华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
更新的招募说明书
(摘要)
2015 年第 2 号
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2005 年 2
月 6 日证监基金字[2005]19 号文核准募集。本基金的基金合同于 2005 年 4 月 27 日正式生效。
本基金名称自 2015 年 8 月 6 日起,由“华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金”更名
为“华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金”,基金简称为“华泰柏瑞盛世中国混合”,基
金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2015 年 8 月 6 日刊登在
中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证
券投资基金更名并修改基金合同的公告》。
重要提示
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
本更新招募说明书所载内容截止日为 2015 年 10 月 26 日,有关财务和业绩表现数据截
止日为 2015 年 9 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人:齐亮
成立日期: 2004 年 11 月 18 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:汪莹白
联系电话:400-888-0001,021-38601777
股权结构:PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高
新技术产业股份有限公司 2%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
齐亮先生:董事长,硕士,1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长,
1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长,2001 年至 2004 年任华泰证券有限责任公
司副总裁。
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杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限
公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,
1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、
协理,2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经
理、董事长暨总经理,2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、
总经理。
吴祖芳先生:董事,硕士,1992 年起至今历任华泰证券有限责任公司部门负责人、子
公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal 先生: 董事,学士,1992 年加入美国国际集团,2009—2011 年担任柏
瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁
(欧洲分公司),2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、
总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。
韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
朱小平先生:独立董事,硕士,1983 至今任中国人民大学商学院教授。
陈念良先生:独立董事,1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
薛加玉先生:独立董事,博士,1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、
财务处长、副总经济师,1997-1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理,1999-2000
年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理,2000-2001 年任北京华创投资管理有限公司执行
总裁,2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
杨科先生:独立董事,学士,2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今
任该律师事务所合伙人。
2、监事会成员
严玉珍女士:监事长,学士,1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗兵咸永道(前容永道会计)
高级稽核员,1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香港电讯(前大东电报)管理会计,1990 年 5
月至 1996 年 11 月任宝达证券(施罗德集团)副财务总监,1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德投资管理(香港)有限公司财务董事,2007 年 9 月至 2008 年 6 月任交银施罗德基金
管理有限公司高级总经理顾问,2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施罗德投资管理(香港)有限
公司首席营运官,2012 年 9 月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。
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王桂芳女士:监事,硕士,1996-2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经
理,2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理,2006 年至今任华泰证券有限责
任公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理,2010 年 10 月
起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上
证中小盘 ETF 联接基金基金经理。2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深
300ETF 联接基金基金经理。2015 年 2 月起任华泰柏瑞指数投资部总监。2015 年 5 月起任华
泰柏瑞中证 500 ETF 及华泰柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。
童辉先生:监事,硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理,2001-2004 年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,
1999-2004 年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。
房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年
5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资经
理, 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合
型证券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起任公司副总经理,2014 年 12 月起任华泰柏瑞
量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混
合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理,2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏
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瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于
清华大学, MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
高山先生,副总经理,博士。2001.5-2013.7 任职于全国社会保障基金理事会投资部,
