(2011年第2号)
基金管理人:汇添富基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经2009年11月23日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】1221 号文核准募集。本基金基金合同于2010年6月25日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于亚洲澳洲成熟证券市场,基金净值会因为亚洲澳洲成熟证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的风险,一是境外投资产品风险,包括亚洲澳洲成熟市场风险、汇率风险和政治风险等 二是开放式基金风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、法律风险和衍生品风险等。同时,基于本基金业绩比较基准的市场权重,澳大利亚和香港的权重相对较大,请投资者充分关注这两个证券市场的风险。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2011年6月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金名称
汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势精选股票型证券投资基金
二、基金的类别
本基金为契约型开放式基金
三、投资目标
在亚洲澳洲成熟证券市场(除日本外)精选具有持续竞争优势且估值有吸引力的公司股票等证券,通过有效的资产配置和组合管理,进行中长期投资布局,在有效管理风险的前提下,追求持续稳健的较高投资回报。
四、投资范围
本基金的投资范围为亚洲澳洲已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的成熟证券市场国家或地区公开上市的股票,固定收益产品,基金,货币市场工具以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金对股票和基金投资占本基金资产的目标比例为95%,可能比例为60%-100%,其中股票投资比例不低于60% 固定收益和货币市场工具投资比例占基金资产的0-40%,现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金的基金资产将投资于亚洲澳洲成熟证券市场(除日本外),根据业绩比较基准分类,这些国家或地区为澳大利亚、香港、新加坡和新西兰。本基金股票资产将全部投资于上述市场中具有一方面或多方面持续竞争优势、管理出色、财务透明稳健且估值有吸引力的公司股票。
如与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录的国家或地区增加、减少或变更,根据有关法律法规,本基金投资的证券市场范围将作相应调整。如果业绩比较基准中亚洲澳洲成熟市场的覆盖发生变动,本基金投资的证券市场范围亦将作相应调整。
在有关法律法规发生变动时,本基金资产配置比例等应作相应调整。
五、投资策略
(一)投资策略
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中,根据宏观经济和证券市场状况,并基于业绩比较基准的市场权重,通过分析各个股票市场、固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特征,确定投资组合中各市场的投资范围和比例。在股票投资中,采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争优势,且估值有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制,以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。
1、资产配置策略
本基金在资产配置中采用“自上而下”的策略,对全球经济形势、亚洲澳洲成熟市场(除日本外)的经济发展状况、地区及产业竞争优势和证券市场估值水平等,采用情景分析法,分析各个股票市场、固定收益产品及货币市场工具的预期风险收益特征。在上述分析的基础上,根据业绩比较基准的市场权重,在有效控制基金投资组合风险和符合基金合同投资比例的前提下,得到基金的资产配置比例并形成建议报告。
2、股票投资策略
本基金股票投资对象是股价没有充分反映价值的具有持续竞争优势的企业。本基金精选组合成份股的过程具体分为两个层次进行:第一层次,企业竞争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研,发现在经营中具有一个或多个方面的持续竞争优势、管理出色且财务透明稳健的企业 第二层次,估值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相对价值、收购价值相结合的估值方法,选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管理。只要一个企业保持和提升它的竞争优势,本基金就作长期投资。如果一个企业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值,本基金就将其出售。
3、基金投资策略
本基金也通过翔实的案头研究和深入的实地调研,结合定量和定性分析,精选出优秀的偏股型基金进入组合,它具有以下特征:(1)由历史业绩出色、发展态势良好和拥有强大投资研究团队的基金管理公司管理 (2)符合本基金的投资目标和投资限制等规定 (3)拥有与本基金相似投资理念,立足于“自下而上”的基本面分析,坚持长期价值投资的理念。
4、固定收益产品投资策略
本基金的固定收益投资是股票投资的补充。将在综合考虑固定收益产品收益、风险和流动性情况,在深入分析亚洲澳洲宏观经济发展、货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用积极和消极的固定收益投资策略。
消极固定收益投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。积极固定收益投资策略的目标是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益 本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。
5、衍生工具投资策略
本基金将以投资组合避险或有效管理为目标,在基金风险承受能力许可的范围内,本着谨慎原则,适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括:利用指数衍生品,降低基金的市场整体风险 利用股票衍生品,提高基金的建仓或变现效率,降低流动性成本等。
此外,在符合有关法律法规规定并且有效控制风险的前提下,本基金还将进行证券借贷交易、回购交易等投资,以增加收益,保障投资者的利益。
未来,随着亚洲澳洲成熟证券市场(除日本外)投资工具的丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并及时进行公告。
(二)投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定
(2)亚洲澳洲成熟市场(除日本外)经济形势、货币政策、产业政策以及证券市场政策
(3)各行业发展现状及前景
(4)上市公司基本面及成长前景
(5)股票、固定收益产品、货币市场工具等类别资产的预期收益率及风险水平。
2、决策程序
本基金的投资管理分为五个阶段,资产配置阶段、股票选择阶段、交易执行阶段、业绩评价阶段和风险管理阶段,在各阶段中,基金管理人与境外投资顾问的职责分别为:
(1)资产配置阶段
该阶段主要由基金管理人负责,境外投资顾问配合。基金管理人根据中国证监会有关规定、基金合同和亚洲澳洲证券市场的发展情况来确定各类资产配置比例和各类资产投资比例范围。在符合基金合同投资限制的前提下,基金管理人定期对资产配置比例进行调整,具体步骤如下:
a、基金管理人与境外投资顾问定期召开资产配置讨论会议,对国际宏观经济形势、以及各国市场情况交换意见
b、基金管理人在参考境外投资顾问建议的基础上对资产配置进行调整。
(2)股票选择阶段
该阶段由基金管理人负责,境外投资顾问提供“自下而上”股票选择的咨询。境外投资顾问具体职责如下:
