招募说明书(更新)
天弘周期策略混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
基金管理人: 天弘基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
日 期: 二〇一八年一月
招募说明书(更新)
1
重要提示
天弘周期策略混合型证券投资基金(原周期策略股票型基金,以下简称“本
基金”)于 2009 年 10 月 13 日经中国证监会证监许可[2009]1065 号文核准募集。
本基金的基金合同于 2009 年 12 月 17 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
风险提示:证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供
固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资
人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,
投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。
一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。投资人应当认真阅
读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并
根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人
的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人管理的其他基金的过往业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的
“ 买者自负” 原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎
回基金,基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月
结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 17
招募说明书(更新)
2
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 09 月 30 日(财务数据未经审计)。
招募说明书(更新)
3
目 录
一、绪言 ................................................5
二、释义 ................................................6
三、基金管理人 .........................................11
四、基金托管人 .........................................20
五、相关服务机构 .......................................26
六、基金的募集 .........................................70
七、基金合同的生效 .....................................71
八、基金份额的申购与赎回................................72
九、基金的投资 .........................................81
十、基金投资组合报告 ...................................89
十一、基金的业绩 .......................................92
十二、基金的财产 .......................................94
十三、基金资产的估值 ...................................96
十四、基金的收益与分配.................................101
十五、基金费用与税收 ..................................103
十六、基金的会计与审计.................................105
十七、基金的信息披露 ..................................106
十八、风险揭示 ........................................ 111
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 114
二十、基金合同的内容摘要............................... 117
二十一、基金托管协议的内容摘要......................... 138
二十二、对基金份额持有人的服务......................... 152
二十三、其他应披露的事项............................... 154
招募说明书(更新)
4
二十四、招募说明书存放及查阅方式....................... 156
二十五、备查文件 ...................................... 157
招募说明书(更新)
5
一、绪言
《天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“ 招募
说明书” 或“ 本招募说明书” )依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下
简称“ 《基金法》 ” )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“ 《运
作办法》 ”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“ 《销售办法》 ”)、《证
券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)以及《天弘周期策
略混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“本合同” 或“ 基金合同” )编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
天弘周期策略混合型证券投资基金(以下简称“ 基金” 或“ 本基金” )是根
据天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书所载明的资料申请募集的。本基
金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对
本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)
6
二、释义
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的天弘周期策略混合型证
券投资基金
本合同、《基金合同》 《天弘周期策略混合型证券投资基金基金合同》及
对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
规章及规范性文件
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》
元 中国法定货币人民币元
招募说明书 《天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书》,
即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管
人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、
基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的
投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、
基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息
披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的
内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额
持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存
放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息,供
基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购
申请的要约邀请文件,及其定期的更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《天弘周期策略混
合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和
招募说明书(更新)
7
补充
发售公告 《天弘周期策略混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
《业务规则》 《 天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权
的机构
基金管理人 天弘基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金
份额的投资者
基金代销机构 符合《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件,
取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网
点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
有人名册等
基金注册登记机构 天弘基金管理有限公司或其委托的其他符合条件
的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利
并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托
管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
资基金的自然人
招募说明书(更新)
8
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募
集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保
险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《 基金合同》约定的条件,
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续,获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日(不包含T日)
认购 在本基金募集期内,投资者购买本基金基金份额的
行为
发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金
基金份额的行为
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自
招募说明书(更新)
9
《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自
《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎
回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后
扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%时的
情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资
者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的
账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及
结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部
或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其
他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定
扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收
益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息
以及其他收入
基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息
招募说明书(更新)
10
和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成
的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值的过程
货币市场工具 现金; 一年以内( 含一年) 的银行定期存款、大额
存单;剩余期限在三百九十七天以内( 含三百九十
七天) 的债券;期限在一年以内( 含一年) 的债券
回购;期限在一年以内 ( 含一年)的中央银行票据;
中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流
动性的金融工具
指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互
联网网站
不可抗力 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的
客观事件
招募说明书(更新)
11
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
成立日期: 2004 年 11 月 8 日
法定代表人:井贤栋
联系电话:( 022) 83310208
组织形式:有限责任公司
注册资本及股权结构:
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司” 或“ 本公司” )经中国证券监督
管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为:
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员基本情况
井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州
百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副总裁、
支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务集团股份
有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 CEO。
招募说明书(更新)
12
卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有
限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有
限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理,君正国
际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事,广东卫伦生物制药
有限公司董事。
屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、
花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合
规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规部高级研究
员。
祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和
讯信息科技有限公司 COO 助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝(中国)
网络技术有限公司北京分公司资深总监。
付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交
易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有
限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任
天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易
主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处
长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英
联律师事务所主任律师。
张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。
贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,
天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。
招募说明书(更新)
13
张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团
股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任
公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古
君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙古中鑫能
源有限公司董事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限
责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。
方隽先生,监事,硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、
福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会
计师。
韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道
营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营
总监、信息技术总监。
张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本
公司互联网金融业务部总经理。
付颖女士,监事,硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法
务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,
北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。 2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金经理、固
定收益总监,分管公司固定收益投资业务。
周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公
司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉
实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市
场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加
招募说明书(更新)
14
盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管公司电子商
务及产品业务。
熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,
国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保
基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017 年 3 月加盟本公司,任命为
公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资部及养老金业务。
童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中
心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业
部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任
本公司督察长。
4、本基金基金经理
陈国光先生,工商管理硕士, 15 年证券从业经验。历任北京清华兴业投资
管理有限公司投资总监、诺德基金管理有限公司基金经理。 2015 年 6 月加盟本
公司,现任天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理、天弘互联网灵活配置混
合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理:
姚 锦女士,任职期间: 2009 年 12 月至 2011 年 5 月。
吕宜振先生,任期期间: 2010 年 4 月至 2011 年 4 月。
高喜阳先生,任职期间: 2011 年 4 月至 2013 年 6 月。
钱文成先生,任职期间: 2013 年 5 月至 2016 年 2 月。
肖志刚先生,任职期间: 2013 年 9 月至 2016 年 2 月。
5、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监,基
金经理。
熊军先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生,首席风控官。
肖志刚先生,股票投资总监,基金经理。
黄颖女士,研究总监。
招募说明书(更新)
15
王登峰先生,固定收益部总经理,基金经理。
钱文成先生,基金经理。
刘冬先生,基金经理。
陈国光先生,基金经理。
姜晓丽女士,基金经理。
王林先生,基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益;
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
6、编制季度、半年度和年度基金报告;
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。
(四)基金管理人承诺
1、基金管理人遵守法律的承诺
本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作
办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动,并承诺建立健全内部
控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。
基金管理人禁止性行为的承诺。
招募说明书(更新)
16
本基金管理人依法禁止从事以下行为:
( 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
( 2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
( 3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
( 5)侵占、挪用基金财产;
( 6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
( 7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
( 8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
2、基金经理承诺
( 1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益。
( 2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他
第三人谋取不当利益。
( 3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动。
( 4)不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的风险管理与内部控制制度
1、风险管理的原则
( 1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各
项业务过程和业务环节;
( 2)独立性原则:公司设立独立的监察稽核部,监察稽核部保持高度的独
立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;
( 3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相
互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系;
( 4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理
更具客观性和操作性;
招募说明书(更新)
17
( 5)重要性原则:公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,
内部风险控制与公司业务发展同等重要。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管
理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
( 1)董事会:负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理,
从而控制公司的整体运营风险;
( 2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责,及时向审计与风险
控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告;
( 3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置
方案和基本的投资策略;
( 4) 风险管理委员会:根据公司总体风险控制目标,分配各业务和各环节
风险控制目标和要求;落实公司重大风险管理的决定或决议;听取并讨论会议成
员的报告;对会议成员提出的或发现的已经存在的风险点,在充分讨论、协调基
础上形成具体的风险控制措施;对潜在风险点分析讨论,拟定应对措施;对发生
的风险事件和重大差错,分析原因、总结经验教训、风险定级、划分责任,向总
经理办公会报告;
( 5)监察稽核部:负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,
并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准,使公司在一种风险管理和控制的
环境中实现业务目标;
( 6)风险管理部:通过投资交易系统的风控参数设置,保证各投资组合的
投资比例合规;参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易
的风险识别与评估,保证各投资组合场外交易的事中合规控制;负责各投资组合
投资绩效、风险的计量和控制;
( 7)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门
