华富竞争力优选混合型证券投资基金
2010 年年度报告摘要

2010 年 12 月 31 日




基金管理人：华富基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

报告送出日期：2011 年 3 月 28 日
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§1 重要提示

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以

上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 3 月 25 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

本报告期自 2010 年 01 月 01 日起至 2010 年 12 月 31 日止。


§2 基金简介

2.1 基金基本情况
基金名称 华富竞争力优选混合型证券投资基金
基金简称 华富竞争力优选混合
基金主代码 410001
交易代码 410001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005 年 3 月 2 日
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,883,229,090.66 份
基金合同存续期 不定期



2.2 基金产品说明
投资目标 本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的
投资策略，对基金投资风险的控制遵循“事前防范、
事中控制、事后评估”的风险控制程序，运用华富 PMC
选股系统，力求实现基金资产的中长期稳定增值
投资策略 在资产配置方面，采用自上而下的方法，确定各类资
产的权重；在行业及股票选择方面，利用自身开发的

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“华富 PMC 选股系统”进行行业及股票综合筛选；在
债券选择方面，通过研究宏观经济、国家政策及收益
率曲线，积极调整债券组合的久期结构。
业绩比较基准 60%×中信标普 300 指数＋35%×中信标普全债指数＋
5% ×同业存款利率
风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征
从长期平均来看，介于单纯的股票型组合与单纯的债
券型组合之间。基金管理人通过适度主动的资产配置
与积极主动的精选证券，实现风险限度内的合理回报。
注：鉴于“中信全债指数”的编制人中信标普指数信息服务（北京）有限公司已将“中信全债
指数”更名为“中信标普全债指数”，编制方法未发生改变，本基金管理人将华富竞争力优选混
合基金的原有的业绩比较基准“60%×中信标普300指数＋35%×中信全债指数＋5% ×同业存
款利率”更改为“60%×中信标普300指数＋35%×中信标普全债指数＋5% ×同业存款利率”。



2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华富基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 满志弘 尹东
信息披露负责人 联系电话 021-68886996 010-67595003
电子邮箱 manzh@hffund.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853



2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网 http://www.hffund.com
址
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所




§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2010 年 2009 年 2008 年
本期已实现收益 -145,835,592.78 290,842,931.85 -1,236,750,932.92
本期利润 -106,057,452.08 671,149,672.07 -2,009,254,007.81
加权平均基金份额本期利润 -0.0520 0.2781 -0.7136
本期基金份额净值增长率 -5.75% 47.79% -54.70%
3.1.2 期末数据和指标 2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末可供分配基金份额利润 0.1033 0.1704 0.0149

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期末基金资产净值 1,470,520,616.75 1,780,484,316.59 1,499,969,254.98
期末基金份额净值 0.7809 0.8285 0.5606
注：1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2）以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购

赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3）期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数，

表中的“期末”均指报告期最后一日，即 12 月 31 日。



3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基
份额净值
阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
增长率①
准差② 率③ 准差④

过去三个月 10.84% 1.85% 3.50% 1.05% 7.34% 0.80%
过去六个月 25.06% 1.55% 12.98% 0.92% 12.08% 0.63%
过去一年 -5.75% 1.46% -5.45% 0.94% -0.30% 0.52%
过去三年 -36.90% 1.95% -18.61% 1.38% -18.29% 0.57%
过去五年 173.64% 1.85% 140.24% 1.29% 33.40% 0.56%
自基金合同
168.17% 1.76% 130.66% 1.23% 37.51% 0.53%
生效起至今
注：业绩比较基准收益率＝60%×中信标普 300 指数＋35%×中信标普全债指数＋5% ×同业存款利

率，业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较




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注：根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：

股票 30%～90%、债券 5%～65%、现金不低于基金资产净值的 5％。本基金建仓期为 2005 年 3 月 2

日至 9 月 2 日，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内，本基金严格执行了

《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。

3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较




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注：合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。

3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
每10份基金份额 现金形式发 再投资形式 发 年度利润分配合
年度 备注
分红数 放总额 放总额 计
2010年 - - - - -

2009年 - - - - -

2008年 - - - - -

合计 - - - - -


§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人华富基金管理有限公司于 2004 年 3 月 29 日经中国证监会证监基金字[2004]47 号

文核准开业，4 月 19 日在上海正式注册成立，注册资本 1.2 亿元，公司股东为华安证券有限责任


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公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司。截止 2010 年 12 月 31 日，本

基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势股票

型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基

金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证 100 指数证券投资基金和华富强化回

报债券型证券投资基金八只基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张琦 华 富 竞 2010 年 6 月 2 日 - 六年 英国里丁大学
争 力 优 投资银行专业
选 基 金 硕士，六年证券
基 金 经 从业经验，2004
理 年 8 月至 2006
年 8 月在光大证
券有限公司从
事证券研究工
作，2006 年 8
月至 2010 年 3
月在银华基金
管理有限公司
从事证券研究
及专户投资工
作，2010 年 4
月加入我公司。
鞠柏辉 华 富 竞 2007 年 10 月 25 2010 年 9 月 6 日 九年 浙江大学工商
争 力 优 日 管理硕士，曾任
选 基 金 天相投资顾问
基 金 经 公司高级分析
理、华富 师、华夏基金管
策 略 精 理有限公司高
选 基 金 级研究员。2006
基 金 经 年 7 月加入华富
理、公司 基金管理有限
投 资 部 公司，历任研究
副总监 主管、华富竞争
力基金基金经
理助理。
注：任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，证券从业年限的计算标准上，证券从业的含义

遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。



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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、

基金合同的规定，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，基金运作合法合规，不存在损害基金

份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以及

本公司公平交易制度的相关规定，在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

按照华富竞争力、华富策略精选和华富价值增长的基金合同，华富竞争力、华富策略精选和

华富价值增长都属于混合型基金， 2010 年，华富竞争力、华富策略精选和华富价值增长的净值

增长率分别为-5.75%、5.93%与-7.33%。三只基金的差异主要由资产配置和行业配置的差异造成。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内无异常交易行为发生。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

伴随着 2010 年最后一个交易日的红盘上证综指报收 2808.08 点，全年下跌 14.31%。A 股在

2010 年里几经波折，房地产新政的推出、流动性的充裕、通胀、央行两度加息、美国量化宽松政

策的出台，国内外经济形势风起云涌。

2010 年的股市表现可以说是一个“结构性牛市”，沪深 300 下跌了 12.5%，中小板指数涨

幅较大。本基金在 2010 年下半年及时抓住了中小板的上涨机会，取得了较好的回报。

7 月份美国推出了二次量化宽松政策，大盘强劲反弹，强周期品种尤其表现强劲。8 月、9

月大盘震荡整理，我们坚持了高仓位，选择资源性的强势板块，10 月份在行业配置上继续选择国

家控制的稀缺资源、受益于流动性的有色、农业，长远来看贸易关系需要改善的新经济，及受益

于周边局势紧张的军工板块等。11 月是我们业绩突出的一个月，基于创业板受制于减持预期的下

跌将提供价值投资机会的判断，我们增仓了创业板。12 月中小市值股票出现了调整，我们及时降

低了仓位，还是遭受到了较大的打击，同时也减持了医药，但是减仓操作不够坚决，影响了 12

月的业绩。


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4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末本基金份额净值为 0.7809 元，累计份额净值为 2.1710 元；本报告期份额净

值增长率为-5.75%，同期业绩比较基准收益率为-5.45%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

影响大盘的因素主要有三个：流动性、经济基本面、政策。三者不同时期所起作用的综合，

决定了大盘的走向。

预计 2011 年管理层将采取加息、收紧信贷规模等方式抑制通货膨胀，通货膨胀的高点远未到

来，全年信贷和货币增速均可能较低，因此，2011 年的流动性整体不足，所以不支持大涨；经济

基本面方面，因为有政府主导的投资支撑，部分行业还是会维持增长，大跌的可能性也不大。整

体而言，2011 年会是一个震荡的、结构性的市场，大体上跟 2010 年的情况类似，但重心不断下

移。

同样地，2011 年的投资和 2010 年相比也不会有太大的变化，主要的机会仍在产业结构调整

受益的新兴产业，尤其是政府主导的投资方面。同时，周期性股票的阶段性机会也要把握，这块

除了要看美国经济的恢复程度，另一个是关注点是估值跌得足够便宜，这样的机会估计年中会出

现几次，即在大小盘之间反复多次。

起主导方向的是政策。国家经济转型，投资方向也应该转型，新兴产业中的新能源、新科技、

新材料等非常值得关注。装备制造业作为“十二五”规划重点发展产业，可中长期把握，高端装

备制造业包括五大重点领域：航空产业、卫星及其应用产业、轨道交通装备、海洋工程装备、智

能制造装备。产业结构调整里面，如果可以容纳较大规模资金，该板块的持续性就有保障，然后

在板块中再选择业绩高增长的、弹性大的标的。

我们也会保持部分的抗通胀配置，农产品本来库存就较少，加上极端天气影响，配置通胀首

选农业产业链。如果一旦通胀被压住，且房价得到有效控制，则房地产链条将获得超额收益，这

块可以作为农产品的对冲。医药和大消费，基于人口结构这样的长期因素，具备长期投资价值，

在其他板块没有明显机会的时候，我们会去挖掘板块里面的机会，估计它们的机会更多是在下半

年。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人为了有效控制基金估值流程，按照相关法律法规的规定，成立了估值委员会，

并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保

基金估值的公允、合理，保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金

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估值政策由天健正信会计师事务所进行审核并出具报告，由托管银行进行复核。公司估值委员会

主席为公司总经理，成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基

金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经

验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公

允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以

投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金按照《证券投资基金运作管理办法》和《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合

