富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
(2016 年第 1 号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
重要提示
富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金(以下简称“富兰克林国海成长动力基金”
或“本基金”)经中国证监会 2009 年 1 月 16 日证监基金字【2009】40 号文核准募集,本基
金的基金合同于 2009 年 3 月 25 日生效。为符合 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券
投资基金运作管理办法》中关于不同基金类别所适用投资比例的规定,根据《中国人民共和
国证券投资基金法》、公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定以及《富
兰克林国海成长动力股票型证券投资基金》(以下简称“基金合同”或“本合同”)的有关约
定,自 2015 年 8 月 8 日起,国海富兰克林成长动力股票型证券投资基金的基金类别变更为
混合型基金,基金名称变更为“富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金”。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的
非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险,某一基金的特定风险等。富兰克林国海成长动力基
金为混合型基金,属证券投资基金中的中高风险收益特征的基金品种。投资者在进行投资决
策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2016 年 3 月 25 日,有关财务数据和净值表现
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
截止日为 2015 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋二
层
办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
成立日期:2004 年 11 月 15 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2 亿元人民币
存续期限:50 年
联系人:施颖楠
联系电话:021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有 51%股权,邓
普顿国际股份有限公司持有 49%股权
(二)主要人员情况
董事会成员:
董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,硕士学位以及法学博士学位。在加入富兰
克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。现任邓普顿国际
股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事长,国海富兰克
林资产管理(上海)有限公司董事。同时担任多个富兰克林邓普顿公司董事,其中包括:
Templeton Investment Counsel, LLC,Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.(卢森
堡),富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港),邓普顿资产管理公司(新加坡),Franklin
Templeton Holding Limited(毛里求斯),Franklin Templeton Services Limited(爱尔兰)。麦
敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团,并担任 Templeton Global Advisors Limited
(巴哈马)执行副总裁。
副董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广西壮族自
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工作),广西证券登记有
限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司副总裁,国海证券有限责任公司副
总裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有
限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理,兼任国海富兰克林
资产管理(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰克林投资管理
(上海)有限公司执行董事兼总经理。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘书处科
员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部副经理、经理、总经理,
广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,国海证券有限责任公司监事,广西壮族自治
区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司
董事。现任广西投资集团有限公司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长兼总裁、党委
书记,国海良时期货有限公司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
董事阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担任 Franklin Resources,
Inc.的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理委员会成员。他也是 Fiduciary Trust
Company International(「Fiduciary Trust」)的董事会成员,于 1992 年加入 Fiduciary Trust 担
任基金经理 8 年,之后成为执行副总裁,负责 Fiduciary Trust 的全球权益类部门,并在 2000
年至 2005 年期间担任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任 Franklin Templeton
Institutional 的总裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务,其职责还包括负
责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务,以及负责 Franklin Templeton
Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理。在 2008 年,
他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总
裁,并负责特定和另类投资团队,同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司和国海富兰克林
资产管理(上海)有限公司董事。
董事胡德忠先生,中共党员,管理学博士,经济师。历任广西区人民银行计划处科员,
广西证券公司国债交易部办事员,广西证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部出市代
表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总经理,广西证券(2011 年 10 月
增资扩股并更名为国海证券)有限责任公司公司总裁助理兼经纪业务部总经理,国海证券有
限责任公司副总裁兼经纪业务部总经理,国海富兰克林基金管理有限公司副总经理,上海凯
石投资管理有限公司董事副总经理,国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务
副总裁,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事长,国海创新资本投资管理有限公司董事。
现任国海证券股份有限公司常务副总裁兼资产管理分公司总经理,广西北部湾股权交易所股
份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事,同时兼任国海富兰克林资产管理(上
海)有限公司董事。
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人力资源部职
员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生证券有限责任公司人力资源
部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机构客户部总经理,国海证券有限责
任公司总裁助理(并先后兼任总裁办公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总
经理等职务)、副总裁兼北京分公司总经理,国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总
经理、北京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理,国海富
兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任,香港上海
汇丰银行国际信托有限公司副总裁,银行家信托有限公司(英国)联席董事,德意志信托(香
港)有限公司董事,德意志银行(香港)副总裁。2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投资,
先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林
邓普顿投资(亚洲)有限公司大中华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广西柳州地区财
