富兰克林国海成长动力股票型证券投资
基金

更新招募说明书(摘要)
（2011 年第 2 号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司


【重要提示】

富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金（以下简称“富兰克林国海成长动力基金”
或“本基金”）经中国证监会 2009 年 1 月 16 日证监基金字【2009】40 号文核准募集，本基
金的基金合同于 2009 年 3 月 25 日生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，基金合同是约定基

金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的

非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基

金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海成长动力基
金为股票型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种。投资者在进行投资决策前，请仔

细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2011 年 9 月 25 日，有关财务数据和净值表现

截止日为 2011 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。



一、基金管理人
（一）基金管理人概况

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市琅东滨湖路 46 号

办公地址：上海浦东富城路 99 号震旦国际大楼 18 楼

法定代表人：吴显玲

成立日期：2004 年 11 月 15 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.2 亿元人民币

存续期限：50 年

联系人：陈明月

联系电话：021-38555600

股权结构：国海证券股份有限公司持有 51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49%股

权

（二）主要人员情况

1、 董事会成员：

董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自治

区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有限

责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国海证券股份有限公司副总

经理，国海富兰克林基金管理有限公司督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长。

副董事长 William Y. Yun 先生，工商管理学硕士，历任 Fiduciary Trust Company

International 总裁、Franklin Templeton Institutional, LLC 总裁，现任富兰克林邓普
顿投资集团执行副总裁。

董事温昌伟先生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。历任广西梧州大酒店总经理，

梧州地区电业公司总经理。现任广西桂东电力股份有限公司董事长兼总裁。

董事梁国坚先生，大学本科学历。历任广西梧州远东美容保健用品有限公司董事长兼总

经理，广西索芙特有限公司董事长。现任广西索芙特股份有限公司董事长兼总经理。

董事齐国旗先生，经济学硕士。历任河南大学党委组织部干部科科长，君安证券有限责

任公司总裁办公室职员、债券业务部总经理助理、副总经理，国泰君安证券股份有限公司债

券业务一部、资本运作总部副总经理、收购兼并总部上海业务部负责人，民生证券有限责任

公司副总裁，国海证券股份有限公司副总裁。现任国海证券股份有限公司总裁。

董事 Gregory E. McGowan 先生，博士学历。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，

国海富兰克林基金管理有限公司股东代表等职务。

董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海

汇丰银行国际信托有限公司副总裁、德意志银行（香港）副总裁、德意志信托（香港）有限

公司董事、德意志信托有限公司（英国）联席董事。现任富兰克林邓普顿投资集团大中华区

总监及董事。

独立董事黄湘平先生，中共党员，硕士研究生学历，兼职教授。历任湖南省人大常委会

处长、主任，湖南人大常委法工委副主任，湖南省体改委副主任，湖南省证券委副主任，湖

南省证监会主任（党组书记），中国证监会武汉办主任、党委书记，中国证监会武汉办主任、

党委书记，中国证监会湖北局局长、党委书记，中国证券业协会副会长、会长、党委书记。

现任中国证券业协会咨询委员会副主任。

独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西柳州地区财

政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、财办主任，广西财政厅

预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇）。现任广西注册会计师协会

会长。

独立董事洪荣光先生，MBA 商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一大

股东（后与元大京华证券股份有限公司合并）、H&Q（Hambrecht & Quist Group）汉茂风险

投资公司董事、越南国家投资基金公司董事、邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事、邓普

顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事、台股指数基金公司（英国）董事、菲律宾信安银

行董事、富兰克林邓普顿国际基金董事、益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集

团（中国）董事长、亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独立董事。
 独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者，中国新技术创业