经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的
风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制制度综述
招募说明书(更新)
18
( 1)风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规
章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管
理水平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有
效的风险控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全
完整;维护公司信誉,保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险,包括政
策和市场风险,管理风险和职业道德风险,分别制定严格防范措施,并制定岗位
分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料
保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。
( 2)监察稽核制度
监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。
督察长全面负责公司的监察稽核工作,可在授权范围内列席公司任何会议,调阅
公司任何档案材料,对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行
内部监察、稽核,出具监察稽核报告,报公司董事会和中国证监会。如发现公司
有重大违规行为,应立即向公司董事会和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作,并协助督察长工作。监察稽核部具有独
立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制
度提出修改意见,并提交风险管理委员会;检查公司各部门执行内部管理制度的
情况;监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性;监督基金财产
运作的合法性、合规性、合理性;调查公司内部的违规事件;协助监管机关调查
处理相关事项;负责员工的离任审计;协调外部审计事宜等。
( 3)内部会计控制制度
建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程,确保会计业务有章可循;
按照相互制约原则, 建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相
互核查监督机制;为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资
金头寸管理制度;为了确保基金资产的安全,公司严格规范基金清算交割工作,
并在授权范围内,及时准确地完成基金清算;强化会计的事前、事中、事后监督
和考核制度;为了防止会计数据的毁损、散失和泄密,制定了完善的档案保管和
财务交接制度。
招募说明书(更新)
19
4、风险管理和内部风险控制的措施
( 1)建立、健全内控体系,完善内控制度。公司建立、健全了内控结构,
高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保
监察稽核工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更
新;
( 2)建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度,
做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之
间的制衡机制,从制度上减少和防范风险;
( 3)建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制,使每个员工
都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和
减少风险;
( 4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理
委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下
而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风
险状况,从而以最快速度做出决策;
( 5)建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系
统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控;
( 6)使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段,
建立数量化的风险管理模型,用以提示市场趋势、行业及个股的风险,以便公司
及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失;
( 7)提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够
和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层
的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市
场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
招募说明书(更新)
20
四、基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间: 1984 年 1 月 1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话: 010-66105799
联系人:郭明
2、主要人员情况
截至 2017 年 6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 218 人,平均年龄
30 岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“ 诚实信用、勤勉尽责” 的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月,中国工商银行共托管证
券投资基金 745 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项
招募说明书(更新)
21
最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
4、基金托管人的职责
基金托管人应当履行下列职责:
( 1)安全保管基金财产;
( 2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
( 3) 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
( 4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
( 5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
( 6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
( 7)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见;
( 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价
格;
( 9)按照规定召集基金份额持有人大会;
( 10)按照规定监督基金管理人的投资运作;
( 11)法律法规和基金合同规定的其它职责。
(二)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、 2007、 2009、 2010、 2011、 2012、 2013、 2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)
审阅后, 2015 年、 2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)
审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我
行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先
招募说明书(更新)
22
进水平。目前, ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
( 1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
( 2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
( 3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“ 内控优先” 的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
( 4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
( 5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
( 6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
招募说明书(更新)
23
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
( 1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
( 2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,
督促职能管理部门改进。
( 3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“ 自控防线” 、 “ 互
控防线” 、 “ 监控防线” 三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“ 以人
为本” 的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防
范与控制理念。
( 4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
( 5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
( 6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
( 7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“ 随机演练” 。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
招募说明书(更新)
24
( 1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
( 2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
( 3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
( 4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登
载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自
基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
招募说明书(更新)
25
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
招募说明书(更新)
26
五、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构:
( 1)天弘基金管理有限公司直销中心
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人:井贤栋
电话:( 022) 83865560
传真:( 022) 83865563
联系人:司媛
客服电话: 95046
( 2)天弘基金管理有限公司网上直销平台
办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话:( 010) 83571739
传真:( 010) 83571840
联系人:许丛立
网址: www.thfund.com.cn
( 3)天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
电话:( 010) 83571789
传真:( 010) 83571900
联系人:申向阳
( 4)天弘基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元
电话:( 021) 50128808
传真:( 021) 50128801
联系人:涂远宏
( 5)天弘基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室
招募说明书(更新)
27
电话:( 020) 38927920
传真:( 020) 38927985
联系人:张欣露
2、其他销售机构:
( 1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
电话: 010-66105799
传真: 010-66107914
联系人:李鸿岩
客户服务热线: 95588
网址: www.icbc.com.cn
( 2)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话: 010-68858095
传真: 010-68858117
联系人:李雪萍
客户服务热线: 95580
网址: www.psbc.com
( 3)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:李庆萍
电话: 010-89937325
传真: 010-65550827
联系人:王晓琳
招募说明书(更新)
28
客户服务热线: 95558
网址:www.bank.ecitic.com
( 4)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 4F
法定代表人:傅育宁
电话: 0755-83198888
传真: 0755-83195109
联系人:李卓凡
客户服务热线: 95555
网址: www.cmbchina.com
( 5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话: 021-58781234
传真: 021-58408483
联系人:宋恒
客户服务热线: 95559
网址: www.bankcomm.com
( 6)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
电话: 010-85238667
传真: 010-85238680
联系人:刘军祥
客户服务热线: 95577
网址: www.hxb.com.cn
招募说明书(更新)
29
( 7)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话: 0574-89068340
传真: 0574-87050024
联系人:于波涛
客户服务热线: 96528、 962528
网址: www.nbcb.com.cn
( 8)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:常州市延陵路 668 号
办公地址:常州市延陵路 668 号
法定代表人:陆向阳
电话: 0519-89995066
传真: 0519-89995170
联系人:包静
客户服务热线: 0519-96005
网址: www.jnbank.cc
( 9)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人:闫冰竹
电话: 010-66223587
传真: 010-66225309
联系人:盖君
客户服务热线: 95526
网址: www.bankofbeijing.com.cn
( 10)威海市商业银行股份有限公司
住所:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
招募说明书(更新)
30
办公地址:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
法定代表人:谭先国
电话: 0631-5211651
传真: 0631-5215726
联系人:李智颖
客户服务热线: 0631-96636
网址: www.whccb.com
( 11)渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
电话: 022-58316666
传真: 022-58316569
联系人:陈玮
客户服务热线: 400 888 8811
网址: www.cbhb.com.cn
( 12)平安银行股份有限公司
住所: 深圳市深南东路 5047 号
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼
法定代表人:孙建一
电话: 021-50979356
传真: 021-50979507
联系人:施艺帆
客户服务热线: 95511-3
网址: bank.pingan.com
( 13)南京银行股份有限公司
住所:南京市中山路 288 号
办公地址:南京市中山路 288 号
法定代表人:林复
招募说明书(更新)
31
电话: 025-86775317
联系人:李冰洁
客户服务热线: 40088-96400
网址: www.njcb.com.cn
( 14)浙商银行股份有限公司
住所:浙江杭州庆春路 288 号
办公地址:浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
电话: 0571-87659546
联系人:唐燕
客户服务热线: 95527
网址: www.czbank.com
( 15)长安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新四路 13 号 1 栋 1 单元 10101 室
办公地址:陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101
法定代表人:孙宗宽
电话: 029-88609563
传真: 029-88609566
联系人:闫石
客户服务热线: 029-96669、 40005-96669
网址: www.ccabchina.com/
( 16)晋商银行股份有限公司
住所:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人:上官永清
联系人:董嘉文
客户服务热线: 95105588
网址: www.jshbank.com
( 17)东莞农村商业银行股份有限公司
招募说明书(更新)
32
住所:广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:何沛良
电话: 0769-961122
传真: 0769-22320896
联系人:杨亢
客户服务热线: 0769-961122
网址: www.drcbank.com
( 18)江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人:陆玉根
电话: 0512-63969063
联系人:王健
客户服务热线: 400-86-96068
网址: www.wjrcb.com
( 19)哈尔滨银行股份有限公司
住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区西八道街 2 号 1003 室
法定代表人:郭志文
电话: 0451-86779018
传真: 0451-86779218
联系人:冯小航
客户服务热线: 95537
网址: www.hrbb.com.cn
( 20)潍坊银行股份有限公司
住所:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
办公地址:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
法定代表人:史跃峰
招募说明书(更新)
33
电话: 0536-8051906
联系人:张永财
客户服务热线: 400-61-96588
网址: www.wfccb.com
( 21)富滇银行股份有限公司
住所:云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东路 109 号
法定代表人:夏蜀
电话: 0871-63140324
传真: 0871-63140324
联系人:杨翊琳
客户服务热线: 400-88-96533
网址: www.fudian-bank.com
( 22)天津农商商业银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层
办公地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层
法定代表人:李宗堂
电话: 022-83872243
联系人:张广彧
客户服务热线: 96155
网址: www.trcbank.com.cn
( 23)浙江泰隆商业银行股份有限公司
住所:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
法定代表人:王钧
电话: 0571-87219677
传真: 0576-82453522
联系人:郑颖波
客户服务热线: 400-88-96575
招募说明书(更新)
34
网址: www.zjtlcb.com
( 24)泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能
电话: 0595-22551071
联系人:傅彩芬
客户服务热线: 400-88-96312
网址: www.qzccbank.com
( 25)江西银行股份有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号
法定代表人:陈晓明
电话: 0791-86790794
联系人:万俊
客户服务热线: 400-78-96266
网址: www.jx-bank.com
( 26)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
电话: 021-68634518
传真: 021-68865680
联系人:李欣
客户服务热线: 400-888-1551
网址: www.xcsc.com
( 27)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
招募说明书(更新)
35
法定代表人:王常青
电话: 010-65183880
传真: 010-65182261
联系人:刘芸
客户服务热线: 400-8888-108
网址: www.csc108.com
( 28)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话: 010-66568888
传真: 010-66568536
联系人:邓颜
客户服务热线: 400-8888-888
网址: www.chinastock.com.cn
( 29)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人:周杰
电话: 021-23219275
传真: 021-63602722
联系人:李笑鸣
客户服务热线: 95553
网址: www.htsec.com
( 30)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A
座
招募说明书(更新)
36
法定代表人:杜航
电话: 010-64818301
传真: 0791-86770178
联系人:戴蕾
客户服务热线: 400-886-6567
网址: www.avicsec.com
( 31)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话: 025-83290537
传真: 025-51863323
联系人:庞晓芸
客户服务热线: 400-888-8168、 95597
网址: www.htsc.com.cn
( 32)申万宏源证券有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市长乐路 989 号 40F
法定代表人:储晓明
电话: 021-54041654
传真: 021-33388217
联系人:王叔胤
客户服务热线: 95523、 400-889-5523
网址: www.sywg.com.cn
( 33)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话: 021-38676666
招募说明书(更新)
37
传真: 021-38670666
联系人:朱雅崴
客户服务热线: 400-8888-666
网址: www.gtja.com
( 34)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧)
法定代表人:杜庆平
电话: 022-28451922
传真: 022-28451892
联系人:胡天彤
客户服务热线: 400-651-5988
网址: www.bhzq.com.cn
( 35)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
电话: 021-20328704
传真: 021-50372474
联系人:王炜哲
客户服务热线: 400-620-8888
网址: www.bocichina.com.cn
( 36)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
电话: 021-20315255
传真: 021-20315137
联系人: 许曼华
招募说明书(更新)
38
客户服务热线:95538
网址: www.qlzq.com.cn
( 37)联讯证券有限责任公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人:徐刚
电话: 0752-2119397
传真: 0752-2119396
联系人:郭晴
客户服务热线: 400-8888-929
网址: www.lxzq.com.cn
( 38)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:李芳芳
客户服务热线: 95525
网址: www.ebscn.com
( 39)新时代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
电话: 010-83561146
传真: 010-83561094
联系人:田芳芳
客户服务热线: 400-698-9898
招募说明书(更新)
39
网址: www.xsdzq.cn
( 40)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
联系人:付研
客户服务热线: 400-888-8999
网址: www.95579.com
( 41)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层
法定代表人:杨宇翔
电话: 0755-22626391
传真: 0755-82400862
联系人:周一涵
客户服务热线: 95511-8
网址: stock.pingan.com
( 42)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
法定代表人:卢长才
电话: 0755-83199599
传真: 0755-83199545
联系人:袁媛
客户服务热线: 0755-83199511
网址: www.csco.com.cn
