华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金
2017 年半年度报告 摘要
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期： 2017 年 8 月 26 日
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 8 月 25 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年 6 月 30 日止。
本基金名称自 2015 年 8 月 6 日起，由“华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金”更名为
“华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞行业领先混合”，基金代码
保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2015 年 8 月 6 日刊登在中国证券报、
上海证券报、证券时报的《 华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并
修改基金合同的公告》 。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华泰柏瑞行业领先混合
基金主代码 460007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 8 月 3 日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 127,349,768.56 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 通过采取自上而下和自下而上相结合和方法，从定量
和定性的角度把握不同时期所蕴含的行业和个股投资
机会，在充分控制风险的前提下，谋求基金资产的长
期稳定增值。
投资策略 大类资产配置不作为本基金的核心策略。考虑到中国
大陆 A 股市场现阶段仍存在较大的系统性风险，本基
金将仅在股票资产整体出现较大程度高估或低估时进
行适度的大类资产配置调整，一般情况下本基金将保
持大类资产配置的基本稳定。本基金在股票投资中注
重自上而下的行业配置，即以行业估值为基础，以行
业基本面趋势变化为契机，结合国家产业政策的导向，
在不同备选之间合理配置基金资产。
业绩比较基准 沪深 300 指数×80%+上证国债指数×15%+同业存款利
率×5%
风险收益特征 本基金属主动管理的股票型证券投资基金，为较高风
险较高收益品种，其长期平均风险和预期收益高于混
合型基金、债券型基金、货币市场基金。本基金力争
通过主动投资追求适度风险水平下的较高收益。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责 姓名 陈晖 郭明
人 联系电话 021-38601777 010-66105799
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电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-888-0001 95588
传真 021-38601799 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.huatai-pb.com
基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场
1 号楼 17 层
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017 年 1 月 1 日 - 2017 年 6 月 30 日)
本期已实现收益 3,384,455.40
本期利润 23,122,296.65
加权平均基金份额本期利润 0.1751
本期基金份额净值增长率 14.73%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017 年 6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.3626
期末基金资产净值 173,527,005.69
期末基金份额净值 1.363
注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 8.00% 1.12% 4.00% 0.54% 4.00% 0.58%
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过去三个月 5.09% 0.93% 4.90% 0.49% 0.19% 0.44%
过去六个月 14.73% 0.85% 8.65% 0.45% 6.08% 0.40%
过去一年 7.41% 0.88% 13.24% 0.54% -5.83% 0.34%
过去三年 59.98% 2.26% 58.28% 1.40% 1.70% 0.86%
自基金合同
生效起至今 36.30% 1.79% 7.20% 1.26% 29.10% 0.53%
注：本基金的业绩基准由沪深 300 指数、上证国债指数和同业存款利率按照 80%、 15%和 5%之比
构建，并每日进行再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注： 1、图示日期为 2009 年 8 月 3 日至 2017 年 6 月 30 日。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项
投资比例已达到基金合同第十一条（二）投资范围、（八）之 2、基金投资组合比例限制中规定
的各项比例，投资于股票的比例为基金资产的 60%-95%，债券资产、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批
准，于 2004 年 11 月 18 日成立的合资基金管理公司，注册资本为 2 亿元人民币。目前的股东构
成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司（原 AIGGIC）和苏州新区高新技术产业股
份有限公司，出资比例分别为 49%、 49%和 2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券
投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资
基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏
瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证
券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投
资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券
型证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强
混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资
基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量
化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏
瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新
利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞
中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资
基金、华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资
基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混
合型证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞中国制造 2025 灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置型证
券投资基金和华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞爱利灵
活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场证券投资基金、华泰柏瑞多策略灵活配置
混合型证券投资基金、华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞行业竞争优势
灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵
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活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞裕利灵活配