投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记。现任天津市海运股份有

限公司独立董事。



2、监事会成员

监事会主席何雅玲女士，本科学历。曾在麦坚时律师事务所，隶属摩根大通资产管理的

JF 资产管理有限公司工作。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司首席法律顾问-亚洲

区。

监事李慧女士，中共党员，硕士研究生学历。历任广西证券公司上海营业部财务部及交

易部经理，广西证券有限责任公司稽核部总经理、国海证券股份有限公司稽核监察部总经理。

现任国海证券股份有限公司总裁助理。
监事张志强先生，硕士研究生学历，特许金融分析师（CFA）。曾在美国 Enreach
Technology Inc.、海通证券股份有限公司、友邦华泰基金管理有限公司工作。2007 年 4 月
加入国海富兰克林基金管理有限公司，现任首席数量分析师和业务发展部总经理。


3、经营管理层人员

总经理李雄厚先生，中山大学经济学硕士。历任中国工商银行深圳市分行业务发展部高

级经理、宝安证券营业部负责人、上海证券业务部筹建负责人，鹏华基金管理有限公司市场

部渠道销售主管，招商基金管理有限公司营销管理部总监，友邦华泰基金管理有限公司副总

经理，景顺投资管理有限公司（INVESCO HK）机构业务联席总监、国海富兰克林基金管理有

限公司副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理。


4、督察长
督察长李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、中国证监会海
南证监局期货机构监管处副处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克林基金管
理有限公司督察长助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长。



5、基金经理

现任基金经理

刘伟亭先生，复旦大学经济学硕士，曾任长江巴黎百富勤证券有限责任公司企业融资部

助理经理，资本市场部业务主任和首席债券交易员。加入国海富兰克林基金管理有限公司后
曾任研究员，高级研究员，行业研究主管及弹性市值基金经理助理和深化价值基金经理助理。

现任富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金的基金经理。

历任基金经理

2009 年 3 月至 2011 年 7 月：公司前基金经理潘江先生担任本基金基金经理。



6、投资决策委员会成员

本基金采取集体投资决策制度。

投资决策委员会由下述委员组成：李雄厚先生（公司总经理，兼任投资决策委员会主席）；

张晓东先生（基金经理）；朱国庆先生（基金经理兼权益类投资团队负责人）；徐荔蓉先生（基

金经理，兼研究分析部总经理）。李彪先生（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。



7、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人
（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日

变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：肖 钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（010）66594855

传真：（010）66594942

发展概况：

1912 年 2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912 年至 1949 年，中国

银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民

族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行

长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994
年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改造。2004 年 8 月，

中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年 6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易

所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。

中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及 31 个

国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人

金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司

中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资

管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限

公司经营飞机租赁业务。

在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至

上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立

了卓越的品牌形象。2010 年度，中国银行被被 Global Finance（《环球金融》）评为 2010

年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被 Euromoney（《欧洲货币》）评为 2010 年

度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被 The Asset

（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被 Finance Asia（《金融亚洲》）评为中国最佳私

人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21 世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、

最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新

发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国

银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产

品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息

技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工 110 余人,其中，90%以上的员工具备

本科以上学历。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、

QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资

产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，

中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010

年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

（三）证券投资基金托管情况
 截至 2011 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优

势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封

闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰

金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海

富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选

股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、

华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益

混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实

研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股

票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方

达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳

健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180

指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景

顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信

天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、

泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股

票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股

票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、

宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士

丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券

型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型

开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交

易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成

长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开

放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、

泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领

先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳

电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投

资基金联接、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、

长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖
四 国 积 极 配 置 (QDII) 、 海 富 通 大 中 华 精 选 股 票 型 （ QDII ）、 招 商 标 普 金 砖 四 国 指 数

