工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2012 年第 2 号）




基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司
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重要提示


本基金经中国证券监督管理委员会2012年2月20日证监许可【2012】204 号文核准募集。

本基金基金合同于2012年4月26日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金

份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基

金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不

保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2012年10月25日，有关财务数据和净值表现数据截止日

为2012年9月30日。本招募说明书已经基金托管人复核。




一、基金管理人


（一）基金管理人概况

1、基金管理人基本情况

名称：工银瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层


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邮政编码：100033

法定代表人：李晓鹏

成立日期：2005 年 6 月 21 日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号

中国银监会银监复[2005]105 号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

联系人：朱碧艳

联系电话：400-811-9999

股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

存续期间：持续经营

（二）主要人员情况

1、董事会成员

李晓鹏先生，董事长，经济学博士，自 2005 年 10 月起任中国工商银行股份有限公司

副行长，2010 年 10 月起任中国工商银行股份有限公司执行董事。历任中国工商银行河南

省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长，中国华融资产管理公司副总裁，中

国工商银行行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行副行长等职。目前兼任工银金融租

赁有限公司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协

会金融租赁专业委员会主任和行业发展研究委员会主任。

Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷银行股份有限公司董事总经理，长驻香港工作，负

责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务，是资产管理部的全球管理委员会成员并

兼任瑞士信贷银行股份有限公司亚太地区执行委员会成员。2010 年重返瑞士信贷银行股份

有限公司工作，在此之前任职于复兴集团（Renaissance Group），最后担任复兴集团的副首

席执行官及全球主席。在 2006 年加盟复兴集团之前，Harvey 先生合作创立了以亚太地区

市场为主的多策略对冲基金——Bennelong 资产管理公司。Harvey 先生 1993 年初次加入瑞

士信贷银行股份有限公司香港公司。他在任的十年间，分别在投资银行业务方面担任了多

种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人。此

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外，他创立并管理瑞士信贷银行股份有限公司在亚洲（除日本）的固定收益业务，并担任

了多个领导职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人，管理中东、非洲、土耳其和拉

丁美洲的业务。

郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，历任中国工商银

行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

库三七先生，董事，经济学硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，历任中

国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信

贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，

中国工商银行香港分行总经理。

朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中

国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、

党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。

王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专

职派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor)

资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇

清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工

商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华

卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院

医改专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大

学（1995-1999）、美国北卡大学（2000- 终身教职）。历任中国留美经济学会 2004-2005 届

主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险

与医改政策分析。

孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导

师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中

国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类

学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr

冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美

国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇，主持

过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

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Jane DeBevoise 女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（1998

年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政

府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今

担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

2、监事会成员

张衢先生：监事会主席，博士。1997.5-1998.8任中国工商银行浙江省分行行长、党组

书记。1998.8－2000.11任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。2000.11－2005.10 中