任处长;2013.7 起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院,
硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。
4、本基金基金经理
现任本基金基金经理:
张慧先生,经济学硕士,8年证券从业经历。2007年7月至2010年6月任国泰君安证券股
份有限公司研究员。2010年6月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员、
基金经理助理,2013年9月起任华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的基金经理,2012年4
月起担任华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金经理,2014年5月起任华泰柏瑞创新升
级混合型证券投资基金的基金经理。2015年2月起任华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。
李灿先生,北京大学西方经济学硕士。2010年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历
任研究员、高级研究员;2015年3月至6月任华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的基金经
理助理。2015年6月起任华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任
华泰柏瑞中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
历任本基金基金经理:
沈雪峰女士,2014 年 8 月 8 日至 2015 年 6 月 19 日任本基金基金经理。
郭楷泽先生,2008 年 9 月 3 日至 2010 年 3 月 26 日任本基金基金经理。
梁丰先生,2007 年 7 月 26 日至 2009 年 11 月 19 日任本基金基金经理。
李文杰先生,自本基金成立 2005 年 4 月 27 日至 2007 年 5 月 31 日任本基金基金经理。
张诣先生,2012 年 6 月 29 日至 2013 年 4 月 16 日任本基金基金经理。
汪晖先生,2007 年 5 月 31 日至 2008 年 6 月 5 日、2009 年 11 月 18 日至 2014 年 8 月 8
日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席:总经理韩勇先生;
成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理高山先生;总经理助理董
元星先生;投资部总监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生。
列席人员:督察长陈晖女士;投资决策委员会主席指定的其他人员。
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上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 9 月 30 日,中国银行已托管 401 只证券投资基金,其中境内基金 375 只,
QDII 基金 26 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
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中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点:
1、直销机构:
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人:齐亮
电话:(021)38784638
传真:(021)50103016
联系人:汪莹白
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客服电话:400-888-0001,(021)38784638
公司网址:www.huatai-pb.com
2、代销机构
1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
传真:(010)66594853
客服电话:95566
公司网址:www.boc.cn
2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:(010)66107914
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
传真:(010)85109219
客服电话:95599
公司网址:www.abchina.com
4)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:陈春林
传真:(010)68858117
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客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:(021)58781234
传真:(021)58408483
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
6)招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
7)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
联系人:张青
电话:(0755)82088888
传真:(0755)25841098
客服电话:95501
公司网址:www.sdb.com.cn
8)中信银行股份有限公司
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注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:杨宁
电话:(010)65556612
传真:(010)65550828
客服电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
客服电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
10)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
11)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:董金
电话:(010)85238441
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传真:(010)85238680
客服电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
12)浙商银行股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海/刘坚
电话:0571-87659546/87659234
传真:0571-87659188
客服电话:95527
公司网址:www.czbank.com
13)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:嘉兴市建国南路 409 号
办公地址:嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人:许洪明
联系人:陈兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82099678
客服电话:0573-96528
公司网址:www.bojx.com
14)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:遇玺
电话:(0451)86779018
传真:(0451)86779018
客服电话:95537 或 400-609-5537
公司网址:www.hrbb.com.cn
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15)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层
办公地址:上海浦东新区世纪大道 1600 号 32 层
法定代表人:宫龙云
联系人:戴莉丽
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
客服电话:4001-962502
公司网站:www.ajzq.com
16)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:(0755)82825551
传真:(0755)82558355
客服电话:400-800-1001
公司网址:www.essence.com.cn