( 43)上海证券有限责任公司
招募说明书(更新)
40
住所:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市西藏中路 336 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼号
法定代表人:龚德雄
电话: 021-53686888
传真: 021-53686100,021-53686200
联系人:许曼华
客户服务热线: 021-962518
网址: www.962518.com
( 44)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02
办公地址:深圳市福田区 2008 号中国深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话: 0755-82558305
传真: 0755-82558355
联系人:郑向溢
客户服务热线: 400-800-1001
网址: www.essence.com.cn
( 45)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址:北京市西城区大平桥大街 19 号
法定代表人:李季
电话: 010-88085258
传真: 010-88085195
联系人:王叔胤
客户服务热线: 400-800-0562
网址: www.hysec.com
( 46)广州证券有限责任公司
住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
招募说明书(更新)
41
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼
法定代表人:吴志明
电话: (8620)88836999-5408
传真: (8620)88836920
联系人:梁微
客户服务热线: 021-961303
网址: www.gzs.com.cn
( 47)信达证券股份有限公司
住所: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
电话: 010-63081493
联系人:尹旭航
客户服务热线: 400-800-8899
网址: www.cindasc.com
( 48)英大证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、 31 层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、 31 层
法定代表人:赵文安
电话: 0755-83007069
传真: 0755-83007167
联系人:李欣
客户服务热线: 0755-26982993
网址: www.ydsc.com.cn
( 49)华安证券有限责任公司
住所:安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24 层-32 层
法定代表人:李工
电话: 0551-5161666
招募说明书(更新)
42
传真: 0551-5161600
联系人:汪燕
客户服务热线: 96518、 400-809-6518
网址: www.hazq.com
( 50)国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市金融一街 8 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
电话: 0510-82832912
联系人:祁昊
客户服务热线: 95570
网址: www.glsc.com.cn
( 51)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话: 0755-82943666
传真: 0755-82943636
联系人:黄婵君
客户服务热线: 400-8888-111、 95565
网址: www.newone.com.cn
( 52)国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话: 028-86690126
传真: 028-86690126
联系人:刘婧漪
客户服务热线: 95310
招募说明书(更新)
43
网址: www.gjzq.com.cn
( 53)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、 19 号楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话: 0519-88157761
传真: 0519-88157761
联系人:王一彦
客户服务热线: 400-888-8588、 95531
网址: www.longone.com.cn
( 54)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
电话: 0755-82130833
传真: 0755-82133952
联系人:李颖
客户服务热线: 95536
网址: www.guosen.com.cn
( 55)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
电话: 023-63786141
传真: 023-63786212
联系人:张煜
客户服务热线: 400-809-6096
网址: www.swsc.com.cn
( 56)华宝证券有限责任公司
招募说明书(更新)
44
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人:陈林
电话: 021- 68777222
传真: 021- 68777723
联系人:刘闻川
客户服务热线: 400-820-9898
网址: www.cnhbstock.com
( 57)西藏东方财富股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
法定代表人:贾绍君
电话: 021-36533016
传真: 021-36533017
联系人:周艳琼
客户服务热线: 400-881-1177
网址: www.xzsec.com
( 58)国元证券股份有限公司
住所:安微省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安微省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话: 0551-2246273
传真: 0551-2272100
联系人:李蔡
客户服务热线: 95578
网址: www.gyzq.com.cn
( 59)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
招募说明书(更新)
45
法定代表人:黄金琳
电话: 0591-87383623
传真: 0591-87383610
联系人:张腾
客户服务热线: 0591-96326
网址: www.hfzq.com.cn
( 60)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
电话: 021-32229888
传真: 021-62878783
联系人:袁峻
客户服务热线: 021-63340678
网址: www.ajzq.com
( 61)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:高利
电话: 010-57398063
传真: 010-57398058
客户服务热线: 95571
网址: www.foundersc.com
( 62)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
法定代表人:王东明
电话: 010-60838888
传真: 010-60833739
招募说明书(更新)
46
联系人:周雪晴
客户服务热线: 95558
网址: www.cs.ecitic.com
( 63)东莞证券股份有限公司
住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话: 0769-22116557
传真: 0769-22119423
联系人:萧浩然
客户服务热线: 0769-961130
网址: www.dgzq.com.cn
( 64)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:余政
电话: 010-85127622
传真: 010-85127917
联系人: 王东
客户服务热线: 400-619-8888
网址: www.mszq.com
( 65)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
( 266061)
法定代表人:杨宝林
电话: 0532-85022326
传真: 0532-85022605
联系人:孙秋月
招募说明书(更新)
47
客户服务热线: 0532-95548
网址: www.zxwt.com.cn
( 66)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
法定代表人:李晓安
电话: 0931-8784656
传真: 0931-4890118
联系人:范坤
客户服务热线: 400-689-8888
网址: www.hlzqgs.com
( 67)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:宋德清
电话: 010-58568235
传真: 010-58568062
联系人:李慧灵
客户服务热线: 010-58568118
网址: www.hrsec.com.cn
( 68)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房)
办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、
42、 43、 44 楼
法定代表人:孙树明
电话: 020-87555888
传真: 020-87555305
联系人:黄岚
客户服务热线: 95575
招募说明书(更新)
48
网址: www.gf.com.cn
( 69)浙商证券有限责任公司
住所:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼
法定代表人:吴承根
电话: 0571-87901912
传真: 0571-87902092
联系人:毛亚莉
客户服务热线: 0571-967777
网址: www.stocke.com.cn
( 70)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话: 0755-83709350
传真: 0755-83700205
联系人:牛孟宇
客户服务热线: 95563
网址: www.ghzq.com.cn
( 71)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
电话: 021-38565547
联系人:乔琳雪
客户服务热线: 95562
网址: www.xyzq.com.cn
( 72)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
招募说明书(更新)
49
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
电话: 0431-85096517
传真: 0431-85096795
联系人:安岩岩
客户服务热线: 400-600-0686
网址: www.nesc.cn
( 73)大同证券经纪有限责任公司
住所:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
法定代表人:董祥
电话: 0351-7219303
联系人:张冠
客户服务热线: 400-712-1212
网址: www.dtsbc.com.cn
( 74)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
电话: 010-65051166
联系人:杨涵宇
客服电话: 400-910-1166
网站: www.cicc.com.cn
( 75)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘熠
客服电话: 95353
招募说明书(更新)
50
网站: www.tebon.com.cn
( 76)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
电话: 0512-62938521
联系人:陆晓
客服电话: 400-860-1555
网站: www.dwjq.com.cn
( 77)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、 14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层
法定代表人:张皓
电话: 0755-23953913
联系人:洪诚
客服电话: 400-9908-826
网站: www.citicsf.com
( 78)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:郭林
联系人:周德建
客户服务热线: 4008205999
网址: www.shhxzq.com
( 79)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人: 杨炯洋
招募说明书(更新)
51
电话: 010-52723297
联系人:朱蕴涛
客户服务热线: 95584
网址: www.hx168.com.cn
( 80)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法人代表;陈柏青
电话: 0571-26888888
联系人:韩爱彬
客服电话: 400-0766-123
网站: www.fund123.cn
( 81)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
法定代表人:薛峰
电话: 0755-33227950
联系人:童彩平
客服电话: 400-6788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
( 82)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼( 200120)
法定代表人:杨文斌
电话: 13916988520
联系人: 陆敏
客户服务热线: 400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
( 83)上海天天基金销售有限公司
招募说明书(更新)
52
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人: 其实
电话: 186-1170-5311
联系人: 丁姗姗
客户服务热线: 400-181-8188
网址: www.1234567.com.cn
( 84)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系电话: 15801816961
联系人:张裕
客服电话: 400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
( 85)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话: 010-59601366-7024
联系人:刘静
客服电话: 400-888-6661
网址: www.myfund.com
( 86)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话: 13911828608
联系人:刘洋
招募说明书(更新)
53
客服电话: 400-920-0022
网址:www.licaike.com
( 87)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法人代表:赵学军
电话: 13811039451
联系人:余永健
客服电话: 400-021-8850
网站: www.harvestwm.cn
( 88)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表:凌顺平
电话: 13675861499
联系人:吴杰
客服电话: 400-877-3772
网址: www.5ifund.com
( 89)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表:肖雯
电话: 13923214111
联系人:黄敏嫦
客服电话: 020-89629066
网址: www.yingmi.cn
( 90)北京恒天明泽基金销售有限公司
招募说明书(更新)
54
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法人代表:梁越
电话: 18641514414
联系人:张鼎
客服电话: 400-898-0618
网址: www.chtfund.com
( 91)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表:张跃伟
电话: 021-20691832
联系人:詹慧萌
客服电话: 400-820-2899
网址: www.erichfund.com
( 92)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法人代表:彭运年
电话: 010-59336519
联系人:孙雯
客服电话: 010-59336512
网址: www.jnlc.com
( 93)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层
法人代表:张冠宇
电话: 13121820670
联系人:刘美薇
招募说明书(更新)
55
客服电话: 400-819-9868
网址: www.tdyhfund.com
( 94)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法人代表:徐福星
电话: 13466390404
联系人:陶涛
客服电话: 400-600-0030
网址: www.bzfunds.com
( 95)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
电话: 13236945847
联系人:李晓涵
客服电话: 400-641-1999
网站: www.taichengziben.com
( 96)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法人代表:齐小贺
电话: 0755-83999907-806
联系人:黄晶龙
客服电话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
( 97)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
招募说明书(更新)
56
法人代表:冯修敏
电话: 13918312757
联系人:钱诗雯
客服电话: 400-821-3999
网址: www.chinapnr.com
( 98)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法人代表:杨懿
电话: 18502354557
联系人:文雯
客服电话呢: 400-166-1188
网址: 8.jrj.com.cn
( 99)上海中正达广投资管理有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法人代表:黄欣
电话: 13774232592
联系人; 戴珉微
客服电话: 400-676-7523
网址: www.zzwealth.cn
( 100)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
法人代表:钟斐斐
电话: 15910450297
联系人:侯芳芳
客服电话: 400-061-8518
网站: www.ncfjj.com
招募说明书(更新)
57
( 101)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表:沈继伟
电话: 18601735759
联系人:徐鹏
客服电话: 400-067-6266
网址: www.leadbank.com.cn
( 102)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法人代表:燕斌
电话: 021-52822063
联系人:陈东
客服电话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
( 103)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼
法定代表人:张琪
电话: 18910449680
联系人:吴翠
客服电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
( 104)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 号
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
电话: 010-56050820
招募说明书(更新)
58
联系人:李雪
客服电话: 400-150-0882
网址: www.lanmao.com/mymoney
( 105)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
电话: 15201586214
联系人:王永霞
客服电话: 400-623-6060
网址: www.niuniufund.com
( 106)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
电话: 0755-83655588-605
联系人:廖苑兰
客服电话: 400-804-8688
网址: www.foreseakeynes.com
( 107)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
电话: 13611256407
联系人:李艳
客服电话: 400-059-8888
网址: www.wy-fund.com
( 108)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
招募说明书(更新)
59
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:陈幸欣
电话: 18310599275
客服: 400-818-8866
网址: www.shengshiview.com
( 109)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室
办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室
法定代表人:陈超
电话: 15011323441
联系人:徐伯宇
客服电话: 400-088-8816
网址: jr.jd.com
( 110)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人:王伟刚
电话: 18001102931
联系人:丁向坤
客服电话: 400-619-9059
网址: www.fundzone.cn
( 111)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:戎兵
电话: 13520443582
联系人:张得仙
客服电话: 400-6099-200
招募说明书(更新)
60
网址: www.yixinfund.com
( 112)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
法定代表人: TAN YIK KUAN
电话: 13424264100
联系人:叶健
客服电话: 400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
( 113)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人:梁蓉
电话: 15101582096
联系人:郭爱丽
客服电话: 400-626-2818
网址: www.5irich.com
( 114)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504 室
法定代表人:王翔
电话: 17721005485
联系人:吴鸿飞
客服电话: 400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
( 115)申银万国期货有限公司
注册地址:上海市东方路 800 号 7、 8、 10 楼
办公地址:上海浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、 8、 10 楼
招募说明书(更新)
61
法定代表人:李建中
联系人:史艺斐
电话: 18701852901
客服: 400-888-7868
网址: www.sywgqh.com
( 116)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:刘金佩
电话: 15901073209
客服: 400-088-8080
网址: www.qiandaojr.com
( 117)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:杨纪峰
联系人:吴鹏
电话: 18701358525
客服: 4006-802-123
网址: www.zhixin-inv.com
( 118)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F
法定代表人:陈继武
联系人:王哲宇
电话: 021-63333319
客服: 400-643-3389
网址: www.vstonewealth.com
招募说明书(更新)
62
( 119)泰信财富投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
法定代表人:李静
电话: 13522530189
联系人:刘春霞
客服电话: 400-881-5596
网址: www.taixincf.com
( 120)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
电话: 18888952115
联系人:胡璇
客服电话: 0571-86655920
网址: www.cd121.com
( 121)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910-A3-1
法定代表人:苗宏升
联系人:王清臣
电话: 13522300698
客服: 4007-903-688
网址: www.fundying.com
( 122)江西正融资产管理有限公司
注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室
法定代表人:陆雯
联系人:傅翌乔
招募说明书(更新)
63
电话: 15870677622
客服: 0791-86692560
网址: www.jxzrzg.com.cn
( 123)上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
办公地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人:廖冰
联系人:陆纪青
电话: 15902135304
客服: 400-998-7172
网址: www.998fund.com
( 124)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司
注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
法定代表人:孙伟
电话: 15510846151
联系人:孙颖
客服: 400-883-2993
网址: www.jsrxfund.com
( 125)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
电话: 025-66996699-887226
联系人:王锋
客服: 95177
网址: www.sujijin.com