同》的有关规定，本期利润为-106,057,452.08，期末可供分配利润为 194,574,977.53。本报告

期内未进行利润分配。


§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金

法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽

责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的

基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监

督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资

组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


§6 审计报告

本报告期内本基金由天健正信会计师事务所出具无保留意见审计报告。投资者欲了解详细内容，

应阅读年度报告正文。



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§7 年度财务报表

7.1 资产负债表

会计主体：华富竞争力优选混合型证券投资基金

报告截止日： 2010 年 12 月 31 日

单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产
2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 325,695,971.38 143,699,231.13
结算备付金 10,237,149.46 4,779,301.22
存出保证金 6,362,425.13 3,807,608.23
交易性金融资产 1,192,758,588.85 1,625,315,087.50
其中：股票投资 1,109,499,361.55 1,524,455,480.38
基金投资 - -
债券投资 83,259,227.30 100,859,607.12
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 36,511,673.24
应收利息 444,422.81 472,942.15
应收股利 - -
应收申购款 516,501.37 247,238.88
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,536,015,059.00 1,814,833,082.35
本期期末 上年度末
负债和所有者权益
2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 55,824,719.81 25,123,390.64
应付赎回款 391,590.53 2,813,588.85
应付管理人报酬 1,940,374.21 2,242,806.56
应付托管费 323,395.66 373,801.07
应付销售服务费 - -
应付交易费用 4,955,403.43 2,309,410.36
应交税费 - -
应付利息 - -

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应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 2,058,958.61 1,485,768.28
负债合计 65,494,442.25 34,348,765.76
所有者权益：
实收基金 1,027,672,985.79 1,172,765,915.67
未分配利润 442,847,630.96 607,718,400.92
所有者权益合计 1,470,520,616.75 1,780,484,316.59
负债和所有者权益总计 1,536,015,059.00 1,814,833,082.35
注：报告截止日 2010 年 12 月 31 日,基金份额净值 0.7809 元，基金份额总额 1,883,229,090.66

份。后附报表附注为本财务报表的组成部分。

7.2 利润表

会计主体：华富竞争力优选混合型证券投资基金

本报告期： 2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12 月 31 日

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 2009 年 1 月 1 日至 2009 年
12 月 31 日 12 月 31 日
一、收入 -48,063,069.65 733,319,417.28
1.利息收入 2,421,696.34 3,171,798.70
其中：存款利息收入 1,376,658.58 2,013,173.33
债券利息收入 992,306.45 1,145,624.22
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 52,731.31 13,001.15
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -90,364,020.43 349,513,105.57
其中：股票投资收益 -108,771,657.27 300,228,556.05
基金投资收益 - -
债券投资收益 8,968,947.72 38,347,646.12
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - 297,818.57
股利收益 9,438,689.12 10,639,084.83
3.公允价值变动收益（损失以“-” 39,778,140.70 380,306,740.22
号填列）
4. 汇兑收益（损失以"－"号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 101,113.74 327,772.79
减：二、费用 57,994,382.43 62,169,745.21
1．管理人报酬 22,508,677.20 26,093,647.21
2．托管费 3,751,446.14 4,348,941.15
3．销售服务费 - -

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4．交易费用 31,244,975.88 31,243,377.07
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 489,283.21 483,779.78
三、利润总额（亏损总额以“-”号 -106,057,452.08 671,149,672.07
填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -106,057,452.08 671,149,672.07
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。

7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华富竞争力优选混合型证券投资基金

本报告期：2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12 月 31 日

单位：人民币元
本期
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 1,172,765,915.67 607,718,400.92 1,780,484,316.59
金净值）
二、本期经营活动产生的 - -106,057,452.08 -106,057,452.08
基金净值变动数（本期利
润）
三、本期基金份额交易产 -145,092,929.88 -58,813,317.88 -203,906,247.76
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 30,650,000.19 10,677,115.94 41,327,116.13
2.基金赎回款 -175,742,930.07 -69,490,433.82 -245,233,363.89
四、本期向基金份额持有 - - -
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基 1,027,672,985.79 442,847,630.96 1,470,520,616.75
金净值）
上年度可比期间
2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计


一、期初所有者权益（基 1,460,164,208.10 39,805,046.88 1,499,969,254.98

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金净值）
二、本期经营活动产生的 - 671,149,672.07 671,149,672.07
基金净值变动数（本期利
润）
三、本期基金份额交易产 -287,398,292.43 -103,236,318.03 -390,634,610.46
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 36,453,742.46 12,936,359.83 49,390,102.29
2.基金赎回款 -323,852,034.89 -116,172,677.86 -440,024,712.75
四、本期向基金份额持有 - - -
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
五、期末所有者权益（基 1,172,765,915.67 607,718,400.92 1,780,484,316.59
金净值）
注：后附报表附注为本财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______章宏韬______ ______姚怀然______ ____陈大毅____
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况

华富竞争力优选混合型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投

资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富竞争力优选混合型证券投资基金

基金合同》发起，经中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】199 号文核准募集设立。本基

金自 2005 年 1 月 4 日起公开向社会发行，至 2005 年 2 月 25 日募集结束。经安永大华会计师事务

所有限责任公司验资并出具安永大华业字（2005）第 0015 号验资报告后，向中国证监会报送基金

备案材料。本次募集资金总额 600,803,457.07 元；募集资金的银行存款利息 303,413.67 元，折

成基金份额，归投资人所有；设立募集期共募集 601,106,870.74 份基金单位。 本基金为契约型

开放式，存续期限不定，基金管理人为华富基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份

有限公司；有关基金设立文件已按规定向中国证券监督管理委员会备案；基金合同于 2005 年 3

月 2 日生效，该日的基金份额为 601,106,870.74 份基金单位。

7.4.2 会计报表的编制基础

本基金以财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于 2007 年 5

月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合

同》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表。
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7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2010 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2010 年 12