17)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:王星
电话:(022)28451922
传真:(022)28451892
客服电话:400-651-5988
公司网址:www.bhzq.com
18)财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
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办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:(0731)84403319
传真:(0731)84403439
客服电话:(0731)84403319
公司网址:www.cfzq.com
19)财通证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人: 夏吉慧
电话:(0571)87925129
传真:(0571)87818329
客服电话:96336(浙江),400-869-6336(全国)
公司网址:www.ctsec.com
20)长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:高峰
电话:(0755)83516094
传真:(0755)83515567
客服电话:(0755)33680000、400-6666-888
公司网址:www.cgws.com
21)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:奚博宇
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电话:(021)68751860
传真:(021)68751151
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司客服网址:www.95579.com
22)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市福山路 500 号 26 楼
办公地址:上海市福山路 500 号 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:朱磊
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
客服电话:400-888-8128
公司网址:www.tebon.com.cn
23)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
电话:(0755)23838751
传真:(0755)23838750
客服电话:400-888-1888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
24)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
客服电话:4006000686,(0431)85096733
14
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公司网址:www.nesc.cn
25)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:(021)63325888
传真:(021)63327888
客服电话:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn
26)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电话: 95531 或 400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn
27)东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电话:400-860-1555 或 96288
公司网址:www.dwzq.com.cn
28)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
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办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:徐勇力
联系人:汤漫川
电话:(010)66555316
传真:(010)66555246
客服电话:400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net
29)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:郭军瑞
电话:(0731)85832503
传真:(0731)85832214
客服电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
30)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:周洁瑾
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
31)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
法定代表人:孙树明
16
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联系人:黄岚
电话:(020)87555888
传真:(020)87555305
客服电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
32)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
电话:(020)88836999
传真:(020)88836654
客服电话:961303
公司网址:www.gzs.com.cn
33)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:(010)84183333
传真:(010)84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com
34)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:(0510)82831662
传真:(0510)82833217
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客服电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
35)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:万建华
联系人: 芮敏棋
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:95521
公司网址:www.gtja.com
36)国信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
客服电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
37)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
联系人:李蔡
电话:(0551)2207939
传真:(0551)2645709
客服电话:95578
公司网址:www.gyzq.com.cn
38)海通证券股份有限公司
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注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
39)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人: 庞介民
联系人:扬子莹
电话:(0471)4974437
客服电话:(0471)4961259
公司网址:www.cnht.com.cn
40)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室(邮编:830002)
法定代表人:李季
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
41)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
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法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:68778790
传真:68777992
客服电话:4008209898
公司网址:www.cnhbstock.com
42)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:徐松梅