国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5年任中国工商银行股份有限公司副行长、党

委委员。

史 泽 友 先 生 ： 监 事 。 1979.08--1983.12 中 国 人 民 银 行 工 商 信 贷 局 办 事 员 。

1983.12--1988.07 中国工商银行公交部科长。1988.07--1999.10 中国工商银行公交部副处

长（其间：1989.11--1991.02山东分行挂职任威海分行行长助理）。1991.02--1992.07 中

国工商银行公交部处长。1992.07--1993.02 华夏证券公司部门总经理。1993.02--1994.10

中 国 工 商 银 行 公 交 部 处 长 。 1994.10--1998.09 中 国 工 商 银 行 营 业 部 副 总 经 理 。

1998.09--1999.03 中国工商银行营业部副总经理（主持工作）。1999.03--2004.11 中国工

商 银 行 营 业 部 总 经 理 。 2004.11--2007.03 中 国 工 商 银 行 内 审 昆 明 分 局 局 长 。

2007.03--2010.11 中国工商银行内审成都分局局长。2010.11—2011.07 中国工商银行内部

审计局副局长（省行行长级）。2011.07至今 专职派出董事（省行行长级）。

黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse AG (瑞士信贷银行

股份有限公司)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、

中国区执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。

张舒冰，监事，毕业于英国蓝卡斯特大学，金融专业，获硕士学位。2003年4月至2005

年4月，任职于中国工商银行，担任主任科员。2005年7月，加入工银瑞信基金管理有限公司，

2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合，2007年以来任职于战略发展部，历任

高级经理、业务主管、副总监。

洪波，监事，硕士。英国特许公认会计师公会准会员。2005 年至 2008 年任安永华明

会计师事务所高级审计员；2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务

主管；2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任监察稽核高级经理。

3、高级管理人员

郭特华女士：总经理，简历同上。

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朱碧艳女士：督察长，硕士，国际注册内部审计师。1997－1999 年中国华融信托投资

公司证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副

经理。

夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。1999 年至 2003 年任职于瑞士信贷银行股份

有限公司资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；2003 年至 2005 年，任职于瑞士

信贷银行股份有限公司，曾担任 CSFB/Tremont 对冲基金指数的数量分析员、基金经理、

副总裁。2006 年加入瑞士信贷银行股份有限公司资产管理部，历任副总裁、董事。

库三七先生：副总经理，简历同上。

4、本基金基金经理

游凛峰先生，19 年证券从业经验；先后在 Merrill Lynch Investment Managers 担任美林

集中基金和美林保本基金基金经理，Fore Research & Management 担任 Fore Equity Market

Neutral 组合基金经理，Jasper Asset Management 担任 Jasper Gemini Fund 基金基金经理；2009

年加入工银瑞信基金管理有限公司；2009 年 12 月 25 日至今，担任工银全球基金的基金经

理；2010 年 5 月 25 日至今，担任工银全球精选基金的基金经理；2012 年 4 月 26 日至今担

任工银基本面量化策略股票基金基金经理。

郝联峰先生，12 年证券从业经验；先后在海通证券历任高级研究员、投资经理，国都

证券担任证券投资总部副总经理，中国再保险资产管理股份有限公司历任权益投资部助理

总经理、研究发展部助理总经理，招商基金管理有限公司担任首席经济学家兼研究总监兼

基金经理；2010 年加入工银瑞信，曾任专户投资总监，2012 年 4 月 26 日至今担任工银基

本面量化策略股票基金基金经理，2012 年 7 月 4 日至今担任工银中小盘股票基金基金经理。



5、投资决策委员会成员

郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

何江旭先生，15 年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、

金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009 年

加入工银瑞信，现任权益投资总监；2010 年 4 月 12 日至今，担任工银核心价值基金基金

经理；2011 年 4 月 21 日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

江明波先生,12 年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人；

2004 年 6 月至 2006 年 12 月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；2006

年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监；2008 年 4 月 14 日至今，担任工银添利基金基

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金经理；2011 年 2 月 10 日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理。

曹冠业先生，11 年证券从业经验,CFA、FRM；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股

票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理；2007 年加

入工银瑞信，现任权益投资部总监；2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日，担任工银核

心价值基金基金经理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任工银全球基金基金经

理；2009 年 5 月 18 日至今，担任工银成长基金基金经理；2011 年 10 月 24 日至今，担任

工银主题策略股票基金基金经理。

郝康先生，17 年证券从业经验；先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投

资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；2007

年加入工银瑞信，曾任国际业务总监，现任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副总经理；

2008 年 2 月 14 日至今，担任工银全球基金基金经理。

杜海涛先生，15 年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，

招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006 年加入工银瑞信，现任固定

收益部总监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日，担任工银货币市场基金基金经理；

2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日，担任工银双利债券型基金基金经理；2007 年 5 月

11 日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；2011 年 8 月 10 日至今，担任工银瑞