月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致
7.4.5 差错更正的说明
本报告期本基金无重大会计差错。

7.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的

通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策问题的通知》、财税[2005]102 号文《关

于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号《关于股权分置试点改革有关税收政

策问题的通知》、财税[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税

[2007]84 号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1 号《财政部、国家税

务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项如下：

7.4.6.1 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

7.4.6.2 基金买卖股票、债券的差价收入，从 2004 年 1 月 1 日起，继续免征收营业税。

7.4.6.3 对基金买卖股票、债券的差价收入，从 2004 年 1 月 1 日起，继续免征收企业所得税；

对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在

向基金支付上述收入时代扣代缴 20.00%的个人所得税。（注：自 2005 年 6 月 13 日起，基金从上

市公司取得的股息红利所得减按 50.00％计算应纳税所得额。）

7.4.6.4 基金买卖股票，经国务院批准，从 2008 年 4 月 24 日起证券（股票）交易印花税税

率由现行的 3‰调整为 1‰。经国务院批准，从 2008 年 9 月 19 日起，对证券交易印花税政策进行

调整，由现行双边征收改为向卖方单边征收，税率保持 1‰。

7.4.6.5 基金作为流通股股东，在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现

金等对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券有限责任公司（“华安证券”） 基金管理人的股东、代销机构
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东
合肥兴泰控股集团有限公司 基金管理人的股东
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7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称 占当期股票 占当期股票
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例(%) 例(%)
华安证券 651,130,209.49 3.20 3,682,383,240.58 18.24




7.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
本期 上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称 占当期债券 占当期债券
成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比
比例(%) 例(%)
华安证券 - - 58,902,312.80 10.38




7.4.8.1.3 债券回购交易

本报告期内和上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的债券回购交易

7.4.8.1.4 权证交易
本报告期内和上年度可比期间本基金无通过关联方交易单元进行的权证交易
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
关联方名称 占当期佣金 占期末应付佣
当期
总量的比例 期末应付佣金余额 金总额的比例
佣金
(%) (%)
华安证券 529,046.59 3.12 94,031.59 1.90
上年度可比期间
关联方名称
2009年1月1日至2009年12月31日


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占当期佣金 占期末应付佣
当期
总量的比例 期末应付佣金余额 金总额的比例
佣金
(%) (%)
华安证券 3,060,751.13 18.03 130,856.89 5.67

注：上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手

费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括

佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31
月 31 日 日
当期发生的基金应支付 22,508,677.20 26,093,647.21
的管理费
其中：支付给销售机构的 3,447,958.77 3,932,470.58
客户维护费
注:基金管理费按前一日基金资产净值 1.50%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年管

理费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值）。

7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31
月 31 日 日
当期发生的基金应支付 3,751,446.14 4,348,941.15
的托管费
注:基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提，按月支付。计算方法 H＝E×年托

管费率÷当年天数（H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值）。

7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内和上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
本期 上年度可比期间
项目
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月
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月 31 日 31 日
基金合同生效日（ 2005 年 - -
3 月 2 日 ）持有的基金份额
期初持有的基金份额 36,372,790.53 78,246,274.45
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 36,372,790.53 41,873,483.92
期末持有的基金份额 0.00 36,372,790.53
期末持有的基金份额 0.00% 1.69%
占基金总份额比例
注:关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允性要求，申购买入

总份额里包含红利再投、转换入份额。

7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
本期末 上年度末
2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日
关联方
持有的基金份额 持有的基金份额
名称 持有的 持有的
占基金总份额的 占基金总份额的
基金份额 基金份额
比例(%) 比例(%)
合肥兴泰 9,162,317.04 0.49 9,162,317.04 0.43
控股集团
有限公司

注：关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定，符合公允性要求。

7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 325,695,971.38 1,270,514.35 143,699,231.13 1,906,055.44
股份有限公司

注:本表仅列示活期存款余额及产生利息。

7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期内和上年度可比期间未参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。

7.4.9 期末（ 2010 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
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本基金没有因认购新发/增发证券而于本报告期末持有的流通受限证券。

7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票 股票 停牌日 停牌 期末 复牌日 复牌 期末 期末估值总
数量（股） 备注
代码 名称 期 原因 估值单价 期 开盘单价 成本总额 额
筹划重
2010 年 2011 年
顺网科 大资产
300113 12 月 13 69.40 1 月 31 75.98 436,381 30,262,202.51 30,284,841.40 -
技 重组事
日 日
项

7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知

（财会〔2010〕25 号）”（以下简称“通知”）要求，本基金对年末持有的以公允价值计量的金

融资产按照公允价值的取得方式分为三层：第一层次是本基金在计量日能获得相同资产或负债在

活跃市场上报价的，以该报价为依据确定公允价值；第二层次是本基金在计量日能获得类似资产

或负债在活跃市场上的报价，或相同或类似资产或负债在非活跃市场上的报价的，以该报价为依

据做必要调整确定公允价值；第三层次是本基金无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的，

以其他反映市场参与者对资产或负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。根据通知要求，

年末本基金持有的以公允价值计量的资产分层列示如下：
类别 2010 年 12 月 31 日公允价值 2009 年 12 月 31 日公允价值
第一层次 1,162,473,747.45 1,625,239,067.50
第二层次 30,284,841.40 76,020.00
第三层次 - -
合计 1,192,758,588.85 1,625,315,087.50