电话:(0591)83893286
传真:(0591)87383610
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
43)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:(0931)4890208
传真:(0931)4890118
客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618
公司网址:www.hlzqgs.com
44)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:(010)58315221
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传真:(010)58568062
客服电话:400-898-9999
公司网址:www.hrsec.com.cn
45)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓云
电话:(0755)82569143
传真:(0755)82492962
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
46)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇家浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
电话:(021)64316642
传真:(021)64333051
客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888
公司网址:www.cfsc.com.cn
47)平安证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:吴琼
电话:(0755)22621866
传真:(0755)82400862
客服电话:95511*8
公司网址:stock.pingan.com
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48)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
客服电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
49)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:(0351)8686659
传真:(0351)8686619
客服电话:400-666-1618、(0351)95573
公司网址:www.i618.com.cn
50)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭大厦
办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭大厦
法定代表人:郁忠民
联系人:许曼华
电话:(021)53519888
传真:(021)53519888
客服电话:400-891-8918,(021)962518
公司网址:www.962518.com
51)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
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法定代表人:李梅
联系人:黄莹
电话:(021)33389888
传真:(021)33388224
客服电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.swhysc.com
52)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:崔成
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话:400-800-5000
公司网址:www.tfzq.com
53)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:(010)66045152
传真:(010)66045518
客服电话:(010)66045678
公司网址:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
54)万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
电话:(020)38286026
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传真:(020)37865008
客服电话:400-888-8133
公司网址:www.wlzq.com.cn
55)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:(023)63786141
传真:(023)63810422
客服电话:400-809-6096
公司网址:www.swsc.com.cn
56)湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
电话:(021)68634518
传真:(021)68865680
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
57)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:鹿馨方
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
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58)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人:兰荣
联系人:夏中苏
电话:(0591)38281963
客服电话:400-888-8123
公司网址:www.xyzq.com.cn
59)招商证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:(0755)82960223
传真:(0755)82960141
客服电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
60)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:李凌芳
电话:(021)64718888
传真:(0571)87901913
客服电话:(0571)95345
公司网址:www.stocke.com.cn
61)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
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联系人:李微
电话:(010)59355941
传真:(010)66553791
客服电话:400-889-5618
公司网址:www.e5618.com
62)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:宋明
电话:(010)66568450
传真:(010)66568990
客服电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
63)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:戴蕾
电话:(0791)86768681
传真:(0791)86770178
客服电话:400-886-6567
公司网址:www.avicsec.com
64)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:罗文雯
电话:(021)58763575
传真:(021)68875123
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客服电话:(021)58796226-3736
公司网址:www.cicc.com.cn
65)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:(0755)82023442
传真:(0755)82026539
客服电话:400-600-8008 或 95532
公司网址:www.china-invs.cn
66)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:(010)65182261
客服电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
67)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
