富兰克林国海中国收益证券投资基金更新招募说明书(摘要)
2011-07-14 来源:上海证券报
(2011年第2号)
重要提示
富兰克林国海中国收益证券投资基金(以下简称“国富中国收益混合”或“本基金”)经中国证监会2005年3月16日证监基金字[2005]36号文批准设立,本基金的基金合同于2005年6月1日生效。
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年6月1 日,有关财务数据和净值表现截止日为2011 年3月31日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
住所:广西南宁市琅东滨湖路46号
设立日期:2004年11月15日
法定代表人:吴显玲
办公地址:上海浦东富城路99号震旦国际大楼18楼
注册资本:人民币2.2亿元
股权结构:国海证券有限责任公司持有51%股份,邓普顿国际股份有限公司持有49%股份
电话:021-3855 5600
联系人:陈明月
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事会成员:
董事长吴显玲女士,中共党员,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工作),广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理,广西证券有限责任公司副总裁,国海证券有限责任公司副总经理,国海富兰克林基金管理有限公司督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长。
副董事长William Y. Yun先生,工商管理学硕士,历任Fiduciary Trust Company International总裁、Franklin Templeton Institutional, LLC总裁,现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁。
董事温昌伟先生,中共党员,大学本科学历,高级经济师。历任广西梧州大酒店总经理,梧州地区电业公司总经理。现任广西桂东电力股份有限公司董事长兼总裁。
董事梁国坚先生,大学本科学历。历任广西梧州远东美容保健用品有限公司董事长兼总经理,广西索芙特有限公司董事长。现任广西索芙特股份有限公司董事长兼总经理。
董事Gregory E. McGowan先生,博士学历。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁,国海富兰克林基金管理有限公司股东代表等职务。
独立董事平雷先生,中共党员,大学本科学历,高级工程师。历任广西壮族自治区体改委副主任、党委书记,广西壮族自治区证券管理委员会副主任,广西壮族自治区人大财经委主任委员。现已退休。
独立董事张忠国先生,中共党员,硕士研究生学历,高级会计师。历任广西柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、财办主任,广西财政厅预算处处长,广西财政厅总会计师、副厅长(享受正厅级待遇)。现任广西注册会计师协会会长。
独立董事洪荣光先生,MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一大股东(后与元大京华证券股份有限公司合并)、H&Q(Hambrecht & Quist Group)汉茂风险投资公司董事、越南国家投资基金公司董事、邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事、邓普顿开发中国投资信托基金(卢森堡)董事、台股指数基金公司(英国)董事、菲律宾信安银行董事、富兰克林邓普顿国际基金董事、益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团(中国)董事长、亚洲环球证券公司(香港)董事长、菲律宾信安银行独立董事。
独立董事陈伟力女士,大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者,中国新技术创业投资公司副总经理,中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记。现任天津市海运股份有限公司独立董事。
监事会成员:
监事会主席何雅玲女士,本科学历。曾在麦坚时律师事务所,隶属摩根大通资产管理的JF资产管理有限公司工作。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司首席法律顾问-亚洲区。
监事李慧女士,中共党员,硕士研究生学历。历任广西证券公司上海营业部财务部及交易部经理,广西证券有限责任公司稽核部总经理。现任国海证券有限责任公司稽核监察部总经理。
监事张志强先生,硕士研究生学历,特许金融分析师(CFA)。曾在美国Enreach Technology Inc.、海通证券股份有限公司、友邦华泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入国海富兰克林基金管理有限公司,现任首席数量分析师、业务发展部总经理。
高级管理人员:
代理总经理李雄厚先生,中山大学经济学硕士。历任中国工商银行深圳市分行业务发展部高级经理、宝安证券营业部负责人、上海证券业务部筹建负责人,鹏华基金管理有限公司市场部渠道销售主管,招商基金管理有限公司营销管理部总监,友邦华泰基金管理有限公司副总经理,景顺投资管理有限公司(INVESCO HK)机构业务联席总监、国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司代理总经理。
督察长李彪先生,硕士研究生,副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、中国证监会海南证监局期货机构监管处副处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理基本情况
现任基金经理
2010.3.27-至今:刘怡敏女士,CFA,2003年毕业于四川大学,获金融学硕士学位。曾担任富国基金管理有限公司固定收益部债券研究员,西南证券研究发展中心策略部债券研究员。2010年3月27日起至今担任富兰克林国海中国收益证券投资基金的基金经理。目前她还兼任国海富兰克林基金管理有限公司富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金的基金经理。
2010.9.29-至今:徐荔蓉先生,CFA,CPA(非执业),律师(非执业),中央财经大学经济学硕士,曾任职融通基金管理有限公司研究策划部副总监、通乾基金经理助理、通利债券基金基金经理,申万巴黎基金有限公司盛利精选基金基金经理,国海富兰克林基金有限公司研究分析部总经理和资产管理部总经理兼专户投资经理等职。现任本基金基金经理,并同时担任国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部总经理
历任基金经理
