华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要




华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金

更新的招募说明书

（摘要）

2012 年第 2 号

华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2005 年 2
月 6 日证监基金字[2005]19 号文核准募集。本基金的基金合同于 2005 年 4 月 27 日正式生效。
本基金名称自 2010 年 4 月 30 日起，由“友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金”更名
为“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞盛世中国股票”，基
金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在
中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更
名及旗下基金更名的公告》。




重要提示


投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2012 年 10 月 26 日，有关财务和业绩表现数据截
止日为 2012 年 9 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。




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一、基金管理人



（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人：齐亮
成立日期： 2004 年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：沈炜
联系电话：400-888-0001，021-38601777
股权结构：PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高
新技术产业股份有限公司 2%。


（二）主要人员情况
1、董事会成员
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，
1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至 2004 年任华泰证券有限责任公
司副总裁。
姜治平先生：董事，硕士，曾就职于 CR&R 环保公司、Unisys 优利系统日本有限公司，
1994 年-2002 年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理，2003 年-2010 年任纽约梅
隆资产管理公司亚太区行政总裁，2010 年-2011 年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式
指数证券投资基金全球主管，2012 年 3 月至今任柏瑞投资公司行政总裁。
吴祖芳先生：董事，硕士，1992 年起至今历任华泰证券有限责任公司部门负责人、子
公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal 先生： 董事，学士，1992 年加入美国国际集团，2009—2011 年担任柏
瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁
（欧洲分公司），2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、
总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
朱小平先生：独立董事，硕士，1983 至今任中国人民大学商学院教授。


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陈念良先生：独立董事，1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
薛加玉先生：独立董事，博士，1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、
财务处长、副总经济师，1997-1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000
年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年任北京华创投资管理有限公司执行
总裁，2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
2、监事会成员
常小抒先生：监事长，学士，2004-2007 年任美国国际集团全球投资公司（现称柏瑞投
资有限责任公司）资深财务分析师，2007 年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲区首席财务
官。
王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经
理，2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006 年至今任华泰证券有限责
任公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理，2010 年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上
证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深
300ETF 联接基金基金经理。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理，2001-2004 年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004 年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年
5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
现任本基金基金经理：
汪晖先生，硕士。曾任华泰证券股份有限公司高级经理、华宝信托投资有限公司信托基
金经理、华泰证券股份有限公司投资经理。2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金基金经理助理、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型


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证券投资基金基金经理；2007 年 5 月 31 日至 2008 年 6 月 5 日任本基金基金经理；2008 年
7 月起任华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金基金经理。2009 年 8 月起任华泰柏瑞投资部
副总监，2009 年 11 月 18 日起兼任本基金基金经理，2009 年 12 月起任华泰柏瑞投资部总监，
2010 年 6 月 22 日至 2011 年 8 月 4 日兼任华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金基金经理。
2011 年 2 月起任华泰柏瑞投资总监。
张诣先生，硕士。曾任职于申银万国证券股份有限公司、上海申银万国证券研究所有限
公司、德勤咨询（上海）有限公司。2007 年 5 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任研
究员、高级研究员及基金经理助理。2012 年 6 月起任华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基
金基金经理。
历任本基金基金经理：
郭楷泽先生，2008 年 9 月 3 日至 2010 年 3 月 26 日任本基金基金经理。
梁丰先生，2007 年 7 月 26 日至 2009 年 11 月 19 日任本基金基金经理。
李文杰先生，自本基金成立 2005 年 4 月 27 日至 2007 年 5 月 31 日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；研究部副总监蔡静女士；投资部总监汪晖先生；田汉卿女
士；基金经理沈涛先生。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。




二、基金托管人



（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942


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（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国
银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余人。
另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、
QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资
产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，
中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2011
年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2012 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封
闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰
金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选
股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、
华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益
混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实
研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股
票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方
达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳
健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180
指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景
顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信
天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、
泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股
票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股
票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、
宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士
丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券
型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型
开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交
易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成
长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开


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放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、
泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领
先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳
电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投
资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120
交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式
指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平
安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导
向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券
型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、
上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混
合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券
投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、
诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生
加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国
海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融
50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本
混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利
债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛
环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国
积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、
华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权
重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球
商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、
易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164 只证券投资基金，覆盖
了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的
投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业
人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以
及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托
管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理
制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录
音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，