政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、财办主任,广西财政厅
预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受正厅级待遇),现已退休。现任国海富兰
克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生,MBA 商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一
大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并),H&Q(Hambrecht & Quist Group)汉茂风
险投资公司董事,越南国家投资基金公司董事,邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事,邓
普顿开发中国投资信托基金(卢森堡)董事,台股指数基金公司(英国)董事,菲律宾信安
银行董事,富兰克林邓普顿国际基金董事,益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业
集团(中国)董事长,亚洲环球证券公司(香港)董事长,菲律宾信安银行独立董事,国海
富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历任深圳特区证
券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公司总经理助理,北京证券公
司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限
公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士,MBA 商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲亚洲基金合
伙人,Vision Investment Management(Asia) Limited 董事总经理,博信资本业务合伙人。现任
得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗集团投资管理委员会首席顾问,国海富兰
克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法律硕士。
历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,李宁体育(上海)有
限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限公司,先后担任公司法律顾问、
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高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。自 2006 年起,还同时兼任公司
董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问、管
理层董事,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投资服务代表,
Asiabondportal.com 营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲区项目经理,英国保诚资产
管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有
限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富
兰克林邓普顿资本控股有限公司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部
董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士,博士研究生,律师(非执业)。历任太原师范学校教师,太原市人民
律师事务所执业律师,中国工商银行广西分行营业部法律顾问,中国证监会南宁特派办上市
公司监管处主任科员,国海证券有限责任公司董事会秘书兼董事会办公室主任,国海富兰克
林基金管理有限公司拟任督察长、督察长,国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监,
国海良时期货有限公司董事长(国海证券股份有限公司副总裁兼任),国海证券股份有限公
司副总裁、合规总监,国海良时期货有限公司董事。现任国海证券股份有限公司副总裁,广
西北部湾股权交易所股份有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生,CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中国科学技术
大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程师,海通证券股份有限公司
研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师,国海富兰克林基金管理有
限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管
理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和国富中
证 100 指数增强分级基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生,香港大学 MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江证券分析员,
上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责任公司行业研究员,国海富
兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基金和国富潜力组合混合
基金的基金经理助理,国富沪深 300 指数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有
限公司权益投资总监、QDII 投资总监、国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金和国
富弹性市值混合基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广西壮族自治
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工作),广西证券登记有限
责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司副总裁,国海证券有限责任公司副总
裁,国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限
公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长兼总经理,兼任国海富兰克林资
产管理(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责,同时兼任国海富兰克林投资管理(上
海)有限公司执行董事兼总经理。
副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大学经济学硕
士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理,融通基金管理有限公司基金经理,申万巴
黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)基金经理,国海富兰克林基金管
理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司
副总经理、投资总监、研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金
和国富研究精选混合基金基金经理。
副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员,汇丰数据
处理(上海)有限公司共同基金部高级专员,2004 年加入国海富兰克林基金管理有限公司,
先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政管理部总经理、总经理助理。现
任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士,中共党员,律师(非执业),英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历
任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理,李宁体育(上海)有限
公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限公司,先后担任公司法律顾问、高
级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。自 2006 年起,还同时兼任公司董
事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问、管理
层董事,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。
5、基金经理
现任基金经理:
卫学海先生,复旦大学工程硕士。历任中国人保资产管理有限公司高级投资经理,长城
证券有限责任公司高级投资经理,光大证券资产管理有限公司投资经理。截至本报告期末任
国海富兰克林基金管理有限公司国富深化价值混合基金、国富沪港深成长精选股票基金及国
富成长动力混合基金的基金经理。
杜飞先生,上海财经大学经济学硕士。历任国海富兰克林基金管理有限公司担任研究助
理、研究员、国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金及国富弹性市值混合基金的基金
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经理助理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富成长动力混合基金的基金
