富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金
更新招募说明书
( 2018 年第 2 号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
重要提示
富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金(以下简称“ 本基金“ )经中国
证监会 2008 年 3 月 21 日证监基金字【 2008】 406 号文核准募集,本基金的基金合
同于 2008 年 7 月 3 日生效。 为符合 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投
资基金运作管理办法》中关于不同基金类别所适用投资比例的规定,根据《中国
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关
法律法规的规定以及《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”或“本合同”)的有关约定,自 2015 年 8 月 8 日起,国海富
兰克林深化价值股票型证券投资基金的基金类别变更为混合型基金,基金名称变
更为“富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金”。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会(以下简称“ 中国证监会” )核准,但中国证监会对本基
金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适
中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
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风险,某一基金的特定风险等。本基金为混合型基金,属证券投资基金中的中高
风险收益特征的基金品种。 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募
说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年7月3日,有关财务数据和净
值表现截止日为2018年3月31日(财务数据未经审计)。
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目录
第一部分 绪言 ............................................................ 1
第二部分 释义 ............................................................ 2
第三部分 基金管理人 ...................................................... 7
第四部分 基金托管人 ..................................................... 20
第五部分 相关服务机构 ................................................... 23
第六部分 基金的募集 ..................................................... 51
第七部分 基金合同的生效 ................................................. 52
第八部分 基金份额的申购与赎回............................................ 53
第九部分 基金份额的登记 ................................................. 65
第十部分 基金的投资 ..................................................... 67
第十一部分 基金的业绩 ................................................... 80
第十三部分 基金资产估值 ................................................. 84
第十四部分 基金的收益与分配.............................................. 92
第十五部分 基金费用与税收 ............................................... 94
第十六部分 基金的会计与审计.............................................. 96
第十七部分 基金的信息披露 ............................................... 97
第十八部分 风险揭示 .................................................... 102
第十九部分 基金合同的终止与基金财产清算 ................................. 106
第二十部分 基金合同摘要 ................................................ 108
第二十一部分 托管协议摘要 .............................................. 124
第二十二部分 对基金份额持有人的服务..................................... 139
第二十三部分 其它应披露事项............................................. 142
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................. 144
第二十五部分 备查文件 ................................... 错误!未定义书签。
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第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金
法》” )、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“ 《运作办法》” )、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“ 《销售办法》 ” )、《证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“ 《信息披露办法》 ” ) 、 《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》 和其他有
关法律法规的规定,以及《富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金基金合同》
(以下简称“ 基金合同”)编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基
金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同及对基金合同的任何有效修订和补充
编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律
文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合
同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同及其修订和补充。
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第二部分 释义
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金或本基金: 指富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金; 自2015
年8 月8 日起,本基金根据《公开募集证券投资基金运
作管理办法》的规定变更为富兰克林国海深化价值混合
型证券投资基金;
基金合同: 指《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金基金合
同》 ( 2015年8月8日起,变更为《富兰克林国海深化价
值混合型证券投资基金基金合同》 ) 及对基金合同的任
何有效修订和补充;
招募说明书: 指《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金招募说
明书》 ( 2015年8月8日起,变更为《富兰克林国海深化
价值混合型证券投资基金招募说明书》)及其定期更新;
基金份额发售公告: 指《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金基金份
额发售公告》
托管协议: 指《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金托管协
议》 ( 2015年8月8日起,变更为《富兰克林国海深化价
值混合型证券投资基金托管协议》 ) 及其任何有效修订
和补充;
业务管理规则 指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管
理规则》
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
中国银监会: 指中国银行业监督管理委员会;
《基金法》: 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第五次会议通过, 2012 年12 月28 日经第十一
届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自
2013 年6 月1 日起实施,并经2015 年4 月24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国
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人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港
口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订;
《销售办法》: 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订;
《运作办法》: 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订;
《流动性风险管理规
定》
指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》: 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日施
行的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时做出的
修订;
元: 指人民币元;
基金管理人: 指国海富兰克林基金管理有限公司;
基金托管人: 指中国农业银行股份有限公司;
注册登记业务: 指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内
容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登
记、基金销售业务的确认、清算及结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等;
注册登记机构: 指根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业
务管理规则》办理本基金注册登记业务的机构。本基金
的注册登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司或
接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理本
基金注册登记业务的机构;
中国 指中华人民共和国、就本基金合同而言,不包括香港特
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别行政区、澳门特别行政区和台湾地区;
投资者: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资者;
个人投资者: 指依据中国有关法律法规可以开放式投资于证券投资
基金的自然人;
机构投资者: 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华
人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机
构;
合格境外机构投资者: 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券
市场的中国境外的机构投资者;
基金募集期限: 指基金合同和招募说明书中载明,并经中国证监会核准
的基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超
过3个月;
基金合同生效日: 指基金募集期满,基金募集的基金份额总额、募集金额
和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同
规定的,基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理
备案手续后,中国证监会的书面确认之日;
存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
认购: 指在基金募集期内, 投资者申请购买本基金基金份额的
行为;
申购: 指在基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基
金基金份额的行为;
赎回: 指在基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基
金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份
额的行为;
基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人规定的
条件,申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基
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金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额
的行为;
转托管: 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金
份额从一个某一基金交易账户转入另一基金交易账户
的行为;
投资指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管
人发出的资金划拨及实物券调拨等指令;
代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取
得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构;
销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;
基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;
指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联
网网站;
基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账
户;
交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机
构买卖开放式基金份额的变动及结余情况的账户;
开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
T 日: 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日
期;
T+n日: 指T日后第n个工作日(不包括T日), n指自然数;
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财
产带来的成本和费用的节约;
基金资产总值: 指本基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申
购款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总
和;
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基金资产净值: 指基金资产总值减去基金负债后的价值;
基金份额净值 指基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单位
基金份额的价值;
基金资产估值: 指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程;
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10
个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有
条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新
股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违
约无法进行转让或交易的债券等
法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解
释、部门规章、地方性法规、地方政府规章、及其他规
范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充;
不可抗力: 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,
且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后
发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自
然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭
击、传染病传播、法律变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易场所非正常暂停或停止交易等。
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
成立日期: 2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 2.2亿元人民币
存续期限: 50年
联系人: 施颖楠
联系电话: 021-3855 5555
股权结构:国海证券股份有限公司(原名“ 国海证券有限责任公司” )持有
51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
二、主要人员情况
1、董事会成员:
董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工
作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司
副总裁、国海证券有限责任公司副总裁、国海富兰克林基金管理有限公司督察长、
董事长、国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长、国海富兰克林基金管
理有限公司副董事长兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长,兼
任国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事长、代为履行总经理职责,同时
兼任国海富兰克林投资管理(上海)有限公司执行董事兼总经理。
副董事长麦敬恩( Gregory E. McGowan)先生,文学学士,硕士学位以及法
学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前,麦敬恩先生是美国证券交易
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委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团,担任
Templeton Worldwide Inc. 执行副总裁、董事和法律总顾问。曾任多个富兰克
林邓普顿公司董事,包括但不限于Franklin Templeton Management Luxembourg
S.A. (卢森堡),富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司(香港), Templeton Asset
Management Ltd.(新加坡), Franklin Templeton Holding Limited(毛里求
斯), Franklin Templeton Services Limited(爱尔兰),国海富兰克林基金
管理有限公司董事长,中国人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表。现任富兰
克林邓普顿投资集团高级战略顾问, Templeton International Inc.执行副总裁
及法律总顾问, Franklin Templeton France S.A和Franklin Templeton
Strategic Investments, Ltd.董事, Templeton Investment Counsel, LLC执行
副总裁, Franklin Templeton Investment Services Gmbh咨询委员会委员,
Brinker Destinations Trust独立董事,国海富兰克林基金管理有限公司股东代
表、副董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事,中国人寿富兰克
林资产管理有限公司董事,国寿富兰克林(深圳)股权投资基金管理有限公司董
事, Global Capital Plc.独立董事。
董事何春梅女士,中共党员,工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、副主任科员,广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部
副经理、经理、总经理, 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任,国海证
券有限责任公司监事,广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关
党委书记,广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公
司党委副书记,国海证券股份有限公司董事长、党委书记,国海良时期货有限公
司董事,国海创新资本投资管理有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司
董事。
董事燕文波先生,中共党员,工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、资产管理部职员,上海浦东科创有限公司投资部经理,民生证券
有限责任公司人力资源部总经理,联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机
构客户部总经理,国海证券有限责任公司总裁助理(并先后兼任总裁办公室主任
和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务),副总裁兼北京分公
司总经理,国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经
理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼企业金融服务委员会主任及深圳分公司
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总经理,国海富兰克林基金管理有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)
有限公司董事。
董事陆晓隽先生,工商管理硕士。历任上海市徐汇区旅游局科员,上海PSD
管理咨询公司顾问、项目经理,华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经理、
咨询总监,韬睿惠悦咨询(上海)有限公司全球数据业务中国区副总经理暨首席
顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾问、中国区
金融业董事总经理,国海证券股份有限公司战略管理部总经理。现任国海证券股
份有限公司人力资源总监兼首席战略官、研究所所长、战略管理部总经理,国海
富兰克林基金管理有限公司董事。
董事梁葆玲( Linda Liang)女士, CPA,加利福尼亚执照,经济学文学学士。
历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员,安永会计
师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士
于2005年加入富兰克林邓普顿投资集团,历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司
税及全球税总监,富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司(新加坡)亚洲规划与
策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官,国海富兰克林基金管理有
限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。
董事张伟先生,硕士研究生学历。历任澳纽银行集团(悉尼)企业银行主任,
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁, 银行家信托有限公司(英国)联席
董事, 德意志信托(香港)有限公司董事。 2000年7月加入富兰克林邓普顿投资,
先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现
任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司大中华区总监及董事,国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广西
柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、
财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受正厅级
待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士,复旦大学经济学硕士,曾任上海普陀区政协委员。历任
深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理,国泰证券公司总
经理助理,北京证券公司副总经理,北京华远集团总经济师,国都证券公司总经
济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事,国海富兰克林基金管理有限公司独
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立董事。
独立董事刘戎戎女士, MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员,昆仲亚
洲基金合伙人, Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理,博
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理,联新国际医疗集团
投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事施宇澄先生,工商管理硕士,为奥迈资本管理有限公司创办人兼管
理合伙人。施先生曾经担任中国人寿资产管理公司独立董事及中国人寿富兰克林
资产管理(香港)公司独立董事,现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询委员
会成员,笔克远东控股公司(香港联交所主板上市公司)独立董事,国海富兰克
林基金管理有限公司独立董事,以及上海发展研究基金会理事及兼职研究员。
管理层董事林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查
分析员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金
融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理,资产管理事业部副
总裁,平安磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券股份有限公司资产管理
事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士,经济学学士。历任富达基金(香港)有限公司投
资服务代表, Asiabondportal.com 营销助理,富达基金(香港)有限公司亚洲
区项目经理,英国保诚资产管理(新加坡)有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事,瑞士信贷资产管理(新加坡)有限公司亚洲区产品发展部总监,工银瑞信
基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公
司(富兰克林邓普顿投资集团全资子公司)亚洲区产品策略部董事,国海富兰克
林基金管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生,研究生班学历,中共党员,经济师、会计师。历任广西信
托投资公司计划财务部核算一科副科长,太平洋保险公司(寿险)南宁分公司财
务部会计,国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理,国海良时期货有
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限公司财务总监兼财务部总经理,国海证券股份有限公司财务管理部副总经理
(主持工作)。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基
金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生, CFA,纽约州立大学(布法罗)计算机科学硕士,中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程师,
海通证券股份有限公司研究所高级研究员,友邦华泰基金管理有限公司高级数量
分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、
业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指数增强分级基
金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生,香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理,浙江证
券分析员,上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理,国海证券有限责任公
司行业研究员,国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性
市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理,国富沪深300指数增强