a、境外投资顾问定期向基金管理人提供投资组合建议并回顾投资组合表现
b、基金管理人与境外投资顾问定期召开电话会议,回顾投资组合表现,并就选择的股票及交易情况进行深入讨论
c、针对影响市场的重大情况和突发事件,基金管理人与投资顾问将及时召开电话会议,讨论对组合的影响和投资思路。
(3)交易执行阶段
该阶段由基金管理人负责,境外投资顾问密切配合。投资交易指令通过选定的交易券商的亚太地区交易平台执行。
(4)业绩评价阶段
该阶段由基金管理人负责,境外投资顾问密切配合。基金管理人将采用归因分析等技术手段,评价业绩贡献的构成,为资产配置和组合调整提供依据。境外投资顾问定期提供投资组合的归因分析。
(5)风险管理阶段
该阶段由基金管理人负责,境外投资顾问密切配合。根据中国证监会和境外相关市场的监管要求,基金管理人与境外投资顾问将制定严格的风险管理制度,利用先进的风险管理技术,实施有效的风险管理。
在境外投资顾问及其职能发生变动的情况下,本基金将在遵循本基金投资理念与投资策略的前提下,对有关投资决策程序进行适当调整。
(三)投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,除中国证监会另有规定外,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券
(2)向他人贷款或提供担保
(3)从事承担无限责任的投资
(4)购买不动产
(5)购买房地产抵押按揭
(6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
(7)购买实物商品
(8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金
(9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外
(10)参与未持有基础资产的卖空交易
(11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层
(12)直接投资与实物商品相关的衍生品
(13)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券
(14)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券
(15)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动
(16)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。
(2)基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金资产净值的10%。
(3)不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。
(4)基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。
(5)基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换。
(6)基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
(7)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该境外基金总份额的20%。
(8)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。
若基金超过上述(1)-(8)项投资比例限制,应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
3、关于投资境外基金的限制
每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的20%。本基金投资境外伞型基金的,该伞型基金应当视为一只基金。
4、金融衍生品投资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同时应当严格遵守下列规定:
(1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%。
(2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。
(3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:
a、所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。
b、交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。
c、任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%。
(4)基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
5、本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:
(1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
(2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%。
(3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
(4)除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:
a、现金
b、存款证明
c、商业票据
d、政府债券
e、中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。
(5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。
(6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
6、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定:
(1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。
(2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
(3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
(4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
(5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
7、基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。前项比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
(四)金融衍生品投资管理策略和风险管理机制
1、金融衍生品投资管理策略
本基金坚持以组合避险和有效管理为目标,严格遵守相关法律法规的规定,在基金风险承受能力许可的范围内,本着谨慎原则,适度参与金融衍生品投资。衍生品投资的主要策略为:利用指数衍生品,降低基金的市场整体风险 利用股票衍生品,提高基金的建仓或变现效率,降低流动性成本等。
2、金融衍生品风险管理机制
本基金根据金融衍生产品的高风险、高杠杆特性,制定了金融衍生品投资风险控制策略和严格的投资风险控制流程。金融衍生品投资风险控制策略分为事前风险识别、事中风险跟踪及控制和事后风险评估总结三个方面:
(1)事前风险识别主要包括宏观环境分析、市场分析、衍生品合约细则的认识和分析、衍生品流动性分析、衍生品波动率分析等。
(2)事中风险跟踪及控制主要包括金融衍生品投资仓位的监控和预警、衍生品在值风险(VaR)估算和预测、情景分析、压力测试以及金融衍生品投资合规性的日常检查和警示等。
(3)事后风险评估总结主要包括对金融衍生品投资盈利或损失的归因分析和总结。
3、金融衍生品风险管理流程
