰
联系电话:010-85721404
客服电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(85) 一路财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
33
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
(86) 中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-65807399
客服电话:95162
网址:www.cifco.net
(87) 中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(88) 中天嘉华基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人:黄俊辉
联系人:张立新
联系电话:010-58276785
客服电话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(89) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:杨涛
联系人:周君
联系电话:010-53570568
34
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(90) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
联系电话:13521165454
客服电话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(91) 海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(92)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
联系电话:021-20219988*31781
客服电话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(93)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
35
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(94)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
联系人:付勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(95)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(96)华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 4 楼
法定代表人: 路昊
联系人: 茆勇强
电话:021-61058785
传真: 021-61642088
客户服务电话:021-61058785
网址:www.huaruisales.com
36
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
(97)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
(98)晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人:阎俊生
联系人:杨瑞
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客服电话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
(99)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
法定代表人:董永成
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(100)南京银行股份有限公司
注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:林复
37
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
联系人:刘晔
电话:025-86775335
传真:025-86775376
客户服务电话:4008896400
网址:http://www.njcb.com.cn
(101)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人:余磊
联系电话:(027)87618889
传真:(027)87618882
联系人:刘鑫
客服电话:(027)87618889
公司网址:http://www.tfzq.com
(102)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真:010-68858117
客户服务电话:95580
网址:http://www.psbc.com
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其
他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)注册登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
法定代表人:郭特华
38
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583100
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名 称:北京市德恒律师事务所
住 所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人:王丽
电 话:(010)66575888
传 真:(010)65232181
经办律师:徐建军、李晓明
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层
法定代表人:葛明
经办注册会计师:王静,王珊珊
联系电话:(010)58152145
传真:(010)58114645
联系人:王珊珊
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信货币市场基金
五、基金的类型
本基金类型:货币市场基金
六、基金的投资目标
力求在保持基金资产本金稳妥和良好流动性的前提下,获得超过基金业绩比较基准的稳
定收益。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于以下金融工具,包括:
(1) 现金;
(2) 通知存款;
39
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
(3) 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;
(4) 剩余期限在397天以内(含397天)的债券;
(5) 期限在1年以内(含1年)的债券回购;
(6) 期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;
(7) 中国证监会、中国人民银行认可并允许货币市场基金投资的其他具有良好流动性
的货币市场工具。
八、基金的投资策略
1、投资决策程序
本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式, 建立了严谨、科学的
投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估
等全过程,如图 1 所示。
利率策略
相对价值策略
风险控制
收益率曲线
久期配置 期限结构配置
债券选择与
跨板块
组合构建
信用策略
交易执行 其他套利
类属配置策略
图1 工银瑞信固定收益证券投资管理流程
1)投资研究及投资策略制定
40
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面,借鉴瑞士信贷银行股份有限公司资产管
理公司的经验,实行投资策略研究专业化分工制度,由基金经理与研究员组成专业小组,进
行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等领域的深入研究,分别从利率、债券
信用风险、相对价值等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投
资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。该投资策略是公司未来一段时间内
对该领域的风险和收益的判断,对公司旗下管理的所有基金或组合的固定收益类证券投资具
有指导作用。
各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议,提出下一阶段投
资策略,每周定期举行策略评估会议,回顾本周的各项经济数据和重大事项,分析其对季度
投资策略的影响,检讨投资策略的有效性,必要的时候进行调整。