2005年6月至2006年3月由张晓东先生担任本基金的基金经理。2006年3月6日至2007年3月由张英辉先生担任本基金基金经理。2007年3月至2007年11月,张惟闵先生兼任本基金基金经理。2007年3月至2010年7月,黄林先生担任本基金的基金经理。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:李雄厚先生(公司代理总经理,兼任投资决策委员会代理主席);潘江先生(基金经理);张晓东先生(基金经理);朱国庆先生(基金经理兼权益类投资团队负责人);徐荔蓉先生(基金经理兼研究分析部总经理)。李彪先生(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币334,018,850,026元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至2011年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工130人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年3月,中国工商银行共托管证券投资基金205只,其中封闭式8只,开放式197只。自2003 年以来,本行连续七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的25项最佳托管银行大奖;2010年,本行资产托管部总经理获得《财资》设立的年度中国最佳托管银行家个人大奖。本行是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市琅东滨湖路46号
办公地址:上海浦东富城路99号震旦国际大楼18楼
法定代表人:吴显玲
电话:021-3855 5678
传真:021-6887 0708
客服电话:4007004518、95105680 和021-3878 9555
联系人: 白雨杉
公司网址:WWW.FTSFUND.COM
2、代销机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
联系人:田耕
公司网站:www.icbc.com.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
传真:010-85109219
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
客户服务电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:郭树清
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人: 傅育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:孔丹
电话:010-6555 7083
传真:010-6555 0827
联系人:丰靖
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人:吴建
电话:010-85238667
传真:010-85238680
联系人:郑鹏
客户服务电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
客户服务电话:95568
传真:010-57092611
联系人:吴海鹏、董云巍
公司网址:www.cmbc.com.cn
(10)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:李伟
电话:010-68098778
传真:010-68560661
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(11)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:徐伟、虞谷云
客户服务电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(12)宁波银行股份有限公司
住所: 宁波市江东区中山东路294号
法定代表人:陆华裕
电话:021-63586210
传真:021-63586215
联系人: 胡技勋
客户服务电话:96528(上海地区962528)
网址:www.nbcb.com.cn
(13)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路193号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:胡昱
客户服务电话:0769-96228
网址:www.dongguanbank.cn
(14)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路154号
办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼
法定代表人:高建平
电话:0591-87839338
传真:0591-87841932
联系人:梁曦
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(15)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205号
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
传真:022-58316569
客户服务电话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(16)国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
联系人:武斌
客户服务电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)
公司网站:www.ghzq.com.cn
(17)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:张佑君
客户服务电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(18)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:万建华
客户服务电话:400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
(19)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(20)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:顾伟国
客户服务电话:400-888-8888
电话:010-66568888
联系人:田薇
公司网址:www.chinastock.com.cn
(21)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
