工银瑞信红利股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
工银瑞信红利股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二○一一年八月
工银瑞信红利股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2007年7月2日证监基金字[2007]185号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基
金合同。
投资有风险,投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资
人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
本基金合同生效后一年之内(含一年)为封闭期,在此期间投资者不能申购赎回基金份
额,也不能在证券交易所转让基金份额。基金合同生效满一年以后,本基金转为开放式基金,
投资人方可进行基金份额的申购与赎回。
本招募说明书所载内容截止日为2011年7月17日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2011年6月30日。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街丙17 号北京银行大厦
办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号北京银行大厦8 层
法定代表人:李晓鹏
成立日期:2005 年06 月21 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】93 号
中国银行业监督管理委员会银监复[2005]105 号
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
组织形式:有限责任公司
注册资本:2 亿元人民币
联系人: 朱碧艳
联系电话:010-58698918
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的55%;瑞士信贷占公司注册资
本的25%;中国远洋运输(集团)总公司占公司注册资本的20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1.董事会成员
李晓鹏先生:董事长,经济学博士。自2005 年10 月起任中国工商银行股份有限公司
副行长。1984 年加入中国工商银行,2004 年9 月任中国工商银行副行长,曾任中国工商银
行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长、中国华融资产管理公司副总裁、
中国工商银行行长助理兼北京市分行行长等职。目前兼任中国工商银行(阿拉木图)股份公
司董事长、中国工商银行(中东)有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、中国城
市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员会主任和
行业发展研究委员会主任。
Neil Harvey 先生:董事。瑞士信贷董事总经理,长驻香港工作,负责资产管理部的
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环球新兴市场及亚太区市场业务,是资产管理部的全球管理委员会成员并兼任瑞士信贷亚太
地区执行委员会成员。2010 年重返瑞士信贷工作,在此之前任职于复兴集团(Renaissance
Group),最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席。在2006 年加盟复兴集团之前,
Harvey 先生合作创立了以亚太地区市场为主的多策略对冲基金——Bennelong 资产管理公
司。Harvey 先生1993 年初次加入瑞士信贷香港公司。他在任的十年间,分别在投资银行业
务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务
的负责人。此外,他创立并管理了瑞士信贷在亚洲(除日本)的固定收益业务,并担任了多
个领导职务,包括新兴市场固定收益分配全球负责人,管理中东、非洲、土耳其和拉丁美洲
的业务。
David Peter Walker 先生:独立董事,1978 年至1983 年任职于J.P.Morgan,负责跨
国企业的资金管理咨询研究的推广及进行,以及推广及执行债务融资;1983 年至1990 年任
职于Bankers Trust,先后担任资本市场部发起成员、执行董事及美国资本市场部主管、负
责亚太区(日本除外)的银行及证券业务;1990 年至2003 年5 月,任职于瑞士信贷第一波
士顿,担任执行董事、证券产品业务主管、投资银行部主管等职;2003 年6 月至今,成立
物业发展业务公司,并兼任几家英国公司的董事。
陈晓燕女士:董事,学士。1982-1984 年任职于中国人民银行会发局。1984-1986 年
任中国工商银行会计部营业处处长。1986-1998 年任中国工商银行会计部副主任。1998-
1999 年任中国工商银行银行卡部主任。1999-2001 年任中国工商银行资金营运部总经理。
2001 年1 月至2009 年7 月任中国工商银行个人金融业务部总经理。2009 年7 月至今任中国
工商银行资产业务总监兼资产管理部总经理。
刘国恩先生:独立董事,经济学博士,北京大学光华管理学院经济学教授,北大光华
卫生经济与管理研究院执行院长,北京大学中国医药经济研究中心主任,博士生导师。曾执
教美国南加利福尼亚大学(1995-1999)、美国北卡大学(2000-2006,获终身教职);曾担任
中国留美经济学会2004-2005 届主席以及国际医药经济学会亚太联合会主席。目前担任国务
院城镇居民医疗保险试点评估专家组成员等职,同时承担了包括国家发改委、世界银行等直
接立项资助的重大课题。
牛大鸿先生:独立董事, 博士。1995-2000 年ASIAN MERCHANTS PTE LTD 副总经理、
总经理。1999-2000 年MERCHANTS HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 副总裁(兼)。2000 年至
今PHQ HOLDINGS (SINGAPORE) PTE LTD 执行总裁。
蔡昀先生:董事,学士。1990-1993 年任职于中远总公司审计处。1993-1994 年任职于
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中远(集团)总公司审计处。1994-1996 年任职于中远英国公司。1996-1998 年任中远(集
团)总公司监督部审计室副主任。1998-1999 年任中远(集团)总公司监督部审计处处长。
1999-2006 年任中远英国公司副总经理。2006 年11 月至今任中远(集团)总公司财务部副
总经理。
赵跃女士:董事,硕士。1987-1994 年在中国工商银行信托投资公司工作。1994-1998
年在工商国际金融有限公司工作,1998.01-1998.09 任工商国际金融有限公司常务董事、副
总经理。1998-2002 年任中国工商银行证券基金托管部总经理。2002-2004 年任中国工商银