§8 投资组合报告

8.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,109,499,361.55 72.23
其中：股票 1,109,499,361.55 72.23
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2 固定收益投资 83,259,227.30 5.42
其中：债券 83,259,227.30 5.42
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 335,933,120.84 21.87
6 其他各项资产 7,323,349.31 0.48
7 合计 1,536,015,059.00 100.00
注：本表列示的其他各项资产详见 8.9.3 其他各项资产构成。

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 57,979,126.05 3.94
B 采掘业 35,665,000.00 2.43
C 制造业 448,084,357.40 30.47
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 55,226,111.98 3.76
C5 电子 63,166,277.99 4.30
C6 金属、非金属 148,314,270.63 10.09
C7 机械、设备、仪表 121,955,150.10 8.29
C8 医药、生物制品 31,394,000.00 2.13
C99 其他制造业 28,028,546.70 1.91
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 16,400,000.00 1.12
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 334,390,461.19 22.74
H 批发和零售贸易 98,325,168.40 6.69
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 13,232,191.56 0.90
K 社会服务业 90,556,706.50 6.16
L 传播与文化产业 14,866,350.45 1.01
M 综合类 - -
合计 1,109,499,361.55 75.45




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8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
比例（％）
1 300055 万邦达 668,705 90,475,786.50 6.15
2 002277 友阿股份 2,499,802 59,495,287.60 4.05
3 600406 国电南瑞 712,912 51,372,438.72 3.49
4 600498 烽火通信 1,075,873 44,498,107.28 3.03
5 600511 国药股份 1,565,721 38,829,880.80 2.64
6 002041 登海种业 526,901 34,728,044.91 2.36
7 002313 日海通讯 558,942 32,250,953.40 2.19
8 601808 中海油服 1,250,000 31,925,000.00 2.17
9 300132 青松股份 885,708 31,584,347.28 2.15
10 000050 深天马Ａ 2,084,931 31,190,567.76 2.12
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站的年度报告正文

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
比例（％）
1 600050 中国联通 176,452,037.38 9.91
2 600900 长江电力 165,213,389.98 9.28
3 600030 中信证券 142,569,208.57 8.01
4 601766 中国南车 136,805,233.67 7.68
5 600048 保利地产 126,514,573.78 7.11
6 000527 美的电器 120,990,982.06 6.80
7 600837 海通证券 118,594,761.97 6.66
8 600406 国电南瑞 107,078,656.98 6.01
9 600028 中国石化 101,197,619.42 5.68
10 000983 西山煤电 95,484,097.28 5.36
11 601390 中国中铁 87,085,112.36 4.89
12 600598 北大荒 86,812,491.48 4.88
13 002041 登海种业 85,027,500.86 4.78
14 601299 中国北车 84,813,876.03 4.76
15 600267 海正药业 83,867,297.28 4.71
16 600418 江淮汽车 81,762,863.44 4.59

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17 600362 江西铜业 81,687,790.44 4.59
18 000651 格力电器 81,578,674.19 4.58
19 002146 荣盛发展 80,110,609.75 4.50
20 000060 中金岭南 79,093,873.65 4.44
21 600636 三爱富 78,779,480.85 4.42
22 000012 南 玻Ａ 78,619,094.78 4.42
23 600500 中化国际 78,538,117.14 4.41
24 000718 苏宁环球 78,402,244.57 4.40
25 600019 宝钢股份 74,909,556.36 4.21
26 601666 平煤股份 74,319,267.61 4.17
27 002179 中航光电 74,167,132.12 4.17
28 600000 浦发银行 72,346,481.00 4.06
29 601288 农业银行 68,502,140.00 3.85
30 000998 隆平高科 67,763,816.59 3.81
31 000792 盐湖钾肥 67,465,035.22 3.79
32 002200 绿 大 地 67,052,137.81 3.77
33 600038 哈飞股份 66,966,183.79 3.76
34 601958 金钼股份 66,718,845.10 3.75
35 600498 烽火通信 65,984,551.13 3.71
36 601186 中国铁建 65,114,324.37 3.66
37 601668 中国建筑 64,247,389.96 3.61
38 600104 上海汽车 63,855,218.00 3.59
39 002233 塔牌集团 63,791,445.52 3.58
40 300055 万邦达 63,207,559.76 3.55
41 000338 潍柴动力 62,849,641.20 3.53
42 000960 锡业股份 62,678,255.65 3.52
43 000937 冀中能源 62,460,680.27 3.51
44 600366 宁波韵升 61,830,823.99 3.47
45 000598 兴蓉投资 61,740,300.40 3.47
46 002277 友阿股份 61,594,931.48 3.46
47 601688 华泰证券 61,134,235.50 3.43
48 601601 中国太保 59,778,808.03 3.36
49 000933 神火股份 58,845,838.07 3.31
50 000927 一汽夏利 57,676,942.06 3.24
51 601699 潞安环能 56,977,534.39 3.20
52 000063 中兴通讯 56,512,358.63 3.17