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68)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:腾艳
电话:(010)60838888
传真:(010)60833739
客服电话:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
69)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
联系人:李丹
电话:(021)68604866
传真:(021)50372474
客服电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com
70)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、范春艳
电话:(0371)69099882
传真:(0371)65585899
客服电话:95377
公司网址:www.ccnew.com
71)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
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办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com
72)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:薛长平
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212
客服电话:400-641-1999
公司网址:www.taichengcaifu.com
73)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
电话:010-68998820
传真:010-88381550
客服电话:400-600-0030 或 010-68998820
公司网址:www.bzfunds.com
74)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
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联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
75)大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人: 董祥
联系人: 薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-7219891
客服电话:400-712-1212
公司网址:http://www.dtsbc.com.cn
76)嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人: 赵学军
联系人: 余永键
电话:010-85097570
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78)上海好买基金销售有限公司
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81)北京展恒基金销售有限公司
31
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82)浙江同花顺基金销售有限公司
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法定代表人: 凌顺平
联系人:吴强
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83)杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人: 陈柏青
联系人:朱晓超
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84)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层
法定代表人:姜新
联系人:侯英建
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85)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-20835787
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86)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人: 李招弟
联系人:刘媛
电话:(010)59393923-819
客服电话:400-808-0069
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87)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
联系人: 孟夏
电话:010-65807829
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88)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
33
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法定代表人: 沈伟桦
联系人: 刘梦轩
电话:(010)-52858244
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客服电话:400-6099-200
89)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人: 申健
联系人: 付江
电话:(021)20219988*31781
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客服电话:021-20219999
90)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人: 张燕
电话:(010)58325395
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客服电话:400-166-1188
91)恒丰银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
法定代表人: 蔡国华
联系人: 汪明
电话:021-38966235
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92)泉州银行股份有限公司
34
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注册地址: 泉州市云鹿路 3 号
办公地址: 泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
联系人: 董培姗
电话:0595-22551071
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客服电话:400-88-96312
93)日发资产管理(上海)有限公司
注册地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
办公地址:陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
法定代表人:周泉恭
联系人: 杨迎雪
公司网址: www.rffund.com
客服电话:021-61600500
94)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人: 张旭
电话:010-66154828-835
公司网址: www.5irich.com
客服电话:400-6262-818
95)北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 B1210
法定代表人:谢亚凡
联系人: 陈冲
电话:010-65617753
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客服电话:4006-525-676
35
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96)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人: 朱翔宇
电话:021-33323999-8147
97)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)
法定代表人: 沈继伟
联系人: 徐鹏
公司网址: http://m.leadfund.com.cn
客服电话:400-005-6355
98)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人: 高静