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保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部
信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未
受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他
有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。。


三、相关服务机构



（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点：
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人：齐亮
电话：（021）38784638
传真：（021）50103016
联系人：沈炜
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
传真：（010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn


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2、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：（010）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真：（010）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4、中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
客服电话：95580
公司网址：www.psbc.com
5、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：吴中文
电话：（021）58781234
传真：（021）58408842
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
6、招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦


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法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
7、平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：（0755）82088888
传真：（0755）25841098
客服电话：95501
公司网址：www.sdb.com.cn
8、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
联系人：赵树林
电话：（010）65557046
传真：（010）65550828
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
9、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
10、北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号


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法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
11、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：蒋驰
电话：（010）85237356
传真：（010）85238680
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
12、浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
13、嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人：许洪明
联系人：陈兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
14、爱建证券有限责任公司


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注册地址：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：郭林
联系人：戴莉丽
电话：（021）32229888
传真：（021）68728703
客服电话：（021）63340678
公司网站：www.ajzq.com
15、安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：（0755）82825551
传真：（0755）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
16、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：（022）28451861
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
17、财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：（0731）84403319
传真：（0731）84403439


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客服电话：（0731）84403319
公司网址：www.cfzq.com
18、财通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 徐轶青
电话：（0571）87822359
传真：（0571）87818329
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
19、长城证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83515567
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
20、长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
21、德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾


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电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
22、第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人：刘学民
联系人：徐子婷
电话：（0755）82481522
传真：（0755）82485081
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
23、东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：（0431）85096517
传真：（0431）85096795
客服电话：4006000686，（0431）85096733
公司网址：www.nesc.cn
24、东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：（021）63325888
传真：（021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
25、东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼


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法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：（0519）88157761
传真：（0519）88157761
客服电话： 400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
26、东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦
办公地址：江苏省苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客服电话：（0512）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
27、东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
电话：（010）66555316
传真：（010）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
28、方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832503
传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
29、光大证券股份有限公司


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注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
30、广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
31、广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
32、国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389


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客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
33、国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82833217
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
34、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
联系人： 芮敏棋
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
35、国信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：（0755）82130833
传真：（0755）82133302
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
36、国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡


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电话：（0551）2207939
传真：（0551）2645709
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
37、海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
38、恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人: 庞介民
联系人：扬子莹
电话：（0471）4974437
客服电话：（0471）4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
39、宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
40、华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林


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联系人：赵洁
电话：（021）68777222
传真：（021）68777822
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
41、华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
42、华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890118
客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618
公司网址：www.hlzqgs.com
43、华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座三、五层
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座五层
法定代表人：宋德清
联系人：梁宇
电话：（010）58568007
传真：（010）58568062
客服电话：（010）58568118；或前往各营业网点咨询
公司网址：www.hrsec.com.cn
44、华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号


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办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
电话：（025）84457777
传真：（025）84579763
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
45、平安证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：（0755）22626391
传真：（0755）82400862
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
46、齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
47、山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618、（0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn


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48、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
客服电话：400-891-8918，（021）962518
公司网址：www.962518.com
49、申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：褚晓明
联系人：李清怡
电话：（021）54041654
传真：（021）54038844
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
50、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
联系人：潘鸿
电话：（010）66045446
传真：（010）66045500
客服电话：（010）66045678
公司网址：www.txsec.com 或 www.txjijin.com
51、万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：（020）37865070
传真：（020）37865008


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客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
52、西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：（023）63786141
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
53、湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：（021）68634518
传真：（021）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
54、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
55、兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人：兰荣
联系人：雷宇钦


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电话：（0591）38507679
传真：
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
56、招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
57、浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：李凌芳
电话：（021）64718888
传真：（0571）87901913
客服电话：（0571）967777
公司网址：www.stocke.com.cn
58、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：（010）59355941
传真：（010）66553791
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
59、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


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法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：（010）66568430
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
60、中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
61、中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
62、中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：（0571）86811958
传真：（0571）85783771
客服电话：（0571）96598
公司网址：www.bigsun.com.cn