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 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2010 年度报告摘要


53 002313 日海通讯 56,200,629.05 3.16
54 600354 敦煌种业 56,053,070.24 3.15
55 002407 多氟多 55,492,838.11 3.12
56 600765 中航重机 55,184,717.23 3.10
57 601166 兴业银行 54,484,325.70 3.06
58 600690 青岛海尔 53,929,422.86 3.03
59 601919 中国远洋 53,685,319.37 3.02
60 002244 滨江集团 52,153,419.16 2.93
61 000404 华意压缩 52,140,620.37 2.93
62 000762 西藏矿业 51,130,457.29 2.87
63 000559 万向钱潮 50,133,360.22 2.82
64 000878 云南铜业 48,982,415.94 2.75
65 600036 招商银行 48,257,526.46 2.71
66 002237 恒邦股份 48,177,422.44 2.71
67 002285 世联地产 47,980,828.85 2.69
68 300018 中元华电 47,980,667.90 2.69
69 600079 人福医药 47,037,585.11 2.64
70 000001 深发展Ａ 45,002,741.46 2.53
71 600005 武钢股份 44,495,635.87 2.50
72 300002 神州泰岳 44,045,776.92 2.47
73 002089 新 海 宜 43,856,026.22 2.46
74 600141 兴发集团 43,655,275.42 2.45
75 600522 中天科技 43,497,816.40 2.44
76 000708 大冶特钢 43,487,853.48 2.44
77 600467 好当家 43,288,012.14 2.43
78 600999 招商证券 43,271,013.34 2.43
79 601369 陕鼓动力 43,122,569.06 2.42
80 600594 益佰制药 42,875,742.16 2.41
81 300039 上海凯宝 42,367,245.45 2.38
82 601179 中国西电 42,242,043.92 2.37
83 000039 中集集团 41,988,217.52 2.36
84 000401 冀东水泥 41,857,770.57 2.35
85 600801 华新水泥 41,838,475.57 2.35
86 600376 首开股份 41,779,908.01 2.35
87 601628 中国人寿 41,469,324.40 2.33
88 000926 福星股份 41,406,514.04 2.33

第 23 页 共 34 页
 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2010 年度报告摘要


89 600029 南方航空 41,323,554.96 2.32
90 600893 航空动力 41,303,128.56 2.32
91 002086 东方海洋 41,140,966.77 2.31
92 600511 国药股份 39,571,595.21 2.22
93 000528 柳 工 39,479,646.10 2.22
94 600195 中牧股份 39,460,930.98 2.22
95 000578 盐湖集团 39,379,414.55 2.21
96 600549 厦门钨业 39,078,254.52 2.19
97 002254 烟台氨纶 38,813,072.68 2.18
98 002253 川大智胜 38,808,430.45 2.18
99 600990 四创电子 38,419,897.02 2.16
100 000537 广宇发展 37,457,287.30 2.10
101 600105 永鼎股份 37,154,058.39 2.09
102 000151 中成股份 36,380,984.14 2.04
103 002064 华峰氨纶 36,009,612.55 2.02
104 300020 银江股份 35,962,203.85 2.02
105 600067 冠城大通 35,650,943.70 2.00

注：本表列示“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费

用。

8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

金额单位：人民币元
占期初基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
比例（％）
1 600900 长江电力 248,938,585.95 13.98
2 600030 中信证券 212,640,098.53 11.94
3 600267 海正药业 199,351,328.66 11.20
4 601668 中国建筑 156,594,763.27 8.80
5 600000 浦发银行 140,460,242.06 7.89
6 600048 保利地产 138,763,764.92 7.79
7 600050 中国联通 130,723,950.00 7.34
8 601766 中国南车 126,957,077.26 7.13
9 000527 美的电器 123,448,901.79 6.93
10 600036 招商银行 119,398,190.94 6.71
11 600028 中国石化 114,103,876.30 6.41
12 601628 中国人寿 97,080,571.92 5.45
13 000983 西山煤电 97,061,796.49 5.45
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 华富竞争力优选混合型证券投资基金 2010 年度报告摘要