电话:010-57418829
传真:010-57569671
公司网址: www.qianjing.com
客服电话:400-893-6885
99)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:010- 67000988-6003
公司网址: www.zcvc.com.cn
客服电话:400-001-8811
100)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
36
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办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联系人:谢远敏
电话:021-3850 9626
公司网址: www.noah-fund.com
客服电话:400-821-5399
101)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:陈思乐
公司网址:www.lufunds.com
客服电话:4008219031
102)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
法定代表人: 董浩
联系人:于婷婷
公司网址:www.jimufund.com
客服电话:400-068-1176
103)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
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客服电话:020-89629066
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
37
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
(二)注册登记机构
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层
法定代表人:齐亮
联系人:陈培
电话:021-38601777
传真:021-38601799
(三)律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:秦悦民
电话:021-68818100
传真:021-68816880
经办律师:吕红、安东
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:谢瀚文
经办注册会计师:薛竞、王灵
四、基金的名称
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金
38
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
1
主要通过股票选择,辅以适度的大类资产 配置调整,追求管理资产的长期稳定增值。
七、基金的投资范围
限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券和法律、法
规或中国证监会允许投资的其他金融工具。
本基金投资于股票的比例为基金净资产的 60%-90%,债券投资为基金净资产的 0%-40%。
此外,本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的资产比例合计不低
于基金净资产 5%,如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的
该部分投资范围将相应调整。
八、基金的投资策略
本基金以股票类资产为主要投资工具,通过精选个股获取资产的长期增值;以债券类资
产作为降低组合风险的策略性投资工具,通过适当的大类资产配置来降低组合的系统性风
险。
1、股票投资策略
本基金管理人充分借鉴外方股东行之有效的投资理念和技术,在其提供的全球股票投资
交流平台上,建立了适应中国资本市场的、系统的、定性定量相结合的投资分析体系:
本基金首先根据企业成长的阶段特性,将股票进行分类;针对不同成长特性的股票,建
立不同的分析标准,确立不同的关注点。
1
大类资产:本基金将大类资产分为股票、债券、现金三大类资产。
39
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
2 3
对分类后的股票,本基金借鉴外方股东的投资评级体系,从企业基本面趋势 、估值 以
4
及企业基本面趋势的认同度 三方面综合评级,确定股票投资组合。
具体流程如下:
2
企业基本面趋势:Fundamental Progress
3
估值:Valuation
4
企业基本面趋势的认同度:Fundamental Revision
40
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
确定可投资股票库 借鉴公司外方股东提供的
全球股票交流平台, 在我们认
知能力范围内,选取具有持续经
营能力的上市公司,确定可投资
股票库。
根据企业的成长阶段特性,
对股票进行分类
对股票进行分类。
对每一类的股票,运用相对
应的分析标准体系,从企业基本
对股票进行深入的分析
面趋势、估值以及企业基本面趋
势的认同度三方面进行深入的
分析。
在对每一类的股票进行深
入分析的基础上,从企业基本面
对股票进行综合评级 趋势、估值以及企业基本面趋势
构建股票备选库 的认同度三方面,对股票进行综
合评级,构建股票备选库。
基于对股票的分类、评级
构建股票投资组合 结果,遵循构建股票投资组合的
原则,形成本基金最终的股票投
资组合。
1)基于认知能力范围确定可投资股票范围
41
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
资本市场具有高度的不确定性。人们的认知存在种种局限,难以穷尽市场的所有因素。
投资人只有在自身有效认知能力范围内判断及决策,才会有较高的成功概率。
对企业持续经营能力的判断,包括对其商业模式、财务状况、管理能力等多方面的认识。
本基金将充分借鉴公司外方股东提供的全球股票交流平台,分享外方股东投资团队行之有效
的投资经验,以国际的、历史的眼光判断中国上市公司,在我们认知能力范围内,选择具有
持续经营能力或持续经营可能的公司,确定可投资股票库。
2)基于企业生命周期的股票分类分析体系
企业生命周期理论将企业划分为产生、成长、成熟和衰退等几个不同性质的成长阶段。
企业所处的生命周期阶段由其外部因素和内部因素共同决定。外部因素包括所属行业周
期以及宏观经济周期等,内部因素包括企业的商业模式、产品策略、管理机制以及创新能力
等。
企业所处的生命周期阶段随着企业的内外因素的变化而变化;但在一定的时期内,它又
是相对稳定的,是可以有效辨识的。
为了更好地对企业进行分析,我们基于企业生命周期理论,根据企业的成长特性,将企
业分为突出成长、高速稳定成长、高速周期成长、成熟/良性转折、成熟/周期性、成熟/防
御性等类别;针对不同类别的股票,我们建立了不同的定性、定量分析体系。
3)价值与成长相结合的股票投资评级体系
a) 针对个股,我们从企业基本面趋势、估值以及企业基本面趋势的认同度三方面进行
5
评级。该评级体系如下图所示 :
企业基本面
趋势
投资
合理估值
目标 企业基本面趋势
的认同度
b) 在对企业基本面趋势、估值以及企业基本面趋势的认同度三方面分别评级的基础上,
5
数据来源:华泰柏瑞基金管理有限公司
42
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
我们将按照一定的权重加总得出对该股票的综合评级。
4)股票投资组合的构建原则
本基金遵循自下而上的选股原则,基于对股票的分类、评级的结果进行股票组合的构建。
重点投资于高速稳定成长、高速周期成长类股票。
为了避免自下而上的选股方法造成的行业集中度过高而引起的组合流动性下降的风险,
以及较高的组合非系统性风险,本基金将在对行业的基本面趋势、行业整体估值水平等因素
进行深入研究的基础上,对股票组合进行适当的行业分布调整。
2、债券投资策略
1)债券投资原则
本基金的债券类资产作为降低基金组合系统性风险的策略性工具。
本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分,通过建立包括核心指标和辅助指
标的债券分析框架,分析金融市场中各种关联因素的变化,从而判断债券市场趋势。
2)债券投资的分析框架
本基金债券分析框架包括核心指标和辅助指标。核心指标有信贷增长率和货币供应量增
长率;辅助指标主要包括 CPI、PPI、企业商品指数、固定资产投资增长率、GDP 增长率、居
民储蓄增长率等指标。
3)个券的选择和债券组合的构建
在个券选择上,本基金将综合运用利率预期、公司信用分析、流动性评估等方法来评价
个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象:
a)有良好流动性的债券;
b)有较高信用等级的债券;
c)在信用等级和剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;
d)风险水平合理、有较好下行保护、基本面有良性变化的可转换债券。
在债券组合的构建上,本基金将通过上述债券分析框架,判断债券市场的短、中、长期