基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、 QDII投资总
监, 国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、 国富弹性市值混合基金和国
富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理林勇先生,工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分析
员,江西省资金融通中心融资部交易员,招商银行总行计划资金部资金交易中心
经理,嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理,国泰基金管理有限公司固定
收益部总监助理、基金经理,平安银行股份有限公司资金交易部总经理、金融市
场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理事业部副总裁,
平安磐海资本有限公司董事长兼总经理,平安证券股份有限公司资产管理事业部
总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事。
副总经理徐荔蓉先生, CFA, CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大
学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理, 融通基金管理有限
公司基金经理, 申万巴黎基金管理有限公司(现“申万菱信基金管理有限公司”)
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基金经理, 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资
经理、管理层董事。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理,国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究
精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生,硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职员,
平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券营业部
总经理、经纪业务事业部执行总经理,招商基金管理有限公司华东机构理财中心
副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士,工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员,
汇丰数据处理(上海)有限公司共同基金部高级专员, 2004年加入国海富兰克林
基金管理有限公司,先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政
管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士,中共党员, 律师(非执业), 英国伦敦大学亚非学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、 投资经营部副总经理,
李宁体育(上海)有限公司法律顾问。 2005 年加入国海富兰克林基金管理有限
公司,先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核
部总经理、管理层董事, 国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书。
自2006年起,还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司
督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、本基金基金经理基本情况
现任基金经理
刘晓女士,上海财经大学金融学硕士。历任国海富兰克林基金管理有限公司
研究助理、研究员、研究员兼基金经理助理。截至本报告期末任国海富兰克林基
金管理有限公司国富深化价值混合基金的基金经理兼研究员。
注:刘晓女士因个人原因(休产假)暂停履行职务,本公司根据有关法规和
公司制度批准刘晓女士自2018年6月1日开始休产假。在休假期间,刘晓女士所管
理的富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金由本公司基金经理杜飞先生代
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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为管理。
历任基金经理
2008年7月至2014年12月由张晓东先生担任本基金基金经理。
2014年12月至2017年2月由卫学海先生担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:林勇先生(公司总经理);徐荔蓉先生(公
司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理);张志强先生(量化与
指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事);赵晓东先生(权益
投资总监、 QDII投资总监、基金经理、职工监事);刘怡敏女士(固定收益投资
总监、基金经理);叶斐先生(风险控制部总经理助理)。
储丽莉女士( 督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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他法律行为;
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止违法违规行为的发生。
2、 基金管理人不从事下列行为:
( 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
( 2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
( 3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
( 5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金经理承诺
( 1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益;
( 2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益;
( 3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息;
( 4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的风险管理和内部控制制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、
管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针对上述各种风险,本基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包
括以下内容:
( 1)建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的
组织机构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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围等内容。
( 2)识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在和发
生的原因。
( 3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的
后果。
( 4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的
度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一定的风险指
标,测量其数值的大小。
( 5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对级别较低的风险加以
监控,对较为严重的风险实施一定的管理计划,对于后果极其严重的风险,则及
时准备相应的应急处理措施。
( 6)监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必
要时加以改变。
( 7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、
公司高级管理人员及监管部门及时了解公司风险管理状况,并向其寻求咨询意
见。
2、内部控制制度
( 1)内部控制的原则
①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
②独立性原则。基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们保
持高度的独立性与权威性。
③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实
可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
④重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
( 2)内部控制的主要内容
基金管理人内部控制的主要内容包括:业务控制、资金管理控制、会计系统
控制、信息技术系统控制、信息披露控制、监察稽核控制、人事控制等。
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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①业务控制
业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控制、
金融创新业务控制等。
市场开发业务控制主要内容包括:针对市场开发的各项业务建立明确的职责
分工,实行岗位分离制度,保证各项业务的有效性和可靠性,同时加强内部牵制,
防止错误及舞弊行为发生;制定基金销售的标准化流程,选用先进的电子销售系
统,以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生;制定统一的客户资
料和销售资料管理制度,妥善保管各类资料;实施对客户的审查制度,对客户情
况及资金情况进行严格的审查,事先明确双方的权利与义务,防范新的电子交易
方式下的各种风险;本公司制作基金的宣传推介材料应符合《销售管理办法》、
《基金宣传推介材料监管事项的补充规定》和《证券投资基金评价业务管理暂行
办法》等相关法律法规的要求,公司和基金代销机构的基金宣传推介材料,事先
均需经公司的督察长检查,出具合规意见书,公司负责基金营销业务的高级管理
人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见,报中国证监
会备案;根据《证券投资基金销售适用性指导意见》的要求,公司及基金代销机
构在销售基金和相关产品的过程中,将注重根据基金投资人的风险承受能力销售
不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。为此公司已建立基
金销售适用性管理制度,对基金产品进行风险评价并定期更新,对基金投资人进
行风险承受能力调查,同时做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为
的管理,加大对基金投资人的风险提示,降低因销售过程中产品错配而导致的基
金投资人投诉风险。
研究业务控制主要内容包括:研究工作保持独立、客观;建立了严密的研究
工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立了投资对象备选库制度,研究
部门根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;建立了投资分
析例会制度,沟通信息,交流经验,研究对策,提高投资决策的准确性和及时性;
建立了研究报告质量评价体系。
投资决策业务控制主要内容包括:投资决策严格遵守法律法规的有关规定,
符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等
要求;明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策;建立了投资决策
审批制度。
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基金交易业务控制主要内容包括:基金交易实行集中交易制度,基金经理不
直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;制定了基金投资交易业务的标准
化流程并注意流程在各部门之间的衔接和监控,并有书面凭证;建立了完善的交
易记录制度,每日投资组合列表等及时核对并存档保管。
②资金管理控制
资金管理控制主要内容包括:基金资金独立于基金管理人的自有资金。基金
管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭,不相互转款、拆借、垫付,不混
合使用;坚持了资金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。资金的筹
措和使用严格按照法律法规及基金管理人有关规定执行并统一管理,以提高资金
使用效益,并注意其安全性和流动性。
③会计系统控制
基金管理人采取了适当的会计控制措施,明确会计凭证、会计账簿和财务会
计报告的处理程序,以确保基金管理人会计核算系统的正常运转。具体内容包括:
基金管理人建立了凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭
证管理制度,确保正确记载经济业务,明确经济责任;基金管理人建立了账务组
织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序;基金管理人建
立了复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
④信息技术系统控制
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写了
完整的技术资料;在实现业务电子化时,设置保密系统和相应控制机制,并保证
了信息技术系统的可稽性;信息技术系统投入运行前,已经过业务、运营、监察
稽核等部门的联合验收。
⑤信息披露控制
信息披露控制包括:基金管理人按照《中华人民共和国公司法》、《证券法》、
《基金法》、《信息披露办法》及其配套的信息披露内容与格式准则和编报规则
等法律法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,能够保证公开披
露的信息真实、准确、完整、及时;基金管理人公开披露的信息包括:招募说明
书、基金合同、托管协议、定期报告、临时报告、法律法规以及中国证监会规定
应予披露的其他信息。基金管理人严格执行信息披露的作业流程,各部门各司其
职,并承担其相应的责任。
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⑥监察稽核控制
监察稽核控制包括:基金管理人设立了督察长, 全权负责基金管理人的监察
稽核工作。督察长的任命符合中国证监会的任职条件,经董事会聘任。督察长对
董事会负责,任期由基金管理人章程规定;根据基金管理人监察稽核工作的需要
和董事会授权,督察长可以列席基金管理人相关会议,调阅基金管理人相关档案,
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长对
于在稽核监察中所掌握的信息资料负有保密责任。督察长定期和不定期向董事会
报告基金管理人内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议;督察长独
立出具监察季报、年报及其他报告,直接报送董事会和中国证监会,同时抄送总
经理。如发现基金管理人有重大违规行为,立即向基金管理人的董事会和中国证
监会及相关派出机构报告。
⑦人力资源管理控制
人力资源管理控制包括:本基金管理人建立了合理的员工报酬体系,合理确
定员工报酬水平。过低的报酬会影响人力资源的质量和运行效益,而过高的报酬
会损害基金管理人的利益,所以确定工资制度时坚持了效益优先,兼顾公平的原
则;基金管理人建立了管理人员的选聘和培养制度。制定科学的管理人员选聘政
策和方法,使优秀人才脱颖而出;制定管理人员培养制度,不断提高其管理水平;
制定了员工的业绩评价和激励方案,充分调动了其积极性。
⑧内幕交易和关联交易控制
内幕交易和关联交易控制包括:严格规范和界定禁止员工从事的活动,并要
求员工严格遵守;完善电脑监控系统,在线实时监控基金的投资、交易活动,防
止利用基金财产对敲作价等操纵市场的行为,尤其注意观察大额买卖股票的现
象;设置投资限制表。按照内幕交易的有关规定明确限制买卖的股票,对限制表
中的股票严禁购买,监察稽核部门根据限制表监控基金投资;对员工行为进行监
察,防止出现与基金从业人员操守不符的行为,以及有关法律法规禁止基金从业
人员从事的行为;对员工加强职业道德教育。
实行集中交易制度、防火墙制度、信息控制制度,从制度上防止内幕交易的
发生。
3、基金管理人关于内部控制的声明
( 1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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的责任;
( 2)上述关于内部控制的披露真实、准确;
( 3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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第四部分 基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期: 2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本: 32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话: 010-66060069
传真: 010-68121816
联系人:贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为
国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异
化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出, 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
( ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,
品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“'金牌理财' TOP10 颁奖盛典”中成绩
突出,获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称
号; 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国
债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号; 2015 年、 2016 年荣
获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号; 2018 年荣获中国基
金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立, 2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30
余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 3 月 31 日,中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414
只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协
议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管
理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理
人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面
方式对基金管理人进行提示;
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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第五部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构:
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人:吴显玲
联系人: 王蓉婕
联系电话: 021-3855 5678
传真: 021-6887 0708
2、代销机构:
( 1) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人: 周慕冰
客户服务电话: 95599
公司网址: www.abchina.com
( 2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人: 易会满
客户服务电话: 95588
公司网址: www.icbc.com.cn
( 3) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
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办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话: 95566
公司网址: www.boc.cn
( 4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人: 王洪章
电话: 010-66275654
传真: 010-66275654
联系人:王琳
客户服务电话: 95533
公司网址: www.ccb.com
( 5) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人: 牛锡明
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
联系人: 曹榕
客户服务电话: 95559
公司网址: www.bankcomm.com
( 6) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话: 0755-83077278
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传真: 0755-83195050
联系人:邓炯鹏
客户服务电话: 95555
公司网址: www.cmbchina.com
( 7) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话: 010-89937369
传真: 010-85230049
联系人:廉赵锋
客户服务电话: 95558
公司网址: bank.ecitic.com
( 8) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人: 吴建
电话: 010-85238982
传真: 010-85238680
联系人: 徐昊光
客户服务电话: 95577
公司网址: www.hxb.com.cn
( 9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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法定代表人: 洪崎
传真: 010-57092611
联系人: 杨成茜
客户服务电话: 95568
公司网址: www.cmbc.com.cn
( 10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
电话: 010-63636153
传真: 010-63639709
联系人:朱红
客户服务电话: 95595
公司网址: www.cebbank.com
( 11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话: 021-61618888
传真: 021-63604199
联系人:唐苑
客户服务电话: 95528
公司网址: www.spdb.com.cn
( 12) 宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
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电话: 0574-89068340
传真: 0574-87050024
联系人: 任巧超
客户服务电话: 95574
公司网址: www.nbcb.com.cn
( 13) 东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人:廖玉林
电话: 0769-22119061
传真: 0769-22117730
联系人: 吴照群
客户服务电话: 4001196228
公司网址: www.dongguanbank.cn
( 14) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话: 022-58314846
传真: 022-58316569
联系人:王宏
客户服务电话: 400-888-8811
公司网址: www.cbhb.com.cn
( 15) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址:杭州市建国中路 99 号
办公地址:杭州市建国中路 99 号
法定代表人:张晨
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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电话: 0571-87923324
传真: 0571-87923214
联系人: 张强
客服电话: 96592
公司网址: www.urcb.com
( 16) 苏州银行股份有限公司
注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话: 0512-69868373
传真: 0512-69868370
联系人:项喻楠
客服电话: 96067
公司网址: www.suzhoubank.com
( 17) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话: 0755-83709350
传真: 0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563
公司网址: www.ghzq.com.cn
( 18) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
29
电话: 010-85130588
传真: 010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话: 95587
公司网址: www.csc108.com
( 19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人: 杨德红
电话: 021-38676666
传真: 021-38670666
联系人: 朱雅崴
客户服务电话: 400-8888-666 / 95521
公司网址: www.gtja.com
( 20) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话: 021-23219000
传真: 021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话: 95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址: www.htsec.com
( 21) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
30
电话: 010-66568450
传真: 010-66568990
联系人: 邓颜
客户服务电话: 400-888-8888
公司网址: www.chinastock.com.cn
( 22) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址: 上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人: 杨华辉
电话: 021-38565547
联系人: 乔琳雪
客户服务电话: 95562
公司网址: www.xyzq.com.cn
( 23) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话: 021-33389888
传真: 021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话: 95523、 4008895523
公司网址: www.swhysc.com
( 24) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话: 0755-82943666
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
31
传真: 0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话: 95565
公司网址: www.newone.com.cn
( 25) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人:王东明
电话: 010-60838696
传真: 010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话: 95548
公司网址: www.cs.ecitic.com
( 26) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路86号
办公地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
电话: 021-20315290
传真: 0531-68889095
联系人: 许曼华
客户服务电话: 95538
公司网址: www.zts.com.cn
( 27) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼( 4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、
42、 43、 44楼
法定代表人:孙树明
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
32
电话: 020-87555888
联系人:黄岚
客户服务电话: 95575
公司网址: www.gf.com.cn
( 28) 东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市生态大街6666号
办公地址: 长春市生态大街6666号
法定代表人: 李福春
电话: 0431-85096517
联系人:安岩岩
客户服务电话: 95360
公司网址: www.nesc.cn
( 29) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话: 0351-8686659
传真: 0351-8686619
联系人: 张慧斌
客户服务电话: 400-666-1618、 95573