置混合型证券投资基金、华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值精选 30 灵
活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞盛
利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金。截至
2017 年 6 月 30 日，公司的公募基金管理规模为 916.45 亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限 说明
吕慧建
投资部
总监、
本基金
的基金
经理
2009 年 11 月
19 日 - 19
经济学硕士。 19 年证券
（基金）从业经历，新加
坡国立大学 MBA。历任中
大投资管理有限公司行业
研究员及中信基金管理有
限公司的行业研究员。
2007 年 6 月加入本公司，
任高级行业研究员，
2007 年 11 月起担任基金
经理助理，自 2009 年
11 月起担任华泰柏瑞
（原友邦华泰）行业领先
混合基金基金经理。
2015 年 6 月起任投资部
总监与华泰柏瑞健康生活
灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理。
2016 年 12 月起任华泰柏
瑞行业竞争优势灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理。
徐晓杰
本基金
的基金
经理
2015 年 5 月
15 日 - 11
博士研究生， 11 年证券
（基金）从业经历。
2006 年 7 月至 2007 年
9 月任邦联资产管理有限
公司研究员； 2007 年
9 月加入华泰柏瑞基金管
理有限公司，历任研究员、
高级研究员、基金经理助
理。 2014 年 4 月至
2015 年 5 月任研究部总
监助理。 2015 年 5 月起
任华泰柏瑞行业领先混合
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型证券投资基金的基金经
理。 2015 年 6 月起任华
泰柏瑞健康生活灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理。 2015 年 10 月起
任华泰柏瑞激励动力灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《 中华人民共和国证券法》 、 《 中华人民共和国证券投
资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 及其他相关法律、法规的规定以及本基金
的《 基金合同》 的约定，在严格控制风险的基础上，忠实履行基金管理职责，为基金份额持有人
谋求最大利益。在本报告期内，基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定，不
存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离，实行集中交易制度，由交易部
为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务，为公平交易的实施提供了较好的保障。
目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情
况，不同业务类别的投资经理之间互不干扰，独立做出投资决策。公司机构设置合理，公平交易
的相关管理制度健全，投资决策流程完善，各项制度执行情况良好。 交易价差分析表明公司旗
下各基金均得到了公平对待，不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相
同证券时的同向交易价差进行分析发现，报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合
理水平，只在少数情况下“存在显著的倾向性”。针对这些少量的“具有显著倾向性”的交易价
差进行研究表明，交易价差方向没有规律性，即没有明确的利益输送方向。造成少量显著交易价
差的原因来自两方面：一是报告期内股票市场的波动幅度较大，为基金之间股票交易出现显著价
差创造了客观条件；二是不同基金经理在报告期内的投资策略存在差异，对证券买卖时点的把握
也不同，导致股票买卖存在价差。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《 异常交易监控与管理办法》 对投资交易过程中可能发生的异常交易行为
进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查，交易部负责对异常交易行为
的事中监督和控制，风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报
告期内，该制度执行情况良好，无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中，均
没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。 本报告期公司旗下基金所管
理的投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证券当日成交量 5%的同日反向交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年上半年中国经济运行良好，投资、消费、出口三驾马车均表现稳健并有所回升，
PMI 持续保持在扩张区间。供给侧改革政策效果显著，煤炭、钢铁、水泥、化工等产品价格回升，
上游企业盈利大幅改善。
在金融行业去杠杆政策影响下，货币环境边际趋紧，货币增速下行， 6 月份 M2 增速为
9.4%，是近年来的历史最低增速。货币当局通过货币市场政策工具调控利率走势，市场利率在一
季度阶段性上行，随后回落并保持稳定。
A 股市场在一季度走出上涨行情，家电、食品、电子为代表的低估值蓝筹股组成的“漂亮板
块”持续上涨。 4 月份，大宗商品价格回落，同时受金融去杠杆政策影响， A 股市场出现调整。
5 月份后，在周期板块上涨拉动下，上证指数持续上涨。上半年，行业分化较大，沪深 300 上涨
10.78%，创业板下跌 7.34%。
本基金主要配置在消费、电子、优势制造业，持仓取得良好收益，但上游周期板块严重低配，
错过了盈利机会，配置在成长股板块中的个股表现疲弱，对净值有负贡献。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.3630 元；本报告期基金份额净值增长率为 14.73%，业
绩比较基准收益率为 8.65%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从上半年情况来看，中国经济调整取得积极进展，特别是供给侧改革效果显著，改善了传
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统行业的供求关系，企业盈利改善，对经济运行产生了积极影响，基本可以认定中国经济调整已
经短期见底，并有望继续向好。
我们将进一步观察企业盈利改善是否带动制造业投资回收、提振消费增长。从上市公司现阶
段的经营数据看，盈利改善仍仅仅是局部性的。
金融去杠杆仍然会继续制约 A 股市场的股价表现。从目前情况来看，市场整体估值扩张动力
仍然相对有限，股票市场全面上涨的条件并不充分。
从整体看，我们对 A 股市场投资继续持有积极态度。中国经济体量庞大，优秀公司拥有巨大
的发展空间，从而带来众多的投资机会。我们将继续保持稳定的投资风格，综合盈利趋势、估值
等因素精选投资标的，耐心持股，用时间换空间，争取获得较好的投资回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，基金管理人严格执行基金估值控制流程，定期评估估值技术的合理性，每日将
估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研
究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人，基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工
作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定
价服务均来自独立第三方。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定，在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 4 次；每
次分配比例不低于基金期末可分配利润的 10％；基金收益分配后每份基金份额的净值不能低于
面值。报告期内基金未实施收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内无对本基金持有人数或基金资产净值预警的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金的托管过程中，严格
遵守《 证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有