趋势,本着风险收益配比最优的原则确定债券资产的类属6配置比例。
4)债券组合的调整与管理
本基金将综合运用久期管理、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断、现金管理等
6 债券资产的类属:我们将债券资产分为货币市场工具、短期债、中期债、长期债、可转债以及其他固定收
益投资工具。
43
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
债券组合管理技术进行日常管理。
a)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限
结构,在短、中、长期债券间进行动态调整,从债券各品种的相对价格变化中获利;
b)跨市场套利是针对相同债券品种在交易所市场和银行间市场收益率的差异进行套利,
提高组合投资收益;
c)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种,选
择合适的交易时机,增持相对低估的品种,减持相对高估的品种。
另外,为满足日常赎回要求及资产配置和调整过程中产生的流动性要求,基金资产中有
一定比例现金类资产。本基金将充分利用货币市场投资工具如回购、央行票据等工具提高现
金资产的收益率。
3、大类资产配置策略
本基金为混合型基金,以股票投资为主,大类资产配置不作为本基金的核心策略。但考
虑到中国股票市场现阶段仍存在较大的系统性风险,本基金会适度进行大类资产配置调整。
与个股投资评级类似,本基金将从基本面趋势、估值以及基本面趋势的认同度三方面对
股票资产系统性风险进行评级。
在基本面趋势方面,本基金重点关注市场整体盈利的变化趋势;在估值方面,我们关注
市场平均市净率以及平均市盈率等估值指标的历史比较;在考察基本面趋势的认同度时,则
主要关注各家机构对股票市场大势的判断。
除了上述因素外,政策变化有可能改变整体资产的估值水平。中国资本市场处于不断发
展成熟过程中,政策的调整是不可避免的。本基金对政策变化可能引发的市场整体估值的变
化保持高度的关注。
本基金将基于对股票类资产系统性风险的评级,适度增加或减少股票类资产配置比重,
并相应调整债券类资产的配置比重。
基于国际国内的投资经验,过于频繁的大类资产调整不利于本基金的管理。本基金仅在
股票类资产系统性风险过高或过低时进行适度的配置调整,一般情况下本基金将保持配置的
基本稳定。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准选定为:标普中国 A 股 300 指数×70%+中证全债指数×30%
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标普中国 A 股 300 指数由深沪两市具有行业代表性的公司构成,样本股经过了流动性和
财务稳健性的审慎检查,能较全面地描述中国 A 股市场的总体趋势。中证全债指数由银行间
市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成,该指数综合反映了银行间债券市
场和交易所债券市场跨市场的债券走势。基于该基金股票、债券投资和现金留存的比例,选
用该业绩比较基准能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出,或者有更科学客观的权重
比例适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实
际情况对业绩比较基准进行相应调整。
本基金由于上述原因变更业绩比较基准应经投资决策委员会批准后,报中国证监会核
准,基金管理人将在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股
票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据本合同规定,于 2015 年 11 月 11 日复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
投资组合报告截止日为 2015 年 9 月 30 日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,162,570,485.87 59.11
其中:股票 1,162,570,485.87 59.11
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2 固定收益投资 93,636,000.00 4.76
其中:债券 93,636,000.00 4.76
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 199,500,419.25 10.14
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 474,022,940.56 24.10
7 其他资产 37,227,754.50 1.89
8 合计 1,966,957,600.18 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 778,798,614.25 40.60
电力、热力、燃气及水生产和供
D 7,300,000.00 0.38
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 19,110,000.00 1.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 189,509,502.50 9.88
业
J 金融业 48,420,000.00 2.52
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 963,000.00 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 118,469,369.12 6.18
46
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S 综合 - -
合计 1,162,570,485.87 60.61
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
号
(%)
1 000971 蓝鼎控股 6,199,946 148,736,704.54 7.75
2 002675 东诚药业 2,428,469 95,997,379.57 5.00
3 000566 海南海药 2,799,374 84,037,207.48 4.38
4 300017 网宿科技 1,500,000 79,065,000.00 4.12
5 002519 银河电子 3,500,000 59,360,000.00 3.09
6 600172 黄河旋风 3,799,903 55,174,591.56 2.88
7 002450 康得新 1,746,828 52,911,420.12 2.76
8 300144 宋城演艺 2,241,414 50,611,128.12 2.64
9 000018 中冠A 1,996,293 49,907,325.00 2.60
10 002074 国轩高科 1,619,901 47,754,681.48 2.49
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
国家债券 - -
央行票据 - -
金融债券 93,636,000.00 4.88
其中:政策性金融债 93,636,000.00 4.88
企业债券 - -
企业短期融资券 - -
中期票据 - -
可转债 - -
其他 - -
合计 93,636,000.00 4.88
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
占基金资
序
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 产净值比
号
例(%)
1 150210 15国开10 900,000 93,636,000.00 4.88
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华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 3,381,031.76
2 应收证券清算款 31,791,861.11
3 应收股利 -
4 应收利息 1,900,790.34
5 应收申购款 154,071.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 37,227,754.50
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
序 流通受限部分的 流通受限情况说
股票代码 股票名称 净值比例
号 公允价值(元) 明
(%)
1 000971 蓝鼎控股 148,736,704.54 7.75 临时停牌
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华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2015 年 9 月 30 日。