公司网址: www.i618.com.cn
( 30) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址: 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人: 蔡一兵
电话: 0731-84403319
传真: 0731-84403439
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
33
联系人: 郭静
客户服务电话: 400-88-35316
公司网址: www.cfzq.com
( 31) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505
法定代表人:林义相
电话: 010-66045608
传真: 010-66045152
联系人: 李景平
客户服务电话: 010-66045678
公司网址: www.txsec.com
天相基金网网站: www.jjm.com.cn
( 32) 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:步国旬
电话: 025-52310550
传真: 025-52310586
联系人: 王万君
客户服务电话: 95386
公司网址: www.njzq.com.cn
( 33) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市江东中路228号
办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰广场
法定代表人: 周易
电话: 0755-82492193
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
34
传真: 0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话: 95597
公司网址: www.htsc.com.cn
( 34) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:林俊波
电话: 0731-84451488
传真: 021-68865680
联系人:钟康莺
联系人电话: 021-68634518-8503
客户服务电话: 400-888-1551
公司网址: www.xcsc.com
( 35) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元
法定代表人:牛冠兴
电话: 0755-82558305
传真: 0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话: 400-8001-001
公司网址: www.essence.com.cn
( 36) 中航证券有限公司
注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A
栋41层
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
35
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A
栋3207室
法定代表人:王宜四
电话: 0791-86768681
传真: 0791-86770178
联系人:戴蕾
客户服务电话: 400-8866-567
公司网址: www.avicsec.com
( 37) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:蔡咏
电话: 0551-62246273
传真: 0551-62272108
联系人:陈琳琳
客户服务电话: 400-8888-777或95578、安徽省内客服电话: 96888
公司网址: www.gyzq.com.cn
( 38) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人: 李俊杰
电话: 021-53686888
传真: 021-53686100-7008,021-53686200-7008
联系人: 邵珍珍
客户服务电话: 021-962518
公司网址: www.962518.com
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
36
( 39) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话: 95525
公司网址: www.ebscn.com
( 40) 江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话: 0451-85863719
传真: 0451-82287211
联系人:刘爽
客户服务电话: 400-666-2288
公司网址: www.jhzq.com.cn
( 41) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人: 赵俊
电话: 021-20333333
传真: 021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话: 95531; 400-888-8588
公司网址: www.longone.com.cn
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
37
( 42) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话: 0755-82130833
传真: 0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话: 95536
公司网址: www.guosen.com.cn
( 43) 申万宏源西部证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话: 010-88085858
传真: 010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话: 400-800-0562
公司网址: www.hysec.com
( 44) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话: 021-68778790
传真: 021-68778113
联系人:刘闻川
客户服务电话: 400-820-9898
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
38
公司网址: www.cnhbstock.com
( 45) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路新天地大厦 7、 8 层
办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、 8 层
法定代表人:黄金琳
电话: 0591-83893286
传真: 0591-87383610
联系人:徐松梅
客户服务电话: 96326(福建省外加拨 0591)
公司网址: www.hfzq.com.cn
( 46) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话: 95579 或 4008-888-999
客户服务网站: www.95579.com
( 47) 中信证券(山东) 有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
电话: 0532-85022326
传真: 0532-85022605
联系人: 孙秋月
客户服务电话: 95548
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
39
公司网址: www.citicssd.com
( 48) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人: 陈灿辉
电话: 021-63898427
传真: 021-68776977-8427
联系人: 徐璐
客户服务电话: 400-820-5999
公司网址: www.shhxzq.com
( 49) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
法定代表人:张皓
电话: 0755-23953913
传真: 0755-83217421
联系人:洪诚
公司网站: www.citicsf.com
客服电话: 400-990-8826
( 50) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层
法定代表人:曹实凡
电话: 021-38631117
传真: 021-58991896
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
40
联系人: 周驰
客户服务电话: 95511-8
公司网址: stock.pingan.com
( 51) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:吴坚
电话: 023-63786633
传真: 023-63786212
联系人:张煜
客户服务电话: 95355 、 4008096096
公司网址: www.swsc.com.cn
( 52) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人:袁顾明
电话: 021-20324155
传真: 021-20324199
联系人: 赵明
客户服务电话: 4009282266
公司网址: www.dtfunds.com
( 53) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 单丙烨
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
41
电话: 021-20691869
传真: 021-20691861
客户服务电话: 400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
( 54) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-1818-188
公司网址: www.1234567.com.cn
( 55) 蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人: 韩爱彬
电话: 0571-26888888
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 4000-766-123
公司网址: www.fund123.cn
( 56) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人: 王诗玙
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
42
电话: 021-20613643
传真: 021-68596916
客户服务电话: 400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
( 57) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
联系人: 余翼飞
电话: 021-80358749
传真: 021-38509777
客户服务电话: 400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
( 58) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
联系人: 童彩平
电话: 0755-33227950
传真: 0755-33227951
客户服务电话: 4006-788-887
公司网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
( 59)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 楼
法定代表人:闫振杰
联系人: 李晓芳
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
43
电话: 010-59601366-7167
传真: 0351-4110714
客户服务电话: 400-818-8000
公司网址: www.myfund.com
( 60)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人: 刘洋
电话: 010-85650628
传真: 021-65884788
客户服务电话: 400-920-0022
公司网址: licaike.hexun.com
( 61) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人: 李招弟
联系人: 李艳
电话: 010-59497361
传真: 010-64788016
客户服务电话: 400-059-8888
公司网址: www.zscffund.com
( 62) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 常艳琴
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
44
电话: 021-20691832
传真: 021-20691861
客户服务电话: 400-820-2899
公司网址: www.erichfund.com
( 63) 海银基金销售有限公司
注册地址: 中国( 上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:刘惠
联系人: 毛林
电话: 021-80133597
传真: 021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
公司网址: www.fundhaiyin.com
( 64) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 4 楼
法定代表人: 王之光
联系人: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031
公司网址: www.lufunds.com
( 65) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法定代表人: 马勇
联系人: 文雯
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
45
电话: 010-83363101
传真: 010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
( 66) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:费超超
电话: 0571-88911818-8654
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 4008-773-772
公司网址: www.5ifund.com
( 67) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人: 江卉
联系人:韩锦星
电话: 13810801527
传真: 010-89188000
客户服务电话: 95118
公司网址: fund.jd.com
( 68) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海路中央商务区泛海国际 SOHO 城 2301 室
法定代表人: 陶捷
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
46
联系人:徐博
电话: 027-83863772
传真: 027-83862682
客户服务电话: 400-027-9899
公司网址: www.buyfunds.cn
( 69) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人: 燕斌
联系人:兰敏
电话: 021-52822063
传真: 021-52975270
客户服务电话: 400-166-6788
公司网址: www.66zichan.com
( 70)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:孙先帅
电话: 0411-88891212
传真: 0411-88891212
客户服务电话: 400-6411-999
公司网址: www.taichengcaifu.com
( 71) 奕丰金融服务 (深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
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47
法定代表人: TEO WEE HOWE
联系人:叶健
电话: 0755-8946 0500
传真: 0755-21674453
客户服务电话: 400-684-0500
公司网址: www.ifastps.com.cn
( 72)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人:蒋煜
联系人: 冯培勇
电话: 010-58170950
传真: 010-58170800
客户服务电话: 400-818-8866
公司网址: fund.shengshiview.com
( 73)上海景谷基金销售有限公司
注册地址:浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3809 室
法定代表人:袁飞
联系人:袁振荣
电话: 021-61621602-807
传真: 021-61621602-819
客户服务电话: 021-61621602
公司网址: www.g-fund.com.cn
( 74)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
48
法定代表人:王翔
联系人: 张巍婧
电话: 021-65370077-255
传真: 021-55085991
客户服务电话: 021-65370077
公司网址: www.jiyufund.com.cn
( 75) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话: 010-88312877
传真: +86(10)88312099
联系人:徐越
客户服务电话: 4000011566
公司网址: www.yilucaifu.com
(76) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
电话: 020-89629099
传真: 020-89629099
客户服务电话: 020-89629066
公司网址: www.yingmi.cn
(77)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108
号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
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法定代表人: 王伟刚
联系人:王骁骁
电话: 18601178886
传真: 010-62680827
客户服务电话: 400-619-9059
公司网址: www.hcjijin.com
二、注册登记机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一
期 C-6 栋二层
办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人:吴显玲
电话: 021-3855 5511
联系人: 胡昕彦
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
联系电话:( 021) 51150298
传真:( 021) 51150398
联系人:廖海
经办律师:廖海、黎明
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
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50
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
经办注册会计师:单峰、 潘晓怡
联系人: 潘晓怡
联系电话:( 021) 23238888
传真:( 021) 23238800
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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第六部分 基金的募集
本基金募集期为 2008 年 5 月 8 日至 2008 年 6 月 30 日,本次募集的净销售
额为 758,977,333.76 元人民币,认购款项在募集期间产生的银行利息共计
233,337.95 元人民币。
本次募集有效认购总户数为 21,735 户,按照每份基金份额 1.00 元人民币
计算,本基金在募集期募集的有效认购份额为 758,977,333.76 份,利息结转的
基金份额为 233,337.95 份,两项合计共 759,210,671.71 份基金份额,已全部
计入投资者基金账户,归投资者所有。
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52
第七部分 基金合同的生效
一、基金合同生效
经中国证券监督管理委员会核准,本基金合同已于 2008 年 7 月 3 日正式生
效。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额
基金合同生效后的存续期内,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满
200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中
予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报
告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并
召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
53
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金代销机构的代
销网点进行。
本基金的销售机构包括国海富兰克林基金管理有限公司及其委托的代销机构。目
前的代销机构为中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国
银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商
银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中国民生
银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公
司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、
杭州联合农村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、 国海证券股份有
限公司、中信建投证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股
份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、 申万宏源证
券有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 中泰证券股份有
限公司、广发证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、山西证券股份有限公
司、财富证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、南京证券股份有限公司、
华泰证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中航
证券有限公司、国元证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份
有限公司、江海证券有限公司、东海证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、
申万宏源西部证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华福证券有限责任公
司、长江证券股份有限公司、中信证券(山东) 有限责任公司、 平安证券股份有
限公司、 西南证券股份有限公司、 大泰金石基金销售有限公司、 上海长量基金销
售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、 蚂蚁(杭州)基金销售有限
公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公
司、深圳众禄金融控股股份有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、和讯信
息科技有限公司、 众升财富(北京)基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、
上海陆金所基金销售有限公司、 深圳新兰德证券投资咨询有限公司、 浙江同花顺
基金销售有限公司、 北京肯特瑞财富投资管理有限公司、武汉市伯嘉基金销售有
限公司、上海联泰资产管理有限公司、 泰诚财富基金销售(大连)有限公司、 奕
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丰金融服务 (深圳)有限公司、 北京晟视天下投资管理有限公司、 上海景谷基金
销售有限公司、 上海基煜基金销售有限公司、 一路财富(北京)信息科技股份有
限公司、珠海盈米财富管理有限公司、 北京汇成基金销售有限公司等代销机构。
基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构,并另行公告。
销售机构可以根据情况变更或增减其销售城市(网点),并另行公告。
投资者也可通过本基金管理人或者指定基金代销机构提供的其他方式(例
如:电话、传真或网上交易)办理基金的申购与赎回。
二、申购与赎回的开放日及开放时间
1、申购、赎回开始日
本基金日常申购自2008年8月4日起开始办理,日常赎回自2008年9月26日起
开始办理。
2、开放日及开放时间
本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作
日。具体业务办理时间即开放时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交
易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同
的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并在调整前两个工作
日在至少一种中国证监会指定的媒体及基金管理人网站上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开
放日的价格。
三、申购与赎回的原则
1、 “ 未知价” 原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算
的基金份额净值为基准进行计算;
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
55
申请;
3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即
对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日
期在先的基金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,以确定所适用
的赎回费率;
4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销,在当日的开放
时间结束后不得撤销;
5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则,但
最迟应在新的原则实施前依照有关规定在至少一种中国证监会指定的媒体及基
金管理人网站上予以公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间即开放时间
内提出申购或赎回的申请。
投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。
2、申购和赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投资
者对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或
按销售机构规定的其它方式查询申购与赎回的成交情况。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申
购款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支
付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作
日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时,赎回款项的支付办法按基
金合同和有关法律法规规定处理。
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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五、申购与赎回的数额限制
1、代销网点和直销网上交易以及直销电话交易投资者每次申购本基金的最
低金额为人民币10 元(含申购费)。直销柜台投资者首次申购本基金的最低金
额为人民币100,000 元(含申购费),追加申购的最低金额为人民币500元,已
在直销柜台有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销网点
的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。投资者当期分
配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市
场情况,调整本基金首次申购的最低金额。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次对本基金的赎回申请不得低于
10 份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基
金份额余额不足10份的,在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限
制,基金管理人进行前述调整前依照有关规定在指定媒体和基金管理人网站上公
告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
具体请参见相关公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金的申购费率如下:
申购金额(含申购费) 费率
100万元以下 1.50%
100万元(含)以上,
500万元以下
1.20%
500万元(含)以上,
1000万元以下
1.00%
1000万元(含)以上 1000元/笔
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2、本基金的赎回费率如下:
持有时间 赎回费率
7天以下 1.50%
7天(含7天) 至1年 0.60%
1年(含1年)至2年 0.30%
2年(含2年)至3年 0.10%
3年(含3年)以上 0
3、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
例二:假定T日本基金的份额净值为1.2000元,三笔申购金额分别为1万元、
100万元和500万元,则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下:
申购1 申购2 申购3
申购金额(元, A) 10,000 1,000,000 5,000,000
适用申购费率( B) 1.50% 1.20% 1.00%
申购费( D=A-C) 147.78 11,857.71 49,504.95
净 申 购 金 额
( C=A/(1+B))
9,852.2
2
988,142.29 4,950,495.05
申 购 份 额 (E =
C/1.2000)
8,210.1
8
823,451.91 4,125,412.54
4、基金赎回金额的计算
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,
赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例三:假定某投资者在T日赎回10,000份,该日该基金份额净值为1.2500元,
其在认购/申购时已交纳认购/申购费用,持有时间超过7天, 不足1年,则其获得
的赎回金额计算如下:
赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
=10,000×1.2500=12,500元
赎回费用=赎回金额×赎回费率
=12,500×0.6%=75元
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
=12,500 -75=12,425元
5、 T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
6、申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额
在扣除申购费后,以申请当日基金份额净值为基准计算,计算结果保留到小数点
后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差在基金财产中列支。
7、赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请
当日基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,计算结
果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误差在基
金财产中列支。
8、基金份额净值的计算公式为:基金份额净值=基金资产净值总额/基金份
额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由
此产生的误差在基金财产中列支。
9、本基金的申购费由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用
10、赎回费由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 对于持续持有期超过7
日(含7日)的投资人收取的赎回费, 其中25%的部分归入基金财产,其余部分用
于支付注册登记费等必要手续费。 本基金对持续持有期少于7日的投资人收取
1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
11、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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费率和收费方式(包括但不限于在基金合同约定的范围内提高或者降低招募说明
书列明的申购、赎回费率),费率如发生变更,基金管理人应在调整实施前两个
工作日在至少一种中国证监会指定的媒体和基金管理人网站上公告。
12、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以采用低
于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
13、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金
促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低
基金申购费率和基金赎回费率。
七、申购和赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者T日申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者增加权
益并办理注册登记手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
3、投资者T日赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者扣除权
益并办理相应的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行
调整,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上予以公
告。
八、巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总
份额后的余额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)
之和超过上一日基金总份额的10%,为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受
全额赎回或部分延期赎回。
( 1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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时,按正常赎回程序执行。
( 2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或
认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动
时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对
其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个基金份额持有人申请
赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该基金份额持有人当日受理的赎回
份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销
者外,延迟至下一开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放
日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。
( 3)当基金发生巨额赎回时,在单个基金份额持有人赎回申请超过前一开
放日基金总份额 10%的情形下,基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎
回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进行的财产变现
可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可以对该单个基金份额持有
人超过基金总份额 10%以上的赎回申请实施延期办理,其余赎回申请可以根据前
述“( 1)全额赎回”或“( 2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部
赎回为止。延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。
( 4)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招
募说明书规定的其他方式,在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理
方法,同时在至少一种中国证监会指定媒体予以公告。
( 5)暂停接受和延缓支付:本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基
金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但延缓期限不得超过20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定
媒体公告。
九、拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
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1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
( 1)因不可抗力导致基金无法正常运作;
( 2)证券交易场所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值;
( 3)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况;
( 4)基金财产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他
可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益的情形;
( 5) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
确认后,基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
( 6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。 ( 7)法律
法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述( 1)、( 2)、( 3)、 ( 4)、( 5)、( 7)项, 基金管理人决定
拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,申购款项将退回投资者账户。基金管
理人决定暂停接受申购申请时,应当依法公告。在暂停申购的情形消除时,基金
管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。
当发生上述第( 6)项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投
资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如
果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的
情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请:
( 1)因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项;
( 2)证券交易场所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值;
( 3)基金连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,根据基金合同规定,
可以暂停接受赎回申请的情况;
( 4)发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况;
( 5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
62
认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施;
( 6)法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时,基金管理人应在当日向中国证监会报告,已接受的赎回申
请,基金管理人应按时足额支付;如暂时不能足额支付,可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第3项所述情形,按基
金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
并公告。
3、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。
4、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告
并报中国证监会备案。
( 1)如果发生暂停的时间为1天,基金管理人将于重新开放日,在指定媒体
和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近一个开放
日的基金份额净值。
( 2)如果发生暂停的时间超过1天但少于2周,暂停结束,基金重新开放申
购或赎回时,基金管理人将提前2个工作日,在指定媒体和基金管理人网站上刊
登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近1个开
放日的基金份额净值。
( 3)如果发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少重
复刊登暂停公告1次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提
前2个工作日,在指定媒体和基金管理人网站上连续刊登基金重新开放申购或赎
回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近1个开放日的基金份额净值。
十、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在
届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。投资者在办理定期定额投资计划时
可自行约定每期扣款金额,该等每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告
或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
63
十一、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,在条件成熟的情况
下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取
一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定
制定并公告。
十二、非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式, 将一定数量的基金份
额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金
注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情
况下的非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的个人
投资者或机构投资者。非交易过户只能由注册登记机构办理。其中:
“ 继承” 指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继
承;
“ 捐赠” 仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的
基金会或社会团体的情形;
“ 司法强制执行” 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投
资者。
办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。
符合条件的非交易过户申请自申请受理日起,二个月内办理;申请人按基金
注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
十三、转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性
能限制或其它合理原因,可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申
请。
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十四、基金的冻结与解冻
基金账户和基金份额冻结、解冻的业务,由注册登记机构办理。
注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结
与解冻以及注册登记机构认可的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
基金账户或基金份额被冻结的,被冻结基金份额所产生的权益一并冻结,法律法
规、中国证监会或法院判决、裁定另有规定的除外。
当基金份额处于冻结状态时,基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部
分基金份额的赎回申请、非交易过户以及基金的转托管。
十五、基金份额质押及其他基金业务
根据相关法律法规的规定,基金管理人将可以办理基金份额的质押业务或其
他基金业务,并制定和实施相应的业务规则。
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第九部分 基金份额的登记
一、基金份额注册登记业务
本基金基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和结算业务,具
体内容包括投资者基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金份额销售业务
的确认、清算及结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。
二、基金份额注册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的
机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理机构
签订委托代理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金
份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有
人名册等事宜中的权利和义务,保护基金投资者和基金份额持有人的合法权益。
三、基金份额注册登记机构的权利
基金份额注册登记机构享有以下权利:
1、取得注册登记费;
2、建立和管理投资者基金账户;
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;
4、在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并依
照有关规定于开始实施前在中国证监会指定媒体上公告;
5、法律法规规定的其他权利。
四、基金份额注册登记机构的职责
注册登记机构履行如下职责:
1、配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务;
2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务;
3、保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回与转换等业务记录 15 年以
上;
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4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对
投资者或基金造成的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形除外;
5、按基金合同和招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、转托管和
提供其他必要服务;
6、法律法规规定的其他义务。
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第十部分 基金的投资
一、投资目标
本基金以富兰克林邓普顿基金集团环球资产管理平台为依托,针对证券市场
发展中出现的结构性特征,投资于具有估值优势和成长潜力的上市公司的股票以
及各种投资级债券,争取达到基金财产长期稳定增值的目的。
二、投资范围
本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券、货币市场工具、权证、
资产支持证券、股指期货以及中国证券监督管理委员会允许基金投资的其他金融
工具,其中,股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的股票;债券投资
范围主要包括国内国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转
换债券和短期融资券等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品,基金管理人在履行适
当的程序后,可以将其纳入投资范围。待基金参与融资融券和转融通业务的相关
规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在
控制风险的前提下,参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,
以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风
险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事
项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持
有人大会决定。
本基金投资组合的范围为:股票资产占基金资产的60%-95%,债券、现金类
资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中,
每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以
及投资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,
其中, 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资理念
当宏观经济或市场结构出现较大变化时,行业与企业的成长模式和盈利能力
往往会随之发生变化,进而影响行业板块与上市公司的投资价值与估值水平。具
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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有核心竞争力、占据行业垄断地位、处于成长拐点或成长转型阶段的上市公司,
往往能在价值重构的过程中获取估值溢价,深化投资价值。本基金通过深刻的价
值挖掘,专注投资于此类价值深化上市公司的股票,争取为投资者获取超越业绩
基准的投资回报。
四、投资策略
本基金采取“ 自下而上” 的选股策略和“ 自上而下” 的资产配置策略相结
合的主动投资管理策略。
“ 自下而上” 的方法主要通过财务模型和估值手段建立选股标准,充分挖掘
具有估值优势和成长潜力的上市公司, 并根据市场环境的变化、市场出现的各种
套利机会及对未来发展趋势的判断,确定最终的股票组合。
“ 自上而下” 的组合构建方法,主要是从宏观经济形势,到行业的发展趋势,
再到上市公司的具体发展前景和未来的盈利分析,确定本基金的资产配置。
具体分解为如下几个环节:
1、股票选择策略
本基金运用双层次价值发现模型进行股票选择。首先运用数量化的估值方法
辨识上市公司的“ 初级价值” ,并选取出估值水平低于市场平均的价值型股票形
成初级股票池;之后透过分析初级股票池中上市公司的盈利能力、资产质量、成
长潜力等各项动态指标,发掘出目前价值低估、未来具有估值提升空间的股票,
也就是在初级价值股票中进行价值精选、发掘上市公司的“ 深化价值” 以形成次
级股票池。
具体选股策略如下:
( 1)寻找具有“ 初级价值” 的股票形成初级股票池:股票分析员针对上市
公司的估值水平进行分析,挑选出具有估值优势股票,具体的选股标准包括P/E
或P/B处于市场平均水平以下等。
( 2)寻找具有“ 深化价值” 的股票形成次级股票池:股票分析员针对宏观
经济周期性波动的过程中,上市公司的投资价值加剧分化的特点,着重评估公司
内部及外部竞争能力的变化,并关注公司治理结构和公司透明度的变化,通过建
立财务模型和估值手段,寻找出具有估值提升潜力的上市公司。具体的选股标准
包括主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过相应周期内GDP平均增长率的
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
69
上市公司;或者具有正的边际主营业务收入增长率或边际息税前利润增长率的上
市公司。
( 3)构建股票组合
本基金基金经理对次级股票池中的股票进行逐一分析和比较,挑选出其中投
资价值最大的股票构建具体的股票组合。
在评估上市公司内部和外部竞争能力方面,首先从业绩增长的驱动因素角
度分析企业在产能扩张、产品提价、产品升级、生产和销售模式升级、技术创新、
管理能力提升等方面是否具备内部竞争力;然后从企业产品的供需状况、价格波
动趋势、成本变动趋势、政策发展趋势等方面分析公司的外部竞争力。
在评估上市公司治理结构和透明度方面,重点关注企业是否具备完善的管
理层激励和约束机制、是否实行有效和及时的信息披露措施,以及与大股东之间
是否存在不当的关联交易、是否有内幕交易记录、管理层的诚信记录和财务透明
度等。
2、资产配置策略
本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场资金构成及流动性情
况,通过深入的数量化分析和基本面研究,制定本基金股票、债券、现金等大类
资产的配置比例、调整原则和调整范围。
具体资产配置策略如下:
( 1)通过运用宏观经济分析中的量化模型和基本面分析预测宏观经济趋势,
确定相应大类资产配置比例。
( 2)分析行业的长期利润趋势,及行业内不同公司的移动壁垒造成的不同
价值链地位,结合对应的估值水平,确定行业板块的配置比例。
( 3)采取风险预算管理方法,定期评估各类资产和行业板块的相对风险水
平,确保取得超额收益下的整体组合的总体风险维持在合理的限度内。
3、债券投资策略
债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理、识别收益率曲线中价值低
估的部分以及识别各类债券中价值低估的种类(例如企业债存在信用升级的潜
力)。为了有助于辨别出恰当的债券久期,并找到构造组合达到这一久期的最佳
方法,基金管理人将集中使用基本面分析和技术分析,通过对个券的全面和细致
的分析,最后确定债券组合的构成。
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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4、权证投资策略
在确保与基金投资目标相一致和有效管理风险的前提下,本着谨慎可控的原
则,依据现代金融投资理论,通过对权证标的证券的基本面研究,并结合期权定
价模型估计权证理论价值,同时结合对未来走势的判断,充分考虑权证的风险和
收益特征,在严格控制风险的前提下,评估权证投资价值,谨慎投资。对权证的
投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上,主要用于锁定收益和控
制风险。
5. 股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
五、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为: 85% ×沪深300指数+ 15% ×中债国债总指数(全
价)
沪深300指数衡量股票投资部分的业绩,中债国债总指数(全价)衡量基金
债券投资部分的业绩。
由于沪深300指数具有市场代表性强、普通投资者比较熟悉等特征,所以本
基金选择沪深300指数衡量股票投资部分的业绩。
中债国债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一,由
于其权威性、便利性、及时性的特点,本基金债券部分的业绩比较基准选择中债
国债总指数(全价)。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
71
券型基金及货币市场基金,属于中高风险收益特征的基金品种。
七、投资决策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立完善的投资决策运作
体系:
( 1)投资决策委员会会议:基金管理人投资决策层, 对投资总监提交的投
资策略和资产配置进行讨论,并对重大投资决策做出决定。
( 2)行业及风格配置会议:由投资总监主持,基金经理和研究部总监参加。
按照投资决策委员会决议,根据最新的市场动态以及来自分析员的最新推荐,评
估投资组合的构成以及资产配置和投资策略。风险控制经理将从风险预测和策略
有效性的角度提出建议。当观点达成一致时,对投资组合的调整才能够付诸实施。
当观点没有达成一致的情况下,由投资总监最终决策。
( 3)投资组合会议:由投资总监主持,基金经理和研究分析部研究员参加
会议。审议研究员提出的公司分析报告,确定进入或剔除出股票购买清单的股票
名单。
( 4)基金经理根据行业及风格配置会议的资产配置指令和购买清单审议会
议作出的结论构建投资组合。在构建投资组合的过程中,基金经理必须严格遵守
基金合同的投资限制及其他要求,同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围
内进行。
( 5) 风险管理和业绩分析报告会:风险控制经理提供最新的风险管理和业
绩分析报告。针对现有的投资组合,所有的风险控制规则都需要得到检验,从而
保证在投资框架允许的范围内进行投资。
( 6)基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告,以及最新信息和研究结
果做出投资组合的适当调整。
八、投资限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;
(2)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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过该证券的10%;
(3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产
净值的40%;
(4)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(5) 在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过本基金资
产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过本基金资产净值的95%,其中,有价证券指股票、 债券(不含到期
日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质
押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持
有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价
值,合计(轧差计算)应当符合本基金合同关于股票投资比例的有关约定;在任
何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(6) 本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金
资产净值的0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金
管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。投资于其他权
证的投资比例,遵从法律法规或监管部门的相关规定;
(7)本基金投资资产支持证券的,本基金持有的同一(指同一信用级别)资
产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;本基金投资于同一原
始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%;基金管