行资产托管部副总经理(总经理级)。2004 年至今任中国工商银行养老金业务部(原企业年
金中心)总经理。
郭特华女士: 董事,总经理,博士。1989-1998 年中国工商银行总行商业信贷部、资
金计划部副处长,1998-2005 年中国工商银行总行资产托管部历任处长,副总经理。
2. 监事会成员
张衢先生:监事会主席,博士。1997.5-1998.8 任中国工商银行浙江省分行行长、党组
书记。1998.8-2000.11 任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。2000.11-2005.10 中
国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2008.5 年任中国工商银行股份有限公司副行长、
党委委员。
Sarah Pearson 女士:监事,法学学士。拥有英格兰、香港和澳大利亚(新南威尔士州)
的执业事务律师资格。现任瑞士信贷董事总经理兼首席运营官,负责亚太区及全球新兴市场
的资产管理业务。Pearson 女士于1994 年加盟伦敦瑞士信贷金融产品(Credit Suisse
Financial Products), 1996 年至2010 年年中曾先后派驻香港、新加坡、东京和悉尼。出
任现有职务前,Pearson 女士曾任亚太区区域总顾问六年,并在2006 年至2010 年期间担任
瑞士信貸澳洲區首席运营官以及亚太区副信誉风险核准人。加入瑞士信贷之前,Pearson 女
士曾在高伟绅律师事务所的伦敦银行部门担任事务律师。
王妍敏女士:监事,硕士,会计师。1997.08-1999.04 中远(集团)总公司资产管理中
心员工。1999.04-2009.02 中远(集团)总公司监督部员工。2009.02 至今任中远(集团)
总公司监督部财务审计室副经理。2010 年7 月起兼任中远慈善基金会监事。
江明波先生:11年证券从业经验;曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责
人; 2004年6月至2006年12月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006
年加入工银瑞信,现任固定收益投资总监,2008年4月14日至今,担任工银瑞信信用添利基
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金基金经理,2011年2月10日至今,担任工银瑞信四季收益基金基金经理。
刘坤女士:监事,硕士,中国注册会计师协会会员、英国特许公认会计师公会会员。
2002 年至2007 年,任职于华安基金管理有限公司北京分公司,担任高级经理;2000 年至
2002 年,任职于环球太阳海网络电视有限公司,担任高级财务经理;1998 年至2000 年,任
职于北京东方龙马系统集成有限公司,担任财务经理。1995 年至1998 年,任职于北京康拓
科技开发集团总公司,担任主管会计。1991 年至1994 年,任职于北京康捷电子工程有限公
司,担任主管会计。2007 年11 月加入工银瑞信基金管理有限公司。2011 年6 月起担任财务
部副总监。
3. 其他高级管理人员
朱碧艳女士: 督察长,硕士,国际注册内部审计师。1997-1999 年中国华融信托投资
公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副
经理。
夏洪彬先生:副总经理,工商管理硕士。1999 年至2003 年任职于瑞士信贷资产管理公
司,历任高级风险分析师、副总裁;2003 年至2005 年,任职于瑞士信贷第一波士顿,曾担
任CSFB/Tremont 对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。2006 年加入瑞士信贷集
团资产管理部,历任副总裁、董事。
肖在翔先生:副总经理,毕业于中国社会科学院研究生院。1980 年至1982 年任职于中
国人民银行,1984 年至2007 年任职于中国工商银行,历任储蓄部储蓄业务处处长,零售业
务部副总经理,个人金融业务部副总经理。
4.本基金基金经理
杨军先生,14 年证券从业经验;先后在广发基金管理有限公司担任投资经理,长城基
金管理有限公司担任基金经理;2010 年加入工银瑞信基金管理有限公司;2010 年5 月18
日至今,担任工银红利基金基金经理。
本基金历任基金经理:
詹粤萍女士,2007 年7 月18 日至2008 年2 月15 日担任本基金基金经理。
杨建勋先生,2007 年7 月18 日至2010 年5 月18 日担任本基金基金经理。
章叶飞先生,2010 年5 月18 日至2011 年7 月1 日担任本基金基金经理。
5. 投资决策委员会成员
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主任:总经理郭特华女士。
成员:权益投资总监何江旭先生,固定收益投资总监江明波先生,首席经济学家陈超
先生,权益投资部总监曹冠业先生,国际业务总监郝康先生,固定收益部总监杜海涛先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国建设银行股份有限公司,基本情况如下:
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:郭树清
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:尹东
联系电话:(010) 6759 5003
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:工银瑞信基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街丙17 号北京银行大厦
办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号北京银行大厦
法定代表人:李晓鹏
客户服务电话:400-811-9999、010-58698918
传真:010-66583100
联系人:杨光
网址:www.icbccs.com.cn
2、代销机构
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(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人: 郭树清
客户服务电话: 95533
网址: www.ccb.com
(3) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
网址: www.95599.cn
(4) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人:胡怀邦
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人:肖钢
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客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址: 深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