经理兼研究员。
历任基金经理:
2009 年 3 月至 2011 年 7 月,公司前基金经理潘江先生担任本基金基金经理。
2011 年 7 月至 2015 年 5 月:公司前基金经理刘伟亭先生担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:吴显玲女士(总经理);徐荔蓉先生(公司副总经理、
投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生(量化与指数投资总监、金融工程
部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东先生(权益投资总监、QDII 投资总监、基金经理、
职工监事);储丽莉女士(督察长)。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
注册及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
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作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015 年 12 月 31 日,中国银行已托管 418 只证券投资基金,其中境内基金 390
只,QDII 基金 28 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋二
层
办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
联系人:王蓉婕
联系电话:021-38555678
2、代销机构:
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
公司网址:www.boc.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
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(4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83077278
传真:0755-83195050
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
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(7) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:010-89937369
传真:010-85230049
联系人:廉赵锋
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
电话:010-85238982
传真:010-85238680
联系人:徐昊光
客户服务电话:95577
公司网址:www.hxb.com.cn
(9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
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(10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
电话:010-63636153
传真:010-63639709
联系人:朱红
客户服务电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
(11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(12) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
客户服务电话:95574
公司网址:www.nbcb.com.cn
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
(13) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:陈幸
客户服务电话:4001196228
公司网址:www.dongguanbank.cn
(14) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话:022-58314846
传真:022-58316569
联系人:王宏
客户服务电话:400-888-8811
公司网址:www.cbhb.com.cn
(15) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
联系人:张强
客服电话:96592
公司网址:www.urcb.com
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
(16) 苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868373
传真:0512-69868370
联系人:项喻楠
客服电话:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(17) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563
公司网址:www.ghzq.com.cn
(18) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130588
传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:95587
公司网址:www.csc108.com
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
(19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:朱雅崴
客户服务电话:400-8888-666 / 95521
公司网址:www.gtja.com
(20) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(21) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568450
传真:010-66568990
联系人:邓颜
客户服务电话:400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
(22) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣
电话:021-38162212
联系人:黄英
客户服务电话:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(23) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523、4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(24) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
(25) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(26) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889357
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址: www.zts.com.cn
(27) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
(28) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
电话:0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话:400-600-0686
公司网址:www.nesc.cn
(29) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客户服务电话:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn
(30) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人:郭静
客户服务电话:400-88-35316
公司网址:www.cfzq.com
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
(31) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045152
联系人:李景平
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网站:www.jjm.com.cn
(32) 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:步国旬
电话:025-52310550
传真:025-52310586
联系人:陈秀丛
客户服务电话:400-828-5888
公司网址:www.njzq.com.cn
(33) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
公司网址: www.htsc.com.cn
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
(34) 湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:0731-84451488
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
联系人电话:021-68634518-8503