信添颐债券型证券投资基金基金经理；2012 年 6 月 21 日至今，担任工银纯债定期开放基

金基金经理。

杨军先生，15 年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基

金管理有限公司担任基金经理；2010 年加入工银瑞信基金管理有限公司；2010 年 5 月 18

日至今，担任工银红利基金基金经理。

宋炳珅先生，8 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加入工

银瑞信，现任研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基

金基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人


（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

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住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：肖钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（010）66594855

传真：（010）66594942

(二) 基金托管部门及主要人员情况

中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国

银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余

人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、

QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资

产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国

内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服

务。2011 年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。

（三）证券投资基金托管情况

截至 2012 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优

势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封

闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国

泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、

海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘

精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精

选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实

成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混

合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实

价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增

长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达

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货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF

联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华

领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎

益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强

收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指

数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞

货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收

益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、

华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健

成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、

国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数

证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指

数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳

定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证

券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、

长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长

股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、

招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式

指数证券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式

指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票

型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利

债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰

达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、

平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银

瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板 300 成长交易型

开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增

利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、

信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银

瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安

汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50 指数债券型、180 等权

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重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证

180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红

利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘

精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、

海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场

动量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权重指数（QDII）、

博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、

上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易方达标普全

球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164 只证券投资基金，覆盖了股票型、

债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财

需求，基金托管规模位居同业前列。



三、相关服务机构


（一）基金份额发售机构

1、直销中心

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8 层

注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

法定代表人：李晓鹏

全国统一客户服务电话：400-811-9999

传真：010-66583111

联系人：柳剑

公司网站：www.icbccs.com.cn

2、代销机构

（1） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号

办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：95588（全国）

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网址：www.icbc.com.cn

（2） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

客户服务电话：95566

网址：www.boc.cn

（3） 交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

电话：（021）58781234

传真：（021）58408483

联系人：曹榕

客户服务电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（4） 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

联系人：王曦

电话：010-66223584

传真：010-66226045

客户服务电话：95526

公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

（5） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：董文标

客户服务电话：95568

传真：010-83914283

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联系电话：010-58351666

联系人：董云巍

公司网站：www.cmbc.com.cn

（6） 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人：吴建

客服电话：95577

网址：www.hxb.com.cn

（7） 杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

电话：0571-85108309

传真：0571-85151339

联系人：严峻

客户服务电话: 0571-96523 400-8888-508

网址： www.hzbank.com.cn

（8） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨、李芳芳

电话：021-22169999

传真：021-22169134

客户服务电话：4008888788、10108998

公司网址：www.ebscn.com

（9） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

11
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法定代表人：祝幼一

联系人：芮敏祺

电话：021-38676161

传真：021-38670161

客户服务热线：400-8888-666

公司网站：www.gtja.com

（10） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：顾伟国

联系人：李洋

电话：（010）66568047

公司网址：www.chinastock.com.cn

（11） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

开放式基金咨询电话：400-8888-108

开放式基金业务传真：（010）65182261

联系人：魏明

公司网址：www.csc108.com

（12） 中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：010-60838888

联系人：陈忠

公司网址：www.ecitic.com

（13） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路 98 号

12
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办公地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国

客户服务热线：400-8888-001、021-962503

公司网址：www.htsec.com

（14） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：95579 或 4008-888-999

联系人：李良

电话：027-65799999

传真：027-85481900

长江证券客户服务网站：www.95579.com

（15） 申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路 171 号

办公地址：上海市常熟路 171 号

法定代表人：丁国荣

电话：021-54033888

传真：021-54035333

客服电话：021-962505

网址：www.sw2000.com.cn

（16） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

电话：021-63325888

传真：021-63326173

客户服务热线：95503

公司网站：www.dfzq.com.cn

（17） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

13
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人：何如

基金业务联系人：齐晓燕

联系电话：0755-82130833

传真：0755-82133302

全国统一客户服务电话：95536

公司网址：www.guosen.com.cn

（18） 广发证券股份有限公司

法定代表人：王志伟

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn

（19） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：杜庆平

联系人：王兆权

联系电话：022-28451861

传真：022-28451892

客户服务电话: 400-6515-988

网址：www.bhzq.com

（20） 齐鲁证券有限公司

注册地址：济南市经十路20518号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：0531-81283906