人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
本报告期内，华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金的管理人——华泰柏瑞基金管理有限公
司在华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回
价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面
的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金未进
行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表
意见
本托管人依法对华泰柏瑞基金管理有限公司编制和披露的华泰柏瑞行业领先混合型证券投资
基金 2017 年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金
报告截止日： 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号 本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 9,401,135.28 9,680,442.28
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结算备付金 239,587.97 703,429.51
存出保证金 44,794.89 87,889.99
交易性金融资产 164,590,149.75 152,971,111.85
其中：股票投资 164,590,149.75 152,971,111.85
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 177,520.24 1,387,656.78
应收利息 2,021.14 2,463.12
应收股利 - -
应收申购款 145,185.97 1,803.31
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 174,600,395.24 164,834,796.84
负债和所有者权益 附注号 本期末
2017 年 6 月 30 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 1,118,801.90
应付赎回款 545,425.48 135,554.43
应付管理人报酬 206,985.07 210,747.48
应付托管费 34,497.49 35,124.58
应付销售服务费 - -
应付交易费用 180,654.86 436,772.44
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 105,826.65 360,291.31
负债合计 1,073,389.55 2,297,292.14
所有者权益：
实收基金 127,349,768.56 136,834,473.45
未分配利润 46,177,237.13 25,703,031.25
所有者权益合计 173,527,005.69 162,537,504.70
负债和所有者权益总计 174,600,395.24 164,834,796.84
注：报告截止日 2017 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.3630 元，基金份额总额 127349768.56 份。
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6.2 利润表
会计主体：华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金
本报告期： 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 6 月 30 日
一、收入 25,375,237.65 -48,276,510.32
1.利息收入 37,906.45 50,064.45
其中：存款利息收入 37,906.45 50,064.45
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 5,590,635.46 -39,146,998.41
其中：股票投资收益 4,668,405.64 -39,801,320.42
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 922,229.82 654,322.01
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
19,737,841.25 -9,208,252.44
4. 汇兑收益 （损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
8,854.49 28,676.08
减：二、费用 2,252,941.00 3,117,346.18
1．管理人报酬 1,243,628.68 1,481,344.27
2．托管费 207,271.43 246,890.64
3．销售服务费 6.4.8.2.3 - -
4．交易费用 674,948.54 1,205,170.89
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 127,092.35 183,940.38
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
23,122,296.65 -51,393,856.50
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
23,122,296.65 -51,393,856.50
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金
本报告期： 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 6 月 30 日
单位：人民币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
136,834,473.45 25,703,031.25 162,537,504.70
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 23,122,296.65 23,122,296.65
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-9,484,704.89 -2,648,090.77 -12,132,795.66
其中： 1.基金申购款 5,511,689.02 1,648,966.57 7,160,655.59
2.基金赎回款 -14,996,393.91 -4,297,057.34 -19,293,451.25
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
127,349,768.56 46,177,237.13 173,527,005.69
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
197,124,537.86 97,843,813.92 294,968,351.78
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -51,393,856.50 -51,393,856.50
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-50,852,103.47 -7,109,287.81 -57,961,391.28
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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其中： 1.基金申购款 19,884,858.60 4,469,100.14 24,353,958.74
2.基金赎回款 -70,736,962.07 -11,578,387.95 -82,315,350.02
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
146,272,434.39 39,340,669.61 185,613,104.00
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______韩勇______ ______房伟力______ ____赵景云____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金(原名为友邦华泰行业领先股票型证券投资基金，以
下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
[2009]482 号《 关于核准友邦华泰行业领先股票型证券投资基金募集的批复》 核准，由友邦华泰
基金管理有限公司(现更名为华泰柏瑞基金管理有限公司)依照《 中华人民共和国证券投资基金法》