本基金投资金融衍生品风险控制具体流程为:
(1)基金经理提出衍生品交易申请,应包括宏观分析、市场分析、决策依据(如数量分析师计算提供的组合beta值、市场波动率等)、采用的具体衍生产品合约细则分析。
(2)金融工程部根据基金状况、市场状况以及不同衍生品的风险状况进行数量分析,并给出金融衍生工具的流动性、波动性的分析报告,对基金经理的投资建议出具意见。
(3)投资决策委员会根据内部流程及相关分析报告进行最终决策。
(4)基金经理在交易限额内进行衍生品投资并做动态调整,并报投资决策委员会批准。
(5)金融工程部实时监控衍生品交易情况,对基差变动、保证金变化、套期保值的比率、预期的收益与风险等进行动态预测与监管 运用VAR模型将市场分析数据和头寸联合起来,计算每日的风险价值 一旦发现风险事件及时向投资总监和投资决策委员会报告。
(6)交易系统内设预警装置,接近交易限额即自动预警。
(7)一旦金融衍生品头寸亏损超过确定的目标,经投资决策委员会批准进行强制平仓,避免出现严重的风险事件。
(8)稽核监察部建立有效的内部稽核制度,识别内部控制中的弱点和系统中的不足,提供改进的建议 经常重新评估,审定风险管理政策。
(9)金融工程部在金融衍生品投资完结之后对相应投资进行归因分析和总结,并出具研究分析报告。
六、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:60%×MSCI 太平洋(除日本)指数(MSCI Pacific ex Japan Index)+ 40%×MSCI中国指数(MSCI China Index)。
摩根士丹利资本国际指数 (MSCI) 是摩根士丹利资本国际公司主持开发的一系列全球性证券市场指数,是全球投资组合经理作为投资基准最为广泛应用的指数,目前有2000多家国际机构投资者采用MSCI指数作为基准。
摩根士丹利资本国际公司太平洋(除日本)指数 (MSCI Pacific ex Japan Index):为一经市值自由浮动调整后的指数,用以衡量太平洋地区成熟市场的股票业绩表现。目前指数涵盖 4个成熟市场国家和地区,包括澳大利亚、香港、新加坡和新西兰,为国际机构投资者亚洲澳洲地区投资中所广泛使用。
摩根士丹利资本国际公司中国指数 (MSCI China Index):为一经市值自由浮动调整后的指数,用以衡量中国概念股的股票业绩表现,为国际机构投资香港地区投资中所广泛使用。
本基金采取60%的摩根士丹利资本国际公司太平洋(除日本)指数与40%的摩根士丹利资本国际公司中华指数之和作为基金的投资基准。指标范围涵盖亚洲澳洲主要的成熟市场,包含4个国家地区市场,充分反映亚洲澳洲成熟市场的股市表现,是市场中兼具代表性与权威性的指数。
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
七、风险收益特征
本基金为投资于亚洲澳洲地区成熟市场(除日本外)的主动股票型基金,属于证券投资基金中高收益高风险的品种。
八、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2011年1月1日起至3月31日止。
1、报告期末基金资产组合情况
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2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
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注:国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
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注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)
4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
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5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10 投资组合报告附注
10.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
10.3其他资产构成
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10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、基金的业绩
(一)本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS)
1、在业绩表述中采用统一的货币
2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算
3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算结果,并说明其差异
4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。
(二)本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
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2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图
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十、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金的管理费,含境外投资顾问收取的费用
(2)基金的托管费,含境外托管人收取的费用
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费
(5)基金份额持有人大会费用
(6)基金的证券交易费用
(7)基金的证券结算费用
(8)代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用
(9)基金的银行汇划费用
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值1.80%的年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.80%÷当年天数
H为每日应计提的基金的管理费
E为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.35%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.35%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类”中第(4)-(8)项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定 调低基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。
3、转换费用
为方便基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。
(三)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。
十一、基金管理人
(一)基金管理人简况
名称:汇添富基金管理有限公司
住所:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室
办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼21楼
法定代表人:桂水发
成立时间:2005年2月3日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5号
注册资本:人民币1亿元
联系人:李文
联系电话:(021)28932888
股东名称及其出资比例:
东方证券股份有限公司 47%
文汇新民联合报业集团 26.5%