(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信

标普 100 等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）

等 119 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基

金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业

人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以

及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托

管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理

制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录

音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，

保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部

信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未

受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金

合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他

有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督

管理机构报告。


三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构

1、直销机构：

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市琅东滨湖路 46 号

办公地址：上海浦东富城路 99 号震旦国际大楼 18 楼
 法定代表人：吴显玲

联系人：白雨杉

联系电话：021-38555678

2、代销机构：

（1） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街 1 号

法定代表人：肖钢

客户服务电话：95566

公司网站：www.boc.cn



（2） 中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：项俊波

传真：010-85109219

客户服务电话：95599

公司网址：www.abchina.com



（3） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：姜建清

电话：010-66105662

传真：010-66107914

联系人：查樱

客户服务电话：95588

公司网站：www.icbc.com.cn



（4） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：郭树清

电话：010-66275654

传真：010-66275654

联系人：王琳

客户服务电话：95533

网址：www.ccb.com



（5） 交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人：胡怀邦

电话：021-58781234

传真：021-58408483

联系人：曹榕

客户服务电话：95559

网址：www.bankcomm.com



（6） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人： 傅育宁

电话：0755-83198888

传真：0755-83195109

联系人：邓炯鹏

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com



（7） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：孔丹
 电话：010-6555 7083

传真：010-6555 0827

联系人：丰靖

客户服务电话：95558

公司网址：bank.ecitic.com



（8） 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人：吴建

电话：010-85238667

传真：010-85238680

联系人：郑鹏

客户服务电话：95577

公司网站：www.hxb.com.cn



（9） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客户服务电话：95568

传真：010-57092611

联系人：董云巍

公司网址：www.cmbc.com.cn



（10） 中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人：唐双宁

联系人：李伟

电话：010-68098778

传真：010-68560661

客户服务电话：95595
 网址：www.cebbank.com



（11） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：吉晓辉

电话：021-61618888

传真：021-63604199

联系人：徐伟、虞谷云

客户服务电话：95528

公司网站：www.spdb.com.cn



（12） 宁波银行股份有限公司

住所： 宁波市江东区中山东路 294 号

法定代表人：陆华裕

电话：021-63586210

传真：021-63586215

联系人： 胡技勋

客户服务电话：96528（上海地区 962528）

网址：www.nbcb.com.cn



（13） 东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市运河东一路 193 号

法定代表人：廖玉林

电话：0769-22119061

传真：0769-22117730

联系人：胡昱

客户服务电话：0769-96228

网址：www.dongguanbank.cn
（14） 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人：刘宝凤

联系人：王宏

传真：022-58316569

客户服务电话：400-888-8811

网址：www.cbhb.com.cn



（15） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

法定代表人：张雅锋

电话：0755－83707413

传真：0755－83700205

联系人：武斌

客户服务电话：400-888-8100（全国）、96100（广西）

公司网站：www.ghzq.com.cn



（16） 中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人：张佑君

客户服务电话：400-8888-108

公司网站：www.csc108.com



（17） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：万建华

客户服务电话：400-8888-666
 公司网址：www.gtja.com



（18） 海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

法定代表人：王开国

电话：021-23219000

传真：021-23219100

联系人：李笑鸣

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网址：www.htsec.com



（19） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：顾伟国

客户服务电话：400-888-8888

电话：010-66568888

联系人：田薇

公司网址：www.chinastock.com.cn



（20） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 99 号标力大厦

办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

法定代表人：兰荣

客户服务电话：400-8888-123

业务联系电话：021-38565785

业务联系人：谢高得

公司网址：www.xyzq.com.cn



（21） 申银万国证券股份有限公司
 注册地址：上海市常熟路171号

法定代表人：丁国荣

电话：021-54033888

客户服务电话：021-962505

联系人：邓寒冰

网址：www.sw2000.com.cn



（22） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

法定代表人：宫少林

电话：0755-82943666

传真：0755-82943636

联系人：林生迎

客户服务电话：95565、400-8888-111

公司网站：www.newone.com.cn



（23） 华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、

17A、18A、24A、25A、26A

法定代表人：马昭明

电话：0755-82492000

传真：0755-82492962

客户服务电话：95513

联系人：盛宗凌

网址：www.lhzq.com



（24） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

法定代表人：王东明

电话：010-84683893
 传真：010-84865560

联系人：陈忠

客户服务电话：95558

公司网址：www.cs.ecitic.com



（25） 齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路20518号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：0531-81283938