客户服务电话:400-8888-123
业务联系电话:021-38565785
业务联系人:谢高得
公司网址:www.xyzq.com.cn
(22)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
电话:021-54033888
客户服务电话:021-962505
联系人:邓寒冰
网址:www.sw2000.com.cn
(23)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、400-8888-111
公司网站:www.newone.com.cn
(24)华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客户服务电话:95513
联系人:盛宗凌
网址:www.lhzq.com
(25)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
(26)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
网址: www.qlzq.com.cn
(27)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
电话:020-87555888
客户服务电话:95575
开放式基金业务传真:020-87556789
联系人:黄岚
网址:www.gf.com.cn
(28)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 400-600-0686
网址:www.nesc.cn
(29)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
(30)财富证券有限责任公司
地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:周晖
电话:0731-4403319
传真:0731-4403439
联系人:郭磊
客户服务电话:0731-4403319
网址:www.cfzq.com
(31)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人:林义相
传真:010-66045500
客户服务电话:010-66045678
联系人:潘鸿
联系电话:010-66045446
公司网站: www.txsec.com、www.txjijin.com
(32)南京证券有限责任公司
注册地址:江苏省南京市大钟亭8号
法人代表:张华东
联系电话:025-83364032
联系人:徐翔
传真:025-83320066
客户服务电话:400-828-5888
公司网站:www.njzq.com.cn
(33)中信金通证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人:刘军
联系人:俞会亮
联系电话:0571-85776115
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571-96598
网址:www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn
(34)华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-83290979
联系人:万鸣
客户咨询电话:025-84579897
客户服务电话:95597
公司网站: www.htsc.com.cn
(35)湘财证券有限责任公司
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
联系人电话:021-68634518-8503
客户服务电话:400-888-1551
公司网站:www.xcsc.com
(36)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:400-8001-001
公司网站:www.essence.com.cn
(37)中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路291号
通讯地址:南昌市抚河北路291号
法定代表人:杜航
传真:0791-6789414
联系电话:0791-6768763
联系人: 余雅娜
客服电话:400-8866-567
公司网站:www.avicsec.com
(38)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
通讯地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2246273
传真:0551-2272100
联系人:陈琳琳
客户服务电话:400-8888-777或95578、安徽省内客服电话:96888
公司网站:www.gyzq.com.cn
(39)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
通讯地址:上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人:郁忠民
联系人:张瑾
联系电话:021-53519888
客户服务电话:021-962518,4008-918-918(全国)
公司网站:www.962518.com
(40)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
通讯地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨、李芳芳
客户服务电话:10108998、400-888-8788
公司网站:www.ebscn.com
(41)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
通讯地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(42)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务电话:400-888-8588
公司网络地址:www.longone.com.cn
(43)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
联系人:齐晓燕
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(44)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人:冯戎
电话:010-88085338
传真:010-88085240
联系人:李巍
客户服务电话:4008-000-562(全国)
公司网站:www.hysec.com
(45)华宝证券有限责任公司
注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人:陈林