理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其
市值不得超过该基金资产净值的20%;
(8)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;
(9)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合
持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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( 10) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的 15% ;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流
动性受限资产的投资。
( 11) 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致;
(12)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下, 除上述第( 5)、( 10)、
( 11)项外, 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非基金管理人的
因素致使基金的投资组合不符合上述规定的投资比例的,基金管理人应当在10
个交易日内进行调整。法律法规另有规定的除外。
若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受
上述规定限制。
九、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1、承销证券;
2、向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券;
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
8、投资未经中国证监会批准的非公开发行证券,或预付任何形式的保证金;
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9、依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后, 本基金投资
可不受上述规定限制。
十、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份
额持有人的利益;
2、 不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
3、 有利于基金财产的安全与增值;
4、 不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
十一、 基金的融资、融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融
通。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不
改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券
业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。
届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、
费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相
关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会决定。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 04
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利。
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基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日,本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比
例( %)
1 权益投资 121,511,527.61 83.24
其中:股票 121,511,527.61 83.24
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 244,353.00 0.17
其中:债券 244,353.00 0.17
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 3,000,000.00 2.06
其中:买断式回购的买入返售金
融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 14,602,527.06 10.00
8 其他资产 6,610,963.31 4.53
9 合计 145,969,370.98 100.00
注:本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 7,326,258.93 5.06
C 制造业 61,869,210.33 42.70
D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
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应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,882,368.44 1.30
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 8,864,297.33 6.12
J 金融业 24,232,019.28 16.73
K 房地产业 8,498,162.97 5.87
L 租赁和商务服务业 5,491,262.33 3.79
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,347,948.00 2.31
S 综合 - -
合计 121,511,527.61 83.87
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 600036 招商银行 251,724 7,322,651.16 5.05
2 601398 工商银行 981,049 5,974,588.41 4.12
3 601318 中国平安 66,098 4,316,860.38 2.98
4 300003 乐普医疗 114,100 3,847,452.00 2.66
5 000977 浪潮信息 147,800 3,640,314.00 2.51
6 600048 保利地产 262,689 3,538,420.83 2.44
7 601966 玲珑轮胎 201,828 3,536,026.56 2.44
8 600276 恒瑞医药 40,609 3,533,389.09 2.44
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9 601888 中国国旅 62,731 3,319,097.21 2.29
10 002368 太极股份 104,600 2,924,616.00 2.02
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 244,353.00 0.17
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 244,353.00 0.17
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序 号
债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 113019 玲珑转债 2,350 244,353.00 0.17
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末本基金未投资资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
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根据基金合同,本基金不投资贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
( 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
( 2) 本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同,本基金不投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 108,951.19
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2 应收证券清算款 6,488,378.62
3 应收股利 -
4 应收利息 1,665.13
5 应收申购款 11,968.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,610,963.31
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
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80
第十一部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2018 年 3 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比
较:
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较基
准收益率标
准差
④
① -③ ② -④
2008 年 7 月 3 日-
2008 年 12 月 31 日
-7.84% 0.73% -27.31% 2.54% 19.47% -1.81%
2009 年 1 月 1 日-
2009 年 12 月 31 日
80.13% 1.65% 78.18% 1.75% 1.95% -0.10%
2010 年 1 月 1 日-
2010 年 12 月 31 日
10.56% 1.33% -10.61% 1.34% 21.17% -0.01%
2011 年 1 月 1 日-
2011 年 12 月 31 日
-25.37% 1.20% -21.11% 1.10% -4.26% 0.10%
2012 年 1 月 1 日-
2012 年 12 月 31 日
19.11% 0.99% 6.54% 1.09% 12.57% -0.10%
2013 年 1 月 1 日-
2013 年 12 月 31 日
5.35% 1.10% -7.16% 1.19% 12.51% -0.09%
2014 年 1 月 1 日-
2014 年 12 月 31 日
4.11% 1.21% 44.26% 1.03% -40.15% 0.18%
2015 年 1 月 1 日—
2015 年 12 月 31 日
24.84% 3.83% 6.45% 2.11% 18.39% 1.72%
2016 年 1 月 1 日—
2016 年 12 月 31 日
-37.27% 2.45% -9.56% 1.19% -27.71% 1.26%
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2017 年 1 月 1 日—
2017 年 12 月 31 日
23.89% 0.87% 17.41% 0.54% 6.48% 0.33%
2018 年 1 月 1 日
-2018 年 3 月 31 日
-0.17% 1.23% -2.55% 1.00% 2.38% 0.23%
2008 年 7 月 3 日-
2018 年 3 月 31 日
73.31% 1.80% 43.55% 1.41% 29.76% 0.39%
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第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。
其构成主要有:
1、银行存款及其应计利息;
2、清算备付金及其应计利息;
3、根据有关规定缴纳的保证金;
4、应收证券交易清算款;
5、应收申购款;
6、股票投资及其估值调整;
7、债券投资及其估值调整和应计利息;
8、其他投资及其估值调整;
9、其他资产等。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的金额。
三 、基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。
四、基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的其他费用。基金管理人、基金托
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83
管人以其自有财产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押
和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;
不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
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84
第十三部分 基金资产估值
一、估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值,并
为基金份额提供计价依据。
二、估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日,以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
三、估值对象
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。
四、估值方法
1、股票估值方法:
( 1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交
易的,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环
境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最
近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
( 2)未上市股票的估值。
①送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票,按估值日在交易所挂牌的
同一股票的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值;
②首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本价估值;
③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日
在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值;
④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业
协会有关规定确定公允价值。
( 3) 在任何情况下,基金管理人如采用本项第( 1)-( 2)小项规定的方
法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管
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85
理人认为按本项第( 1)-( 2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能
反映公允价值的价格估值;
( 4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
2、债券估值方法:
( 1)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;
估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的
收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定
公允价值进行估值。
( 2)在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
( 3)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
( 4)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允
价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
( 5)在银行间同业市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值;并在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本
估值。
( 6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第 ( 1)-( 5)小项规定的方
法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管
理人认为按本项第( 1)-( 5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益
率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托
管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
( 7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
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86
3、权证估值办法:
( 1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
( 2)首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
( 3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用
估值技术确定公允价值进行估值。
( 4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第( 1)-( 3)项规定的方法
对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理
人认为按本项第( 1)-( 3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其
公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映
公允价值的价格估值;
( 5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
4、其他有价证券按国家有关规定进行估值。根据有关法律法规,开放式基
金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基金有关的会计问题,如
经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见, 基金管理人有权
按照其对基金资产估值的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
基金的日常估值由基金管理人进行。用于公开披露的基金资产净值由基金管
理人完成估值后,将估值结果以书面形式报送基金托管人,基金托管人按照法律
法规和本基金合同规定的估值方法、时间与程序进行复核;如基金托管人复核无
误,则签章返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核
对同时进行。
1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,由此产生的误差
计入基金资产。国家另有规定的,从其规定。
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87
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
2.基金管理人应在每个工作日对基金资产估值。基金管理人每工作日对基金
资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。
根据有关法律法规,开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,
就与本基金有关的会计问题,如经基金管理人和基金托管人在平等基础上充分讨
论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人有权按照其对基金资产净值的计算结
果对外予以公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1、差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、或基金投资者自身的原因造成差错,导致其他当事人遭受损失的,
差错责任方应当对由于该差错遭受损失的当事人(“ 受损方”)按下述“ 差错处
理原则” 给予赔偿,承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成基金投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其
他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因
该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及
时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担;若差错责任方
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已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其
应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确
保差错已得到更正;
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负
责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错
责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不
当得利造成其他当事人的利益损失(“ 受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的
损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不
当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方;
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人的行为造成基金财产损
失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人的行为
造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理
人负责向差错方追偿;
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、
基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任,则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索,并有权要求其赔偿
或补偿由此发生的费用和遭受的损失;
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定
差错的责任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失;
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(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金
注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
(5)基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差达到基金资产净值
0.5%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
( 1)当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为基金
份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过基金资
产净值的0.25%时,基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错
误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报
中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金
份额持有人和基金造成损失的, 应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情
形,有权向其他当事人追偿。
( 2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:
1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建
议执行,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付;
2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对基金投资者或基金
支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担50%,
基金托管人承担50%;
3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新
计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以
基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由
基金管理人负责赔付;
4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,由基金
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
90
管理人负责赔付;
( 3)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化
或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基
金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采
取必要的措施消除由此造成的影响;
( 4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准;
( 5)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业
有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时;
3、 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采
用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一 致的;
4、中国证监会认定的其它情形。
八、基金资产净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基
金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
九、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第
(6)项或权证估值方法的第(4)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值
错误处理。
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2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未
能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免
除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成
的影响。
注:根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
(中国证券监督管理委员会公告[2008]38号)等相关规定和要求,以及基金合同、
招募说明书的规定,自2008年9月16日起,对旗下基金已持有的长期停牌股票,
采用《中国证券业协会基金估值小组关于停牌股票估值的参考方法》中的“ 指数
收益法” 进行估值。)
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第十四部分 基金的收益与分配
一、基金收益的构成
本基金的收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、
买卖证券价差、银行存款利息以及其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用
的节约计入基金收益。
二、基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用
后的余额。
三、收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则:
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;
2.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值;
3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担;
4.本基金收益每年最多分配4次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益
的50%;
5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,基金投资者可选
择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
6.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配
数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
五、收益分配的时间和程序
1.本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定,基金