2)投资决策
基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投
资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,
审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。
3)投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估债券的投资价值,选择证券
构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。
4)交易执行
交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。
5)风险管理及绩效评估
风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员
会,抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金
经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
2、投资策略
1)利率策略
利率策略小组从组合久期及组合期限结构两个方向提出针对市场利率因素的投资策略。该
小组全面研究 GDP、物价、就业、国际收支等国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可
41
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变
化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度
变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期,可以
制定出组合的目标久期,预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下
降时,提高组合的久期。
利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略,例如:子弹型组合、
哑铃型组合或者阶梯型组合等。
2)信用策略
信用策略小组根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券发行人所处行业发展前景,发
行人业务发展状况,企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水平等因素,评价债券发行
人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券的信用风
险利差。
3)类属配置策略
研究国民经济运行状况,货币市场及资本市场资金供求关系,以及不同时期市场投资热
点,分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平,评定不同债券类属的相对投
资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
4)相对价值策略
本基金认为市场普遍存在着失效的现象,短期因素的影响被过分夸大。债券市场的参与
者众多,投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同,发掘存在于这些不同因素之间
的相对价值,也是本基金发现投资机会的重要方面。本基金密切关注国家法律法规、制度的
变动,通过深入分析市场参与者的立场和观点,充分利用因市场分割、市场投资者不同风险
偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会,形成相对价值投资策略,运用回购、远期交
易合同等交易工具进行不同期限、不同品种或不同市场之间的套利交易,为本基金的投资带
来增加价值。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为税后6个月银行定期储蓄存款利率,即(1-利息税率)×6个
月银行定期储蓄存款利率。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
42
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较
基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理
人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金,在所有证券投资基金中,是风险相对较低的基金产品。在一般
情况下,其风险与预期收益均低于一般债券基金,也低于混合型基金与股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本报告期为 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 28,616,603,755.80 21.05
其中:债券 28,616,603,755.80 21.05
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 14,111,227,486.81 10.38
其中:买断式回购的买入返售 - -
金融资产
3 银行存款和结算备付金合计 90,630,405,210.93 66.66
4 其他资产 2,594,440,383.00 1.91
5 合计 135,952,676,836.54 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 5.44
其中:买断式回购融资 0.02
占基金资产净值的比例
序号 项目 金额
(%)
2 报告期末债券回购融资余额 470,399,644.80 0.35
其中:买断式回购融资 - -
注:报告期内债券融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产余
额比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的 20%。
3、期末基金组合平均剩余期限
(1)投资组合平均剩余期限基本情况:
43
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
项 目 天 数
报告期末投资组合平均剩余期限 113
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 148
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 109
注:本报告期内无投资组合平均剩余期限超过180天情况。
(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例:
各期限资产占基金资 各期限负债占基金资
序号 平均剩余期限
产净值的比例(%) 产净值的比例(%)
1 30 天以内 21.57 0.35
其中:剩余存续期超过 397 天的 - -
浮动利率债
2 30 天(含)-60 天 7.79 -
其中:剩余存续期超过 397 天的 - -
浮动利率债
3 60 天(含)-90 天 20.39 -
其中:剩余存续期超过 397 天的 - -
浮动利率债
4 90 天(含)-180 天 34.27 -
其中:剩余存续期超过 397 天的 - -
浮动利率债
5 180 天(含)-397 天(含) 14.53 -
其中:剩余存续期超过 397 天的 - -
浮动利率债
合计 98.54 0.35
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 7,620,420,063.73 5.63
其中:政策性金融债 7,130,520,591.82 5.27
4 企业债券
5 企业短期融资券 19,535,919,845.10 14.44
6 中期票据 1,460,263,846.97 1.08
7 其他 - -
8 合计 28,616,603,755.80 21.15
9 剩余存续期超过 397 天的浮 - -
动利率债券
注:上表中,债券的成本包括债券面值和折溢价。
44
工银瑞信货币市场基金 更新的招募说明书摘要
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
占基金资
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 产净值比
例(%)
1 150206 15 国开 06 13,900,000 1,397,397,917.79 1.03
2 140444 14 农发 44 8,800,000 880,722,669.43 0.65
3 150403 15 农发 03 8,200,000 821,379,439.10 0.61
4 140357 14 进出 57 4,800,000 480,225,022.09 0.35
5 150411 15 农发 11 4,500,000 451,419,952.69 0.33
6 1082183 10 首钢 MTN2 4,500,000 449,170,955.32 0.33