联系人:邓炯鹏
客户服务统一咨询电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:李伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
客服电话:95595 (全国)
网址:www.cebbank.com
(8) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服务电话:010-95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人:董文标
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客户服务电话:95568
传真:010-83914283
联系电话:010-58351666
联系人:吴海鹏、董云巍
公司网站:www.cmbc.com.cn
(10) 深圳发展银行股份有限公司
地址: 深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦
邮政编码: 518001
联系人: 周勤
传真电话: 0755-82080714
客服电话: 95501
公司网址: www.sdb.com.cn
(11) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
法定代表人: 孔丹
客服电话:95558
联系人:金蕾
电话:010-65557013
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(12) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人:刘宝凤
客服电话:400-888-8811
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(13) 华夏银行股份有限公司
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注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人:吴建
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14) 北京农村商业银行
注册地址:北京市西城区阜成门内大街410 号
办公地址:北京市西城区金融大街9 号金融街中心B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
联系电话:63229475
传真:63229478
客服电话:96198
公司网址:www.bjrcb.com
(15) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市中山东一路12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:徐伟
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(16) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人: 徐浩明
联系人: 刘晨、李芳芳
电话: 021-22169999
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传真: 021-22169134
客户服务电话: 4008888788、10108998
公司网址: www.ebscn.com
(17) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:万建华
客户服务热线:400-8888-666
(18) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:顾伟国
联系人:李洋
电话:(010)66568047
公司网址:www.chinastock.com.cn
(19) 中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188 号
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:(010)65182261
联系人:魏明
公司网址:www.csc108.com
(20) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
客户服务热线:95565、4008888111
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公司网址:www.newone.com.cn
(21) 中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
联系人:陈忠
公司网址:www.ecitic.com
(22) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99 号标力大厦
办公地址:浦东新区民生路1199 弄证大·五道口广场1 号楼21 层
法定代表人:兰荣
客服电话:4008888123
业务联系电话:021-38565785
业务联系人:谢高得
网站www.xyzq.com.cn
(23) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98 号
办公地址:上海市广东路689 号
法定代表人:王开国
客户服务热线:400-8888-001、021-962503
公司网址:www.htsec.com
(24) 中信万通证券有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市东海西路28 号
法定代表人:史洁民
联系电话:0532-85022273
传真:0532-85022605
联系人:刘光明
公司网址:www.zxwt.com.cn
客户咨询电话:0532-96577
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(25) 长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
网址:www.95579.com
客户服务电话:95579 或4008-888-999
(26) 申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171 号
办公地址:上海市常熟路171 号
法定代表人:丁国荣
电话:021-54033888
传真:021-54035333
客服电话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
(27) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号邮编010010
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号邮编010010
法定代表人:刘汝军
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人:常向东