管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。
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2.在分配方案公布后(依据具体方案的规定),基金管理人就支付的现金红利
向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资
金的划付。
六、收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如
果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机
构自动将该基金份额持有人的现金红利按除息日的基金份额净值转为基金份额。
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第十五部分 基金费用与税收
一、与基金运作有关的费用
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金合同生效后的信息披露费用;
4.基金份额持有人大会费用;
5.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
6.基金的证券交易费用;
7.基金财产拨划支付的银行费用;
8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格
确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
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基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3.上述(一)中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议
的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会。基金管理人必
须依照有关规定最迟于新的费率实施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人
网站上刊登公告。
二、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说
明书“ 第六部分:基金的募集” 中“ 七、认购方式与费率结构” 中的相关规定。
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本
招募说明书“ 第八部分:基金份额的申购、赎回” 中的“ 六、申购和赎回的价格、
费用及其用途” 中的相关规定。不同基金间转换的转换费,相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎
回费和基金转换费由基金投资者承担,不列入基金财产。
三、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
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第十六部分 基金的会计与审计
一、基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方;
2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日;
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4.会计制度执行国家有关的会计核算制度;
5.本基金独立建账、独立核算;
6.基金管理人及基金托管人分别保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会
计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
书面确认。
二、基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会
计师与基金管理人、基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人和基金托管
人同意。
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托
管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当在
更换会计师事务所后的2日内公告。
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第十七部分 基金的信息披露
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息
通过至少一种中国证监会指定媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒
介披露,并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披
露的信息资料。
一、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人应当在基金份额发售的3日
前, 将招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体和基金管理人网站;基金管理
人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。
基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内,更新招募
说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管
理人应当在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内
容提供书面说明。
二、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
三、基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在在指定媒体和基金管理人网站上
登载基金合同生效公告。
四、基金开始申购、赎回公告
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前2日在指定媒体及基金管理人网
站上公告。
五、基金资产净值、基金份额净值公告
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
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少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人应当在每个开放日的次
日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
六、定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投
资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制,由基金托管人按照法律
法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年
度报告和基金季度报告。
1、基金年度报告:基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基
金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体
和基金管理人网站上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
2、基金半年度报告:基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完
成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载
在指定报刊上。
3、基金季度报告:基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,
编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。
基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告。
本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资
者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
报告期内持有份额变化情况及基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除
外。
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法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。
七、临时报告与公告
基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予
以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中
国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的事件,包括:
1、基金份额持有人大会的召开;
2、终止基金合同;
3、转换基金运作方式;
4、更换基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
7、基金募集期延长;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过50%;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过30%;
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
14、重大关联交易事项;
15、基金收益分配事项;
16、管理费、托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更;
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%;
18、基金改聘会计师事务所;
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19、基金变更、增加、减少基金代销机构;
20、基金更换基金注册登记机构;
21、基金开始办理申购、赎回;
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
23、基金发生巨额赎回并延期支付;
24、基金暂停接受申购、赎回申请;
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
26、基金推出新业务或服务;
27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;
28、中国证监会规定的其他事项。
八、公开澄清
在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后
应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
九、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并
予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前30日公告基金份额
持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履
行相关信息披露义务。
十、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机
构的住所,投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上
述文件复印件。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,投
资者可免费查阅。投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。
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富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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第十八部分 风险揭示
一、 投资于本基金的风险
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债
券型基金及货币市场基金,属于中高风险收益特征的基金品种。
(一)投资于本基金的主要风险
1、市场风险
证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要包括:
( 1)政策风险
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影
响,导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。
( 2)经济周期风险
证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运
行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。
( 3)利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时
直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到
利率变化的影响。
( 4)上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等
都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。
( 5)购买力风险
如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,
从而影响基金资产的保值增值。
2、信用风险
指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、
拒绝支付到期本息,导致基金资产损失。
3、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线
非平行移动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
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4、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互
为消长。具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时,将获得较少的收益率
5、流动性风险
指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资者大额赎回
的风险。
在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产
生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额份额净值。
( 1)申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“ 第六部分、基金份额的申购与赎回” 和本招募
说明书“ 八、基金份额的申购与赎回” ,详细了解本基金的申购以及赎回安排。
在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管
理工具以减少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办
理、赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值
被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动
性风险匹配。
( 2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发
行上市的股票、债券和货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在行
业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性
风险适中。
( 3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或
巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金
份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基
金管理人有权对其采取延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项的措施。
( 4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
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在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的
情形时,基金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金
合同的规定,谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎
回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性
风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效
地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一致。
在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可
能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,
全面保障投资者的合法权益。
6、管理风险
在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有
误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水
平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
7、操作或技术风险
指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素
造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺
诈、交易错误、 IT系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或
者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可
能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、 证券交易所、证券登记结算机
构等等。
8、合规性风险
指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
9、本基金的特定风险
本基金选股指标包括财务和估值指标,这些指标只能采取历史的会计数据,
在此基础上确定了最终的股票池。因此,可能存在部分公司会计数据的动态变化
带来的因实际股票池和模拟股票池不同而造成的投资业绩的波动。其次,在股票
的评级上采取了整体最优价值评价体系,由于该体系可能存在权重设置和指标提
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取可靠程度上的风险,从而影响股票评级和实际表现的差异。同时,在产品模拟
测试方面,由于模拟绩效依赖了资产配置比例的一些前提性的假设,因此可能存
在产品测试中的模拟绩效和实际绩效差异的风险。
10、其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可
能导致基金资产的损失。
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身
直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
二、声明
本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金,
须自行承担投资风险。
除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代理销
售,但是,基金资产并不是代销机构的存款或负债,也没有经基金代销机构担保
收益,代销机构并不能保证其收益或本金安全。
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第十九部分 基金合同的终止与基金财产清算
一、基金合同的终止
有下列情形之一的,基金合同应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人职责终止,而在6个月内没有新的基金管理人承接的;
3、基金托管人人职责终止,而在6个月内没有新的基金托管人承接的;
4、基金合并;
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
二、 基金财产的清算
1、基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行
清算。
2、基金财产清算小组
( 1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的
监督下进行基金清算。
( 2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组
可以聘用必要的工作人员。
( 3)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
3、清算程序
( 1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
( 2)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
( 3)对基金财产进行评估和变现;
( 4)制作清算报告;
( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
( 7)对基金财产进行分配。
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4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金剩余财产按下列顺序清偿:
( 1)支付清算费用;
( 2)交纳所欠税款;
( 3)清偿基金债务;
( 4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款( 1)、( 2)、( 3)项规定清偿前,不分配给基金份额
持有人。
6.清算期限为6个月
7、基金财产清算的公告
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律
意见书后,报中国证监会备案并公告。
8、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存15年以上。
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第二十部分 基金合同摘要
一、基金合同当事人的权利义务
(一)基金份额持有人的权利和义务
1、 基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持
有人和基金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额, 其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为当事人并
不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的合法权益。
2、基金份额持有人的权利
( 1)分享基金财产收益;
( 2)参与分配清算后的剩余基金财产;
( 3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
( 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
( 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
( 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
( 7)监督基金管理人的投资运作;
( 8)对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼;
( 9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
3、基金份额持有人的义务
( 1)遵守法律法规及基金合同;
( 2) 缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的
费用;
( 3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任;
( 4) 不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
( 5) 执行生效的基金份额持有人大会决议;
( 6) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基
金管理人的代理人处获得的不当得利;
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( 7)法律法规和基金合同规定的其他义务。
(二)基金管理人的权利和义务
1、基金管理人的权利
( 1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用基金财产;
( 2)获得基金管理人报酬;
( 3)依照有关规定为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
( 4)在符合有关法律法规和本基金合同的前提下,制订和调整有关基金认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,决定基金的除调高
托管费和管理费之外的费率结构和收费方式;
( 5)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金当事人的利益造
成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构,并采取必要
措施保护基金及相关基金当事人的利益;
( 6)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;
( 7)自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构,并对注册登
记机构的代理行为进行必要的监督和检查;
( 8)选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行
为进行必要的监督和检查;
( 9)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
( 10)依法召集基金份额持有人大会;
( 11)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
( 12)根据国家有关规定,在法律法规允许的前提下,以基金的名义依法为
基金融资、融券;
( 13)法律法规规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
( 1)依法募集基金,办理或者委托经由中国证监会认定的其他机构代为办
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110
理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜;
( 2)办理基金备案手续;
( 3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产;
( 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
( 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产
分别管理,分别记账,进行证券投资;
( 6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外, 不得为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
( 7)依法接受基金托管人的监督;
( 8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
( 9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定;
( 10)按规定受理基金份额的申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
( 11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
( 12)编制季度、半年度和年度基金报告;
( 13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务;
( 14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不得向他人泄露;
( 15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配收益;
( 16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
( 17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
( 18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为;
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111
( 19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
( 20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
( 21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
( 22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
( 23)建立并保存基金份额持有人名册;
( 24)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
( 25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
( 26)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动;
( 27)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管
理;