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(35) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:400-8001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(36) 中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 3207
室
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com
(37) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62246273
传真:0551-62272108
联系人:陈琳琳
客户服务电话:400-8888-777 或 95578、安徽省内客服电话:96888
公司网址:www.gyzq.com.cn
(38) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:021-53519888
传真:021-63608830
联系人:徐曼华
客户服务电话:021-962518,4008-918-918(全国)
公司网址:www.962518.com
(39) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(40) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
联系人:刘爽
客户服务电话:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn
(41) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333910
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:95531、400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(42) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(43) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
公司网址:www.hysec.com
(44) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话:021-68778790
传真:021-68778113
联系人:刘闻川
客户服务电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
(45) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-83893286
传真:0591-87383610
联系人:徐松梅
客户服务电话:96326(福建省外加拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(46) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
客户服务网站:www.95579.com
(47) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:孙秋月
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(48) 上海华信证券有限责任公司
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:陈海平
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:倪丹
客户服务电话:021-68777877
公司网址:www.shhxzq.com
(49) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
联系人: 洪诚
公司网站:www.citicsf.com
客服电话:400-990-8826
(50) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(51) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客户服务电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(52) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613600
传真:021-6859 6916
客户服务电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(53) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表人:汪静波
联系人: 徐诚
电话:021-38509639
传真:021-38509777
客户服务电话:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(54) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服务电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(55) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客户服务电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(56) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:魏亚斐
电话:021-20835776
传真:021-20835879
客户服务电话:400-920-0022
公司网址:licaike.hexun.com
(57) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:王斐
联系人:付少帅
电话:010-59497361
传真:010-59393074
客户服务电话:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
(58) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 楼
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691869
客户服务电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(59) 海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客户服务电话:400-808-1016
公司网址: www.fundhaiyin.com
(60) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
法定代表人:林卓
联系人:孙先帅
电话:0411-88891212
传真:0411-88891212
客户服务电话:400-6411-999
公司网址: www.taichengcaifu.com
(61) 奕丰金融服务 (深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司 )
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:项晶晶
电话:0755-8946 0500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(二)注册登记机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋二
层
办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
电话:(021)38555511
传真:(021)68880120
联系人:胡昕彦
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:黎明、安冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:赵钰
经办注册会计师:单峰、赵钰
四、基金名称
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金
五、基金的类型
开放式混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金重点投资于具有内生性增长和外延式扩张的积极成长型企业,在合理控制风险的
基础上,力求实现基金资产的长期增值。
七、基金的投资范围
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
本基金可投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的股票、债券、
资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
其中,本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60%~95%,债券投资占基金资产的
比例范围为 0~40%,权证投资占基金资产净值的比例范围为 0~3%,现金以及到期日在 1
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券
等投资的比例限制的,基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定。
八、基金的投资策略
本基金采取自下而上的“精选成长股”投资策略。基金管理人对个股、个券的微观层面信
息进行综合分析的基础上,兼顾经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息的分析,作
出投资决策,具体包括以下几个方面:
1、 大类资产配置
本基金作为一只混合型基金,在基金合同生效 6 个月建仓期后的正常市场情况下,股票
投资比例将不低于 60%。在此基础上,本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手段,
对大类资产进行合理配置。