传真：0531-81283900

客户服务电话：95538

网址： www.qlzq.com.cn



（26） 广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼（4301-4316房）

办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

法定代表人：林治海

电话：020-87555888

客户服务电话：95575

开放式基金业务传真：020-87555305

联系人：黄岚

网址：www.gf.com.cn



（27） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

法定代表人：矫正中

联系人: 潘锴

电话:0431-85096709
 客户服务电话: 400-600-0686

网址：www.nesc.cn


（28） 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

电话：0351-8686703

传真：0351-8686619

客户服务电话：400-666-1618

联系人：张治国

网址：www.i618.com.cn



（29） 财富证券有限责任公司

地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人：周晖

电话：0731-4403319

传真：0731-4403439

联系人：郭磊

客户服务电话：0731-4403319

网址：www.cfzq.com



（30） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人：林义相

传真：010-66045500

客户服务电话：010-66045678

联系人：潘鸿

联系电话：010-66045446

公司网站: www.txsec.com、www.txjijin.com
（31） 南京证券有限责任公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

法人代表：张华东

联系电话：025-83364032

联系人：徐翔

传真：025-83320066

客户服务电话：400-828-5888

公司网站：www.njzq.com.cn



（32） 中信金通证券有限责任公司

住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

法定代表人：刘军

联系人：俞会亮

联系电话：0571-85776115

传真：0571-85783771

客户服务电话：0571-96598

网址：www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn



（33） 华泰证券股份有限公司

地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：025-83290979

传真：025-51863323

联系人：程高峰、万鸣

客户服务电话：95597

公司网站： www.htsc.com.cn



（34） 湘财证券有限责任公司
 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

法定代表人：林俊波

电话：021-68634518

传真：021-68865680

联系人：钟康莺

联系人电话：021-68634518-8503

客户服务电话：400-888-1551

公司网站：www.xcsc.com



（35） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

电话：0755-82825551

传真：0755-82558355

客户服务电话：400-8001-001

公司网站：www.essence.com.cn



（36） 中航证券有限公司

注册地址：南昌市抚河北路291号

通讯地址：南昌市抚河北路291号

法定代表人：杜航

传真：0791-6789414

联系电话：0791-6768763

联系人： 余雅娜

客服电话：400-8866-567

公司网站：www.avicsec.com
（37） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

通讯地址：安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人：凤良志

电话：0551-2246273

传真：0551-2272100

联系人：陈琳琳

客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888

公司网站：www.gyzq.com.cn



（38） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

通讯地址：上海市黄浦区西藏中路336号

法定代表人：郁忠民

联系人：张瑾

联系电话：021-53519888

客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国）

公司网站：www.962518.com



（39） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

通讯地址：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：徐浩明

电话：021-22169999

传真：021-22169134

联系人：刘晨、李芳芳

客户服务电话：10108998、400-888-8788

公司网站：www.ebscn.com
（40） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

通讯地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：孙名扬

电话：0451-82336863

传真：0451-82287211

联系人：徐世旺

客户服务电话：400-666-2288

公司网站：www.jhzq.com.cn



（41） 东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

法定代表人：朱科敏

联系人：李涛

电话：0519-88157761

传真：0519-88157761

客户服务电话：400-888-8588

公司网络地址：www.longone.com.cn



（42） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 楼

法定代表人：何如

电话：0755-82130833

传真：0755-82133302

联系人：齐晓燕

客户服务电话: 95536

公司网址：www.guosen.com.cn
（43） 宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号

法定代表人：冯戎

电话：010-88085338

传真：010-88085240

联系人：李巍

客户服务电话：4008-000-562（全国）

公司网站：www.hysec.com



（44） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

法定代表人：陈林

电话：021-50122222

传真：021-50122200

联系人：陈康菲

客户咨询电话：400-820-9898

公司网站：www.cnhbstock.com



（45） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层

法定代表人：黄金琳

电话：0591-87383623

传真：0591-87383610

联系人：张腾

客户服务电话: 96326（福建省外加拨 0591）

公司网址：www.hfzq.com.cn



（二）注册登记机构

国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市琅东滨湖路 46 号
 法定代表人：吴显玲
电话：（021）38555601
传真：（021）68880981