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
业绩比较基
阶 净值 净值增长率 业绩比较基
准收益率标 ①-③ ②-④
段 增长率① 标准差② 准收益率③
准差④
基金
合同
生效
日至 3.66% 0.70% 0.43% 0.91% 3.23% -0.21%
2005
年年
底
2006
109.81% 1.22% 77.22% 0.98% 32.59% 0.24%
年
2007
137.79% 1.83% 98.43% 1.61% 39.36% 0.22%
年
2008
-51.94% 2.15% -49.24% 2.10% -2.70% 0.05%
年
2009
56.45% 1.88% 61.82% 1.42% -5.37% 0.46%
年
2010
6.62% 1.35% -6.54% 1.09% 13.16% 0.26%
年
2011
-26.87% 1.08% -17.32% 0.91% -9.55% 0.17%
年
2012
0.21% 1.05% 6.48% 0.87% -6.27% 0.18%
年
2013
18.53% 1.36% -3.12% 0.96% 21.65% 0.40%
年
2014
20.10% 1.22% 34.99% 0.82% -14.89% 0.40%
年
过去
-23.10% 3.57% -19.84% 2.27% -3.26% 1.30%
3个
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华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
月
2、基金的收益分配情况
期间 每 10 份基金份额分红数(元) 备注
基金合同生效日至 2005 年
0.300 2005 年 8 月 23 日实施
年底
2006 年 3 月 10 日、 月 9 日、
2006 年 3.750
11 月 20 日实施
2007 年 6.000 2007 年 1 月 19 日实施
2008 年 0.660 2008 年 12 月 25 日实施
2009 年 - -
2010 年 - -
2011 年 - -
2012 年 - -
2013 年 - -
2014 年 - -
合计 10.71
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动
的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
50
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
十三、基金的费用概览
(一)基金运作有关的费用
1、基金运作费用的种类
1)基金管理人的管理费;
2)基金托管人的托管费;
3)基金的证券交易费用;
4)基金合同生效以后的信息披露费用;
5)基金份额持有人大会费用;
6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
51
华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
1)基金管理人的基金管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起的 2 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
基金管理人可以降低基金管理费率,如降低基金管理费率,基金管理人最迟须于新的费
率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
2)基金托管人的基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起的 2 个工作日内从基金资产中
一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3、本条第 1 款第 3)至第 7)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法规及
相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金募集过程中所发生的
会计师费和律师费从基金认购费用中列支,招募说明书、发售公告等信息披露费用根据相关
法律及中国证监会相关规定列支。
4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托管
费率,无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率,基金管理人最迟须
于新的费率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定媒体公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金认购费率按认购金额的大小分为不同档次,最高不超过 1.0%,如下表所示:
认购金额 认购费率
认购金额<100 万 1.0%
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华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
100 万≤认购金额<500 万 0.8%
500 万≤认购金额<1000 万 0.6%
认购金额≥1000 万 1000 元/次
认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出,
不计入基金资产。
2、申购费
本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用,申购费率按申购金额的大小分
为不同档次,最高不超过 1.5%,具体如下表所示:
申购金额 申购费率
申购金额<50 万 1.5%
50 万≤申购金额<100 万 1.2%
100 万≤申购金额<200 万 1%
200 万≤申购金额<500 万 0.6%
申购金额≥500 万 1000 元/次
基金管理人可在法律法规允许的情况下,根据市场情况制定促销计划,在基金促销活动
期间,基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购费率。
3、赎回费
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25%的部分归入基金财产,其余
部分用于支付注册登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持有本基金的时间的增加而递
减,投资人持有本基金一年以内的,赎回费率为 0.5%,投资人持有本基金一年到两年之间
的赎回费率为 0.25%,投资人持有本基金两年以上的赎回费为零。
如下表所示:
持有期限 赎回费率
持有期<一年 0.5%
一年≤持有期<两年 0.25%
持有期≥ 两年 0
4、基金管理人可以调整申购费率和赎回费率,但基金的申购与赎回费率不得超过法律
法规规定的水平,最新的申购费率和赎回费率在定期更新的招募说明书中列示。费率如发生
变更,基金管理人最迟将于新的费率开始实施 3 个工作日前在中国证监会指定的信息披露媒
体公告。
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华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。
(四)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律、法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规
的要求,对本招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1、“三、基金管理人”部分,对董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级管理人
本基金基金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。
2、“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、“五、相关服务机构”部分,对代销机构相关内容进行了更新。
4、“六、基金的募集” 部分,对基金类型进行了更新。
5、“十、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。
6、“十、基金的投资”部分,对基金的投资策略、业绩比较基准、风险收益特征和基
金的投资目标作了更新。
7、“十一、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。
8、“二十三、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更
新内容截止日的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一五年十二月八日
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