( 126)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
招募说明书(更新)
64
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表:郭坚
电话: 15921301165
联系人:程晨
客服电话: 400-866-6618
网址: www.lu.com
( 127)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法人代表:胡伟
电话: 18513699505
联系人:陈铭洲
客服电话: 400-068-1176
网址: www.jimu.com
( 128)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
法人代表:赵荣春
电话: 18501250851
联系人:陈剑炜
客服电话: 400-893-6885
网站: www.dyxtw.com
( 129)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
电话: 010-66045608
联系人:赵彩玲
客服电话: 010-66045555
招募说明书(更新)
65
网站: www.txsec.com
( 130)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
法人代表:徐黎云
电话: 0571-88337717
联系人:孙成岩
客服电话: 400-068-0058
网址: www.jincheng-fund.com
( 131)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
法人代表:袁顾明
电话: 021-22267994
联系人:赵明
客服电话: 400-928-2266
网址: www.dtfunds.com
( 132)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
电话: 021-68882280
联系人:徐亚丹
客服电话: 400-820-9463
网址: www.wind.com.cn
( 133)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
法定代表人:安立欣
招募说明书(更新)
66
电话: 15600355787
联系人:张林
客服电话: 400-080-5828
网址: www.licai.com
( 134)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼
法定代表人:程刚
电话: 18500185071
联系人:张旭
客服电话: 400-810-5919
网址: www.fengfd.com
( 135)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋 7F
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话: 0755-66892301
客服: 400-950-0888
网址: www.jfzinv.com
( 136)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、 02、 03
室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5
层
法定代表人:胡燕亮
电话: 021-50810687
联系人:李娟
客服: 400-025-6569
招募说明书(更新)
67
网址: wacaijijin.com
( 137)中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人:弭洪军
电话: 18521506916
联系人:黄鹏
客服: 400-876-5716
网址: www.cmiwm.com
( 138)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
法定代表人:李修辞
电话: 13811914597
联系人:杨雪
客服电话: 010-59013828
网址: www.wjasset.com
( 139)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室
法定代表人:任淑桢
电话: 010-66121830
联系人:周映筱
客服电话: 0532-66728591
网址: www.hongtaiwealth.com
( 140)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
招募说明书(更新)
68
法定代表人:毛淮平
电话: 010-88066632
联系人:仲秋玥
客服电话: 400-817-5666
网址: www.amcfortune.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整
为本基金的销售机构,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
法定代表人:井贤栋
电话:( 022) 83865560
传真:( 022) 83865563
联系人:薄贺龙
(三)律师事务所和经办律师
名称:天津嘉德恒时律师事务所
地址:天津市河西区马场道 59号天津国际经济贸易中心 A座 10层 1009-1010
法定代表人:孟卫民
电话: 022-83865255
传真: 022-83865266
联系人:续宏帆
经办律师:韩刚、续宏帆
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
电话:( 021) 23238888
招募说明书(更新)
69
传真:( 021) 23238800
经办注册会计师: 薛竞、周祎
联系人:周祎
招募说明书(更新)
70
六、基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其
他有关规定,并经中国证监会证监许可【 2009】 1065 号文核准募集。募集期为
2009 年 11 月 16 日至 2009 年 12 月 15 日。
经普华永道中天会计师事务所验资,募集的净认购金额为 698,898,121.78
元人民币,募集有效认购总户数为 7,454 户。按照每份基金份额 1.00 元人民币
计算,设立募集期间募集的有效份额为 698,898,121.78 份基金份额;利息结转
的基金份额为 41,255.78份基金份额。两项合计共 698,939,377.56份基金份额,
已全部计入基金份额持有人基金账户,归各基金份额持有人所有。
招募说明书(更新)
71
七、基金合同的生效
(一) 基金合同的生效
本基金合同已于2009年12月17日正式生效。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低
于5,000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前
述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时,从其规定。
招募说明书(更新)
72
八、基金份额的申购与赎回
(一)申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的其他销售机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基
金销售机构,并予以公告。
(二)申购与赎回的开放日及时间
本基金已于2009年12月28日起开放日常申购业务;于2010年1月8日开放日常
赎回及转换业务。具体办理流程见基金管理人在指定媒体及公司网站发布的公告。
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回
时除外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时
间在招募说明书中载明或另行公告。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开
放日的价格。
(三)申购与赎回的限制
1、本基金在其他销售机构及本公司直销网上交易的首次单笔最低申购金额
为人民币10元(含申购费、下同),追加申购的单笔最低申购金额为人民币10元;
本公司直销网点(不含网上交易)的首次单笔最低申购金额为人民币10元,追加
申购的单笔最低申购金额为人民币10元。各销售机构对最低申购限额及级差有其
他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,单笔赎回不得少于10
份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余额少于
10份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交
易账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基
金转换等原因导致的账户余额少于10份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一
招募说明书(更新)
73
次性全部赎回。
3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定
的申购的金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人最迟必须在调整生效前3个
工作日至少在一种指定媒体和基金管理人网站上刊登公告并报中国证监会备案。
(四)申购与赎回的原则
1、 “ 未知价” 原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算;
2、 “ 金额申购、份额赎回” 原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,在当日
交易时间结束后不得撤销;
4、赎回遵循“先进先出” 原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回;
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质
利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
(五)申购与赎回的程序
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1日内公告。遇特殊情况,
可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提
交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无
效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投资
者对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或
以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。
基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构
招募说明书(更新)
74
确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结
果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,
若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
投资者T日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关
基金销售机构在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在
发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
(六)申购费用与赎回费用
1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投
资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的
余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规
定的比例下限。
3、申购费率
申购金额 M 申购费率
M<100 万元 1.50%
100 万元≤M<500 万元 1.00%
500 万元≤M<1000 万元 0.30%
M≥1000 万元 1000 元/笔
4、赎回费率
持有时间 N 赎回费率
N<1 年 0.50%
1 年≤N<2 年 0.25%
N≥2 年 0
本基金的赎回费用扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归
基金财产,赎回费归入基金财产的部分为赎回费的 25%。
5、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费
招募说明书(更新)
75
率,最新的申购费率和赎回费率在《招募说明书(更新)》中列示。费率如发生
变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式开始实施前 2 个工作日在至少一
种指定媒体及基金管理人网站上刊登公告并报中国证监会备案。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人和基金托管人
协商一致并报中国证监会备案后,可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率,
并提前 2 个工作日在至少一种指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。
(七)申购份额与赎回金额的计算方式
1、本基金申购份额的计算
基金申购份额的计算公式如下:
净申购金额=申购金额/( 1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日的基金份额净值
2、本基金赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,
计算公式:
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
3、本基金基金份额净值的计算
T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保
留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
4、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金
份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后两位以
后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
招募说明书(更新)
76
5、赎回金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣
除相应的费用,计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后两位以后的部分四舍五
入,由此产生的误差计入基金财产。
(八)申购与赎回的注册登记
投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办
理注册登记手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益
的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调
整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少
一家指定媒体及基金管理人网站公告。
(九) 拒绝或暂停申购的情形及处理方式
除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请:
( 1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
( 2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计
算;
( 3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能
对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
( 4)发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情形;
( 5)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
( 6)基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金
份额持有人利益时。
发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述( 1)到( 5)
项暂停申购情形时,基金管理人应最迟在两日内刊登拒绝或暂停申购的公告并向
中国证监会备案。
暂停期间结束,基金重新开放时,基金管理人应按规定公告并报中国证监会
备案。
(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
招募说明书(更新)
77
除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项:
( 1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
( 2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值;
( 3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎
回,导致本基金的现金支付出现困难;
( 4) 发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情形;
( 5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受
的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分
赎回款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比
例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理
办法在后续开放日予以支付。
同时,在出现上述第( 3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎
回款项,最长不超过 20 个工作日,并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公
告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站
上刊登暂停赎回公告。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照
有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
(十一)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。
招募说明书(更新)
78
( 1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
( 2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人
在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请
延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额
占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额;
投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以
撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述
规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为
止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
( 3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应在 2
日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告,并在公
开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构
备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人,
并说明有关处理方法。
本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂
停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20
个工作日,并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
(十二)重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒
体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放
日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎
回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登
基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最
近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2
招募说明书(更新)
79
个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金重新开放申购或
赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
(十三)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定,在条件成熟的情
况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。转换的数额限制、
转换费率等相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定
制定并公告。
(十四) 转托管
本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关
规定以及基金代销机构的业务规则。
(十五) 定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。
(十六)基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可
的其他情况下的非交易过户。其中, “继承” 指基金份额持有人死亡,其持有的
基金份额由其合法的继承人继承; “捐赠” 指基金份额持有人将其合法持有的基
金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形; “ 司法执行” 是指司法机构
依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的主体应符合相关
法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过
户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该
项业务。
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。
(十七)基金的冻结与解冻
招募说明书(更新)
80
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结
部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是
否冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结部分产生的权益先行一并冻结。
被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
招募说明书(更新)
81
九、基金的投资
(一)投资目标
本基金通过各类资产的策略性配置和有效的风险管理,追求基金资产的长期
稳健增值。
(二)投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。
本基金股票投资占基金资产的比例为60-95%;除股票资产以外的其他资产投
资占基金资产的比例为5-40%,其中,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,
现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上
述相关规定。
(三)投资理念
本基金遵循价值投资理念,采用“自上而下” 的资产配置策略, 对基金投资
组合进行策略性配置, 力求实现较高的风险调整后收益。
(四)投资策略
本基金以经济周期理论为指导,运用定性与定量相结合的方法分析经济发展
所处的阶段(繁荣、衰退、萧条和复苏),并根据经济发展各个阶段中不同资产
类别与不同行业预期表现的分析判断,进行策略性资产配置,在有效控制风险的
前提下,精选优质上市公司股票构建投资组合,力求获取较高的超额收益。
1、类别资产配置策略
经济发展表现出周期波动的固有规律。本基金通过对经济增长与通货膨胀之
间演绎关系的分析,预判宏观经济发展所处的经济周期阶段,结合各类资产的预
期市场表现,对股票、债券和货币市场工具等大类资产进行战略性配置。
本基金主要通过分析经济增长与通货膨胀的方向性变化来预判经济周期。对
于中长期的经济波动,本基金重点考察社会需求结构变化进而带动产业或行业结
招募说明书(更新)
82
构变迁条件下经济增长与通货膨胀之间的演绎关系。如分析居民收入与财富增长
的结构性变化、新兴技术的出现、出口结构的变化、政府政策鼓励等;在中短期
内,产业或行业发展相对稳定,经济周期调整更多地体现为实体经济运行中需求
与成本的阶段性波动,此时,本基金将重点考察经济领域各宏观经济指标的变动
及其趋势。通过经济运行周期以及不同阶段内经济运行特征的分析判断,本基金
将结合证券市场投资价值综合评估的结果,确定一定阶段内的类别资产配置比例
及其调整方向。
通常情况下,在经济由复苏逐步走向繁荣时,经济增长触底回升并逐渐过渡
到高增长、高通胀阶段,本基金将增加股票资产的投资并保持较高的股票资产配
置比例;在经济由繁荣转向衰退初期时,利率高企,企业利润受到高成本的侵蚀,
本基金将降低股票资产的投资比例;在经济进入衰退甚至萧条阶段时,经济增长
下滑,通货膨胀下降,利率下降,本基金将增加固定收益类资产或现金的配置比
例。
2、股票投资管理
本基金将在经济周期波动趋势分析的基础上,结合行业运行特征以及证券市
场行业轮动特点,自上而下地选取优势行业进行主动资产配置,在此基础上,精
选优势行业内的优质上市公司股票构建投资组合。
( 1)行业配置策略
在经济周期的不同阶段,各个行业的发展速度、盈利水平等存在差异,从而
呈现出不同的行业景气程度,并在证券市场上表现出行业轮动的特征。本基金进
行重点行业配置的主要依据包括行业发展规律分析和行业投资价值评估两个方
面。行业发展规律分析包括行业生命周期、行业结构和关键成功因素、行业竞争
趋势和利润前景、行业增长前景分析等;行业投资价值评估则包括行业基本面或
行业成长性分析、市场竞争状况分析、行业估值分析等构成的行业研究分析体系。