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63、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
64、中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：（0532）96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
65、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
66、中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：（021）68604866
传真：（021）50372474


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客服电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
67、中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、耿铭
电话：（0371）65585670
传真：（0371）65585665
客服电话：（0371）967218
公司网址：www.ccnew.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人：齐亮
联系人：陈培
电话：021-38601777
传真：021-38601799
（三）律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：秦悦民
电话：021-68818100
传真：021-68816880
经办律师：吕红、安东
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800


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联系人：谢瀚文
经办注册会计师：薛竞、王灵


四、基金的名称



华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金


五、基金的类型



契约型开放式


六、基金的投资目标



1
主要通过股票选择，辅以适度的大类资产 配置调整，追求管理资产的长期稳定增值。


七、基金的投资范围



限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券和法律、法
规或中国证监会允许投资的其他金融工具。
本基金投资于股票的比例为基金净资产的 60%-90%，债券投资为基金净资产的 0%-40%。
此外，本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的资产比例合计不低
于基金净资产 5％，如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的
该部分投资范围将相应调整。



八、基金的投资策略



本基金以股票类资产为主要投资工具，通过精选个股获取资产的长期增值；以债券类资
产作为降低组合风险的策略性投资工具，通过适当的大类资产配置来降低组合的系统性风
险。
1、股票投资策略
本基金管理人充分借鉴外方股东行之有效的投资理念和技术，在其提供的全球股票投资


1
大类资产：本基金将大类资产分为股票、债券、现金三大类资产。


26
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交流平台上，建立了适应中国资本市场的、系统的、定性定量相结合的投资分析体系：
本基金首先根据企业成长的阶段特性，将股票进行分类；针对不同成长特性的股票，建
立不同的分析标准，确立不同的关注点。
2 3
对分类后的股票，本基金借鉴外方股东的投资评级体系，从企业基本面趋势 、估值
4
以及企业基本面趋势的认同度 三方面综合评级，确定股票投资组合。
具体流程如下：




2
企业基本面趋势：Fundamental Progress
3
估值：Valuation
4
企业基本面趋势的认同度：Fundamental Revision


27
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确定可投资股票库 借鉴公司外方股东提供的
全球股票交流平台, 在我们认
知能力范围内，选取具有持续经
营能力的上市公司，确定可投资
股票库。



根据企业的成长阶段特性，
对股票进行分类 对股票进行分类。




对每一类的股票，运用相对
应的分析标准体系，从企业基本
对股票进行深入的分析 面趋势、估值以及企业基本面趋
势的认同度三方面进行深入的
分析。




在对每一类的股票进行深
入分析的基础上，从企业基本面
对股票进行综合评级 趋势、估值以及企业基本面趋势
的认同度三方面，对股票进行综
构建股票备选库
合评级，构建股票备选库。




基于对股票的分类、评级
结果，遵循构建股票投资组合的
构建股票投资组合
原则，形成本基金最终的股票投
资组合。




1）基于认知能力范围确定可投资股票范围
资本市场具有高度的不确定性。人们的认知存在种种局限，难以穷尽市场的所有因素。
投资人只有在自身有效认知能力范围内判断及决策，才会有较高的成功概率。
对企业持续经营能力的判断，包括对其商业模式、财务状况、管理能力等多方面的认识。
本基金将充分借鉴公司外方股东提供的全球股票交流平台，分享外方股东投资团队行之有效
的投资经验，以国际的、历史的眼光判断中国上市公司，在我们认知能力范围内，选择具有


28
华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要



持续经营能力或持续经营可能的公司，确定可投资股票库。
2）基于企业生命周期的股票分类分析体系
企业生命周期理论将企业划分为产生、成长、成熟和衰退等几个不同性质的成长阶段。
企业所处的生命周期阶段由其外部因素和内部因素共同决定。外部因素包括所属行业周
期以及宏观经济周期等，内部因素包括企业的商业模式、产品策略、管理机制以及创新能力
等。
企业所处的生命周期阶段随着企业的内外因素的变化而变化；但在一定的时期内，它又
是相对稳定的，是可以有效辨识的。
为了更好地对企业进行分析，我们基于企业生命周期理论，根据企业的成长特性，将企
业分为突出成长、高速稳定成长、高速周期成长、成熟/良性转折、成熟/周期性、成熟/防
御性等类别；针对不同类别的股票，我们建立了不同的定性、定量分析体系。
3）价值与成长相结合的股票投资评级体系
a) 针对个股，我们从企业基本面趋势、估值以及企业基本面趋势的认同度三方面进行
5
评级。该评级体系如下图所示 ：