电话:021-50122222
传真:021-50122200
联系人:陈康菲
客户咨询电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
(46)广发华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路新天地大厦7、8层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人:张腾
客户服务电话: 96326(福建省外加拨0591)
公司网址:www.gfhfzq.com.cn
(47)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人:平岳
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:张静
客户服务电话:400-620-8888
公司网站:www.bocionline.com
(48)中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人:李剑阁
电话:010-65051166
传真:010-65051156
联系人:朱英伟
公司网站:www.cicc.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规规定,增加其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市琅东滨湖路46号
办公地址:上海浦东富城路99号震旦国际大楼18楼
法定代表人:吴显玲
电话:021-3855 5601
联系人:董卫军
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:国浩律师集团(上海)事务所
住址:上海市南京西路580号南证大厦3104室
法定代表人:吕红兵
电话:021-5234 1668
传真:021-5234 1670
经办律师:宣伟华 屠勰
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住址:上海市浦东新区东昌路568号
办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
电话:021-6123 8888
传真:021-6123 8800
经办注册会计师:薛竞 单峰
四、基金名称
富兰克林国海中国收益证券投资基金
五、基金的类型
混合型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金以富兰克林邓普顿基金管理集团环球资产管理平台为依托,在充分结合国内新兴证券市场特性的原则下,通过投资稳健分红的股票和各种优质的债券,达到基金资产稳健增长的目的,为投资者创造长期稳定的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券以及中国证券监督管理委员会允许基金投资的其他金融工具,其中,股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的A股;债券投资范围包括国内国债、金融债、企业债和可转换债券等。
本基金投资组合的范围为:股票投资为基金资产的20%至65%,债券为35%至75%,现金类资产为5%至20%。本基金的股票投资主要集中于具有良好分红记录的上市公司,该部分股票和债券投资比例将不低于本基金资产的80%。
八、基金的投资策略
本基金在投资管理方面引入富兰克林邓普顿集团的投资管理工具,吸取具有56年历史的富兰克林收益基金投资管理经验,结合中国资本市场的特点,加以融会贯通,使之广泛应用于基金投资的各个环节。
1、资产配置策略
资产配置策略对基金资产的管理具有重要影响。一般情况下,投资决策委员会负责基金资产的配置策略,并采用资产配置分析会的形式来实施,以资产配置分析会的组织形式保证资产配置决策的正确性和科学性。资产配置分析会由投资总监主持,基金经理和研究部总监参加。
本基金通常以每个季度为一个调整周期,在资产配置分析会上,对拟定的投资组合调整方案进行检验。基金经理负责提交一份对未来一个季度投资组合建议的调整报告,供委员会讨论,形成最终结论,投资总监在投资决策委员会的授权下,根据市场变化情况拥有一定权限对投资组合进行灵活调整。
在具体管理过程中,资产配置同时采用“自上而下”和“自下而上”的方法。
“自上而下”的配置过程主要使用数量分析方法,按照下表中的因素(由A到E)依次进行分析。
表:影响资产配置的多种因素
(A)宏观因素
(C)新兴市场动态
国内GDP和GNP
相对于美国市场的风险溢价
固定资产投资(政府和个人)
市场周期
对外贸易
(D)技术因素
资本账户和国际收支平衡账户
不同等级资产的相对价值
国内PPI和CPI
资本市场融资要求
财政赤字和政府财务政策
资金流动(国内市场和国外市场)
货币政策和利率
(E)配置决策
(B)美国市场动态
分析现实的变化和趋势
联邦储备利率政策
预测关键的经济指标
货币政策
关注利率政策
其他相关重要指标
关注国内市场动态
“自下而上”策略主要考虑下表中的决定因素。
表:“自下而上”策略需要考虑的决定因素
衡量尺度
影响因素
影响因素的特点
变化
整体预估业绩
向上调整幅度
如果业绩向上调整的公司数量在增加,那么市场上升的动力会增强。
估值
市场估值水平
当市场估值水平偏低,投资者青睐股票市场。
题材
有明确题材的行业数量
如果市场中有明确题材的行业的数量在增加,那么市场中的行业趋势会走强。
机会
强力买进的公司数量
如果市场中可以被建议强力买入的公司数量在增加,那么市场中的机会会更大,对于股票来说是正面影响。
资产配置策略则在综合考虑“自上而下”和“自下而上”两种策略的基础上,确定最终的选择标准(如下表所示)。
表:资产配置的最终选择标准
对市场的判断
机会型
中性
进取型
乐观
股票比例
20%-30%
40%
50%
≥60%
自上而下
低于经济增长
趋势,轻微恶化
中性/趋势性同步
好转
高于经济增长趋势
自下而上
审慎-机会
中性
进取
乐观
结论
经济周期,个别
机会。
中性;趋势性
增长
市场向上反
转;经济复苏
牛市;经济强劲
复苏
2、股票选择策略
为了能够恰当地运用富兰克林邓普顿集团的全球化标准,股票分析员必须对行业的整体趋势和该行业在中国的具体特点有一个深入而清楚的研究。之后,股票分析员以行业整体趋势为背景,寻找最契合所在行业发展趋势的公司,并着重评估公司管理层、公司战略、公司品质以及潜在的变化和风险等基本因素;通过综合最优评价系统对潜在的股票进行优化分析。
3、债券投资策略
本基金债券组合的回报来自于三个方面:组合的久期管理、识别收益率曲线中价值低估的部分以及识别各类债券中价值低估的种类(例如企业债存在信用升级的潜力)。为了有助于辨别出恰当的债券久期,并找到构造组合达到这一久期的最佳方法,本基金管理人将集中使用基本面和技术分析,通过对个券的全面、精细分析,最后确定债券组合的构成。
九、基金的投资程序
投资决策是投资运作的重要环节,通过对不同层次的决策主体明确授权范围,建立公司投资决策运作体系