客户服务电话: 0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(28) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人:牛冠兴
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开放式基金咨询电话:4008001001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
网址:http://www.essence.com.cn
(29) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
基金业务联系人:齐晓燕
联系电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
全国统一客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(30) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
公司网站:www.lhzq.com
客服电话:95513,400-8888-555
(31) 国联证券股份有限公司
法定代表人:雷建辉
注册地址:无锡市县前东街168 号
办公地址:无锡市县前东街8 号6 楼、7 楼
联系人:袁丽萍
开放式基金咨询电话:4008885288, 0510-82588168
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公司网站: http://www.glsc.com.cn
(32) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市丰台区北路81 号
办公地址:北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层
邮政编码:100140
负责人:赵大建
投诉电话:400-889-5618
公司网站:www.e5618.com
(33) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路291号
法定代表人:姚江涛
联系人: 戴蕾
电话: 0791-6794744
传真: 0791-6789414
客户服务热线:0791-6781119
公司网站: www.avicsec.com
(34) :广发证券股份有限公司
法定代表人:林治海
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:(020)87555305
公司网站:广发证券网http://www.gf.com.cn
(35) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
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17
客户服务热线:0755-33680000 、400 6666 888
长城证券网站:www.cc168.com.cn
(36) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 层
法定代表人: 陈林
组织形式:有限责任公司
客户服务电话:4008209898
公司网站: http://www.cnhbstock.com/
(37)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
联系电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话: 400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(38)齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市经十路20518号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283906
传真:0531-81283900
客户服务热线: 95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(39)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
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18
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网址:http://www.longone.com.cn
客户服务热线:0519-88166222 021-52574550 0379-64902266
免费服务热线:400-888-8588
(40)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦
办公地址:北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座
法定代表人:汤世生
联系人:李巍
联系电话:010-88085338
传真:010-88085240
公司网站:www.hysec.com
客服电话:4008-000-562
(41)中国建银投资证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20 层
法定代表人:杨小阳
电话:(0755)82026521
传真:(0755)82026539
联系人:刘权
客户服务热线:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
(42) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
全国免费业务咨询电话:4008816168
网址:http://www.PINGAN.com
(43) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336 号
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19
法定代表人:郁忠民
网址:www.962518.com.cn
客户服务电话:021-962518
(44) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:徐勇力
联系人:黄英
联系电话:010-66555835
传真:010-66555246
公司网站:www.dxzq.net.cn
(45) 山西证券股份有限公司
办公(注册)地址:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
组织形式:股份有限公司
注册资本:20 亿元人民币
存续期间:持续经营
客服电话:400-666-1618
联系人:张治国
联系电话:0351-8686703
网址:www.i618.com.cn
(46) 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