企业基本面
趋势



投资
合理估值 目标 企业基本面趋势
的认同度




b) 在对企业基本面趋势、估值以及企业基本面趋势的认同度三方面分别评级的基础上，
我们将按照一定的权重加总得出对该股票的综合评级。
4）股票投资组合的构建原则
本基金遵循自下而上的选股原则，基于对股票的分类、评级的结果进行股票组合的构建。
重点投资于高速稳定成长、高速周期成长类股票。
为了避免自下而上的选股方法造成的行业集中度过高而引起的组合流动性下降的风险，
以及较高的组合非系统性风险，本基金将在对行业的基本面趋势、行业整体估值水平等因素
进行深入研究的基础上，对股票组合进行适当的行业分布调整。
2、债券投资策略
1)债券投资原则

5
数据来源：华泰柏瑞基金管理有限公司


29
华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要



本基金的债券类资产作为降低基金组合系统性风险的策略性工具。
本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分，通过建立包括核心指标和辅助指
标的债券分析框架，分析金融市场中各种关联因素的变化，从而判断债券市场趋势。
2)债券投资的分析框架
本基金债券分析框架包括核心指标和辅助指标。核心指标有信贷增长率和货币供应量增
长率；辅助指标主要包括 CPI、PPI、企业商品指数、固定资产投资增长率、GDP 增长率、居
民储蓄增长率等指标。
3)个券的选择和债券组合的构建
在个券选择上，本基金将综合运用利率预期、公司信用分析、流动性评估等方法来评价
个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重点关注的对象：
a）有良好流动性的债券；
b）有较高信用等级的债券；
c）在信用等级和剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；
d）风险水平合理、有较好下行保护、基本面有良性变化的可转换债券。
在债券组合的构建上，本基金将通过上述债券分析框架，判断债券市场的短、中、长期
趋势，本着风险收益配比最优的原则确定债券资产的类属 6 配置比例。
4)债券组合的调整与管理
本基金将综合运用久期管理、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断、现金管理等
债券组合管理技术进行日常管理。
a）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限
结构，在短、中、长期债券间进行动态调整，从债券各品种的相对价格变化中获利；
b)跨市场套利是针对相同债券品种在交易所市场和银行间市场收益率的差异进行套利，
提高组合投资收益；
c)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选
择合适的交易时机，增持相对低估的品种，减持相对高估的品种。
另外，为满足日常赎回要求及资产配置和调整过程中产生的流动性要求，基金资产中有
一定比例现金类资产。本基金将充分利用货币市场投资工具如回购、央行票据等工具提高现
金资产的收益率。
3、大类资产配置策略
本基金为股票型基金，以股票投资为主，大类资产配置不作为本基金的核心策略。但考
虑到中国股票市场现阶段仍存在较大的系统性风险，本基金会适度进行大类资产配置调整。


6 债券资产的类属：我们将债券资产分为货币市场工具、短期债、中期债、长期债、可转债以及其他固定收
益投资工具。


30
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与个股投资评级类似，本基金将从基本面趋势、估值以及基本面趋势的认同度三方面对
股票资产系统性风险进行评级。
在基本面趋势方面，本基金重点关注市场整体盈利的变化趋势；在估值方面，我们关注
市场平均市净率以及平均市盈率等估值指标的历史比较；在考察基本面趋势的认同度时，则
主要关注各家机构对股票市场大势的判断。
除了上述因素外，政策变化有可能改变整体资产的估值水平。中国资本市场处于不断发
展成熟过程中，政策的调整是不可避免的。本基金对政策变化可能引发的市场整体估值的变
化保持高度的关注。
本基金将基于对股票类资产系统性风险的评级，适度增加或减少股票类资产配置比重，
并相应调整债券类资产的配置比重。
基于国际国内的投资经验，过于频繁的大类资产调整不利于本基金的管理。本基金仅在
股票类资产系统性风险过高或过低时进行适度的配置调整，一般情况下本基金将保持配置的
基本稳定。