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关性为出发点,对
于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪,据此制定本基
金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,并进行
定期或不定期的调整,以达到控制风险、增加收益的目的。
本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值(GDP)增长率、货币供应
量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、汇率政策等。除基本
面因素以外,基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险水平的因素,观察市场
信心指标、行业动量指标等,力争捕捉市场由于低效或失衡而产生的投资机会。
通常情况下,基金管理人会定期根据市场变化,以研究结果为依据对当前资产配置进行
评估并作必要调整。在特殊情况下,亦可针对市场突发事件等在本基金投资范围及各类资产
配置比例限制范围内进行及时调整。
大类资产配置研表
富兰克林国海成长动力混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)(2016 年第 1 号)
宏观经济: GDP 周期,利率周期,固定资产投资等;
市场流动性:贸易顺差、美元利率,汇率水平,M2/M1,新基金/IPO 增量等;
政策: 宏观调空政策、CSRC 政策,投资工具,资本市场有效性;
投资者行为:基金持股结构分析,边际价量趋势;
估值水平: 加权平均资金成本,H 股 P/E,沪深 300P/E,股债吸引力
2、 股票投资策略
本基金在适度的大类资产配置的基础上运用“精选成长股”的股票投资策略。
(1)寻找积极成长的动力
成长动力是对经济发展,行业兴衰和企业盈利起关键性影响的趋势性因素,它具有以下
特点:前瞻性;动态变化;具有成长动力的企业不局限于某一具体的行业,地域或板块。成
长动力是一个多层次、长期性的历史进程,不同特点的行业和企业发展顺序有先有后,发展
速度和获益程度各不相同。成长动力行业群具有的跨行业、跨地域的特点将为市场带来新的
投资机会。借鉴主流经济体崛起的历史经验和中国产业政策,基金管理人将重点发掘以下成
长的动力:
自主创新
产业升级
生活形态变迁
人口结构改变
科技进步
基金管理人将依托基金管理人的投研团队,根据国海富兰克林对宏观经济、政策制度和
其他领域的相关研究以及外部合作方的研究成果,采用定性和定量模型分析相结合的方法,
从宏观经济、政策制度、技术创新和社会文化等多个角度出发,动态分析中国崛起过程中影
响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素,前瞻性发掘在中国崛起过程中所不断涌现出
来的成长动力。
科技进步和自主创新:拥有自主知识产权的技术进步是成长的首要条件,它决定了
新产业的兴起和旧产业的消亡。
产业的技术升级:产业升级是成长的必要条件,产业生命周期今天已演变为技术的
生命更替,落后于时代的夕阳产业注定消亡,采用新兴科技的产业必将加速更新和
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升级,为大国经济长期健康发展打下基础。
生活习惯和人口结构的改变是成长的必然结果:例如,大众环保意识的觉醒推动环
保产业的迅速发展。
(2)行业分析
行业分类:国海富兰克林研究团队在深入研究分析宏观经济周期和行业生命周期
的基础上,将“成长行业群”中的各相关行业划分为新兴行业,成长行业,成熟行
业和夕阳行业。其中,前三类行业为重点关注行业。
外部因素分析:对行业有重大影响的外部性因素分析,例如新技术,行业政策,
外国竞争等。
需求分析:行业投入产出分析,顾客群体分析等
供应分析:产能利用率,供应稳定性分析等
盈利分析:行业集中度分析,行业壁垒分析,原材料价格及走势分析,供求平衡
关系分析,产品细分分析等。
国际市场竞争分析:国际市场状况、竞争者和替代产品分析。
行业与商业周期分析:以多元回归分析为基础,获取行业的历史表现与商业周期
的相关性,结合对宏观经济和商业周期的预测,做出行业配置决策。
(3)精选成长股
本基金股票的选择分为三个层次:首先,成长型筛选是针对企业历史财务指标,应用数量模
型筛选股票,连同研究员实地调研推荐的部分股票,建立备选股票库;其次,对备选股票库
的股票应用估值模型进行价值评估;最后,对投资目标的商业模式进行分析,找出未来成长
的动力,进行整体优化,选择股票投资组合。
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(1)成长型筛选--备选股票库的建立
按照 Wind 行业分类标准将沪深股票市场全部 A 股细分到第四级;按照近三年主营业
务利润复合增长率由高到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作
为第一次筛选结果;在此基础上,按照近三年主营收入复合增长率由高到低排序,每个细分
行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作为第二次筛选结果;在此基础上,按照公司
过去三年净利润复合增长率由高到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上
市公司作为第三次筛选结果;最后,按照公司近三年 ROE 增长率指标由高到低排序,每个
细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司进入我们的备选股票库。这一方法选出的
公司即为备选股票库。
成长型股票初选具体标准
G1 近 3 年主营业务收入复合增长率大于行业平均水平
成长指标 G2 近 3 年主营业务利润复合增长率大于行业平均水平
G3 近 3 年净利润复合增长率大于行业平均水平
盈利指标 ROE 近 3 年净资产收益率大于行业平均水平
(2)估值筛选
结合券商的研究和公司内部研究,采用 PEG、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率
(P/S)、企业价值与息税、折旧、摊销前利润之比(EV/EBITDA)等相对估值方法以及贴
现自由现金流(DCF)等绝对估值方法对备选股票库的股票进行价值评估,并根据股票市场
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价格,判断并选择价格低于价值的股票构建股票投资组合。
(3)商业模式分析
在建立股票投资组合的过程中,从以下三个方面对备选投资对象的商业模式做进一步
研究分析,找出其未来成长的动力。
第一,外生成长性分析。研究员深入的调查分析,对于因重大技术革新、资产重组、
资产注入、管理革新等因素,发展轨迹会发生根本变化,将进入一个可以预见的、持续增长
的轨道的企业,在经过审慎研究后,也可进入我们的核心股票组合。
第二,内生性成长分析。通过对上市公司生产、技术、市场、治理结构、资本运作等
方面的深入研究,评估上市公司是否在行业内具有竞争优势,是否能够在未来一段时期内保
持原有的竞争优势,进而保持原有的持续成长的轨迹,或者是否能够在竞争中不断建立和强
化竞争的优势,建立新的、持续成长的轨迹。
第三,持续成长的财务保障分析。由于持续成长型企业经营规模以较快的速度增长,
财务方面的安全性受到一定操作。因而,通过财务报表分析和实地走访上市公司,重点分析
企业的现金流量指标和偿债能力指标,对公司财务健康情况综合评价,是判断一个上市公司
成长是否具有可持续性的重要环节。
经过上述定量和定性分析,最终确定股票投资组合。
3、 债券投资策略
本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限,不易实施预定投资策略时,使部分资
产保值增值的防守性措施。债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理,识别收益率曲
线中价值低估的部分以及各类债券中价值低估的种类。
4、 权证的投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证,可持有股票派发或可分离交易债券所分离的权证。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:
85%×沪深300指数+ 10% ×中债国债总指数(全价)+ 5% ×同业存款息率
沪深300指数衡量股票投资部分的业绩,中债国债总指数(全价)衡量基金债券投资部
分的业绩。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
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时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况在履行适当
的程序后对业绩比较基准进行相应调整。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及
货币市场基金,属于中高风险收益特征的基金品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于 2016 年 1 月 15
日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 12 月 31 日,本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额(元)
例(%)
1 权益投资 123,157,990.76 78.55
其中:股票 123,157,990.76 78.55
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
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其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 14,128,692.77 9.01
8 其他资产 19,498,691.17 12.44
9 合计 156,785,374.70 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 57,707,833.35 37.46
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,443,582.00 0.94