东航金戎控股有限责任公司 26.5%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
桂水发先生,董事长。国籍:中国,1965年出生,香港大学工商管理硕士,上海财经大学经济学学士。现任东方证券股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。曾在上海财经大学审计监察处任职、历任上海证券交易所上市部高级经理、北京办事处总经理、市场部总监等。
肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963年出生,复旦大学EMBA。现任东航金戎控股有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
陈保平先生,董事。国籍:中国,1953年出生,高级编审,南洋交大EMBA。现任新民晚报社总编辑、党委副书记。历任文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理,上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编,上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长,上海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。
林利军先生,董事,总经理。国籍:中国,1973年出生,美国哈佛大学商学院工商管理硕士,复旦大学世界经济系硕士,历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理,曾任职于中国证监会创业板筹备工作组,哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团(State Street Global Advisor)从事投资和风险管理工作。
韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。现任哈佛上海中心董事总经理。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长。
华民先生,独立董事。国籍:中国,1950年出生,复旦大学经济学博士,教授,博士生导师。现任复旦大学经济学院学术委员会主任,复旦大学世界经济研究所所长,兼任世界经济系主任。上海市人民政府决策咨询专家,中国世界经济学会副会长,"国家中长期科技发展规划战略研究"咨询专家,上海市国际友人协会副会长等。
周瑞金先生,独立董事。国籍:中国,1939年出生,复旦大学新闻系毕业。现任中国生产力学会副会长,上海生产力学会会长,中国社会科学院研究生院博士生导师,复旦大学新闻学院、北京广播学院兼职教授。1992年获国务院表彰为有突出贡献的专家学者,终身享受政府特殊津贴。历任《解放日报》记者、编辑、评论部主任、副总编辑、党委书记兼副总编辑,《人民日报》社副总编辑兼华东分社社长。
2、监事会成员
任瑞良先生,监事长。国籍:中国,1963年出生,大学学历,中国注册会计师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。
涂殷康先生,监事。国籍:中国,1970年1月出生,上海财经大学硕士研究生。现任东航金戎控股有限责任公司研发中心总经理,历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理等。
李进安先生,监事。国籍:中国,1968年出生,金融学博士,中国注册会计师、律师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监,上海东方证券资产管理有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理,国泰君安证券股份有限公司江苏区总协调人,国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理,总裁办公室、BPR办公室常务副主任,东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁等职。
王静女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理有限公司行政支持部总经理。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金戎控股有限责任公司研究发展部。
林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977年出生,华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级稽核监察经理。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
3、高管人员
桂水发先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
林利军先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
李文先生,督察长。国籍:中国,1967年出生,厦门大学管理学博士,高级经济师,中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员,中国人民银行杏林支行副行长,中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长,东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。
张晖先生,副总经理。国籍:中国,1971年出生,经济学硕士,历任申银万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。2005年4月加盟汇添富基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席。
于东升先生,副总经理。国籍:中国,1971年出生,经济学博士,历任南方证券西安营业部总经理、计划财务管理总部副总经理,湘财证券华东管理总部总经理、市场总监,泰达荷银基金公司总经理助理、市场业务总监。2008年8月加盟汇添富基金管理有限公司,现任公司副总经理、首席市场官。
陈灿辉先生,副总经理。国籍:中国,1967年出生,大学本科,历任中国银行软件开发工程师,招银电脑有限公司证券基金事业部负责人,华夏基金管理有限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008年7月加盟汇添富基金管理有限公司,现任公司副总经理、首席营运官。
4、基金经理
刘子龙先生,国籍:中国香港,1972年出生,英国剑桥大学工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),曾任香港花旗银行业务经理,汇丰投资管理(香港)有限公司上海代表处首席代表,2000年11月20日至2005年11月30日任花旗投资管理(香港)有限公司全球平衡组合的基金经理。2007年9月加入汇添富基金管理有限公司,任国际投资副总监。
王致人先生,国籍:中国台湾,1976年出生,美国波士顿大学 (Boston College) 财务硕士,特许金融分析师(CFA),财务风险经理人(FRM),曾任日正企管顾问股份有限公司顾问,国票证券投资顾问股份有限公司研究员,美商Financial Science Incorporated研究员,2005年1月1日至2007年9月30日任美商AIG南山人寿亚太策略基金的基金经理,2005年12月1日至2007年9月30日任美商AIG南山人寿台湾基金的基金经理,2006年6月1日至2007年9月30日任美商AIG南山人寿亚太不动产证券化基金的基金经理。2007年10月加入汇添富基金管理有限公司,任国际投资副总监。
5、投资决策委员会
主席:林利军先生(总经理)
副主席:张晖先生(副总经理)
成员:韩贤旺先生(研究总监)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
十二、境外投资顾问
(一)境外投资顾问基本情况
名称:资本国际公司(Capital International,Inc.)