(1)投资决策委员会会议:公司的最高投资决策层, 对投资总监提交的投资策略和资产配置进行讨论,并对重大投资决策做出决定。
(2)投资组合管理会议:由投资总监主持,基金经理和研究部总监参加。按照投资决策委员会决议,根据最新的市场动态以及来自分析员的最新推荐,评估投资组合的构成以及资产配置和投资策略。风险控制经理将从风险预测和策略有效性的角度提出建议。当观点达成一致时,对投资组合的调整才能够付诸实施。投资总监在没有统一意见的情况下做出最终决策。
(3)股票池的构建:根据基金合同中对投资组合的数量要求,确定备选股票,并建立备选股票池。数量标准包括但不限于市值、收益、流通股份、基本面分析等。然后运用基本面分析,分析员进行公司估值的方法,考虑到价值及风险因素,确定买入、持有或卖出的股票,建立核心股票池。凡进入核心股票池的推荐报告需经过研究部负责人审阅、通过并签名;对这些报告的评估分为“通过”与“不通过”;评估为“通过”的推荐报告需符合研究报告质量控制标准。
(4)基金经理根据投资组合管理会议的资产配置指令作出的结论构建投资组合。在构建投资组合的过程中,基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求,同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围内进行。
(5)风险管理和业绩分析报告会: 风险控制经理提供最新的风险管理和业绩分析报告。针对现有的投资组合,所有的风险控制规则都需要得到检验,从而保证在投资框架允许的范围内进行投资。
(6)基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告,以及最新信息和研究结果做出投资组合的适当调整。
十、基金的业绩比较基准
本基金的整体业绩基准指数=本基金的整体业绩基准指数=40%×富时中国A200指数+ 55%×中债国债总指数(全价)+5%×同业存款息率。
在投资基准选择过程中,本基金考虑所采用的指数应该可以有效地评估本基金投资组合所达到业绩,同时也能反映本基金的风格特点。本基金选择富时中国A200指数衡量股票投资部分的业绩,选择中债国债总指数(全价)衡量基金债券投资部分的业绩。
富时中国A200指数由富时(中国)指数公司发布,是覆盖沪深两个交易市场的跨市场成份指数;在市场代表性,可投资性以及指数的编制与样本股调整情况都能满足本基金的要求。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,能够反映债券市场总体走势,具有较强的代表性、权威性,并得到投资者的广泛认同,适于量度本基金债券部分的投资业绩。
十一、基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中收益稳定、风险较低的品种。风险系数介于股票和债券之间。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年4月 19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截止到2011年3月31日,本报告财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
708,794,906.62
62.55
其中:股票
708,794,906.62
62.55
2
固定收益投资
387,935,164.14
34.24
其中:债券
387,935,164.14
34.24
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
28,661,827.80
2.53
6
其他各项资产
7,698,757.69
0.68
7
合计
1,133,090,656.25
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
13,118,268.80
1.20
B
采掘业
150,123,436.25
13.73
C
制造业
301,369,004.31
27.56
C0
食品、饮料
17,958,202.35
1.64
C1
纺织、服装、皮毛
47,935,621.50
4.38
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
31,669,361.00
2.90
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
45,029,801.60
4.12
C7
机械、设备、仪表
107,105,568.66
9.79
C8
医药、生物制品
51,670,449.20
4.72
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
-
-
H
批发和零售贸易
104,362,456.54
9.54
I
金融、保险业
55,576,357.02
5.08
J
房地产业
-
-
K
社会服务业
34,554,160.00
3.16
L
传播与文化产业
49,691,223.70
4.54
M
综合类
-
-
合计
708,794,906.62
64.82
3、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
601699
潞安环能
1,199,900
78,353,470.00
7.16
2
300027
华谊兄弟
1,900,238
49,691,223.70
4.54
3
002291
星期六
2,997,850
47,935,621.50
4.38
4
600690
青岛海尔
1,400,000
39,438,000.00
3.61
5
002073
软控股份
1,620,638
39,332,884.26
3.60
6
000933
神火股份
1,397,375
37,547,466.25
3.43
7
601318
中国平安
699,987
34,621,357.02
3.17
8
000826
桑德环境
1,206,500
34,554,160.00
3.16
9
000061
农 产 品
2,000,000
33,400,000.00
3.05
10
600596
新安股份
2,352,850
31,669,361.00
2.90
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
49,447,000.00
4.52
3
金融债券
39,736,000.00
3.63
其中:政策性金融债
39,736,000.00
3.63
4
企业债券
129,210,963.94
11.82
5
企业短期融资券
9,986,000.00
0.91
6
可转债
159,555,200.20
14.59
7
其他
-
-
8
合计
387,935,164.14
35.47
5、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
113001
中行转债
787,710
84,332,232.60
7.71
2
110015
石化转债
696,380
75,222,967.60
6.88
3
122065