G 交通运输、仓储和邮政业 6,488,202.00 4.21
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I 36,468,487.37 23.67
业
J 金融业 - -
K 房地产业 15,568,715.90 10.11
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,901,517.14 2.53
R 文化、体育和娱乐业 1,579,653.00 1.03
S 综合 - -
合计 123,157,990.76 79.95
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3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 002368 太极股份 223,019 14,964,574.90 9.71
2 000070 特发信息 264,863 8,499,453.67 5.52
3 002113 天润控股 197,267 7,831,499.90 5.08
4 002214 大立科技 489,558 7,774,181.04 5.05
5 300160 秀强股份 159,800 6,399,990.00 4.15
6 002268 卫 士 通 106,853 6,006,207.13 3.90
7 300367 东方网力 79,589 5,547,353.30 3.60
8 600305 恒顺醋业 185,800 4,769,486.00 3.10
9 600745 中茵股份 107,700 4,413,546.00 2.87
10 002612 朗姿股份 51,500 3,886,190.00 2.52
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资股指期货。
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9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
10.投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,
或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 460,096.77
2 应收证券清算款 19,029,254.31
3 应收股利 -
4 应收利息 4,047.08
5 应收申购款 5,293.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 19,498,691.17
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分
占基金资产 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称 的
净值比例(%) 说明
公允价值
1 002612 朗姿股份 3,886,190.00 2.52 重大事项停牌
十二、基金的业绩
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基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
截止到 2015 年 12 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较:
净值 净值增长率 业绩比较 业绩比较基准
阶段 增长率 标准差 基准收益率 收益率标准差 ①-③ ②-④
① ② ③ ④
2009 年 3 月 25 日 -
23.07% 1.55% 38.11% 1.66% -15.04% -0.11%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日 -
5.16% 1.43% -10.51% 1.34% 15.67% 0.09%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日 -
-27.55% 1.22% -21.21% 1.10% -6.34% 0.12%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日 -
12.48% 1.27% 6.62% 1.09% 5.86% 0.18%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日 -
0.55% 1.31% -6.83% 1.19% 7.38% 0.12%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日 -
51.89% 1.30% 43.83% 1.03% 8.06% 0.27%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日 -
25.62% 2.98% 6.25% 2.11% 19.37% 0.87%
2015 年 12 月 31 日
2009 年 3 月 25 日 - 102.33
1.69% 47.84% 1.40% 54.49% 0.29%
2015 年 12 月 31 日 %
十三、基金的费用概述
(一)与基金运作有关的费用
1、基金的费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
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(2)基金托管人的托管费;
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(4)基金合同生效以后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(7)基金的资金汇划费用;
(8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管费
基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本部分第 1 条第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定,列入当期基金费用。
4、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六
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部分:基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费
的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分:基金份额的
申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换
的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基
金认购费、申购、赎回费和基金转换费由投资者或基金份额持有人承担,不列入基金财产。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八
部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八
部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。
(三)基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本基金风险特征及本招募说明书(2016 年第
1 号)所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、“基金管理人”一章相关内容更新如下:
(1)将“基金管理人概括”中的联系人改为施颖楠;
(2)更新了董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生的信息;
(3)更新了副董事长吴显玲女士的信息;
(4)更新了董事阮博文(William Y. Yun)先生的信息;
(5)删去了独立董事陈伟力女士的信息;
(6)新增了独立董事刘戎戎女士的信息;
(7)新增了管理层董事储丽莉女士的信息;
(8)更新了监事刘俊红女士和职工监事赵晓东先生的信息;
(9)新增了总经理吴显玲女士的信息;
(10)删去了副总经理李彪先生的信息;
(11)更新了督察长储丽莉女士的信息;
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(12)更新了现任基金经理卫学海先生和杜飞先生的信息;
(13)更新了投资决策委员会成员信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下:
(1)基金份额发售机构
新增了泰诚财富基金销售(大连)有限公司、奕丰金融服务 (深圳)有限公司的信息。
更新了以下代销机构的信息:杭州联合农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份
有限公司、中泰证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、江海证券有限公司、中信证券
(山东)有限责任公司、上海华信证券有限责任公司、北京展恒基金销售股份有限公司、众
升财富(北京)基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、海银基金销售有限
公司的信息。
(2)更新了基金管理人的传真号码。
(3)更新了会计师事务所信息。
5、在“基金份额的申购与赎回”一章中更新了申购与赎回场所信息。
6、在“基金的投资”一章中,更新了截至 2015 年 12 月 31 日的“基金投
资组合报告”的内容。
7、在“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至 2015 年 12 月 31
日的本基金投资业绩。
8、更新了“其他应披露的事项”一章中自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2016 年 5 月 6 日
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