和《 友邦华泰行业领先股票型证券投资基金基金合同》(现更名为《 华泰柏瑞行业领先混合型证
券投资基金基金合同》)负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集
不包括认购资金利息共募集 2,249,392,302.39 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普
华永道中天验字(2009)第 132 号验资报告。经向中国证监会备案， 《 友邦华泰行业领先股票型证
券投资基金基金合同》 于 2009 年 8 月 3 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
2,249,632,307.10 份基金份额，其中认购资金利息折合 240,004.71 份基金份额。本基金的基金
管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
因基金管理人更名，经中国证监会批准，本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起由“友邦华泰行
业领先股票型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金”，基金简称为
“华泰柏瑞行业领先股票”，基金代码保持不变。根据《 公开募集证券投资基金运作管理办法》
、 《 关于实施<公开募集证券投资基金运作管理办法>有关问题的规定》 及相基金合同的有关规定，
并报中国证监会备案，本基金名称自 2015 年 8 月 6 日起由“华泰柏瑞行业领先股票型证券投资
基金”更名为“华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金”。
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 和《 华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金基金合
同》 的有关规定，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%；债券资产、 货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他证券品种占
基金资产的 5%—40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超过 基金资产净值的 3%，基金保留
的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金
的业绩比较基准为：沪深 300 指数 X80%＋上证国债指数 X15%＋同业存款利率 X5%。
本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于 2017 年 8 月 26 日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《 企业会计准则－基本准则》 和
38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定
(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5 号《 证券投资基金信息披露 XBRL 模板
第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《 证券投资基金
会计核算业务指引》 、 《 友邦华泰行业领先股票型证券投资基金基金合同》 和中国证监会允许的
如财务报表附注 7.4.4 所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日止期间财务报表符合企业会计准则的要求，真
实、完整地反映了本基金 2017 年 6 月 30 日的财务状况以及 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月
30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.4.1 会计政策变更的说明
注：本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.4.2 会计估计变更的说明
注：本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.4.3 差错更正的说明
注：本基金本报告期无重大会计差错。
6.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《 关于开放式证券投资基金有关税收问题的通
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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知》 、财税[2004]78 号《 关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《 关于股息红
利个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号《 关于股息红利有关个人所得税政策的补充
通知》 、财税[2008]1 号《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法规和实务操
作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴
20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在
向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴
个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.6 关联方关系
6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
注：本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金直销机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商
银行”)
基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
注：关联方与资产进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。
6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
注：无。
6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.7.1.1 股票交易
注：本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的股票交易。
6.4.7.1.2 债券交易
注：本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的债券交易。
6.4.7.1.3 债券回购交易
注：本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的债券回购交易。
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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6.4.7.1.4 权证交易
注：本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的权证交易。
6.4.7.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例
华泰证券 38,126.26 9.38% - -
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总量的
比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例
华泰证券 - - - -
6.4.7.2 关联方报酬
6.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,243,628.68 1,481,344.27
其中：支付销售机构的
客户维护费
368,092.40 421,955.51
注：支付基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.50% / 当年天数。
6.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月
30 日
当期发生的基金应支付
的托管费
207,271.43 246,890.64
注：支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.7.2.3 销售服务费
注：本基金本期与上年度可比期间无发生关联方销售服务费。
6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：无。