1)行业基本面或行业成长性分析:分析各个行业在国民经济中的地位,国
家产业或政策及其影响,境内外行业生存状况、行业内主要产品的技术水平、上
下游行业的影响、重大技术突破等;
2)市场竞争状况分析:分析行业组织结构及行业内竞争态势、主要产品的
市场竞争状况、替代产品及其威胁等;
招募说明书(更新)
83
3)行业估值分析:运用PE、 PB、 EBITDA等估值指标,通过与历史水平、与
不同国家或地区同类行业的综合比较,结合行业成长性分析判断,确定合理的行
业估值倍数。
( 2)个股选择
本基金的个股选择主要为行业配置服务,强调上市公司基本面的全面考察,
精选优质股票构建投资组合。
1)盈利弹性筛选
本基金主要采用Beta值(相对于行业指数)来衡量个股对经济周期变动的盈
利弹性。本基金将对备选库中所有股票按照Beta值进行排序,并定期更新。针对
经济周期运行不同阶段的特征,本基金将有侧重地选取具有不同Beta值的个股进
行投资。如在经济扩张阶段,选取Beta值较高的个股;在经济衰退时期,则重点
投资于Beta值较低的个股等。
2)个股基本面分析
本基金将在充分把握经济周期波动和行业发展趋势的基础上,通过对上市公
司财务数据、发展战略、研发能力、市场开拓、资产质量、产品毛利率等地深入
分析,结合上市公司的外部经营环境、产业政策和竞争格局等因素,挖掘具有核
心竞争力和未来盈利增长能力的高质量上市公司。
3)估值判断和个股评级
本基金建立了分别以盈利和资产为基础的个股估值指标体系,前者包括PE,
P/CF等,后者包括NAV,重置价值等,强调绝对估值( DCF, DDM, NAV等)与相对
估值( PE,相对PE, P/CF, EV/EBITDA, PB等)的结合。研究员动态跟踪个股基
本面变化,定期或不定期对股票投资备选库中的股票进行评级并及时更新。
3、固定收益类资产的投资管理
本基金通过对经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策等方面的分析和预
测,确定债券等固定收益类证券的资产配置策略,在保证资产安全性、流动性的
基础上获取稳健的收益。
( 1)久期选择
本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未
来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期
招募说明书(更新)
84
收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收
益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。
( 2)收益率曲线分析
本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑债
券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及市场
拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整基金的
债券投资组合。
( 3)债券类属选择
本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债
之间利差(可转债为期权调整利差( OAS))变化分析与预测,确定不同类属债券
的投资比例及其调整策略。
( 4)个债选择
本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,
并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价值
的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转债等,本基金还将结合公司
基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
( 5)信用风险分析
本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利
差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优
质信用债券产品进行投资。
4、权证投资策略
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,采取市场公认的权证定价模型寻
求其合理的价格水平,作为基金投资权证的主要依据。
(五) 投资决策流程
1、决策依据
( 1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定;
( 2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则;
( 3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指
向及全球经济因素分析。
招募说明书(更新)
85
2、投资管理程序
( 1) 备选库的形成与维护
对于股票投资,分析师根据各个行业及个股的投资评级,确定股票初选库,
在此基础上,通过对上市公司基本面的全面考察,筛选出优质上市公司股票,并
经投资研究联席会议审议批准后,进入股票投资备选库(包括一般备选库和核心
备选库),分析师将对备选库的股票进行跟踪分析,并及时提出调整建议。
对于债券投资, 分析师通过宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,采
用利率模型、信用风险模型及期权调整利差( OAS)对普通债券和含权债券进行
分析,在此基础上形成基金信用债券投资的信用债备选库。
( 2) 月度资产配置会议
本基金管理人每月定期召开资产配置会议,讨论基金的资产组合以及个股配
置, 形成资产配置建议, 会议参加人员为全体投资研究团队。
( 3) 构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下, 确定基金资产配置方案,并
审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策委员会的授权下, 根据本基金的资产配置要求, 参考资
产配置会议、投资研究联系会议讨论结果,制定基金的投资策略,在其权限范围
进行基金的日常投资组合管理工作。
( 4) 交易执行
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作,并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
( 5)投资组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况, 监察稽核部对基
金投资进行日常监督, 金融工程分析师负责完成内部的基金业绩和风险评估。 基
金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估,对基金投
资组合不断进行调整和优化。
(六)投资限制
1、禁止行为
招募说明书(更新)
86
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
( 1)承销证券;
( 2)向他人贷款或提供担保;
( 3)从事承担无限责任的投资;
( 4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
( 5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或债券;
( 6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
( 7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
( 8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其
他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、 投资组合限制
( 1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;
( 2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总
和,其市值不超过该证券的10%;
( 3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资金净值的3%;本基金
在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的5‰;基
金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或
中国证监会另有规定的,遵从其规定;
( 4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%;
( 5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%;
( 6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
( 7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的10%;
招募说明书(更新)
87
( 8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
( 9)本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券,不得低于基金资
产净值的5%;
( 10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
( 11)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;
( 12)法律法规和基金合同规定的其他限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
理人应当在10个交易日内进行调整。对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持
续营销活动引起的基金净资产规模在10个交易日内增加10亿元以上的情形,而导
致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人履行相关程序后可将调整时限
从10个交易日延长到3个月。法律法规如有变更,从其变更。
(七)业绩比较基准
沪深300指数收益率×75% + 中债总全价指数收益率×25%
本基金作为混合型基金,股票投资比例范围为60-95%,除股票以外的其他资
产投资比例为5-40%,所以采用股票指数和债券指数加权复合的方法构建业绩比
较基准。由于沪深300指数是反映沪深两市A股综合表现的跨市场成分指数,中债
总全价指数是横跨银行间和交易所市场的统一债券指数,两者均具有良好的市场
代表性,因此本基金选择沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准,同时
选取中债总全价指数作为债券投资部分的业绩比较基准。
如果市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基
金管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩比较基准,并及时公
告。
(八)风险收益特征
本基金为主动投资的混合型基金,属于证券投资基金产品中较高风险、较高
收益的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型
基金。
招募说明书(更新)
88
(九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
2、有利于基金财产的安全与增值;
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投
资者的利益;
(十)基金的融资融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
招募说明书(更新)
89
十、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 01
月 08 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未
经审计。以下内容摘自本基金 2017 年度第 3 季度报告:
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
例( %)
1 权益投资 92,815,969.32 81.01
其中:股票 92,815,969.32 81.01
2 基金投资 — —
3 固定收益投资 — —
其中:债券 — —
资产支持证券 — —
4 贵金属投资 — —
5 金融衍生品投资 — —
6 买入返售金融资产 9,000,000.00 7.86
其中:买断式回购的买入返售金
融资产 — —
7 银行存款和结算备付金合计 11,972,380.73 10.45
8 其他资产 778,393.02 0.68
9 合计 114,566,743.07 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
招募说明书(更新)
90
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 — —
B 采矿业 1,856,000.00 1.71
C 制造业 84,311,239.32 77.70
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业 — —
E 建筑业 — —
F 批发和零售业 — —
G 交通运输、仓储和邮政业 — —
H 住宿和餐饮业 — —
I
信息传输、软件和信息技术服务
业 2,474,730.00 2.28
J 金融业 4,174,000.00 3.85
K 房地产业 — —
L 租赁和商务服务业 — —
M 科学研究和技术服务业 — —
N 水利、环境和公共设施管理业 — —
O 居民服务、修理和其他服务业 — —
P 教育 — —
Q 卫生和社会工作 — —
R 文化、体育和娱乐业 — —
S 综合 — —
合计 92,815,969.32 85.54
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 600419 天润乳业 136,630 8,602,224.80 7.93
2 603589 口子窖 172,000 8,407,360.00 7.75
3 000568 泸州老窖 140,600 7,887,660.00 7.27
4 000858 五 粮 液 126,100 7,223,008.00 6.66
招募说明书(更新)
91
5 600809 山西汾酒 121,000 6,661,050.00 6.14
6 002008 大族激光 140,541 6,127,587.60 5.65
7 002456 欧菲光 250,003 5,297,563.57 4.88
8 600183 生益科技 280,000 4,292,400.00 3.96
9 000799 酒鬼酒 140,000 3,970,400.00 3.66
10 600702 沱牌舍得 100,000 3,909,000.00 3.60
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调
查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
11.3 其他资产构成
金额单位:人民币元
序 号
名称 金额
1 存出保证金 82,393.19
2 应收证券清算款 529,537.88
3 应收股利 —
4 应收利息 2,727.20
招募说明书(更新)
92
5 应收申购款 163,734.75
6 其他应收款 —
7 待摊费用 —
8 其他 —
9 合计 778,393.02
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2009年12月17日,基金业绩数据截至2017年9月30日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2009/12/17-
2009/12/31 0.70% 0.14% 0.36% 1.40% 0.34% -1.26%
2010/01/01-
2010/12/31 17.54% 1.60% -9.21% 1.19% 26.75% 0.41%
2011/01/01-
2011/12/31 -25.66% 1.40% -18.60% 0.97% -7.06% 0.43%
招募说明书(更新)
93
2012/01/01-
2012/12/31 3.18% 1.44% 5.83% 0.96% -2.65% 0.48%
2013/01/01-
2013/12/31 24.77% 1.32% -6.65% 1.05% 31.42% 0.27%
2014/01/01-
2014/12/31 24.95% 1.05% 39.63% 0.91%
-14.68
%
0.14%
2015/01/01-2015
/12/31
66.70% 2.91% 6.84% 1.86% 59.86% 1.05%
2016/01/01-2016
/12/31 -28.61% 2.09% -8.59% 1.05%
-20.02
%
1.04%
2017/01/01-2017
/09/30 21.77% 0.95% 10.96% 0.43% 10.81% 0.52%
自基金合同生效
日( 2009/12/17)
-2017/09/30
51.00% 1.72% 10.87% 1.13% 40.13% 0.59%
招募说明书(更新)
94
十二、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有:
1、银行存款及其应计利息;
2、结算备付金及其应计利息;
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息;
4、应收证券交易清算款;
5、应收申购款;
6、股票投资及其估值调整;
7、债券投资及其估值调整和应计利息;
8、权证投资及其估值调整;
9、其他投资及其估值调整;
10、其他资产等。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务,并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的
名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基
金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独立。
(四)基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金
管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,
归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
招募说明书(更新)
95
扣押或其他权利。 除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被
处分。
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务
相互抵消;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵消。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
招募说明书(更新)
96
十三、基金资产的估值
(一)估值目的
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经
基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金申购
与赎回价格的基础。
(二)估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
(三)估值对象
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。
(四)估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果加盖
业务公章以书面形式加密传真至基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合
同》规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的书
面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基
金会计账目的核对同时进行。
(五)估值方法
本基金按以下方式进行估值:
1、证券交易所上市的有价证券的估值
( 1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值。如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格;
( 2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
( 3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
招募说明书(更新)
97
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
价格;
( 4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
( 1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)
估值;
( 2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
( 3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持有股票而享有的配股权,从配股除权日起到配股确认日止,如果收
盘价高于配股价,按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价,
则估值为零。
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、
招募说明书(更新)
98
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经
相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。
(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。当估
值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措
施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金资产净值的 0.25%时,基金管理
人应报中国证监会备案;当估值错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管
理人应当公告,并报中国证监会备案。 因基金估值错误给投资者造成损失的,应
先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。
关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
1、差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处
理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
( 1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各
方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方
未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任
方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,
招募说明书(更新)
99
确保差错已得到更正。
( 2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失
负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
( 3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方
的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
( 4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
( 5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损
失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理
人和基金托管人之外的第三方造成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金
管理人负责向差错方追偿。
( 6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、
行政法规、《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁
决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,
并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
( 7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
( 1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确
定差错的责任方;
( 2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
( 3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失;
( 4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由
招募说明书(更新)
100
基金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
( 5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净
值的 0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金
份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报
中国证监会备案。
(七)暂停估值的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;
3、中国证监会认定的其他情形。
(八)特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第 6 项进行估值时,所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理;
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。
招募说明书(更新)
101
十四、基金的收益与分配
(一)基金收益的构成
本合同项下基金收益指基金利润,即基金利息收入、投资收益,公允价值变
动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允
价值变动收益后的余额。
(二)基金收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则:
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配 12 次,每
次基金收益分配比例不低于该次可供分配利润的 25%,期末可供分配利润是指期