传真：0531-81283900

客户服务热线： 95538

公司网址：www.qlzq.com.cn

14
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（21） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：0591-87383623

业务传真：0591-87383610

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。

公司网址：www.hfzq.com.cn

（22） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

法定代表人：高冠江

联系人：唐静

联系电话：010-63081000

传真：010-63080978

客服电话：400-800-8899

公司网址：www.cindasc.com

（23） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人：石保上

联系人：程月艳 耿铭

联系电话：0371—65585670

联系传真：0371--65585665

公司网址：www.ccnew.com

客服电话：967218 400-813-9666

（24） 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

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法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
网址： www.txsec.com

（25） 中信证券（浙江）有限责任公司
公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系人：丁思聪
联系电话：0571-87112510
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-96598

（26） 中航证券有限公司

注册地址：南昌市抚河北路291号

法定代表人：姚江涛

联系人： 戴蕾

电话： 0791-6794744

传真： 0791-6789414

客户服务热线：0791-6781119

公司网站： www.avicsec.com

（27） 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话 0755-82023442

传真 0755-82026539

网址 www.china-invs.cn

客服电话： 400 600 8008

（28） 厦门证券有限公司


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注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：卢金文

联系方式：0592-5161642

网址：www.xmzq.cn

客户服务电话：0592-5163588

（29） 新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层

办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层

法定代表人：马金声

客服电话：400-698-9898

网址：www.xsdzq.cn

（30） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：025-84457777
联系人：樊昊
客服电话：025-95597（江苏省外需加区号）

网址：www.htsc.com.cn

（31） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人：宫少林

电话：0755-82943666

传真：0755-82943636

联系人：黄健

客户服务热线：95565、4008888111

公司网址：www.newone.com.cn

（32） 中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

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办公地址：青岛市东海西路 28 号

法定代表人：史洁民

联系电话：0532-85022273

传真：0532-85022605

联系人：刘光明

公司网址：www.zxwt.com.cn

客户咨询电话：0532-96577

（33） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

联系电话：010-66045608

客服电话： 010-66045678

传真： 010-66045500

网址： www.txsec.com



基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代

理销售本基金，并及时履行公告义务。

（二）基金注册登记机构

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 7 层

法定代表人：李晓鹏

全国统一客户服务电话：400-811-9999

传 真：010-66583100

联系人：朱辉毅

（三）律师事务所及经办律师
名 称：上海市源泰律师事务所

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住 所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电 话：（021）51150298
传 真：（021）51150398
经办律师：梁丽金、刘佳

（四）会计师事务所及经办注册会计师
名 称：安永华明会计师事务所
住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：李慧明，王珊珊
联系电话：（010）58152145
传真：（010）58114645
联系人：王珊珊



四、基金的名称


本基金名称：工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金



五、基金的类型


本基金类型：股票型。



六、基金的投资目标


合理分散投资, 有效控制投资组合风险, 追求超越业绩基准的长期投资收益。



七、基金的投资方向


本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包

括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、中央银行票据、中


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期票据、银行存款、债券回购、资产支持证券，以及法律法规允许或经中国证监会批准允许