6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期及 2016 年度，除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。
6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月
30 日
上年度可比期间
关联方 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 9,401,135.28 34,466.71 11,148,496.23 41,238.89
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：无。
6.4.7.7 其他关联交易事项的说明
注：无。
6.4.8 期末（2017 年 6 月 30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.10.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股） 期末
成本总额
期末估
值总额 备注
002879
长缆
科技
2017 年
6 月 5 日
2017
年 7 月
新股流
通受限 18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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7 日
002882
金龙
羽
2017 年
6 月
15 日
2017
年 7 月
17 日
新股流
通受限 6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -
603331
百达
精工
2017 年
6 月
27 日
2017
年 7 月
5 日
新股流
通受限 9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -
300671
富满
电子
2017 年
6 月
27 日
2017
年 7 月
5 日
新股流
通受限 8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申
购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申
购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与
网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停 牌 原 因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股） 期末
成本总额
期末估值总
额 备注
300065
海兰
信
2016
年
12 月
8 日
临时
停牌 24.49
2017
年
7 月
6 日
23.07 420,000 9,679,701.9510,285,800.00 -
300367
东方
网力
2016
年
12 月
15 日
临时
停牌 20.63
2017
年
7 月
3 日
18.01 470,000 10,510,216.98 9,696,100.00 -
601717
郑煤
机
2017
年
4 月
24 日
临时
停牌 7.55 - - 1,020,000 7,679,786.36 7,701,000.00 -
002696
百洋
股份
2017
年
6 月
22 日
临时
停牌 20.87
2017
年
7 月
3 日
21.74 50,000 1,036,473.00 1,043,500.00 -
600485
信威
集团
2016
年
12 月
26 日
临时
停牌 14.59 - - 30,000 744,049.61 437,700.00 -
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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注：本基金截至 2017 年 06 月 30 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停
牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
注：无。
6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
注：无。
6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
注：无。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（ %）
1 权益投资 164,590,149.75 94.27
其中：股票 164,590,149.75 94.27
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 9,640,723.25 5.52
7 其他各项资产 369,522.24 0.21
8 合计 174,600,395.24 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,043,500.00 0.60
B 采矿业 - -
C 制造业 141,943,526.42 81.80
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 - -
E 建筑业 38,778.24 0.02
F 批发和零售业 7,080,000.00 4.08
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 9,897,259.62 5.70
J 金融业 2,538,085.47 1.46
K 房地产业 2,014,800.00 1.16
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 34,200.00 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 164,590,149.75 94.85
7.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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1 600872 中炬高新 850,000 15,555,000.00 8.96
2 600056 中国医药 550,000 14,272,500.00 8.22
3 002507 涪陵榨菜 1,180,090 13,264,211.60 7.64
4 300038 梅泰诺 260,089 11,014,769.15 6.35
5 300065 海兰信 420,000 10,285,800.00 5.93
6 002271 东方雨虹 270,000 10,017,000.00 5.77
7 300367 东方网力 470,000 9,696,100.00 5.59
8 600703 三安光电 480,000 9,456,000.00 5.45
9 300310 宜通世纪 650,000 8,593,000.00 4.95
10 601717 郑煤机 1,020,000 7,701,000.00 4.44
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.Huatai-pb.com 网
站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 002430 杭氧股份 11,243,442.69 6.92
2 002517 恺英网络 10,797,290.86 6.64
3 002271 东方雨虹 10,077,640.04 6.20
4 002583 海能达 9,957,186.86 6.13
5 600703 三安光电 9,903,837.07 6.09
6 601717 郑煤机 8,432,385.00 5.19
7 601933 永辉超市 8,370,134.00 5.15
8 002507 涪陵榨菜 7,760,570.77 4.77
9 002595 豪迈科技 5,893,205.52 3.63
10 300324 旋极信息 5,892,184.21 3.63
11 002140 东华科技 5,763,034.60 3.55
12 300296 利亚德 5,602,453.46 3.45
13 300144 宋城演艺 5,338,351.10 3.28
14 002410 广联达 5,322,831.45 3.27
15 600056 中国医药 5,294,039.25 3.26
16 000581 威孚高科 5,243,046.00 3.23
17 600582 天地科技 4,972,568.00 3.06
18 600036 招商银行 4,724,160.00 2.91
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19 002631 德尔未来 4,154,616.00 2.56
20 300166 东方国信 4,063,646.34 2.50