7 150202 15 国开 02 4,300,000 430,856,254.00 0.32
8 150301 15 进出 01 4,300,000 430,771,945.56 0.32
9 150307 15 进出 07 4,200,000 422,038,154.45 0.31
10 150211 15 国开 11 3,800,000 381,392,154.13 0.28
注:上表中,债券的成本包括债券面值和折溢价。
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.2149%
报告期内偏离度的最低值 0.0489%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1397%
注:上表中“偏离情况”根据报告期内各工作日数据计算。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
(1)基金计价方法说明
本基金采用固定份额净值,基金账面份额净值始终保持为人民币 1.00 元。 本基金估值
采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢
价与折价,在其剩余期限内按实际利率法进行摊销,每日计提收益或损失。
(2)本报告期内,本基金持有的剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动
利率债券的摊余成本总计在每个交易日均未超过日基金资产净值 20%。
(3)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(4)其他资产的构成
序号 其他资产 金额(元)
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1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 1,382,596,734.88
4 应收申购款 1,211,760,988.67
5 其他应收款 82,659.45
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 2,594,440,383.00
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本基金合同生效日为2006年3月20日,基金合同生效以来(截至2015年6月30日)的投
资业绩及同期基准的比较如下表所示:
业绩比较 业绩比较
净值收 净值收益
基 基准
阶段 益率 率标准差 (1)-(3) (2)-(4)
准收益率 收益率标
(1) (2)
(3) 准差(4)
2006.3.20-2006.12.31 1.3999% 0.0024% 1.3554% 0.0002% 0.0445% 0.0022%
2007 年 3.5366% 0.0090% 2.4441% 0.0017% 1.0925% 0.0073%
2008 年 4.1048% 0.0128% 3.4340% 0.0011% 0.6708% 0.0117%
2009 年 1.2863% 0.0054% 1.9800% 0.0000% -0.6937% 0.0054%
2010 年 1.8057% 0.0032% 2.0289% 0.0003% -0.2232% 0.0029%
2011 年 3.3022% 0.0035% 3.0748% 0.0007% 0.2274% 0.0028%
2012 年 4.0542% 0.0045% 3.0447% 0.0007% 1.0095% 0.0038%
2013 年 4.3816% 0.0020% 2.8000% 0.0000% 1.5816% 0.0020%
2014 年 4.8672% 0.0025% 2.7726% 0.0002% 2.0946% 0.0023%
2015.1.1-2015.6.30 2.1103% 0.0017% 1.1440% 0.0006% 0.9663% 0.0011%
自基金合同生效起至今 35.4027% 0.0068% 24.0607% 0.0016% 11.3420% 0.0052%
2.自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
(2006 年 3 月 20 日至 2015 年 6 月 30 日)
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注:1、本基金基金合同于 2006 年 3 月 20 日生效。
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效起三个月内为建仓期。截至报告期末本基
金的各项投资符合基金合同第十三条(三)投资范围、(八)投资组合限制与禁止行为中规
定的各项要求:本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天;本基金投资
于同一公司发行的短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的10%;除发生巨额赎回的
情形外,本基金的投资组合中,债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净
值的20%;法律法规及本基金合同规定的其他投资比例限制。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)销售服务费;
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(4)基金的证券交易费用;
(5)基金合同生效以后的信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.33%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
(3)本条第(一)款第 4 至第 7 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律法规
及相应协议的规定,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
4、基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额
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持有人大会。基金管理人调整上述费用时,必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少
一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
5、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
(二)与基金销售有关的费用
基金销售人的销售服务费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×0.25% 当年天数
H 为每日应计提的基金销售费
E 为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给基金销售机构。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动
费、持有人服务费等。
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人调整上述费用时,必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监
会指定媒体上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新内容如下:
1、 在“二、释义”部分,对“《运作办法》”进行了修改。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人住所、办公地址、主要人员情况的
相关信息。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。
4、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构、注册登记机构的相关信
息。
5、在“八、基金的投资”部分,更新了本基金2015年4月1日起至6月30日止的投资组合
报告。
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6、在“九、基金的业绩”部分,更新了截至2015年6月30日本基金的业绩表现。
7、在“二十、对基金份额持有人的服务”部分,更新了关于对账单服务和关于定期定
额投资等相关内容。
8、在“二十一、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的相关公告。
9、在“附件二 基金托管协议摘要”部分,对基金管理人的住所和办公地址进行了更新。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二○一五年十一月三日
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