11上港01债
470,000
47,000,000.00
4.30
4
080221
08国开21
400,000
39,736,000.00
3.63
5
1101013
11央票13
300,000
29,793,000.00
2.72
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细。
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细。
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1)本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3) 基金其他资产的构成:
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
1,721,283.97
2
应收证券清算款
2,363,628.72
3
应收股利
-
4
应收利息
3,269,728.51
5
应收申购款
344,116.49
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
7,698,757.69
(4)报告期末本基金持有处于转换期的可转换债券
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
113001
中行转债
84,332,232.60
7.71
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到2011年3月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较:
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2006年1月1日 - 2006年12月31日
58.79%
0.69%
40.35%
0.56%
18.44%
0.13%
2007年1月1日 - 2007年12月31日
66.02%
1.36%
43.97%
0.92%
22.05%
0.44%
2008年1月1日 — 2008年12月31日
-41.58%
1.58%
-29.24%
1.20%
-12.34%
0.38%
2009年1月1日 — 2009年12月31日
53.38%
1.27%
28.12%
0.81%
25.26%
0.46%
2010年1月1日 — 2010年12月31日
5.00%
1.11%
-5.71%
0.62%
10.71%
0.49%
2011年1月1日 — 2011年3月31日
-2.11%
1.00%
1.54%
0.55%
-3.65%
0.45%
2005年6月1日 — 2011年3月31日
151.39%
1.18%
84.84%
0.82%
66.55%
0.36%
十四、基金的费用概述
(一)基金的费用种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、基金合同生效后的基金信息披露费用;
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金资产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按该基金资产净值的1.38%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.38%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述(一)基金费用的种类中第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付。
3、与基金销售有关的费用
(1)申购费用
本基金申购费用在申购时收取并由申购人承担。
基金管理人有权规定基金份额持有人在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用,具体办理规则和费率由基金管理人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。
申购费率根据申购金额分段设定如下:
申购金额(元)
申购费率
100万以下
1.50%
100万(含)-500万
1.20%
500万(含)-1000万
0.75%
1000万(含)以上
1000元/笔
(2)赎回费用
赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下:
持有时间
赎回费率
1年以下
0.60%
1年(含1年)至2年
0.30%
2年(含2年)至3年
0.10%
3年(含3年)以上
0
4、基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
1、在“重要提示”中修改了如下内容:
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2011年6月1 日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日(财务数据未经审计)。
2、“基金管理人”一章相关内容更新如下:
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事会成员:
删除原董事张雅锋女士信息。
删除原董事金哲非女士信息。
删除原独立董事Robert R. Williams先生信息。
删除原独立董事吴真先生信息。
新增独立董事张忠国先生信息。
新增独立董事洪荣光先生信息。
监事会成员:
修改监事张志强先生信息。
高级管理人员:
删除原总经理金哲非女士信息。
修改李雄厚先生信息。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务
更新了投资决策委员会成员信息。
3、对“基金托管人”一章部分信息做了更新。
4、“相关服务机构”一章更新如下:
1、直销机构
更新了联系人的信息。
2、代销机构
更新了中国建设银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中航证券有限公司、光大证券股份有限公司的信息。
5、“基金份额的申购与赎回”一章更新如下:
申购与赎回的数额限制信息更新如下:
直销柜台首次申购任一基金的最低金额为100,000元(含申购费),追加申购的最低金额为500元,已在直销柜台有该基金认购记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。
6、在“基金的投资”一章中,更新了最近一期投资组合的内容,内容更新到2011年3月31日。
7、在“基金的业绩”一章中,更新了基金合同生效以来至2011年3月31日的本基金投资业绩。
8、更新了“其他应披露事项”一章的内容。
国海富兰克林基金管理有限公司
2011年7月14日
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