21 600019 宝钢股份 4,021,900.00 2.47
22 002174 游族网络 3,812,604.09 2.35
23 600566 济川药业 3,535,205.32 2.18
24 000651 格力电器 3,509,050.00 2.16
25 600309 万华化学 3,506,064.00 2.16
注：不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
比例（％）
1 002236 大华股份 10,784,497.47 6.64
2 002517 恺英网络 10,624,399.20 6.54
3 600816 安信信托 10,496,822.72 6.46
4 300144 宋城演艺 10,027,088.54 6.17
5 002714 牧原股份 9,381,008.30 5.77
6 600054 黄山旅游 9,030,145.98 5.56
7 300296 利亚德 8,946,620.44 5.50
8 002475 立讯精密 8,218,352.19 5.06
9 300115 长盈精密 7,714,485.08 4.75
10 002595 豪迈科技 6,857,370.90 4.22
11 300324 旋极信息 6,136,872.77 3.78
12 002271 东方雨虹 5,875,326.00 3.61
13 002410 广联达 5,485,516.10 3.37
14 002140 东华科技 5,352,193.00 3.29
15 002430 杭氧股份 4,282,026.04 2.63
16 300166 东方国信 4,082,495.00 2.51
17 600019 宝钢股份 4,070,200.00 2.50
18 600309 万华化学 4,019,561.06 2.47
19 002583 海能达 3,833,942.64 2.36
20 002572 索菲亚 3,831,176.46 2.36
21 300113 顺网科技 3,665,922.06 2.26
22 002174 游族网络 3,649,183.64 2.25
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23 600582 天地科技 3,375,600.00 2.08
注：不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 218,062,599.01
卖出股票收入（成交）总额 230,849,808.00
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形，也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 44,794.89
2 应收证券清算款 177,520.24
3 应收股利 -
4 应收利息 2,021.14
5 应收申购款 145,185.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 369,522.24
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
华泰柏瑞行业领先混合 2017 年半年度报告摘要
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金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（ %） 流通受限情况说明
1 300065 海兰信 10,285,800.00 5.93 停牌
2 300367 东方网力 9,696,100.00 5.59 停牌
3 601717 郑煤机 7,701,000.00 4.44 停牌
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
注：无。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
持有人户数 机构投资者 个人投资者
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额 占总份
额比例 持有份额 占总份 额比例
5,154 24,708.92 875,695.10 0.69% 126,474,073.46 99.31%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,052,376.34 0.83%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
>100
本基金基金经理持有本开放式基金 >100
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为
100 万份以上。
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该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 100 万份以上。
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009 年 8 月 3 日 ）基金份额总额 2,249,632,307.10
本报告期期初基金份额总额 136,834,473.45
本报告期基金总申购份额 5,511,689.02
减:本报告期基金总赎回份额 14,996,393.91
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 127,349,768.56
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人无重大人事变动。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。
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10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金 占当期佣金
总量的比例
备注
瑞银证券 2 210,091,722.34 47.39% 191,935.74 47.20% -
方正证券 1 58,112,778.09 13.11% 52,958.58 13.02% -
中金公司 2 57,333,811.30 12.93% 53,395.13 13.13% -
招商证券 2 44,230,570.41 9.98% 40,498.24 9.96% -
华泰证券 2 40,938,580.89 9.23% 38,126.26 9.38% -
长江证券 2 32,604,112.27 7.35% 29,712.08 7.31% -
国都证券 1 - - - - -
齐鲁证券 2 - - - - -
湘财证券 2 - - - - -
上海证券 2 - - - - -
爱建证券 1 - - - - -
东兴证券 2 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
广发证券 3 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
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中信证券 1 - - - - -
国盛证券 1 - - - - -
注： 1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准
公司应选择财务状况良好，经营行为规范，具备研究实力的证券公司及专业研究机构，向其或其
合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条件：
1）具有相应的业务经营资格；
2）诚信记录良好，最近两年无重大违法违规行为，未受监管机构重大处罚；
3）资金雄厚，信誉良好。内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高
度保密的要求；
4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，
并能为基金提供全面的信息服务；
5）具备研究实力，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时全面地为基金提供宏观经济、行
业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提
供专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营
机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
注：无。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注：无。
11.2影响投资者决策的其他重要信息
注：无。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2017 年 8 月 26 日
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