注册地址:11100 Santa Monica Blvd, 15th Floor Los Angeles, CA 90025-3384,USA
办公地址:One Raffles Quay, 33rd Floor North Tower Singapore 048583
法定代表人:Peter C. Kelly
成立时间:1987 年 12月16 日
2011年3月31日资产管理规模:379亿美元
主要联系人:韩梅
联系电话:+65-65353777
联系传真:+65-65351680
电子邮箱: MXH@capgroup.com
公司介绍:资本国际公司(Capital International,Inc.)是资本国际集团(Capital Group International,Inc.)100%控股的子公司,于1987年在美国成立,负责资本国际集团在美国和亚洲区的投资管理业务,截止2011年3月31日,其资产管理规模为379亿美元。
资本国际集团是成立于 1931 年的资本集团的100%控股的子公司,负责全球机构客户的投资管理业务。资本集团是全球历史最悠久和规模最庞大的投资管理公司之一。资本集团自上世纪30年代成立以来就专注于股票投资,确立了基本面分析为投资研究的第一要素和公司的核心竞争力,善于发掘价值被低估的优质上市公司并作长期投资,形成了其特色的并且在全球资产管理行业享有盛名的“多元投资经理人制度”。
(二)境外投资顾问主要人员情况
Shaw B. Wagener 先生,资本国际公司主席,1981年加入公司
Victor Kohn先生,资本国际公司总裁,1986年加入公司
Philip de Toledo先生,资本国际公司财务总监,1986年加入公司
Lam Nguyen-Phuong先生,资本国际公司董事,1992年加入公司
(三)参与本基金产品投资的主要人员情况
1、Christopher Choe先生 投资经理人
28年投资经验,任职资本集团达21年。英国和威尔士注册会计师,新加坡注册公共会计师协会和澳洲CPA协会会员。现任资本国际高级副总裁,也是资本集团中国业务发展委员会的成员。在加入资本国际之前,曾任职JP Morgan财务投资部门,Swiss Bank Corporation投资分析员。
2、Eugene Cheah先生 投资经理人
13年投资经验,任职资本集团长达13年。现任资本国际研究公司的高级副总裁和资本国际公司副总裁。
3、研究组合
除了投资经理人之外,资本国际的每一个投资组合管理团队还包括一组行业分析师,他们通过在各自所负责的区域及行业中的研究来挑选并把握具吸引力的投资机会,形成研究组合,最大程度发挥行业分析师的动能。
(四)境外投资顾问的职责
1、就基金资产所投资的国家或地区提供资产配置建议
2、向基金管理人提供投资组合建议
3、提供精选的各股投资意见
4、协助基金管理人进行业绩评估和归因分析
5、协同基金管理人进行资产风险管理
6、协助提供境外上市公司代理投票权的意见
7、在提供投资顾问服务的过程中,定期给与基金管理人包括但不限于组织架构、投资理念和流程、投资团队、营运、风险控制/合规程序、分销/零售市场推广以及客户服务等的培训
8、经基金管理人的授权,执行其他相关职责。
十三、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至2011年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工145人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年6月,中国工商银行共托管证券投资基金219只,其中封闭式7只,开放式212只。自2003 年以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的26项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
十四、境外托管人
(一)基本情况
名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman &Co.)