办公地址:上海市福山路500 号城建大厦26 楼
法定代表人:方加春
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客户服务电话:4008888128
公司网址:www.tebon.com.cn
(47) 东方证券股份有限公司
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20
注册地址:上海市中山南路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人:王益民
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务热线:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(48) 广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层
办公地址:福州市五四路157 号新天地大厦7、8、10 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87841160
传真:0591-87841150
公司网址:www.gfhfzq.com.cn
(49) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼
办公地址:广州市先烈中路69 号东山广场主楼五楼,17 楼
法定代表人: 吴志明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人:樊刚正
客户服务电话: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(50) 中信金通证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
联系人:俞会亮
联系电话:0571-85776115
公司网站:www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话:0571-96598
(51) 信达证券股份有限公司
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21
注册地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(52) 中国国际金融有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:李剑阁
联系人:王雪筠
(53) 方正证券有限责任公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话:0731-85832343
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
(54) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢
法人代表人:王珠林
联系人:徐雅筠
联系电话:023-63786060
传真:023-63786215
客服电话:4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(55) 厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
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22
法定代表人:傅毅辉
联系人:卢金文
联系方式:0592-5161642
网址:www.xmzq.cn
客户服务电话:0592-5163588
(56) 华龙证券有限责任公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市静宁路308 号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话:0931-4890100、4890619、4890618
公司网址:www.hlzqgs.com
(57) 联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路14号
法定代表人: 徐刚
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
客服电话:400-8888-929
网址:http://www.lxzq.com.cn
(58) 西藏同信证券有限责任公司
客户服务电话:400-881-1177
网址:www.xzsec.com
(59) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛北街26 号
办公地址:北京市西城区金融大街8 号A 座3、5 层
法定代表人:丁之锁
联系人:梁宇
联系电话:010-58568007
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23
联系传真:010-58568062
公司网址:www.hrsec.com.cn
客服电话:010-58568118
(60) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138 号
办公地址:长春市自由大路1138 号
法定代表人:矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:4006000686
网址:www.nesc.cn
(61) 红塔证券股份有限公司
地址:云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼
法定代表人:况雨林
客服电话:0871-3577930
联系人:刘晓明
电话:0871-3577942
(62) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦
办公地址:南京市中山东路90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777
联系人:樊昊
客服电话:025-95597(江苏省外需加区号)
网址:www.htsc.com.cn
(63) 中原证券股份有限公司
注册地址郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人石保上
联系人程月艳耿铭
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24
联系电话0371—65585670
联系传真0371--65585665
公司网址www.ccnew.com
客服电话967218 400-813-9666
(64) 国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法定代表人:常喆
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(65) 国元证券股份有限公司
公司注册及办公地址;安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人:凤良志
联系人:程维
联系电话:0551-2207936