联系人：董卫军



（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

负责人：廖海

联系电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

联系人：廖海

经办律师：黎明、安冬



（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区东昌路 568 号

办公地址：上海湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

法定代表人：杨绍信

电话：021-6123 8888

传真：021-6123 8800

经办注册会计师：薛竞 单峰



四、基金名称
富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金

五、基金的类型
开放式股票型证券投资基金

六、基金的投资目标
本基金重点投资于具有内生性增长和外延式扩张的积极成长型企业，在合理控制风险的
基础上，力求实现基金资产的长期增值。


七、基金的投资范围
本基金可投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、债券、
资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%～95%，债券投资占基金资产的比
例范围为 0～40%，权证投资占基金资产净值的比例范围为 0～3%，现金以及到期日在 1 年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序

后，可以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券

等投资的比例限制的，基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定。



八、基金的投资策略

本基金采取自下而上的“精选成长股”投资策略。基金管理人对个股、个券的微观层面

信息进行综合分析的基础上，兼顾经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息的分析，

作出投资决策，具体包括以下几个方面：

1、 大类资产配置

本基金作为一只股票型基金，在基金合同生效 6 个月建仓期后的正常市场情况下，股票

投资比例将不低于 60%。在此基础上，本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手段，

对大类资产进行合理配置。

本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关性为出发点，对

于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪，据此制定本基

金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，并进行

定期或不定期的调整，以达到控制风险、增加收益的目的。

本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值（GDP）增长率、货币供应

量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、汇率政策等。除基本

面因素以外，基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险水平的因素，观察市场

信心指标、行业动量指标等，力争捕捉市场由于低效或失衡而产生的投资机会。

通常情况下，基金管理人会定期根据市场变化，以研究结果为依据对当前资产配置进行

评估并作必要调整。在特殊情况下，亦可针对市场突发事件等在本基金投资范围及各类资产
配置比例限制范围内进行及时调整。

大类资产配置研表

宏观经济： GDP 周期，利率周期，固定资产投资等；

市场流动性：贸易顺差、美元利率，汇率水平，M2/M1，新基金/IPO 增量等；

政策： 宏观调空政策、CSRC 政策，投资工具，资本市场有效性；

投资者行为：基金持股结构分析，边际价量趋势；

估值水平： 加权平均资金成本，H 股 P/E，沪深 300P/E，股债吸引力




2、 股票投资策略

本基金在适度的大类资产配置的基础上运用“精选成长股”的股票投资策略。

（1）寻找积极成长的动力

成长动力是对经济发展，行业兴衰和企业盈利起关键性影响的趋势性因素，它具有以下

特点：前瞻性；动态变化；具有成长动力的企业不局限于某一具体的行业，地域或板块。成

长动力是一个多层次、长期性的历史进程，不同特点的行业和企业发展顺序有先有后，发展

速度和获益程度各不相同。成长动力行业群具有的跨行业、跨地域的特点将为市场带来新的

投资机会。借鉴主流经济体崛起的历史经验和中国产业政策，基金管理人将重点发掘以下成

长的动力：

自主创新

产业升级

生活形态变迁

人口结构改变

科技进步

基金管理人将依托基金管理人的投研团队，根据国海富兰克林对宏观经济、政策制度和

其他领域的相关研究以及外部合作方的研究成果，采用定性和定量模型分析相结合的方法，

从宏观经济、政策制度、技术创新和社会文化等多个角度出发，动态分析中国崛起过程中影

响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素，前瞻性发掘在中国崛起过程中所不断涌现出

来的成长动力。

科技进步和自主创新：拥有自主知识产权的技术进步是成长的首要条件，它决定了
 新产业的兴起和旧产业的消亡。

产业的技术升级：产业升级是成长的必要条件，产业生命周期今天已演变为技术的

生命更替，落后于时代的夕阳产业注定消亡，采用新兴科技的产业必将加速更新和