( 28)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
(三)基金托管人的权利和义务
1、基金托管人的权利
( 1)获得基金托管费;
( 2)监督基金管理人对本基金的投资运作;
( 3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金财产;
( 4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
( 5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本
基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他基金合同当事人的利益
造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关
基金合同当事人的利益;
( 6)依法召集基金份额持有人大会;
( 7)按规定取得基金份额持有人名册;
( 8)法律法规规定的其他权利。
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112
2、基金托管人的义务
( 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
( 2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
( 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管
理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互
独立;
( 4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
( 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
( 6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
( 7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
( 8)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施;
( 9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于15
年;
( 10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
( 11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
( 12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价
格;
( 13)按照规定监督基金管理人的投资运作;
( 14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
( 15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
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( 16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会;
( 17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
因其退任而免除;
( 18)按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务,基
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
( 19)根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册;
( 20)参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;
( 21)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告
中国证监会和中国银监会,并通知基金管理人;
( 22)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
( 23)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。
二、基金份额持有人大会
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有
的每一基金份额拥有平等的投票权。
(二)召开事由
1.当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止基金合同;
(2)转换基金运作方式;
(3)变更基金类别;
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
(5)变更基金份额持有人大会议事程序;
(6)更换基金管理人、基金托管人;
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高
该等报酬标准的除外;
(8)本基金与其他基金的合并;
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大
会的变更基金合同等其他事项;
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(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召
开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金财产承担的费用;
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、赎回费率
或变更收费方式;
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
(4)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人
召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提
出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书
面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内
召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
3.代表基金份额10%以上(以上含本数,下同)的基金份额持有人认为有必
要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基金份额持有人
仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到
书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召
开。
4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基
金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证
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115
监会备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金
托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“ 召集人”)负责选择确定开会
时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议
召开日前30日在指定媒体和基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知须至
少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和出席方式;
(2)会议拟审议的主要事项;
(3)会议形式;
(4)议事程序;
(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;
(6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点;
(7)表决方式;
(8)会务常设联系人姓名、电话;
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(10)召集人需要通知的其他事项。
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表
决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、
委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取
方式。
3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则
应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进
行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
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1.会议方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基
金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表
决。
2.召开基金份额持有人大会的条件
(1)现场开会方式
在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
1) 经核对、汇总,到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上;
2) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托
人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议
通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下,则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
(至少应在25个工作日后)和地点,但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的
权益登记日不变。
(2)通讯开会方式
在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关
提示性公告;
2)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证
机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决
意见,基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的,不
影响表决效力;
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上;
4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代
表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
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额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与
登记注册机构记录相符;
如果开会条件达不到上述的条件,则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在25个工作日后),且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益
登记日不变。
(六)议事内容与程序
1.议事内容及提案权
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内
容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%
以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召
集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向
大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日前35日提交召集人。召集
人对于临时提案应当在大会召开日前30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延
并保证至少与临时提案公告日期有30日的间隔期。
(3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案),大会召集人应当按照
以下原则对提案进行审核:
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交
大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集
人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变
更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定,并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交
基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次
提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的
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除外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有
提案进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则,会议
的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
2.议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,
经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未
能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%
以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人
和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作
出的决议的效力。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表
决截止日期第2日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上
通过方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以
一般决议的方式通过;
(2)特别决议
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特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二
以上通过方为有效;更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终
止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,
并予以公告。
4.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额总数。
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分
开审议、逐项表决。
(八)计票
1.现场开会
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理
人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监
票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人
召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举3
名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不
影响计票的效力及表决结果。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场
公布计票结果。
(3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对投票数进行重新清点;
如会议主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主
持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,会议
主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
(4)计票过程应由公证机关予以公证。
2.通讯方式开会
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在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人授权代表)的监
督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
不派代表监督计票的,不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人
应当至少提前两个工作日通知召集人,由召集人邀请无直接利害关系的第三
方担任监督计票人员。
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日
起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证
监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效,并在生效后方可执行。
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基
金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效
的基金份额持有人大会的决定。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2个工作日内在指定媒体和基金
管理人网站公告。
4.如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将
公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
三、基金合同的变更、终止与基金资产的清算
1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召
开基金份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同
意。
①转换基金运作方式;
②变更基金类别;
③变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
④变更基金份额持有人大会议事程序;
⑤更换基金管理人、基金托管人;
⑥提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该
等报酬标准的除外;
⑦本基金与其他基金的合并;
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⑧对基金合同当事人权利、义务产生重大影响,需召开基金份额持有人大会
的变更基金合同等其他事项;
⑨法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意变更后公布经修订的基金合同,并报中国证监会备案:
①因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形;
②基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的;
③)因为当事人名称、住所、法定代表人变更,当事人分立、合并等原因导
致基金合同内容必须作出相应变动的。
2. 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案,
并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份
额持有人大会决议生效后2 日内在指定媒体和基金管理人网站公告。
(二)基金合同的终止
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
1.基金份额持有人大会决定终止的;
2.基金管理人职责终止,而在6个月内没有新的基金管理人承接的;
3.基金托管人人职责终止,而在6个月内没有新的基金托管人承接的;
4.基金合并;
5.相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算小组
(1)基金合同终止时,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监
督下进行基金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘
用必要的工作人员。
(3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清
算小组可以依法进行必要的民事活动。
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2.基金财产清算程序
(1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;
(2)对基金财产进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估价和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
(6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(7)将基金清算结果报告中国证监会;
(8)公布基金清算报告;
(9)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
5.清算期限为6个月
6.基金财产清算的公告
基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由
基金财产清算小组经中国证监会备案后3个工作日内公告。
7.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
四、争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
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的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对当事人均有约束力。
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册,供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机
构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
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第二十一部分 托管协议摘要
一、托管协议当事人
(一)基金管理人(或简称“ 管理人” )
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路1号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6栋二层
法定代表人:吴显玲
成立时间: 2004年11月15日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2004]145号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 2.2亿元人民币
存续期间: 50年
(二)基金托管人(或简称“ 托管人” )
名称:中国农业银行股份有限公司 (简称中国农业银行)
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层
法定代表人: 刘士余
成立时间: 2009年1月15日
组织形式:股份有限公司
注册资金: 32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营。
经营范围: 吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;
办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从
事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保
管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;代理政策性银行、外国政府和国际金
融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外汇
汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;
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外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、
咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业
务;证券投资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格
境外机构投资者境内证 券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手
机银行、网上银行业务;金融衍生产品交易业务;经国务院银行业监督管理机构
等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否
符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、
融资、融券比例进行监督。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本协议第
十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金
管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事
关联交易的规定,基金管理人和基金托管人相互提供与本机构有控股关系的股
东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单。
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人
监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金
管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新,如基金管理人根据
市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单,应向基金托管人说明理
由,在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人
负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,基金托管
人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。因交易对手不履行合
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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同造成的基金财产的损失,基金托管人不承担责任并向中国证监会报告。
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并将在发现后立即报告中
国证监会。
(六)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中
违反法律法规和基金合同的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后
应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人
的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改
正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管
理人改正。
(七)对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事
项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
(八)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托
管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
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收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内
及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促
基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答
复基金管理人并改正。
(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。如果基金财产(包括实物证券)在基金托
管人保管期间损坏、灭失的,应由该基金托管人承担赔偿责任。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完
整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产。
6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托
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管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基
金托管人对此不承担任何责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