传真电话:0551-2207965
客户服务电话:全国:4008888777
安徽省:96888
公司网址:www.gyzq.com.cn
(66) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701
办公地址: 北京市西城区金融街5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
联系电话:010-66045608
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045500
网址: www.txsec.com
(67) 新时代证券有限责任公司
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25
注册地址:北京市西城区金融大街1 号A 座8 层
办公地址:北京市西城区金融大街1 号A 座8 层
法定代表人:马金声
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其
他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)注册登记机构
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街丙17 号北京银行大厦
办公地址:北京经济技术开发区地盛南街1 号国光高科大厦4F
法定代表人:李晓鹏
电话:010-66583099
传真:010-66583348
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名称:北京市德恒律师事务所
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人:王丽
电话:(010)66575888
传真:(010)65232181
经办律师:徐建军、李晓明
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
经办注册会计师:许康玮王鸣宇
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
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26
联系人:王鸣宇
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信红利股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:股票型基金
六、基金的投资目标
在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,获得超过业绩比较基准的投
资业绩。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:封闭期间,股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-100%,
现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为
0%-40%,权证投资占基金资产净值的比例不超过3%;开放期间,股票等权益类资产占基金
资产的比例为60%-95%,现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品
种占基金资产的比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%,权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。若法律法规或中国证监会对基金投资
权证的比例有新的规定,适用新的规定。股票指数期货及其他金融工具的投资比例符合法律
法规和监管机构的规定。
八、基金的投资策略
本基金专注基本面研究,遵循系统化、程序化的投资流程以保证投资决策的科学性与一
致性。
1. 资产配置策略
本基金将运用国际化的视野审视中国经济和资本市场,分别从宏观经济情景、各类资产
收益风险预期等方面进行深入分析,在股票与债券资产之间进行策略性资产配置,以使基金
在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合。
2. 股票资产投资策略
本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略,通过红利股筛选、竞争优势评价和盈利
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27
预测的选股流程,精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续盈利增长的上市公司
股票作为主要投资对象,以增强本基金的股息收益和资本增值能力。本基金投资于红利型股
票的比例不低于本基金持有的股票资产的80%。
(1)红利股筛选
本基金综合考察上市公司分红记录和分红预期等指标来确定基金初选股票备选库。具体
选股标准包括满足以下一项或多项特征的股票:
1)过去三年内至少存在二次分红记录, 其中分红包括现金股利和股票股利;
2)过去两年平均分红率高于市场平均水平;
3)预期公司具有高于市场平均水平的股利收益。
(2)竞争优势评价
企业在行业中的相对竞争力是决定其成败的关键。本基金将从企业的基本战略、产品市
场份额、成本状况、技术水平及创新能力,以及企业的经营管理水平等多方面,考察企业在
行业中的竞争地位。在上述分析的基础上,本基金还将考察企业的盈利能力、财务状况和资
产经营效率等财务经营指标,筛选出在财务和管理品质上符合本基金投资要求的上市公司,
构成本基金的基础股票备选库。
在基础股票备选库的基础上,通过实地调研考察上市公司,选择治理结构完善、经营稳
健、业绩优良、具有可持续增长前景的上市公司,以合理价格买入其股票并进行中长期投资。
(3)价值评估
在定性分析的基础上,本基金采用现金流折现模型、相对估值法等方法评估上市公司的
内在价值。同时,本基金还将参考HOLT 价值评估系统所进行的股票价值评估结果。HOLT 是
本基金管理人从外方股东瑞士信贷引入的其独有的公司绩效与价值评估系统。HOLT 分析上
市公司的现金流投资回报率(Cash Flow Return on Investment, CFROI?),并应用现金流折
现(Discounted Cash Flow)模型对股票进行估值。
(4)股票选择及组合优化
综合定性分析与定量价值评估的结果,选择定价合理或者价值被低估的股票构建投资组
合,并根据股票的预期收益与风险水平对投资组合进行优化。
3. 债券投资策略
基于策略性资产配置的需要,本基金在预期股票市场阶段性回报率低于债券资产回报率
时,本基金将会将一部分基金资产投资于国债、金融债、中央银行票据及企业债券等固定收
益资产。本基金在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,专业
工银瑞信红利股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
28
研究人员分别从利率、信用风险等角度,提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨
论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略,具体包括利率策略、信
用策略、债券选择策略等。本基金在固定收益证券总体指导性投资策略基础上,结合本基金
流动性要求的特点,形成具体投资策略。
4. 权证及其他金融工具投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证、股票指数期货及其他金融工具进行套利、避
险交易,控制基金组合风险,获取超额收益。
本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股
价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避
险交易组合。
本基金投资于股票指数期货主要用于避险交易及套利交易。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:新华富时150 红利指数收益率。
新华富时150 红利指数是在新华富时目前的指数体系成分股的框架下,进一步依照个股
分红情况编制而成。在样本股选取方面,该指数构建在沪深两市A股的基础上,更全面考察
全市场上市公司分红状况;同时,该指数重点考虑连续三年有分红记录的公司,可以更好考
察上市公司分红的稳定性。此外,该指数在初期样本股基础上,进行流动性检验,更好掌握
样本股质量。因此,新华富时150 红利指数适合作为本基金的股票投资业绩比较基准。
将来如出现更具代表性的红利股指数、债券市场指数,基金管理人可根据本基金的投资
范围和投资策略,确定变更基金的基准指数或其权重构成。调整业绩比较基准应经基金托管
人同意,报中国证监会备案,基金管理人在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露
媒体上刊登公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金中的红利主题型基金,其风险与预期收益高于债券型基金以及混
合型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告期为2011 年4 月1 日起至6 月30 日止。
1 报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资3,201,950,021.32 91.63
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29
其中:股票3,201,950,021.32 91.63
2 固定收益投资173,700,000.00 4.97
其中:债券173,700,000.00 4.97
资产支持证券- -
3 金融衍生品投资- -
4 买入返售金融资产- -
其中:买断式回购的买入返售金融资产- -
5 银行存款和结算备付金合计90,058,223.47 2.58
6 其他资产28,892,239.37 0.83
7 合计3,494,600,484.16 100.00
注: 由于四舍五入的原因公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业2,442,000.00 0.07
B 采掘业134,977,421.28 3.87
C 制造业1,959,928,316.53 56.26
C0 食品、饮料705,297,215.55 20.24
C1 纺织、服装、皮毛65,663,170.00 1.88
C2 木材、家具- -
C3 造纸、印刷7,404,400.00 0.21
C4 石油、化学、塑胶、塑料25,100,278.40 0.72
C5 电子- -
C6 金属、非金属439,705,847.81 12.62
C7 机械、设备、仪表561,461,769.61 16.12
C8 医药、生物制品155,295,635.16 4.46
C99 其他制造业- -
D 电力、煤气及水的生产和供应业29,835,978.81 0.86
E 建筑业15,075,000.00 0.43
F 交通运输、仓储业47,100.00 0.00
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G 信息技术业22,652,280.00 0.65
H 批发和零售贸易62,562,823.05 1.80
I 金融、保险业917,578,818.83 26.34
J 房地产业64,100.00 0.00
K 社会服务业56,786,182.82 1.63
L 传播与文化产业- -
M 综合类- -
合计3,201,950,021.32 91.90
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号股票代码股票名称数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台1,335,175 283,898,260.25 8.15
2 000651 格力电器12,003,463 282,081,380.50 8.10
3 600000 浦发银行27,627,601 271,855,593.84 7.80
4 000568 泸州老窖5,389,505 243,174,465.60 6.98
5 601318 中国平安4,438,014 214,222,935.78 6.15
6 600036 招商银行13,557,706 176,521,332.12 5.07
7 600585 海螺水泥6,180,468 171,569,791.68 4.92
8 000001 深发展A 9,583,957 163,598,145.99 4.70
9 000858 五粮液4,380,000 156,453,600.00 4.49
10 000401 冀东水泥6,152,877 153,760,396.23 4.41
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4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券- -
2 央行票据173,700,000.00 4.99
3 金融债券- -
其中:政策性金融债- -
4 企业债券- -
5 企业短期融资券- -
6 可转债- -
7 其他- -
8 合计173,700,000.00 4.99
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号债券代码债券名称数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 1101030 11 央行票据30 1,500,000 144,735,000.00 4.15
2 1101022 11 央行票据22 300,000 28,965,000.00 0.83
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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8 投资组合报告附注
8.1 本报告期,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在报告编制日