末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数;若《基金合同》
生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
2、基金收益发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截止日)
不得超过 15 个工作日;
3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若
投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
4、基金当期收益应先弥补上期亏损后,才可进行当期收益分配;
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即指基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
6、每一份基金份额享有同等分配权;
7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润(截至收益分配基准日的
可供分配利润)、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等
内容。
(四)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 日内在
指定媒体公告并报中国证监会备案。
(五)基金收益分配中发生的费用
招募说明书(更新)
102
红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者
的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登
记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自
动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
招募说明书(更新)
103
十五、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用;
9、本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
招募说明书(更新)
104
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“ (一)基金费用的种类” 中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四) 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额
持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金
管理人网站上公告。
( 五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
招募说明书(更新)
105
十六、基金的会计与审计
(一)基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度披露;
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
4、会计制度执行国家有关会计制度;
5、本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以约定方式确认。
(二)基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
招募说明书(更新)
106
十七、基金的信息披露
(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定
(二)信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简
称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2、对证券投资业绩进行预测;
3、违规承诺收益或者承担损失;
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
6、中国证监会禁止的其他行为。
(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文
本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
(五) 公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上;基
招募说明书(更新)
107
金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
( 1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
( 2)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。
( 3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
2、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒体和基金管理人网站上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上
登载《基金合同》生效公告。
4、基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过基金管理人网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
招募说明书(更新)
108
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒体和基金管理人网站上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报
告两种方式。
7、临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,
予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
( 1)基金份额持有人大会的召开;
( 2)终止《基金合同》;
( 3)转换基金运作方式;
( 4)更换基金管理人、基金托管人;
( 5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
( 6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
( 7)基金募集期延长;
( 8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金
招募说明书(更新)
109
托管人基金托管部门负责人发生变动;
( 9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
( 10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十;
( 11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
( 12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
( 13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
( 14)重大关联交易事项;
( 15)基金收益分配事项;
( 16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
( 17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
( 18)基金改聘会计师事务所;
( 19)变更基金销售机构;
( 20)更换基金注册登记机构;
( 21)本基金开始办理申购、赎回;
( 22)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
( 23)本基金发生巨额赎回并延期支付;
( 24)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
( 25)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
( 26)中国证监会规定的其他事项。
8、澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
9、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案,并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前 40
日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决
招募说明书(更新)
110
方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履
行相关信息披露义务。
10、中国证监会规定的其他信息。
(六)信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体和基金管理人网站上披露信息外,
还可以根据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体
和基金管理人网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
(七)信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。
招募说明书(更新)
111
十八、风险揭示
(一)投资于本基金的主要风险
1、证券市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的
影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
( 1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地
区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
( 2)经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也
呈周期性变化。基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
( 3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润,并通过对
股票市场走势变化等方面的影响,引起基金收益水平的变化。
( 4)通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可
能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。
( 5)上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能
力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发
生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够
用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分
散这种非系统风险,但不能完全规避。
( 6)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再
投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。
( 7)信用风险。主要指债券、资产支持证券、票据等发行主体信用状况恶
化,到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手因
违约而产生的证券交割风险。
( 8)提前偿付风险。基金投资资产支持证券品种时,证券化的信托财产中
债务人提前还款会造成信托财产的现金流量失衡,从而与设计的现金流量规划不
同,影响基金投资资产支持证券的收益。除受债务人自身的财务状况影响外,市
场利率的变化,其他融资成本的变化等因素都将影响债务人提前还款。由于影响
因素多且不确定,因此债务人提前还款的时间和数量都很难准确预计。
招募说明书(更新)
112
2、 操作风险
操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易
错误、 IT 系统故障等风险。
3、管理风险
在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基
金收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不
全、投资操作出现失误,都会影响基金的收益水平。
4、职业道德风险
职业道德风险是指公司员工不遵守职业操守,发生违法、违规行为而可能导
致的损失。
5、流动性风险
流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现
的风险。流动性风险还包括由于本基金出现巨额赎回,致使本基金没有足够的现
金应付赎回支付所引致的风险。
6、合规性风险
指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
7、本基金特有的风险
本基金属于混合型基金,力求通过各类资产的策略性配置来降低风险,提高
收益,但并不能完全抵御股票、债券两个市场同时下跌的风险,如果债券市场和
股票市场同时下跌,本基金的净值表现将受到影响。此外,在股市上涨时也不能
保证基金净值表现能够跟随或超越大盘走势。
本基金的投资以经济周期理论为指导,但由于中国宏观经济处在巨大的变化
之中,对经济周期波动和行业发展的分析与预测比较复杂且存在诸多的不确定性,
而国内资本市场也处在快速发展、不断完善的过程之中,可能导致本基金阶段性
的资产配置策略偏离最优策略,影响基金投资组合的绩效。
8、其他风险
( 1)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这
招募说明书(更新)
113
些工具,基金可能会面临一些特殊的风险;
( 2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
( 3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面
不完善而产生的风险;
( 4)因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
( 5)对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
( 6)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益
水平,从而带来风险;
( 7)其他意外导致的风险。
(二)声明
1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;
2、本基金通过基金管理人直销中心和指定的基金代销机构公开发售,基金
管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。
招募说明书(更新)
114
十九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
( 一)《基金合同》的变更
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
( 1)更换基金管理人;
( 2)更换基金托管人;
( 3)转换基金运作方式;
( 4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
( 5)变更基金类别;
( 6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的
除外);
( 7)本基金与其他基金的合并;
( 8)变更基金份额持有人大会召开程序;
( 9)终止《基金合同》;
( 10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案:
( 1)调低基金管理费、基金托管费;
( 2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
( 3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率;
( 4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
( 5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
( 6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的
以外的其他情形。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生
效后方可执行,自《基金合同》生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体及
基金管理人网站公告。
( 二)《基金合同》的终止事由
招募说明书(更新)
115
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
( 三) 基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
( 1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
( 2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
( 3)对基金财产进行估值和变现;
( 4)制作清算报告;
( 5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
( 6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
( 7)对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
招募说明书(更新)
116
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
( 六) 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
( 七) 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
招募说明书(更新)
117
二十、基金合同的内容摘要
一、基金当事人及基金合同当事人的权利与义务
1、基金管理人的权利与义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不
限于:
( 1)依法募集基金;
( 2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
( 3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
( 4)销售基金份额;
( 5)召集基金份额持有人大会;
( 6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
( 7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
( 8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监
督和处理;
( 9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册
登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
( 10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
( 11) 在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
( 12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规
则》,决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方
式;
( 13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
( 14) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
( 15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
招募说明书(更新)
118
实施其他法律行为;
( 16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
( 17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不
限于:
( 1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、
基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
( 2)办理基金备案手续;
( 3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
( 4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
( 5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
( 6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
( 7)依法接受基金托管人的监督;
( 8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
确定基金份额申购、赎回的价格;
( 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
( 10) 编制半年度和年度基金报告;
( 11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
( 12) 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
招募说明书(更新)
119
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不向他人泄露;
( 13) 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配基金收益;
( 14) 按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
( 15) 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
( 16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料 15 年以上;
( 17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关
的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
( 18) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
( 19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会并通知基金托管人;
( 20) 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
( 21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
( 22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益
受到损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追
偿;
( 23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
( 24)基金在募集期间未能达到备案条件,《基金合同》不能生效,基金管
理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结
招募说明书(更新)
120
束后 30 日内退还基金认购人;
( 25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
( 26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基
金份额持有人名册;
( 27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基金托管人的权利与义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不
限于:
( 1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
( 2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他收入;
( 3)监督基金管理人对本基金的投资运作, 如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
( 4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分
公司和深圳分公司开设证券账户;
( 5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算;
( 6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,
负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算;
( 7)提议召开或召集基金份额持有人大会;
( 8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
( 9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不
限于:
( 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
( 2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
( 3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
招募说明书(更新)
121
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
( 4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
( 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
( 6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,
根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
( 7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
( 8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
( 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