地址:140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人:Andrew J. F. Tucker
成立时间:1818年
组织形式:合伙制公司
存续期间:持续经营
2010年度末托管资产规模:2.896万亿美元
信用评级:惠誉长期债务评级为A+,短期评级为F1,自主评级为A/B。
公司简介:成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之一。BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年,BBH开始为客户提供全球托管服务,是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前共有4000名员工,在全球16个国家和地区设有分支机构。
(二)托管业务及主要人员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于该行的投资者服务部。在全球范围内,该部门由该行合伙人William B. Tyree先生领导。在亚洲,该部门由该行合伙人Andrew J. F.Tucker 先生领导。
作为一家全球化公司,BBH拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托管网络覆盖全球近一百个市场。截至2010年12 月31日,托管的资产达到了2.896万亿美元,其中约百分之七十是跨国境客户投资的资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一。BBH投身于亚洲市场,迄今已逾25年,服务资产超过3,600亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务部门,拥有超过1,890名员工。BBH坚持为客户提供稳定优质的服务,并为根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正做到“以客户为中心”。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH在行业评比中屡获殊荣,包括在2010 年在《全球托管行》(Global Custodian)杂志的“2010 全球托管评比”中被评为“全球托管行第一名”。在2010 年《全球投资者》杂志(Global Investor)的“2010 全球托管评比”中被评为“全球托管行全体(加权)第一名 ”。
(三)境外托管人的职责
1、安全保管受托财产
2、计算境外受托资产的资产净值
3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜
4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账户以及证券账户
5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
(1)汇添富基金管理有限公司直销中心
注册地址:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室
办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼21楼
法定代表人:桂水发
电话:021-28932823
传真:021-28932803
联系人:丛菲
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
网址:www.99fund.com
(2)汇添富基金管理有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
2、代销机构:
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66106912
传真:010-66107914
联系人:刘业伟
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(3) 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(5) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:傅育宁
开放式基金咨询电话:95555
开放式基金业务传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(8) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:宁黎明
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
联系人:张萍
联系电话:021-68475888
网址:www.bankofshanghai.com
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人: 唐双宁
联系人: 朱红
电话:010-63636153
传真:010-63636157
客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门大街2号
法定代表人:董文标
电话:010-57092615
传真:010-57092611
联系人:董云巍
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(11) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人: 孔丹
客服电话:95558
联系人:丰靖
电话:010-65557083
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(12) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市江东区中山东路294号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人: 陆华裕
开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区962528)
联系人: 胡技勋
联系电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
网址:www.nbcb.com.cn
(13) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
开放式基金咨询电话:400-888-8811
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316569
网址:www.cbhb.com.cn
(14) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人: 吴建
联系人:郑鹏
传真:010-85238680
客户服务热线:95577
华夏银行公司网站: www.hxb.com.cn
(15) 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108309
传真:0571-85151339
联系人:严峻
客户服务电话:0571-96523 400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
(16) 哈尔滨银行股份有限公司
住所:哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
法人:郭志文
联系人:王超
联系电话:0451-86779007
传真:0451-86779007
客服电话:95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
(17) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人:胡平西
联系人:吴海平
电话:021-38576666
传真:021-50105124
客服电话:021-962999
上海农商银行网站:www.srcb.com
(18) 爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路758号23楼
办公地址:上海市南京西路758号20-25楼
法定代表人:郭林
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人:陈敏
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(19) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:0755-82558305
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
(20) 渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:杜庆平
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
网址:www.bhzq.com
客户服务电话:400-6515-988
(21) 财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼
法定代表人:周晖
咨询电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭磊
网址:www.cfzq.com
(22) 财通证券有限责任公司
法定代表人:沈继宁
联系人:乔骏
电话:0571-87925129
注册地:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
(23) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:4008-888-999
联系人:李良
电话:021-68751929
传真:021-51062920
长江证券客户服务网站:www.95579.com
(24) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人: 姚文平
开放式基金咨询电话:4008888128
开放式基金业务传真:021-68767032
联系人:叶蕾
联系电话:021-68761616-8522
网址:www.tebon.com.cn
(25) 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人:刘学民