升级，为大国经济长期健康发展打下基础。

生活习惯和人口结构的改变是成长的必然结果：例如，大众环保意识的觉醒推动环

保产业的迅速发展。

（2）行业分析

行业分类：国海富兰克林研究团队在深入研究分析宏观经济周期和行业生命周期

的基础上，将“成长行业群”中的各相关行业划分为新兴行业，成长行业，成熟

行业和夕阳行业。其中，前三类行业为重点关注行业。

外部因素分析：对行业有重大影响的外部性因素分析，例如新技术，行业政策，

外国竞争等。

需求分析：行业投入产出分析，顾客群体分析等

供应分析：产能利用率，供应稳定性分析等

盈利分析：行业集中度分析，行业壁垒分析，原材料价格及走势分析，供求平衡

关系分析，产品细分分析等。

国际市场竞争分析：国际市场状况、竞争者和替代产品分析。

行业与商业周期分析：以多元回归分析为基础，获取行业的历史表现与商业周期

的相关性，结合对宏观经济和商业周期的预测，做出行业配置决策。

（3）精选成长股

本基金股票的选择分为三个层次：首先，成长型筛选是针对企业历史财务指标，应用

数量模型筛选股票，连同研究员实地调研推荐的部分股票，建立备选股票库；其次，对备选

股票库的股票应用估值模型进行价值评估；最后，对投资目标的商业模式进行分析，找出未

来成长的动力，进行整体优化，选择股票投资组合。
 成长型筛选
营业收入和
净利润增长




价值筛选 整体优化
PE,PB, 盈利，治理，
EV/EBITDA 特殊市场机会




(1)成长型筛选--备选股票库的建立

按照 Wind 行业分类标准将沪深股票市场全部 A 股细分到第四级；按照近三年主营业务

利润复合增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作为

第一次筛选结果；在此基础上，按照近三年主营收入复合增长率由高到低排序，每个细分行

业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作为第二次筛选结果；在此基础上，按照公司过

去三年净利润复合增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市

公司作为第三次筛选结果；最后，按照公司近三年 ROE 增长率指标由高到低排序，每个细分

行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司进入我们的备选股票库。这一方法选出的公司

即为备选股票库。

成长型股票初选具体标准

G1 近 3 年主营业务收入复合增长率大于行业平均水平

成长指标 G2 近 3 年主营业务利润复合增长率大于行业平均水平

G3 近 3 年净利润复合增长率大于行业平均水平

盈利指标 ROE 近 3 年净资产收益率大于行业平均水平



(2)估值筛选

结合券商的研究和公司内部研究，采用 PEG、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、

企业价值与息税、折旧、摊销前利润之比（EV/EBITDA）等相对估值方法以及贴现自由现金

流（DCF）等绝对估值方法对备选股票库的股票进行价值评估，并根据股票市场价格，判断

并选择价格低于价值的股票构建股票投资组合。
 (3)商业模式分析

在建立股票投资组合的过程中，从以下三个方面对备选投资对象的商业模式做进一步

研究分析，找出其未来成长的动力。

第一，外生成长性分析。研究员深入的调查分析，对于因重大技术革新、资产重组、

资产注入、管理革新等因素，发展轨迹会发生根本变化，将进入一个可以预见的、持续增长

的轨道的企业，在经过审慎研究后，也可进入我们的核心股票组合。

第二，内生性成长分析。通过对上市公司生产、技术、市场、治理结构、资本运作等

方面的深入研究，评估上市公司是否在行业内具有竞争优势，是否能够在未来一段时期内保

持原有的竞争优势，进而保持原有的持续成长的轨迹，或者是否能够在竞争中不断建立和强

化竞争的优势，建立新的、持续成长的轨迹。

第三，持续成长的财务保障分析。由于持续成长型企业经营规模以较快的速度增长，

财务方面的安全性受到一定操作。因而，通过财务报表分析和实地走访上市公司，重点分析

企业的现金流量指标和偿债能力指标，对公司财务健康情况综合评价，是判断一个上市公司

成长是否具有可持续性的重要环节。

经过上述定量和定性分析，最终确定股票投资组合。

3、 债券投资策略

本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投资策略时，使部分资

产保值增值的防守性措施。债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理，识别收益率曲

线中价值低估的部分以及各类债券中价值低估的种类。

4、 权证的投资策略

本基金不直接从二级市场买入权证，可持有股票派发或可分离交易债券所分离的权证。



九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：

85%X沪深300指数+ 10% X中债国债总指数（全价）+ 5% X同业存款息率

沪深300指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价）衡量基金债券投资部

分的业绩。

如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金

时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在履行适当
的程序后对业绩比较基准进行相应调整。


十、基金的风险收益特征
本基金是股票型基金，属于较高收益，较高风险的投资品种。



十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2011 年 7 月 15