14 600418 江淮汽车 95,280,453.22 5.35
15 601398 工商银行 92,172,520.04 5.18
16 000960 锡业股份 91,942,438.67 5.16
17 000012 南 玻Ａ 90,476,039.02 5.08
18 000792 盐湖钾肥 90,207,719.45 5.07
19 600598 北大荒 88,729,427.36 4.98
20 600837 海通证券 87,980,330.05 4.94
21 601857 中国石油 87,633,027.50 4.92
22 600362 江西铜业 85,931,782.99 4.83
23 601318 中国平安 83,894,269.74 4.71
24 601958 金钼股份 83,370,976.63 4.68
25 600383 金地集团 83,155,229.71 4.67
26 002179 中航光电 82,673,184.79 4.64
27 601299 中国北车 82,385,618.44 4.63
28 002146 荣盛发展 80,533,417.14 4.52
29 000651 格力电器 80,419,028.36 4.52
30 000001 深发展Ａ 78,123,803.81 4.39
31 600636 三爱富 77,869,630.64 4.37
32 000060 中金岭南 75,714,197.57 4.25
33 600019 宝钢股份 75,019,095.85 4.21
34 600104 上海汽车 74,939,479.94 4.21
35 000718 苏宁环球 74,651,005.63 4.19
36 002200 绿 大 地 73,627,421.68 4.14
37 600038 哈飞股份 73,404,535.45 4.12
38 600765 中航重机 69,830,818.16 3.92
39 600500 中化国际 69,745,997.75 3.92
40 000338 潍柴动力 67,953,183.18 3.82
41 000998 隆平高科 66,640,575.81 3.74
42 000937 冀中能源 66,610,716.74 3.74
43 601186 中国铁建 65,823,697.12 3.70
44 601390 中国中铁 65,442,986.00 3.68
45 601988 中国银行 65,324,218.96 3.67
46 601666 平煤股份 65,162,580.02 3.66
47 601288 农业银行 64,937,827.58 3.65
48 002407 多氟多 63,313,778.47 3.56
49 000002 万 科Ａ 63,039,225.76 3.54
50 600354 敦煌种业 62,787,139.62 3.53
51 000927 一汽夏利 60,802,096.16 3.41

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52 000933 神火股份 60,760,717.29 3.41
53 601699 潞安环能 60,112,790.38 3.38
54 600406 国电南瑞 59,139,870.70 3.32
55 002233 塔牌集团 58,283,305.77 3.27
56 601601 中国太保 57,925,198.15 3.25
57 002041 登海种业 56,793,629.28 3.19
58 000598 兴蓉投资 56,332,080.09 3.16
59 601919 中国远洋 54,876,567.01 3.08
60 600690 青岛海尔 53,377,075.59 3.00
61 000559 万向钱潮 52,438,041.52 2.95
62 600366 宁波韵升 52,383,201.36 2.94
63 601166 兴业银行 52,214,625.17 2.93
64 000762 西藏矿业 51,242,873.14 2.88
65 002237 恒邦股份 50,459,846.73 2.83
66 000404 华意压缩 50,137,019.39 2.82
67 000578 盐湖集团 49,298,291.44 2.77
68 000878 云南铜业 48,975,428.72 2.75
69 002244 滨江集团 47,975,463.50 2.69
70 600079 人福医药 47,926,027.01 2.69
71 600893 航空动力 47,121,956.85 2.65
72 000069 华侨城Ａ 46,502,887.49 2.61
73 002285 世联地产 46,478,372.28 2.61
74 600522 中天科技 45,337,120.93 2.55
75 601369 陕鼓动力 45,227,053.45 2.54
76 002086 东方海洋 45,154,633.24 2.54
77 002168 深圳惠程 44,884,044.78 2.52
78 600016 民生银行 43,986,958.02 2.47
79 002253 川大智胜 43,905,353.74 2.47
80 601688 华泰证券 43,860,072.62 2.46
81 000039 中集集团 43,593,378.73 2.45
82 600467 好当家 43,065,011.28 2.42
83 000708 大冶特钢 42,769,908.52 2.40
84 600027 华电国际 42,765,967.03 2.40
85 601179 中国西电 42,714,279.55 2.40
86 601328 交通银行 42,176,282.12 2.37
87 600029 南方航空 41,965,837.92 2.36
88 000009 中国宝安 41,763,960.65 2.35
89 600195 中牧股份 41,468,924.76 2.33

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90 002089 新 海 宜 41,252,657.01 2.32
91 000401 冀东水泥 41,178,231.74 2.31
92 600801 华新水泥 40,848,937.08 2.29
93 600005 武钢股份 40,693,982.61 2.29
94 000063 中兴通讯 40,422,385.60 2.27
95 000528 柳 工 40,166,864.20 2.26
96 600376 首开股份 40,015,189.16 2.25
97 000926 福星股份 39,605,443.53 2.22
98 600594 益佰制药 39,018,007.80 2.19
99 002064 华峰氨纶 38,758,668.43 2.18
100 600990 四创电子 38,561,653.96 2.17
101 600999 招商证券 38,014,959.55 2.14
102 002254 烟台氨纶 37,646,176.81 2.11
103 000537 广宇发展 37,056,599.06 2.08
104 600425 青松建化 36,785,239.80 2.07
105 600105 永鼎股份 36,690,204.51 2.06
106 600096 云天化 36,679,482.39 2.06
107 601169 北京银行 36,323,450.35 2.04
108 600166 福田汽车 36,046,175.36 2.02
109 300024 机器人 36,005,933.10 2.02
110 601866 中海集运 35,622,849.47 2.00

注：本表列示 “卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费

用。

8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 10,012,457,371.27
卖出股票收入（成交）总额 10,364,109,216.97
注：本表列示“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成

交单价乘以成交数量）填列，未考虑相关交易费用。买入包括新股、债转股及行权等获得的股票。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
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4 企业债券 26,674,530.00 1.81
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 56,584,697.30 3.85
7 其他 - -
8 合计 83,259,227.30 5.66