开放式基金咨询电话:4008881888
开放式基金业务传真:0755-82485081
联系人:崔国良
联系电话:075525832852
网址:www.fcsc.cn
(26) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务热线:95503
东方证券网站:www.dfzq.com.cn
(27) 东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:0512-33396288
网址:www.dwzq.com.cn
(28) 方正证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
全国统一客服热线:95571
方正证券网站:www.foundersc.com
(29) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人: 徐浩明
联系人: 刘晨、李芳芳
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
客户服务电话: 4008888788、10108998
公司网址: www.ebscn.com
(30) 广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
电 话:0591-87278701
传 真:0591-87841150
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
公司网址:www.gfhfzq.com.cn
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)。
(31) 广发证券股份有限公司
法定代表人:王志伟
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:(020)87555417
公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn
(32) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
法定代表人:刘东
开放式基金咨询电话:020-961303
开放式基金业务传真:020-87325036
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
(33) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:常喆
开放式基金咨询电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(34) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95号
办公地址:成都市东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
客户服务电话:400-660-0109
网址:www.gjzq.com.cn
(35) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6-8楼
法定代表人姓名:雷建辉
基金业务对外联系人:徐 欣
联系电话:0510-82831662
联系传真:0510-82830162
公司网址:www.glsc.com.cn
客服电话:4008885288
(36) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:万建华
客户服务热线:4008888666
网址:www.gtja.com
(37) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
基金业务联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(38) 国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路179 号
办公地址:合肥市寿春路179 号
法定代表人:凤良志
开放式基金咨询电话:全国:95578
开放式基金业务传真:0551—2272100
联系人:陈琳琳
网址:www.gyzq.com.cn
(39) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 102,931,982.98 82.83
其中:普通股 102,931,982.98 82.83
优先股 - -
存托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 - -
8 其他资产 20,849,864.93 16.78
9 合计 483,463.86 0.39
国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
香港 54,130,199.77 44.02
澳大利亚 39,351,555.36 32.00
新加坡 9,082,221.18 7.39
新西兰 368,006.67 0.30
合计 102,931,982.98 83.70
行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
001能源 11,783,494.58 9.58
002材料 24,515,003.09 19.93
003工业 14,184,591.20 11.53
004非必需消费品 5,867,881.94 4.77
005必需消费品 8,403,738.10 6.83
006保健 3,059,098.35 2.49
007金融 20,367,572.51 16.56
008信息技术 8,714,449.13 7.09
009电信服务 4,267,406.23 3.47
010公共事业 1,768,747.85 1.44
合计 102,931,982.98 83.70
序号 公司名称(英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量(股) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
1 BHPBillitonLtd 必和必拓有限公司 BHPAU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 18,560 5,858,938.28 4.76
2 OilSearchLtd OilSearch有限公司 OSHAU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 74,590 3,600,713.61 2.93
3 AnhuiConchCementC 海螺水泥 914HK 香港证券交易所 香港 84,000 3,441,938.85 2.80
4 Coca-ColaAmatilLtd 可口可乐阿马提尔有限公司 CCLAU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 43,230 3,440,973.37 2.80
5 CNOOCLtd 中国海洋石油有限公司 883HK 香港证券交易所 香港 184,000 3,037,490.40 2.47
6 TelstraCorpLtd 澳大利亚电信股份有限公司 TLSAU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 153,760 2,939,818.09 2.39
7 RioTintoLtd 力拓有限公司 RIOAU 澳大利亚证券交易所 澳大利亚 5,000 2,873,013.66 2.34
8 AgriculturalBankof 中国农业银行股份有限公司 1288HK 香港证券交易所 香港 734,000 2,726,312.72 2.22
9 DBSGroupHoldingsL 星展集团 DBSSP 新加坡证券交易所 新加坡 31,000 2,360,503.73 1.92
10 AACAcousticTechnol AAC声学科技控股有限公司 2018HK 香港证券交易所 香港 130,000 2,299,342.50 1.87
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 340,840.17
4 应收利息 561.91
5 应收申购款 54,435.12
6 其他应收款 87,626.66
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 483,463.86
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2010年6月25日(基金合同生效日)至2010年12月31日 11.40% 0.72% 13.74% 1.04% -2.34% -0.32%
2011年1月1日至2011年3月31日 -1.71% 0.88% 1.24% 0.98% -2.95% -0.10%
2010年6月25日(基金合同生效日)至2011年3月31日 9.49% 0.77% 15.12% 1.02% -5.63% -0.25%
公司网址:www.htsec.com
(40) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址: 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段
办公地址:吉林省长春市珠江路439号
法定代表人:奚星华
电 话:0431-82951765
传 真:0431-82946531
(41) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
联系人:王旭华
联系电话:0471-4972343
网址:www.cnht.com.cn
(42) 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
邮编:100033
法人:冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
传真:010-88085195
(43) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路357号
办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座
法定代表人:李工
电话:0551-5161666
传真:0551-5161600
联系人:甘霖
客户服务电话:96518、400-80-96518