日复核了本投资组合报告的内容。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截止 2011 年 6 月 30 日，本报告财务资料未经审计。

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的

比例（%）

1 权益投资 758,940,862.71 61.88

其中：股票 758,940,862.71 61.88

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资
- -
产

5 银行存款和结算备付金合计 467,162,184.86 38.09

6 其他各项资产 325,232.89 0.03
 7 合计 1,226,428,280.46 100.00


2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值

比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 40,341,386.34 3.35

C 制造业 357,683,439.12 29.66

C0 食品、饮料 177,452,218.68 14.72

C1 纺织、服装、皮毛 19,321,150.00 1.60

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

C4 石油、化学、塑胶、塑料 50,368,873.98 4.18

C5 电子 - -

C6 金属、非金属 3,983,900.64 0.33

C7 机械、设备、仪表 38,025,366.40 3.15

C8 医药、生物制品 68,531,929.42 5.68

C9 其他制造业 - -

D 电力、煤气及水的生产和供应
- -
业

E 建筑业 - -

F 交通运输、仓储业 - -

G 信息技术业 28,240,504.02 2.34

H 批发和零售贸易 92,006,420.60 7.63

I 金融、保险业 212,199,806.42 17.60

J 房地产业 2,612,013.30 0.22

K 社会服务业 25,857,292.91 2.14
 L 传播与文化产业 - -

M 综合类 - -

合计 758,940,862.71 62.94


3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资

号 产净值比

例（％）

1 000858 五 粮 液 2,728,534 97,463,234.48 8.08

2 002024 苏宁电器 5,959,430 76,340,298.30 6.33

3 601166 兴业银行 5,164,928 69,623,229.44 5.77

4 600036 招商银行 5,204,861 67,767,290.22 5.62

5 000568 泸州老窖 1,155,010 52,114,051.20 4.32

6 600000 浦发银行 5,174,814 50,920,169.76 4.22

7 600309 烟台万华 2,586,062 48,385,220.02 4.01

8 000983 西山煤电 1,467,436 35,511,951.20 2.95

9 000895 双汇发展 421,900 27,874,933.00 2.31

10 601888 中国国旅 1,094,257 25,857,292.91 2.14


4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。


5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。




6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
 本基金本报告期末未持有权证。
8.投资组合报告附注
1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形：

2011年4月29日，中国证监会就宜宾五粮液股份有限公司（以下简称“五粮液”）在信息

披露方面存在的违法行为公布了相关行政处罚决定书，对五粮液做出了警告处罚，并处以60

万元罚款；同时对相关责任人也处以了不同金额的罚款。

本基金对五粮液投资决策说明：本公司的投研团队经过充分调研，认为该处罚不会对五

粮液投资价值构成实质性负面影响，对该股的投资决策遵循公司投资制度的规定。

2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

3) 其他资产构成


序号 名称 金额

1 存出保证金 104,651.23

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 61,821.48

4 应收利息 132,257.17

5 应收申购款 26,503.01

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 325,232.89

4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。

5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有流通受限的股票。



十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。
截止到 2011 年 6 月 30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：