前一年内除五粮液外,其余的没有受到公开谴责、处罚。根据五粮液公告,五粮液关于四川
省宜宾五粮液投资(咨询)有限责任公司(以下简称投资公司)对成都智溢塑胶制品有限公
司(以下简称智溢塑胶)在亚洲证券有限责任公司(以下简称亚洲证券)的证券投资款的《澄
清公告》存在重大遗漏;五粮液在中国科技证券有限责任公司(以下简称中科证券)的证券
投资信息披露不及时、不完整;五粮液2007 年年度报告存在录入差错未及时更正;五粮液
未及时披露董事被司法羁押事项。监管部门对五粮液做出以下处罚:一、对五粮液给予警告,
并处以60 万元罚款;二、对唐桥、王国春给予警告,并分别处以25 万元罚款;三、对陈林、
郑晚宾、彭智辅给予警告,并分别处以10 万元罚款;四、对叶伟泉、刘中国、朱中玉给予
警告,并分别处以3 万元罚款。对此,五粮液公告表示:公司接受证监会的行政处罚,将不
申请行政复议和提起行政诉讼;公司对有关事项进行了认真整改;公司牢固树立积极维护投
资者利益的意识,运作更加规范,治理结构更加完善,生产稳健,产品畅销。这些违法事项
持续时间长,主要是信息披露不及时、不完整,反映出有关当事人未对信息披露充分重视,
对公司的经营业绩不构成实质影响,也不影响其投资价值。
8.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.3 其他资产构成
序号名称金额(元)
1 存出保证金4,314,202.07
2 应收证券清算款23,510,306.58
3 应收股利-
4 应收利息894,226.94
5 应收申购款173,503.78
6 其他应收款-
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7 待摊费用-
8 其他-
9 合计28,892,239.37
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为2007年7月18日,基金合同生效以来(截至2011年6月30日)的
投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
阶段
净值增长
率(1)
净值增长
率标准差
(2)
业绩比较
基准收益
率(3)
业绩比较
基准收益
率标准差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2007.7.18——2007.12.31 21.76% 1.71% 49.41% 2.26% -27.65% -0.55%
2008 年-47.49% 2.05% -62.40% 3.20% 14.91% -1.15%
2009 年70.30% 1.78% 113.27% 2.32% -42.97% -0.54%
2010 年-5.90% 1.44% -4.09% 1.56% -1.81% -0.12%
2011.1.1——2011.6.30 1.06% 1.12% -4.25% 1.23% 5.31% -0.11%
自基金合同生效起至今3.56% 1.70% 10.04% 2.33% -6.48% -0.63%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2007 年7 月18 日至2011 年6 月30 日)
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注:本基金合同于2007 年7 月18 日生效,截至报告期末本基金的各项投资比例符合基金合
同第十二条(三)投资范围、(八)投资限制中规定的各项比例。本基金的投资组合比例为:
封闭期间,股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-100%,现金、债券资产、权证以及
中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为0%-40%,权证投资占基金资
产净值的比例不超过3%;开放期间,股票等权益类资产占基金资产的比例为60%-95%,现
金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为
5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证投资占基
金资产净值的比例不超过3%。若法律法规或中国证监会对基金投资权证的比例有新的规
定,适用新的规定。法律法规及本基金合同规定的其他比例限制。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
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(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金财产拨划支付的银行费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易费用;
(8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
(9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。
3.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
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的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5. 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募
说明书第八章第(七)款及第(八)款的相关规定。
2、本基金的转换费用的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本公司相关公
告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,更新内容如下:
1、在“三、基金管理人”部分,更新了公司法定代表人、监事会成员、本基金基金经理、
投资决策委员会成员等相关内容。
2、在“四、基金托管人”部分,更新了相关内容。
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了公司法定代表人、代销机构、相关内容。
4、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了办理场所等信息。
5、在“九、基金的投资”部分,更新了基金的投资组合报告等相关内容。
6、在“十、基金的业绩”部分,更新了相关内容。
7、在“二十三、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间的与本基金相关的公告。
8、在“附件二、基金托管协议摘要”部分,更新了公司法定代表人的信息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆
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工银瑞信基金管理有限公司
二○一一年八月三十日
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