网址:www.hazq.com
(44) 华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
客服电话:0931-96668、400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
(45) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层
法定代表人:马昭明
基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸
联系电话:0755-82492000
联系传真:0755-82492962
公司网址:www.lhzq.com
客服电话:95513
(46) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:程高峰、万鸣
客服电话: 95597
网址:www.htsc.com.cn
(47) 金元证券股份有限公司
公司名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人:陆涛
联系电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
联系电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:400-8888-228
公司网站:www.jyzq.cn
(48) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人: 赵大建
开放式基金咨询电话: 400-889-5618
联系人:李微
联系电话:010-59355941
传真:010-66553791
网址:www.e5618.com
(49) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
法定代表人:杨宇翔
全国免费业务咨询电话:4008816168
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:4008866338
联系人:郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址:http://www.pingan.com
(50) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(51) 日信证券有限公司
注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路18号
联络地址: 呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
联系电话:010-88086830-730
网址:www.rxzq.com.cn
(52) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海西藏中路336号
法定代表人:郁忠民
联系人:张瑾
客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
公司网站:www.962518.com
(53) 申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
电话:021-54033888
传真:021-54038844
客服电话:95523或4008895523
电话委托:021-962505
网址:www.sywg.com
(54) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人:卢长才
联系人:张婷
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网站: www.csco.com.cn
客服热线:0755-83199511
(55) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层
办公地址:广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
邮箱:luocb@wlzq.com.cn
网址:www.wlzq.com.cn
(56) 西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人:王珠林
客户服务电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
(57) 湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:钟康莺 021-68634518-8503
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(58) 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(59) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
法定代表人:兰荣
注册资金:22亿元人民币
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
客服电话:4008888123
业务联系电话:021-38565785
业务联系人:谢高得
兴业证券公司网站(www.xyzq.com.cn)
(60) 银河证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:顾伟国
开放式基金咨询电话:4008-888-888
开放式基金业务传真:010-66568536
联系人: 田薇
联系电话:010-66568430
网址:www.chinastock.com.cn
(61) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
(62) 浙商证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
电话: 0571-87901908、0571-87901053
传真:0571-87901913
联系人:刘虹、谢项辉
客户服务电话:0571-967777
公司网址:www.stocke.com.cn
(63) 中国建银投资证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处6003号
法定代表人:杨明辉
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
联系人:刘毅
网址:www.cjis.cn
(64) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市抚河北路291号
办公地址:江西省南昌市抚河北路291号
法定代表人:杜航
电话:0791-6768681
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(65) 中信建投证券限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:4008888108
开放式基金业务传真:(010)65182261
公司网站:中信建投证券网 www.csc108.com
(66) 中信金通证券有限责任公司
公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法人代表:沈强
联系人:丁思聪
联系电话:0571-96598
公司网站:www.bigsun.com.cn
(67) 中信证券股份有限公司
住址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人:王东明
电话:010-84588888
传真:010-84865560
联系人:陈忠
公司网址:www.ecitic.com
(68) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:石保上
联系人:程月艳、耿铭
联系电话:0371—65585670
联系传真:0371--65585665
客服电话:967218(郑州市外客户需要加拨区号)、400-813-9666
网址:www.ccnew.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:汇添富基金管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区大沽路288号6幢538室
办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼21楼
法定代表人:桂水发
电话:021-28932878
传真:021-28932998
联系人:王小练
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师:吴军娥、毛慧
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所
法定代表人:葛明
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
邮政编码:100738
公司电话:(010)58153000
公司传真:(010)85188298
签章会计师:徐艳、方侃
业务联系人:方侃
十六、对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”:
更新了所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“四、基金的投资”:
更新了基金投资组合报告。
三、“五、基金的业绩”:
更新了本基金业绩表现数据。
四、“六、基金管理人”:
更新了主要人员情况。
五、“七、境外投资顾问”:
1、更新了境外投资顾问基本情况。
2、更新了参与本基金产品投资的主要人员情况。
六、 “十八、基金托管人”:
1、更新了基金托管人基本情况。
2、更新了主要人员情况。
3、更新了基金托管业务经营情况。
七、“十九、境外托管人”:
1、更新了基本情况。
2、更新了托管业务及主要人员情况。
八、“二十、相关服务机构”:
更新了基金份额发售机构的相关信息。
九、 “二十四、其他应披露事项”:
更新了2010年12月26日至2011年6月25日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理有限公司
2011年8月8日
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