华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金
基金产品资料概要更新
编制日期：2024 年 6 月 14 日
送出日期：2024 年 6 月 14 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 华泰柏瑞行业领先混合 基金代码 460007
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金合同生效日 2009 年 8 月 3 日
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金基金经 2009 年 11 月 18 日
基金经理 吕慧建 理的日期
证券从业日期 1998 年 7 月 6 日
本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元
其他 的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金
管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规或中国证监会另有规定
的，按其规定办理
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 通过采取自上而下和自下而上相结合的方法，从定量和定性的角度把握不同时期所蕴含
的行业和个股投资机会，在充分控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、存托
凭证、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
投资范围 本基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的 60%—95%；债券资产、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券
品种占基金资产的 5%—40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的
3%，基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
主要投资策略 1、大类资产配置；2、自上而下的行业配置；3、个股投资；4、债券投资；5、权证投
资；6、存托凭证投资策略
业绩比较基准 沪深 300指数收益率× 80% ＋上证国债指数收益率× 15% ＋同业存款利率收益率
× 5%
风险收益特征 本基金属主动管理的混合型证券投资基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货
华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
币市场基金，低于股票型基金。本基金力争通过主动投资追求适度风险水平下的较高收
益。
注：详见《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金招募说明书》第十部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：业绩表现截止日期 2023 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率
/持有期限（N）
M<1,000,000 1.5%
申购费 1,000,000≤M＜3,000,000 1.2%
（前收费） 3,000,000≤M＜5,000,000 0.6%
M≥5,000,000 1,000 元/笔
赎回费 N＜7 天 1.50%
华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
7 天≤N＜365 天 0.50%
365 天≤N＜730 天 0.25%
N≥730 天 0%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费 用 类 收费方式/年费率或金额 收取方
别
管理费 1.2% 基金管理人和销售机构
托管费 0.2% 基金托管人
审 计 费 55,000.00 元 会计师事务所
用
信 息 披 120,000.00 元 规定披露报刊
露费
其 他 费 详见招募说明书的基金费用与税收章节 相关服务机构
用
注：1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
2.审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
(三)基金运作综合费用测算
若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：
基金运作综合费率（年化）
1.49%
注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资的合规性风险、其他风险、特有风险和投资科创板风险。
本基金的特有风险：本基金是主动管理的较高风险较高收益型证券投资基金，其投资风格和决策过程决定了基金具有如下特有风险：1、大类资产配置风险；2、行业配置风险；3、投资风格风险；4、其它投资风险。
基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特
有风险，包括但不限于：1、退市风险；2、市场风险；3、流动性风险；4、系统性风险；5、政策风险。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见基金合同的具体约定。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金招募说明书》
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
点击查看>>
附件