九、基金的业绩比较基准



本基金的业绩比较基准选定为：中信标普 300 指数×70%+中信国债指数×30%
中信标普 300 指数由深沪两市具有行业代表性的公司构成，样本股经过了流动性和财务
稳健性的审慎检查，能较全面地描述中国 A 股市场的总体趋势。基于该基金股票、债券投资
和现金留存的比例，选用该业绩比较基准能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出，或者有更科学客观的权重
比例适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实
际情况对业绩比较基准进行相应调整。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经投资决策委员会批准后，报中国证监会核
准，基金管理人将在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。


十、基金的风险收益特征



本基金属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。




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十一、基金的投资组合报告



基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本合同规定，于 2012 年 11 月 16 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
投资组合报告截止日为 2012 年 9 月 30 日。

1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额（元）
例（%）
1 权益投资 4,220,296,415.68 65.11
其中：股票 4,220,296,415.68 65.11
2 固定收益投资 250,300,000.00 3.86
其中：债券 250,300,000.00 3.86
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 621,201,958.30 9.58
其中：买断式回购的买入返售金
- -
融资产
5 银行存款和结算备付金合计 1,381,666,350.38 21.32
6 其他资产 8,536,673.61 0.13
7 合计 6,482,001,397.97 100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值（元）
例（％）
A 农、林、牧、渔业 119,330,277.19 1.97
B 采掘业 301,403,665.80 4.97
C 制造业 2,132,492,528.78 35.14
C0 食品、饮料 1,100,360,835.68 18.13
C1 纺织、服装、皮毛 85,658,942.35 1.41
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 5,739,672.00 0.09
C4 石油、化学、塑胶、塑料 196,950,494.75 3.25
C5 电子 13,617,688.99 0.22



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C6 金属、非金属 149,445,452.59 2.46
C7 机械、设备、仪表 155,835,841.11 2.57
C8 医药、生物制品 424,883,601.31 7.00
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 83,860,519.33 1.38
F 交通运输、仓储业 108,508,928.26 1.79
G 信息技术业 297,416,147.10 4.90
H 批发和零售贸易 81,705,734.46 1.35
I 金融、保险业 637,678,905.50 10.51
J 房地产业 144,330,600.73 2.38
K 社会服务业 282,533,409.16 4.66
L 传播与文化产业 27,649,117.37 0.46
M 综合类 3,386,582.00 0.06
合计 4,220,296,415.68 69.55


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
值比例（％）
1 600887 伊利股份 12,994,616 276,785,320.80 4.56
2 600519 贵州茅台 1,092,282 268,482,915.60 4.42
3 601318 中国平安 4,998,453 209,635,118.82 3.45
4 002063 远光软件 12,647,213 196,031,801.50 3.23
5 601601 中国太保 9,545,301 193,101,439.23 3.18
6 000423 东阿阿胶 4,403,315 170,496,356.80 2.81
7 600837 海通证券 15,915,670 152,472,118.60 2.51
8 600597 光明乳业 15,415,661 131,341,431.72 2.16
9 600844 丹化科技 10,289,066 111,842,147.42 1.84
10 002069 獐 子 岛 6,159,746 107,487,567.70 1.77


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
1 国家债券 103,790,000.00 1.71
2 央行票据 96,670,000.00 1.59
3 金融债券 49,840,000.00 0.82
其中：政策性金融债 49,840,000.00 0.82



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4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 250,300,000.00 4.12


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序 占基金资产净
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
号 值比例（％）
1 110019 11国债19 1,000,000 103,790,000.00 1.71
2 1101088 11央票88 1,000,000 96,670,000.00 1.59
3 120228 12国开28 500,000 49,840,000.00 0.82


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。


8、投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3）其他资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 2,575,813.78
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 1,361,028.67
4 应收利息 4,575,858.43
5 应收申购款 23,972.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,536,673.61
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



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注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