基金投资的其它金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。其中，股票资产占基金资产的

比例为60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一

年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理

人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资比例上限规定。



八、基金的投资策略

1、大类资产配置策略


本基金采用我公司借鉴瑞士信贷银行股份有限公司的先进经验，结合目前国内资本市

场具体情况而设计的多元资产财富管理综合解决方案（Multi-Asset Class Solutions, 简

称“MACS 模型”）进行股票资产与债券资产配置。MACS 模型采用定性分析与定量分析相结

合的分析方法，分析因素包括宏观经济运行状况、宏观经济政策、证券市场资金供求及流

动性状况、股票市场与债券市场及其它替代资产市场的相对投资价值、市场交易与投资者

情绪及行为等，同时考虑各类资产的风险水平，在股票与债券等资产类别之间进行动态资

产配置。

2、行业配置策略

本基金根据各行业所处生命周期、行业竞争结构、行业景气度等因素，对各行业的相对

投资价值进行综合分析，挑选优势和景气行业形成行业配置策略。首先，行业权重超配/低

配比例不超过业绩基准对应权重的±10%；其次，确定不低配行业和不超配行业的数目和行

业；最后，综合股票量化排序结果得出行业配置权重。

3、股票资产投资策略

本基金以“工银瑞信可选股票池”为主要的标的，在基本面研究的基础上，同时考虑

投资者情绪、认知等决策因素的影响，将影响上市公司基本面和股价的增长类因素、估值

类因素、盈利类因素、财务风险等因素进行综合分析，构建基本面数量化股票投资价值分

析选择模型（Fundamental Quantitative Model, 简称“FQ 模型”），并建立相应的投资分

析技术系统，对股票进行系统化、程序化筛选、排序。

20
工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金 更新的招募说明书摘要


（1）股票池构建

本基金使用 FQ 模型在“工银瑞信可选股票池”中进行筛选，同时保证投资组合中不少

于 70%的个股属于“工银瑞信基本面研究股票池”。“工银瑞信可选股票池”的个股包含但

不限于“工银瑞信基本面研究股票池”的个股。“工银瑞信基本面研究股票池”既有从整个

市场挑选出的有行业代表性的企业，也有通过财务分析、实地调研评估推荐的优质公司，

股票池具有覆盖全面、结构合理、重点突出的特点。同时，工银瑞信研究部根据公司既定

的投资理念，结合内外部资源，系统、连续地评估“工银瑞信基本面研究股票池”的个股

价值，以保证股票池及其投资评级系统的实时性和有效性，用于基金的投资与风险防范。

这种股票筛选方法既能将量化选股的范围扩大，发挥量化选股的优势，又能将基本面研究

与量化模型相结合，避免纯量化选股可能出现的风险。

（2）股票投资价值评估及排序

基本面数量化股票投资分析系统对股票池的个股，分别从增长因素、估值水平、盈利

能力、负债率等因素组进行量化评分。然后根据每组因素对投资价值的贡献，赋予相应的

权重。最后通过每个个股的综合排序，选择最具投资吸引力的上市公司。

1）增长因素

主要考虑上市公司盈利的历史及将来预期的增长率。此因素不仅含有公司的历史盈利

增长能力，也包含了市场预期的将来盈利增长能力。 此盈利因素组的因子有销售收入、净

利润及现金流增长率等。

2）估值水平

估值因素是对预期投资回报的重要把关因素。估值因素组中不仅包含了净利润估值

（P/E）与净资产估值（P/B）因子，也包括了更为深入的现金流估值因子，如经营活动现

金流，自由现金流估值因子等。此因素组与上述增长因素及基本面研究结果结合，可以在

全市场范围内找到增长与估值性价比最好的公司。

3）盈利能力

盈利能力是反映公司经营管理及盈利方面的能力，此因素是对估值因素的重要补充，

因为市场通常会对盈利能力强弱不同的公司给予不同的估值，在盈利能力因素组中的因子

有净资产回报率（ROE），资本投资回报率（ROIC）等因素。

4）财务风险

财务风险因素是反映公司为维持正常运行或某些盈利目标所采用的融资规模，此因素

也是对估值因素的重要补充。同样地，市场通常会对负债率不同的公司给予不同的估值。

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考虑此因素可以在市场极端的情况下，寻找安全边际，有效地避免高风险投资，此因素组