( 10) 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施;
( 11) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
( 12) 建立并保存基金份额持有人名册;
( 13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
( 14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项;
( 15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会;
( 16) 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
( 17) 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配;
( 18) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
招募说明书(更新)
122
会和银行监管机构,并通知基金管理人;
( 19) 因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔
偿责任不因其退任而免除;
( 20) 按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基
金管理人追偿;
( 21) 执行生效的基金份额持有人大会的决定;
( 22) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3、基金份额持有人的权利与义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括
但不限于:
( 1)分享基金财产收益;
( 2)参与分配清算后的剩余基金财产;
( 3)依法申请赎回其持有的基金份额;
( 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
( 5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
( 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
( 7)监督基金管理人的投资运作;
( 8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼;
( 9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括
但不限于:
( 1)遵守《基金合同》;
( 2)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
费用;
( 3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
招募说明书(更新)
123
( 4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
( 5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代
销机构处获得的不当得利;
( 6)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
( 7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表
共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1、召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
( 1)终止《基金合同》;
( 2)更换基金管理人;
( 3)更换基金托管人;
( 4)转换基金运作方式;
( 5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
( 6)变更基金类别;
( 7)本基金与其他基金的合并;
( 8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的
除外);
( 9)变更基金份额持有人大会程序;
( 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
( 11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
( 12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
( 13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有
人大会:
招募说明书(更新)
124
( 1)调低基金管理费、基金托管费;
( 2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
( 3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、 调
低赎回费率;
( 4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
( 5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
( 6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的
以外的其他情形。
2、会议召集人及召集方式
( 1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由
基金管理人召集。
( 2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
( 3) 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集。
( 4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金
份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开。
( 5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
招募说明书(更新)
125
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基
金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
( 6)基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
权益登记日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
( 1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在至少一家
指定媒体及基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;
2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有
效期限等)、送达时间和地点;
5)会务常设联系人姓名及联系电话;
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
7)召集人需要通知的其他事项。
( 2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式
和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通
讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间
和收取方式。
( 3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金
管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的, 不影响表决意见的计票效力。
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以
招募说明书(更新)
126
现场开会方式召开。
( 1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人经通知拒不派代表列席的,不影响表决效力。
现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
( 2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行
表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续
公布相关提示性公告;
2)召集人按基金合同规定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则
为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管
理人经通知拒不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
4)上述第 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法
律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符,并
且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的
规定;
招募说明书(更新)
127
5)会议通知公布前报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。
5、议事内容与程序
( 1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上
(含 10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集人并由召
集人公告。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日 30 天前公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核,符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核:
1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出
法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审
议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定
不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行
解释和说明。
2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案
招募说明书(更新)
128
进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持
人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人
大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议, 其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另
有规定除外。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案
进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则,会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
( 2)议事程序
1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次
基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名(或单位名称)等事项。
2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
6、表决
招募说明书(更新)
129
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
( 1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第( 2)项所规定的须以特别
决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
( 2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议
通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
7、计票
( 1)现场开会
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
公布计票结果。
3)如果大会主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
招募说明书(更新)
130
果。
4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的,不影响计票的效力。
( 2)通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决效力。
8、生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体
及基金管理人网站上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人
大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
托管人均有约束力。
9、不可抗力
由于地震、洪水等自然灾害或不可抗力,导致基金份额持有人大会不能按时
或按规定方式召开或会议中断,大会召集人应依照法律法规和基金合同的规定采
取必要措施及时通知或尽快召开。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配 12 次,每
次基金收益分配比例不低于该次可供分配利润的 25%,期末可供分配利润是指期
末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数;若《基金合同》
生效不满 3 个月则可不进行收益分配;
招募说明书(更新)
131
2、基金收益发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截止日)
不得超过 15 个工作日;
3、本基金收益分配方式分两种: 现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若
投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
4、基金当期收益应先弥补上期亏损后,才可进行当期收益分配;
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即指基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
6、每一份基金份额享有同等分配权;
7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
四、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
招募说明书(更新)
132
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
五、 基金财产的投资方向和投资限制
1、投资目标
本基金通过各类资产的策略性配置和有效的风险管理,追求基金资产的长期
稳健增值。
2、投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。
本基金股票投资占基金资产的比例为 60-95%;除股票资产以外的其他资产
投资占基金资产的比例为 5-40%,其中,权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%,
现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
上述相关规定。
3、投资限制
( 1)禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
1)承销证券;
2)向他人贷款或提供担保;
3)从事承担无限责任的投资;
4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或债券;
6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他
招募说明书(更新)
133
行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
( 2)投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,
其市值不超过该证券的 10%;
3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资金净值的 3%;本基金在
任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰;基金
管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中
国证监会另有规定的,遵从其规定;
4)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
9)本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券,不得低于基金资产
净值的 5%;
10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
11)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;
12)法律法规和基金合同规定的其他限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管
招募说明书(更新)
134
理人应当在 10 个交易日内进行调整。对于因基金份额拆分、大比例分红等集中
持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形,
而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人履行相关程序后可将调整
时限从 10 个交易日延长到 3 个月。法律法规如有变更,从其变更。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,
通过基金管理人网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体和基金管理人网站上。
七、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
1、《基金合同》的变更
以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
( 1)更换基金管理人;
( 2)更换基金托管人;
( 3)转换基金运作方式;
( 4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
( 5)变更基金类别;
( 6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的
除外);
( 7)本基金与其他基金的合并;
( 8)变更基金份额持有人大会召开程序;
( 9)终止《基金合同》;
( 10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
招募说明书(更新)
135
托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案:
( 1)调低基金管理费、基金托管费;
( 2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
( 3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率;
( 4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
( 5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
( 6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的
以外的其他情形。
关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后
方可执行,自《基金合同》生效之日起 2 个工作日内在至少一家指定媒体及基金
管理人网站公告。
2、《基金合同》的终止
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
( 1)基金份额持有人大会决定终止的;
( 2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
( 3)《基金合同》约定的其他情形;
( 4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
3、基金财产的清算
( 1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的
监督下进行基金清算。
( 2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
( 3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
招募说明书(更新)
136
( 4)基金财产清算程序:
1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
3)对基金财产进行估值和变现;
4)制作清算报告;
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书;
6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
7)对基金财产进行分配。
( 5)基金财产清算的期限为 6 个月。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
6、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。
招募说明书(更新)
137
《基金合同》受中国法律管辖。
九、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构
的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复
印件,但内容应以《基金合同》正本为准。
招募说明书(更新)
138
二十一、基金托管协议的内容摘要
( 一) 托管协议当事人
1、基金管理人
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
法定代表人:井贤栋
成立时间: 2004 年 11 月 8 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]164 号
注册资本:人民币 5.143 亿元
组织形式: 有限责任公司
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、开展特定客户资产管理业务、
中国证监会许可的其他业务。
存续期间:持续经营
电话: 022-83310208
传真: 022-83865563
2、基金托管人
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号( 100032)
法定代表人:姜建清
电话: 010-66105799
传真: 010-66105798
联系人:赵会军
成立时间: 1984 年 1 月 1 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》(国发[1983]146 号)
存续期间:持续经营
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据
招募说明书(更新)
139
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;
代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理
证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融
债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管
理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见
证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;
外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;
外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、
代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银
行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
( 二) 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1、基金托管人对基金管理人的投资行为的监督
( 1)基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述
基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具:
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
( 2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
金投融资比例进行监督
1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例
为:
本基金股票资产占基金资产的 60-95%;除股票以外的其他资产占基金资产
的 5-40%,其中,权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%,现金以及到期日在
招募说明书(更新)
140
一年以内的政府债券占基金资产净值比例不低于 5%。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人
应在合理的期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规
定时,从其规定。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。
2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下
投资限制:
A、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
B、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和,
其市值不超过该证券的 10%;