十二、基金的业绩



基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2012 年 9 月 30 日。
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较


净值增长 业绩比较 业绩比较基
净值
阶段 率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
② 率③ 准差④
基金合同生
效日至 2005 3.66% 0.70% 0.43% 0.91% 3.23% -0.21%
年年底
2006 年 109.81% 1.22% 77.22% 0.98% 32.59% 0.24%

2007 年 137.79% 1.83% 98.43% 1.61% 39.36% 0.22%

2008 年 -51.94% 2.15% -49.24% 2.10% -2.70% 0.05%

2009 年 56.45% 1.88% 61.82% 1.42% -5.37% 0.46%

6.62% 1.35% -6.54% 1.09% 13.16% 0.26%
2010 年
-26.87% 1.08% -17.32% 0.91% -9.55% 0.17%
2011 年
2012 年上半
1.21% 1.22% 4.08% 0.91% -2.87% 0.31%
年
-4.18% 0.87% -4.41% 0.81% 0.23% 0.06%
过去 3 个月


2、基金的收益分配情况


期间 每 10 份基金份额分红数（元） 备注

基金合同生效日至 2005 年
0.300 2005 年 8 月 23 日实施
年底
2006 年 3 月 10 日、 月 9 日、
2006 年 3.750
11 月 20 日实施



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2007 年 6.000 2007 年 1 月 19 日实施

2008 年 0.660 2008 年 12 月 25 日实施

2009 年 － －

2010 年 － －

2011 年 － －

2012 年前 9 个月 － －

合计 10.71




3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动
的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图




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十三、基金的费用概览



（一）基金运作有关的费用
1、基金运作费用的种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）基金的证券交易费用；
4）基金合同生效以后的信息披露费用；
5）基金份额持有人大会费用；
6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的基金管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5％÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起的 2 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
基金管理人可以降低基金管理费率，如降低基金管理费率，基金管理人最迟须于新的费
率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
2）基金托管人的基金托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费由基金管理人每日计算，每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起的 2 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、本条第 1 款第 3）至第 7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规及
相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金募集过程中所发生的
会计师费和律师费从基金认购费用中列支，招募说明书、发售公告等信息披露费用根据相关
法律及中国证监会相关规定列支。


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4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托管
费率，无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率，基金管理人最迟须
于新的费率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金认购费率按认购金额的大小分为不同档次，最高不超过 1.0%，如下表所示：

认购金额 认购费率
认购金额＜100 万 1.0%
100 万≤认购金额＜500 万 0.8%
500 万≤认购金额＜1000 万 0.6%
认购金额≥1000 万 1000 元/次
认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出，
不计入基金资产。
2、申购费
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用，申购费率按申购金额的大小分
为不同档次，最高不超过 1.5%，具体如下表所示：

申购金额 申购费率
申购金额＜50 万 1.5%
50 万≤申购金额＜100 万 1.2%
100 万≤申购金额＜200 万 1%
200 万≤申购金额＜500 万 0.6%
申购金额≥500 万 1000 元/次


基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况制定促销计划，在基金促销活动
期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购费率。
3、赎回费
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于 25%的部分归入基金财产，其余
部分用于支付注册登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持有本基金的时间的增加而递
减，投资人持有本基金一年以内的，赎回费率为 0.5%，投资人持有本基金一年到两年之间
的赎回费率为 0.25%，投资人持有本基金两年以上的赎回费为零。
如下表所示：

持有期限 赎回费率
持有期＜一年 0.5%



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一年≤持有期＜两年 0.25%
持有期≥ 两年 0
4、基金管理人可以调整申购费率和赎回费率，但基金的申购与赎回费率不得超过法律
法规规定的水平，最新的申购费率和赎回费率在定期更新的招募说明书中列示。费率如发生
变更，基金管理人最迟将于新的费率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定的信息披露媒
体公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。
（四）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。




十四、对招募说明书更新部分的说明




本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规
的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员、本基金基金经理和投资决
策委员会成员的相关信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、“五、相关服务机构”部分，对直销机构、代销机构等相关内容进行了更新。
4、“十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5、“十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、“二十三、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更
新内容截止日的历次信息披露作了更新。




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二〇一二年十二月八日




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