中的因子有净资产负债率（Dt/Eq），总资产负债率（Dt/A）等因素。

（3）基本面重新审核

基本面重新审核的目的是为了对准备进入投资组合的公司进行基本面再次确认或检

查。通过对上市公司的行业特性、盈利模式，经营管理能力及公司治理状况等因素进行综

合分析，考察上市公司的竞争能力及持续增长能力，剔除上市公司在公司治理、企业经营

及财务报告等方面存在潜在问题的上市公司。



图 1：基本面量化股票选择模型




（4）投资组合构建

本基金基于各只股票的风险收益特性， 根据风险控制要求，结合前述行业配置策略构

建投资组合，对投资组合的风险控制要求包括个股权重限制、行业权重限制、换手率、流

动性及法律法规等其他限制。

4、债券及其它金融工具投资策略

由于流动性管理及策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收

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益类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等，主要服务于

流动性管理，着力于短期投资。

本基金还将在法规允许的范围内，基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交

易或风险管理，为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进

行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其

合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。


九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：80%×中证 800 指数收益率 + 20%×上证国债指数指数收益

率。


十、基金的风险收益特征
本基金是股票型基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金，属于风

险较高的基金。本基金基于数量化投资管理系统进行投资，在股票类基金中属于风险中性

的投资产品。


十一、 基金投资组合报告
本投资组合报告期为 2012 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 847,440,138.70 83.23

其中：股票 847,440,138.70 83.23

2 固定收益投资 49,818,000.00 4.89

其中：债券 49,818,000.00 4.89

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 90,000,000.00 8.84

其中：买断式回购的买入返售
- -
金融资产

5 银行存款和结算备付金合计 21,334,273.79 2.10

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6 其他资产 9,555,912.05 0.94

7 合计 1,018,148,324.54 100.00

注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)

A 农、林、牧、渔业 1,005,022.00 0.10

B 采掘业 21,747,927.28 2.15

C 制造业 511,391,960.00 50.57

C0 食品、饮料 368,935,502.97 36.48

C1 纺织、服装、皮毛 5,759,895.03 0.57

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 1,317,626.52 0.13

C4 石油、化学、塑胶、塑料 12,341,092.75 1.22

C5 电子 10,817,871.02 1.07

C6 金属、非金属 21,122,591.08 2.09

C7 机械、设备、仪表 67,395,118.75 6.66

C8 医药、生物制品 23,426,184.38 2.32

C99 其他制造业 276,077.50 0.03

D 电力、煤气及水的生产和供应业 4,824,475.35 0.48

E 建筑业 13,531,378.86 1.34

F 交通运输、仓储业 6,586,973.82 0.65

G 信息技术业 18,930,265.77 1.87

H 批发和零售贸易 17,017,222.58 1.68

I 金融、保险业 205,615,381.22 20.33

J 房地产业 22,260,561.33 2.20

K 社会服务业 16,199,520.49 1.60

L 传播与文化产业 6,133,683.00 0.61

M 综合类 2,195,767.00 0.22


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合计 847,440,138.70 83.80

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

序 占基金资产净值
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
号 比例（％）

1 600519 贵州茅台 408,200 100,335,560.00 9.92

2 002311 海大集团 4,382,468 71,872,475.20 7.11

3 002304 洋河股份 563,834 70,479,250.00 6.97

4 000858 五 粮 液 1,975,418 66,966,670.20 6.62

5 601166 兴业银行 5,116,982 61,454,953.82 6.08

6 600016 民生银行 10,722,250 60,580,712.50 5.99

7 000568 泸州老窖 785,512 30,242,212.00 2.99

8 600000 浦发银行 3,493,983 25,785,594.54 2.55

9 000651 格力电器 993,948 21,250,608.24 2.10

10 600066 宇通客车 866,131 18,855,671.87 1.86

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 9,946,000.00 0.98

2 央行票据 - -

3 金融债券 39,872,000.00 3.94

其中：政策性金融债 39,872,000.00 3.94

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债 - -

8 其他 - -

9 合计 49,818,000.00 4.93

注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细


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序 占基金资产净值
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
号 比例（％）