C、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资金净值的 3%;本基金在
任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 5‰;基金
管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中
国证监会另有规定的,遵从其规定;
D、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;
E、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
F、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
G、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
H、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
I、本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券,不得低于基金资产
净值的 5%;
J、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
招募说明书(更新)
141
K、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;
L、法律法规和基金合同规定的其他限制。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序
后,基金不受上述限制。
除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生
效之日起开始。
3)法规允许的基金投资比例调整期限
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应在 10
个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的,
从其规定。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在 10 个交易日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同
约定的,基金管理人履行相关程序后可将调整时限从 10个交易日延长到 3个月。
法律法规如有变更,从其变更。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于基金托管
人实施交易监督。
4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。
5)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
( 3)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基
金投资禁止行为进行监督:
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
1)承销证券;
2)向他人贷款或提供担保;
3)从事可能使基金承担无限责任的投资;
4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
招募说明书(更新)
142
行的股票或债券;
6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他
行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
( 4)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
关联投资限制进行监督。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真
实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名
单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人,基
金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失
的,由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关
联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中
国证监会报告。
( 5)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。
1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管
理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
招募说明书(更新)
143
对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请,基金托管人
于 2 个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人
书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对
手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易,应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的,基金托管人不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报
告中国证监会。
2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托
管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时
造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。
3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国
银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商
一致后,可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控
制交易对手的资信风险,在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交
易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担,其后有权要求相关责任人进行
赔偿,如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程,则对于由于交易对手
资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。
( 6)基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工
商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核
心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基
招募说明书(更新)
144
金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿,如果基金托管人在运作
过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用风险引起的损失,不承担赔
偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的市场情况对于核
心存款银行名单进行调整。
( 7)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行
为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》
等有关法律法规规定。
2)流通受限证券, 包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。
3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制
度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流
动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度
和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本
占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进
行审核。
5)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控
制制度、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面
招募说明书(更新)
145
信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人
在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查
看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备
查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造
成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切
实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。
2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金
资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基
金合同》、基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正,基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向
基金托管人发出回函,进行解释或举证。
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金
合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理
人,并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内
答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
招募说明书(更新)
146
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
( 三) 基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不
限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核
基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基
金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面
形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面
形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复
查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规
事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要
求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
( 四) 基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
( 1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
招募说明书(更新)
147
( 2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得
自行运用、处分、分配基金的任何财产。
( 3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
( 4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独
立。
( 5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金
管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有
到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由
此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托
管人对此不承担责任。
2、募集资金的验证
基金募集期满,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进
行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中
国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全
部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当
日出具确认文件。
若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款事宜。
3、基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金
的银行存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下,代表所托管的
基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设
和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的
资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
招募说明书(更新)
148
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。
4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
5、债券托管账户的开立和管理
( 1)《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营
账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
( 2)基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债
市场回购主协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
6、其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管
招募说明书(更新)
149
责任。
8、与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。
( 五) 基金资产净值的计算与复核程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计
算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算
保留到小数点后 3位,小数点后第 4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证
券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金
资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人
应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,签名、盖章并以加密传真
方式传送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,
就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达
成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律
法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估
值。
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本
基金有关的会计问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等
基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的
计算结果对外予以公布。
( 六) 基金份额持有人名册的登记与保管
招募说明书(更新)
150
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年
6 月 30 日、 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编
制和保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有
人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备
份,保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
( 七) 争议解决方式
相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除
经友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效
的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均
有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持
有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
( 八) 托管协议的变更与终止
招募说明书(更新)
151
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托
管协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报
中国证监会核准后生效。
发生以下情况,本托管协议终止:
( 1)《基金合同》终止;
( 2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产;
( 3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
理权;
( 4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
招募说明书(更新)
152
二十二、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
(一)资料寄送
1、基金投资人对账单
对账单包括季度对账单和年度对账单,在每个季度结束后向有交易的基金份
额持有人寄送季度对账单,在每年度结束后向所有基金份额持有人寄送年度对账
单。
2、其他相关的信息资料
(二)红利再投资
本基金收益分配时,基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金,
注册登记机构将其所获红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额。红利再
投资免收申购费用。
(三)信息定制服务
在技术条件成熟时,基金管理人可为基金投资人提供通过基金管理人网站、
客户服务中心提交信息定制申请,基金管理人通过手机短信(因相关方技术系统
原因,小灵通用户暂不享有短信服务,待技术系统开发运行成功后,基金管理人
将及时向小灵通用户提供上述服务)、 EMAIL 等方式为基金投资人发送所订制的
信息,内容包括:每笔交易确认信息、最新公告信息、投资理财刊物邮件等。
(四)资讯服务
1、信息查询密码
基金管理人为投资人预设基金查询密码,预设的基金查询密码为投资人开户
证件号码的后 6 位数字,不足 6 位数字的,前面加“0” 补足。基金查询密码用
于投资人查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓基金账号后,及
时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。
2、客户服务电话
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务
等信息,可拨打本公司客户服务中心电话。
客户服务电话: 95046
招募说明书(更新)
153
传真: 022-83865563
3、互联网站
公司网址: www.thfund.com.cn
电子信箱: service@thfund.com.cn
(五)客户投诉处理
投资人可以拨打代销机构和天弘基金管理有限公司客户服务中心电话投诉
直销机构或代销机构的人员和服务。
招募说明书(更新)
154
二十三、其他应披露的事项
披露日期 披露事项名称 披露媒体
2017 年 06 月 30 日 天弘基金管理有限公司旗下基金 2017 年
6 月 30 日基金资产净值公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 07 月 01 日
天弘基金管理有限公司关于参加交通银
行手机银行基金申购及定投手续费率优
惠活动的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 07 月 04 日
天弘基金管理有限公司关于参加交通银
行网上银行基金申购手续费率优惠活动
的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 07 月 21 日
天弘基金管理有限公司关于旗下基金在
直销柜台开展认/申购费率优惠活动的
公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 07 月 21 日 天弘周期策略混合型证券投资基金 2017
年第 2 季度报告
中国证监会
指定媒介
2017 年 07 月 21 日 天弘基金管理有限公司澄清公告 中国证监会
指定媒介
2017 年 07 月 27 日
天弘基金管理有限公司关于参加华西证
券股份有限公司申购及定投手续费率优
惠活动的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 07 月 29 日 天弘周期策略混合型证券投资基金招募
说明书(更新)
中国证监会
指定媒介
2017 年 07 月 29 日 天弘周期策略混合型证券投资基金招募
说明书(更新)摘要
中国证监会
指定媒介
2017 年 07 月 31 日
天弘基金管理有限公司关于参加华泰证
券股份有限公司认/申购及定投手续费
率优惠活动的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 08 月 28 日 天弘周期策略混合型证券投资基金 2017
年半年度报告
中国证监会
指定媒介
2017 年 08 月 28 日 天弘周期策略混合型证券投资基金 2017
年半年度报告摘要
中国证监会
指定媒介
2017 年 08 月 28 日
天弘基金管理有限公司关于参加中泰证
券股份有限公司申购及定投手续费率优
惠活动的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 09 月 05 日 天弘基金管理有限公司关于变更客服热
线的公告
中国证监会
指定媒介
招募说明书(更新)
155
披露日期 披露事项名称 披露媒体
2017 年 09 月 15 日
天弘基金管理有限公司关于参加北京恒
天明泽基金销售有限公司申购、定投及
转换转入手续费率优惠活动的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 09 月 20 日
天弘基金管理有限公司关于参加江南农
村商业银行股份有限公司认/申购及定
投手续费率优惠活动的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 09 月 21 日 天弘基金管理有限公司澄清公告 中国证监会
指定媒介
2017 年 09 月 27 日
天弘基金管理有限公司关于增加中民财
富管理(上海)有限公司为旗下部分基
金销售机构并开通申购、赎回、定投及
转换业务以及参加其相关费率优惠活动
的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 09 月 27 日
天弘基金管理有限公司关于增加上海挖
财金融信息服务有限公司为旗下部分基
金销售机构并开通申购、赎回及定投业
务以及参加其相关费率优惠活动的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 10 月 09 日
天弘基金管理有限公司关于参加长江证
券股份有限公司申购及定投手续费率优
惠活动的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 10 月 12 日
天弘基金管理有限公司关于增加天津万
家财富资产管理有限公司为旗下部分基
金销售机构并开通申购、赎回及转换业
务以及参加其相关费率优惠活动的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 10 月 26 日 天弘周期策略混合型证券投资基金 2017
年第 3 季度报告
中国证监会
指定媒介
2017 年 11 月 20 日
天弘基金管理有限公司关于增加洪泰财
富(青岛)基金销售有限责任公司为旗下
部分基金销售机构并开通申购、赎回、
定投及转换业务以及参加其相关费率优
惠活动的公告
中国证监会
指定媒介
2017 年 11 月 23 日
天弘基金管理有限公司关于增加上海华
夏财富投资管理有限公司为旗下部分基
金销售机构并开通申购、赎回、定投及
转换业务以及参加其相关费率优惠活动
的公告
中国证监会
指定媒介
招募说明书(更新)
156
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所和
营业场所,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件。
招募说明书(更新)
157
二十五、备查文件
(一)中国证监会核准天弘周期策略股票型证券投资基金募集的文件
(二)关于申请募集天弘周期策略股票型证券投资基金之法律意见书
(三)基金管理人业务资格批件和营业执照
(四)基金托管人业务资格批件和营业执照
(五)《天弘周期策略混合型证券投资基金基金合同》
(六)《天弘周期策略混合型证券投资基金托管协议》
(七)中国证监会规定的其他文件
以上第(四)项备查文件存放在基金托管人的办公场所,其他文件存放在基
金管理人的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅,在支付
工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
天弘基金管理有限公司
二〇一八年一月三十日
点击查看>>
附件