(二)基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设
的基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人
应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定
时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报
告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。
(三)基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户,并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
3、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
5、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。
(四)基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
129
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登
记结算有限责任公司的规定执行。
4、 .基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
5、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务,
涉及相关账户的开设、使用的,按有关规定开设、使用并管理;若无相关规定,
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
(五)债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账
户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表
基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。
(六)其他账户的开立和管理
1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规
定,在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规
则使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的, 从其规定办
理。
(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人
负责妥善保管,保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。托管
人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
(八)与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
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理人、基金托管人保管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15
年。
五、基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,
精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国
家另有规定的,从其规定。
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
2.复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金
托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
1.估值对象
基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
2.估值方法
( 1)股票估值方法:
1) 上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易
的,以最近交易日的收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境
发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近
交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
2)未上市股票的估值。
①送股、转增股、配股和增发等方式发行的股票,按估值日在交易所挂牌的
同一股票的收盘价估值,估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值;
②首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本价估值;
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
131
③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按估值日
在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值;
④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票,按监管机构或行业
协会有关规定确定公允价值。
3) 在任何情况下,基金管理人如采用本项第( 1)-( 2)小项规定的方法
对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理
人认为按本项第( 1)-( 2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映
其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反
映公允价值的价格估值;
4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
( 2)债券估值办法:
1) 在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值;
估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的
收盘价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定
公允价值进行估值。
2) 在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去
债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且
最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价估值;如果估值日无交易,且最近交易日后
经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。
3) 首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
4) 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。
5) 在银行间同业市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估
值技术确定公允价值;并在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估
值。
6) 在任何情况下,基金管理人如采用本项第 ( 1)-( 5)小项规定的方法
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
132
对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理
人认为按本项第( 1)-( 5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映
其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率
曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管
人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
( 3)权证估值方法:
1) 基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易
日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格。
2) 首次发行未上市的权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
3)因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估值
技术确定公允价值进行估值。
4) 在任何情况下,基金管理人如采用本项第( 1)-( 3) 项规定的方法对
基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人
认为按本项第( 1)-( 3)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公
允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公
允价值的价格估值;
5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
( 4) 股票指数期货合约估值方法
1) 股票指数期货合约以结算价格进行估值。
2) 在任何情况下,基金管理人如采用本项第( 1)小项规定的方法对基金资
产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按
本项第( 1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价
格估值。
3) 国家有最新规定的,按其规定进行估值。
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( 5) 其他有价证券按国家有关规定进行估值。根据有关法律法规,开放式
基金的基金会计责任方由基金管理人担任。因此,就与本基金有关的会计问题,
如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人有
权按照其对基金资产估值的计算结果对外予以公布。
3.特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第3)小项或债券估值方法的第6)
小项、权证估值方法的第4)小项或股票指数期货合约估值方法第2)小项进行估
值时,所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
(三)基金份额净值错误的处理方式
( 1) 当基金份额净值小数点后3 位以内(含第3 位)发生差错时,视为基金
份额净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误达到或超过基金资
产净值的0.25%时,基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会;错
误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告、通报基金托管人并报
中国证监会备案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金
份额持有人和基金造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情
形,有权向其他当事人追偿。
( 2)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认
后按以下条款进行赔偿:
①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金会计责任方的建
议执行,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。
②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且
基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,份额净值出错且
造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,其中基金管理人承担50%,基金托
管人承担50%。
③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计
算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基
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金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基
金管理人负责赔付。
④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
基金托管人在采取必要的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金份额净值计算
错误而引起的基金份额持有人和基金的损失,由基金管理人负责赔付。
由于基金托管人提供的信息错误,基金管理人在采取了必要合理的措施后仍
不能发现该错误,进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基
金的损失,由基金托管人负责赔付。
( 3)由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化
或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、
合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基
金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采
取必要的措施消除由此造成的影响。
( 4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。
( 5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行
业有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形
( 1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
( 2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基
金资产价值时;
( 3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保
障基金份额持有人的利益,已决定延迟估值时;
( 4)如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,导致基金管理人
不能出售或评估基金资产时;
( 5)中国证监会认定的其他情形。
(五)基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
(六)基金账册的建立
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基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地
设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为
准。
(七)基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核
对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全
一致。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核
对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全
一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
( 1)报表的编制
基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制;在每个季
度结束之日起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起60
日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起90日内完成基金年度报告的
编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的,
基金管理人可以不编制当期季度报告、半年报或者年度报告。
( 2)报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托
管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。基金
托管人复核完毕,应出具相应的复核确认书。
六、基金份额持有人名册的保管
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,
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包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
权益登记日、每年6月30日、 12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人
名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托
管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的
基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日和
12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效
日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为15
年,法律法规另有规定的除外。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册
用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托
管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承
担相应的责任。
七、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、
调解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
裁地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力。
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
八、托管协议的变更与终止
(一)托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准
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后生效。
(二)基金托管协议终止的情形
1.本基金合同终止;
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
(三)基金财产的清算
1.基金财产清算小组
(1)基金合同终止后,成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会的监
督下进行基金清算。
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘
用必要的工作人员。
(3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持
有人的合法权益。
(4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清
算小组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
(1)基金合同终止时,由基金清算小组统一接管基金财产;
(2)对基金财产进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估价和变现;
(4)编制清算报告;
(5) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
(6) 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(7)将基金清算结果报告中国证监会;
(8)公布基金清算公告;
(9)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
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算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿:
(1)支付清算费用;
(2)交纳所欠税款;
(3)清偿基金债务;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
5.清算期限为6个月
6.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经
会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国
证监会备案并公告。
7.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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第二十二部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份额持
有人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。主要的服务项目如下:
一、基金份额注册登记服务
本基金管理人同时兼任本基金的注册登记机构,在公司内部设立了专门的运
营部门负责基金份额持有人的注册与过户登记业务,配备先进、高效的电脑系统
及通讯系统,准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、汇总和储存并
管理基金的所有认购、申购和赎回信息,确保基金份额持有人的注册与过户登记
工作的准确和顺利进行。
二、资料寄送
1、每次申购交易结束后,投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机构的网点
查询和打印交易确认单;
2、每次认购交易结束后,投资者可在T+2 个工作日后通过销售机构的网点
查询交易情况,最终确认份额以基金成立后的确认份额为准。
3、本公司默认的对账单方式为月度电子邮件形式对账单,基金投资人也可
选择月度短信对账单。我司将在每期结束后的5 个工作日内向投资者发送基金账
户对账单。本公司提示,凡无法接收电子邮件对账单的投资者,须在开户成功后
与本公司客户服务中心联系( 4007004518(免长途费)、 95105680(免长途费)
和021-38789555),我们在核对投资者联系方式完整无误后,可为基金投资者提
供上述对账单服务。
三、红利再投资
本基金收益分配时,基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金,
注册登记机构将其所获红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再
投资免收申购费用。基金份额持有人可以随时选择更改基金分红方式。
四、定期定额投资
本基金将通过销售机构为基金份额持有人提供定期定额投资的服务,即基金
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份额持有人可通过固定的渠道,采用定期定额的方式申购基金份额。定期定额投
资不受最低申购金额限制,具体实施时间和业务规则详见相关公告。
五、资讯服务
1、手机短信服务
基金份额持有人可以通过本基金管理人网站和客户服务热线人工应答预留
手机号码,按需要定制短信内容并选择发送频率,我们将根据定制要求提供相应
服务。
2、电子邮件服务
基金份额持有人可以在本基金管理人网站注册,登录定制所需要的各类公开
信息。如果留下个人邮箱,将会收到定制的信息。
六、客户服务中心
1、客户服务电话
呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询服
务,客户可通过电话收听最新公告信息、基金份额净值、自助查询基金账户余额
信息、交易确认情况等。同时,呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。
2、网上客户服务中心
网上客户服务中心为基金份额持有人提供查询服务、资讯服务以及相互交流
的平台。注册登录后,基金份额持有人可以查询个人账户资料,包括基金持有情
况、基金交易明细、基金分红实施情况等;此外,还可以修改个人账户资料,查
询热点问题及其解答,查阅投资刊物,或提交投诉和建议等等。
公司网址: WWW.FTSFUND.COM
电子信箱: SERVICE@FTSFUND.COM
七、客户投诉处理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语
音留言、呼叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售
机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对
该代销机构提供的服务进行投诉。
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八、服务渠道
1、咨询电话: 4007004518(免长途费)、 95105680(免长途费)和021-3878
9555
2、网站及在线客服: WWW.FTSFUND.COM
3、传真: 021-6887 0708
4、电邮: SERVICE@FTSFUND.COM
5、其他,如邮寄等。
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第二十三部分 其它应披露事项
1、 2018 年 1 月 4 日, 关于增加南京证券股份有限公司为国海富兰克林基金
管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通转换、定投业务及相关费率优惠活动
的公告;
2、 2018 年 1 月 19 日, 富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金 2017 年
第 4 季度报告;
3、 2018 年 2 月 2 日, 关于在大泰金石基金销售有限公司开通国海富兰克林
基金管理有限公司旗下部分基金定投业务并参加相关费率优惠活动的公告;
4、 2018 年 2 月 10 日, 国海富兰克林基金管理有限公司旗下基金参加北京
展恒销售有限公司基金认购、申购及定期定额投资费率优惠活动的公告;
5、 2018 年 2 月 14 日, 富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招
募说明书摘要( 2018 年第 1 号) ;
6、 2018 年 3 月 23 日, 国海富兰克林基金管理有限公司关于公司旗下公开
募集证券投资基金计划收取短期赎回费的提示性公告;
7、 2018 年 3 月 27 日, 富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金 2017 年
年度报告;
8、 2018 年 3 月 29 日, 国海富兰克林基金管理有限公司关于国海深化价值
混合型证券投资基金修订基金合同、托管协议等法律文件的公告;
9、 2018 年 3 月 30 日, 国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继续
参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告;
10、 2018 年 3 月 30 日, 国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加
东海证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告;
11、 2018 年 3 月 31 日, 国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继续
参加交通银行股份有限公司手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活
动的公告;
12、 2018 年 4 月 3 日, 国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加
中泰证券股份有限公司网上渠道基金申购及定期定额投资手续费费率优惠活动
的公告;
13、 2018 年 4 月 19 日, 国海富兰克林基金管理有限公司关于旗下基金所持
富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募说明书( 2018 年第 2 号)
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中兴通讯股票( 000063)估值调整的公告;
14、 2018 年 4 月 21 日, 富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金 2018
年第 1 季度报告;
15、 2018 年 5 月 21 日, 国海富兰克林基金旗下部分基金参加银河证券开放
式证券投资基金申购、定投费率优惠活动的公告;
16、 2018 年 5 月 25 日, 关于新增北京汇成基金销售有限公司为国海富兰克
林基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及开展相关费
率优惠活动的公告;
17、 2018 年 5 月 30 日, 国海富兰克林基金管理有限公司关于基金经理因休
产假暂停履行职务的公告;
18、 2018 年 6 月 9 日, 国海富兰克林基金管理有限公司关于旗下基金所持
中兴通讯股票( 000063)估值调整的公告;
19、 2018 年 7 月 3 日, 国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继续
参加交通银行股份有限公司网上银行、手机银行基金申购及定期定额投资手续费
率优惠活动的公告。
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第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、
有关销售机构及其网点,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内
取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查
阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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