1 120228 12 国开 28 400,000 39,872,000.00 3.94

2 120015 12 附息国债 15 100,000 9,946,000.00 0.98

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8. 投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(3) 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 412,424.17

2 应收证券清算款 8,756,776.62

3 应收股利 68,505.11

4 应收利息 317,218.01

5 应收申购款 988.14

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 9,555,912.05

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。



（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。




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十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为2012年4月26日，基金合同生效以来（截至2012年9月30日）的

投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①－③ ②－④
长率① 率标准差
② 率③
④

2012.4.26—2012.6.30 -2.40% 0.44% -4.95% 0.87% 2.55% -0.43%

自基金合同生效起至今 -9.70% 0.75% -10.15% 0.94% 0.45% -0.19%



2、工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收
益率的历史走势对比图

（2012 年 4 月 26 日至 2012 年 9 月 30 日）




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注：1、本基金基金合同于 2012 年 4 月 26 日生效，截至报告期末，本基金基金合同生效不

满一年；

2、按基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。建仓期满后，本基金的各项投资比例应

符合基金合同第十四条（二）投资范围、（八）投资禁止行为与限制中规定的各项比例：本

基金的股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例

为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；法律法规、

监管机构及本基金合同规定的其他比例限制。




十三、基金的费用与税收

（一）与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类


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（1）基金管理人的管理费；


（2）基金托管人的托管费；


（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用；


（4）基金合同生效以后的信息披露费用；


（5）基金份额持有人大会费用；


（6）基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费；


（7）基金资产的资金汇划费用；


（8）按照国家有关法律法规规定和基金合同约定可以列入的其他费用。


2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


（1）基金管理人的管理费


基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 1.5%年费率计提。


在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：


H＝E×1.5%÷当年天数


H 为每日应计提的基金管理费


E 为前一日基金财产净值


基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托

管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。


（2）基金托管人的基金托管费


基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.25%年费率计提。


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在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如

下：


H=E×0.25%÷当年天数


H 为每日应计提的基金托管费


E 为前一日的基金财产净值


基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托

管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。


（3）本条第 1 款第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及

相应协议的规定，列入当期基金费用。


（二）与基金销售有关的费用


1、申购费

本基金的最高申购费率不超过申购金额的 5％，投资者在一天之内如有多笔申购，适

用费率按单笔分别计算。

本基金的申购费率如下表所示：

基金的申购费率结构

费用种类 申购费率

M<100 万 1.5%

100 万≤M<300 万 1.0%
申购费
300 万≤M<500 万 0.8%

500 万≤M 按笔收取，1000 元/笔

注：M 为申购金额

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各

项费用，不列入基金财产。

2、赎回费

本基金的最高赎回费率不超过赎回金额的 5％。赎回费率随投资人持有基金份额期限


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的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。

基金的赎回费率结构

费用种类 赎回费率

Y<1 年 0.50％

赎回费 1 年≤Y<2 年 0.25%

2 年≤Y 0%

注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于赎回费总额的 25%归入基金财

产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。


十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办

法》及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：



1、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况、高级管理人员、本基金

基金经理、投资决策委员会成员的信息。

2、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况的相关内容进行了更新。

3、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、基金注册登记机构的有关信息。

4、在“六、基金的募集”部分，增加了募集资金的相关信息，删去了募集期限、募集

对象、募集场所、认购安排部分。

5、在“七、基金合同的生效”部分，更新了基金合同的生效等相关信息。

6、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分，更新了申购与赎回的开始时间、基

金转换、基金的定期定额投资计划的相关信息。

7、在“十、基金的投资”部分，更新了最近一期的基金投资组合报告的内容。

8、在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金截止2012年9月30日的业绩表现情况。

9、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关内容。

10、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本次更新期间公司披露的相关公告

事项。

11、在“二十三、招募说明书存放及查阅方式”部分，更新了相关内容。



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上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。




工银瑞信基金管理有限公司

二〇一二年十二月七日




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