净值 净值增长率 业绩比较 业绩比较基准
阶段 增长率 标准差 基准收益率 收益率标准差 ①－③ ②－④
① ② ③ ④
2009 年 3 月
25 日 － -15.04
23.07% 1.55% 38.11% 1.66% -0.11%
2009 年 12 月 %
31 日
2010 年 1 月
1 日 －
5.16% 1.43% -10.51% 1.34% 15.67% 0.09%
2010 年 12 月
31 日
2009 年 3 月
25 日 －
20.52% 1.42% 20.92% 1.41% -0.40% 0.01%
2011 年 6 月
30 日
2011 年 1 月
1 日 －
-6.87% 1.13% -2.17% 1.05% -4.70% 0.08%
2011 年 6 月
30 日



十三、基金的费用概述

（一）与基金运作有关的费用

1、基金的费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、

过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

（4）基金合同生效以后的信息披露费用；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

（7）基金的资金汇划费用；

（8）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

（2）基金托管费

基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3、本部分第 1 条第（3）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及

相应协议的规定，列入当期基金费用。

4、与基金销售有关的费用

本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六

部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回

费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分：基金份额

的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间

转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公

告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由投资者或基金份额持有人承担，不列入基金

财产。

（二）与基金销售有关的费用

1、申购费用
 基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八

部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。

2、赎回费用

基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八

部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。

（三）基金税收

本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



十五、对招募说明书更新部分的说明

1、 在“重要提示”中更新了以下内容：

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2011 年 9 月 25 日，有关财务数据和净值表现

截止日为 2011 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。



2、“基金管理人”一章相关内容更改如下：

一、基金管理人概况

由于公司中方股东名称变更，更新了股权结构中的相关内容，更新为：

股权结构：国海证券股份有限公司持有 51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49%股

权

二、主要人员情况

1、董事会成员

删除了前董事张雅锋女士、前董事金哲非女士、前独立董事 Robert R. Williams 先生、

前独立董事平雷先生、前独立董事吴真先生的信息。

增加了董事齐国旗先生、董事张伟先生、独立董事黄湘平先生、独立董事张忠国先生、

独立董事洪荣光的信息。

2、监事会成员

更新了监事李慧女士、监事张志强先生的信息。

3、经营管理层人员

删除了前总经理金哲非女士的信息。

增加了总经理李雄厚先生的信息。

5、基金经理
 删除了原基金经理潘江先生的信息。

增加了现任基金经理刘伟亭先生的信息。

6、投资决策委员会成员

更新了投资决策委员会成员信息。

五、基金管理人的风险管理和内部控制制度

２、内部控制制度

（2）内部控制的主要内容

更新了业务控制中的部分相关内容



3、更新了“基金托管人”一章的内容。



4、“相关服务机构”一章中变更如下：

一、基金份额发售机构

2、代销机构

（1）中国工商银行股份有限公司

电话：010-66105662

联系人：查樱

（2）中国建设银行股份有限公司

电话：010-66275654

传真：010-66275654

联系人：王琳

（3）招商银行股份有限公司

电话：0755-83198888

（4）中国民生银行股份有限公司

联系人：董云巍

（5）国泰君安证券股份有限公司

法定代表人：万建华

（6）原“国海证券有限责任公司”名称更改为“国海证券股份有限公司”

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

（7）广发证券股份有限公司
 注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

法定代表人：林治海

开放式基金业务传真：020-87555305

（8）华泰证券股份有限公司

传真：025-51863323

联系人：程高峰、万鸣

（9）光大证券股份有限公司

电话：021-22169999

联系人：刘晨、李芳芳

（10）华福证券有限责任公司



5、“基金的投资”一章更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到 2011 年 6 月 30 日。



6、更新了“基金的业绩”一章，补充说明基金合同生效以来至 2011 年 6 月 30 日末的本基

金投资业绩。



7、更新了“其他应披露事项”。




国海富兰克林基金管理有限公司

2011 年 11 月 7 日

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