8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元
占基金资产净值
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
比例（％）
1 110003 新钢转债 330,000 38,025,900.00 2.59
2 113001 中行转债 130,000 14,281,800.00 0.97
3 115002 国安债 1 150,000 13,486,500.00 0.92
4 126008 08 上汽债 66,920 6,058,936.80 0.41
5 110078 澄星转债 23,680 2,870,963.20 0.20



8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况，在
本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 6,362,425.13
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 444,422.81
5 应收申购款 516,501.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -

第 28 页 共 34 页
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9 合计 7,323,349.31



8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元
序号 占基金资产净值
债券代码 债券名称 公允价值
比例（％）
1 110003 新钢转债 38,025,900.00 2.59
2 113001 中行转债 14,281,800.00 0.97
3 110078 澄星转债 2,870,963.20 0.20
4 110007 博汇转债 247,121.60 0.02



8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份
持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 持有份额
额比例 额比例
101,929 18,475.89 15,049,821.61 0.80% 1,868,179,269.05 99.20%



9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 299,141.24 0.0159%




§10 开放式基金份额变动

单位：份
基金合同生效日（ 2005 年 3 月 2 日 ）基金份额总额 601,106,870.74
本报告期期初基金份额总额 2,149,113,815.80

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本报告期基金总申购份额 56,166,835.12
减:本报告期基金总赎回份额 322,051,560.26
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,883,229,090.66

注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。


§11 重大事件揭示

11.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内未召开持有人大会。


11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作安排，曾刚先生不再担任华富

货币市场基金基金经理的职务。

2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，增聘张琦先生为华富竞争力优选混合

型证券投资基金的基金经理。

3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘崔健先生为华富策

略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，鞠柏辉先生因个人原因不再担任华富

竞争力优选混合型证券投资基金和华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。

5、经华富基金管理有限公司第三届董事会第一次会议审议通过，同意姚怀然先生辞去公司董

事长职务，谢庆阳先生辞去公司总经理职务，不再聘任刘庆年先生担任公司督察长职务, 并决定

由章宏韬先生担任公司董事长职务，姚怀然先生担任公司总经理职务，满志弘女士担任公司督察

长职务。

6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过，因工作需要，增聘郭锋先生为华富价

值增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，增聘郭晨先生为华富中证 100 指数证券投资基

金的基金经理。

7、本基金托管人 2011 年 2 月 9 日发布公告，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为中国

建设银行投资托管服务部副总经理（主持工作），其任职资格已经中国证监会审核批准（证监许可

〔2011〕115 号）。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务。

8、本基金托管人 2011 年 1 月 31 日发布任免通知，解聘李春信中国建设银行投资托管服务部

副总经理职务。

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11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。



11.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金投资策略未改变。



11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

本基金原会计师事务所天健光华会计师事务所被吸收合并为天健正信会计师事务所，为保证

基金审计的连续性，本基金聘用天健正信会计师事务所为本基金的审计机构。华富竞争力基金本

年度支付给审计机构天健正信会计师事务所审计报酬为 10 万元人民币。天健正信会计师事务所从

2010 年起为本公司提供审计服务。

11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。


11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
交易单元数 占当期股票
券商名称 占当期佣金 备注
量 成交金额 成交总额的 佣金
总量的比例
比例
第一创业证券 1 - - - - -

民族证券 1 - - - - -

东兴证券 1 - - - - -

华创证券 1 - - - - -

宏源证券 1 - - - - -

广发华福证券 1 - - - - -

中山证券 1 - - - - -

高华证券 1 - - - - -

广发证券 1 - - - - -

首创证券 1 - - - - -

中信证券 2 2,439,132,239.78 11.98% 2,028,007.08 11.94% -

光大证券 2 2,350,194,484.29 11.54% 1,983,926.94 11.68% -


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中投证券 3 2,343,719,953.08 11.51% 1,926,897.36 11.35% -

安信证券 2 2,187,186,355.90 10.74% 1,786,349.69 10.52% -

国联证券 1 1,349,194,972.11 6.63% 1,150,034.62 6.77% -

长城证券 1 1,131,866,541.33 5.56% 919,649.11 5.42% -

国金证券 2 970,445,677.39 4.77% 788,494.45 4.64% -

世纪证券 1 833,377,324.85 4.09% 708,368.53 4.17% -

中信建投证券 1 818,186,343.79 4.02% 664,784.02 3.91% -

新时代证券 1 765,044,944.50 3.76% 650,284.64 3.83% -

华安证券 3 651,130,209.49 3.20% 529,046.59 3.12% -

长江证券 1 618,979,419.87 3.04% 526,126.49 3.10% -

申银万国 1 530,137,323.22 2.60% 450,615.36 2.65% -

国信证券 1 510,526,650.81 2.51% 434,914.50 2.56% -

南京证券 1 474,258,125.15 2.33% 403,119.26 2.37% -

平安证券 1 421,378,325.19 2.07% 358,167.80 2.11% -

华宝证券 1 387,153,813.44 1.90% 329,081.38 1.94% -

民生证券 1 371,246,417.08 1.82% 315,559.17 1.86% -

齐鲁证券 1 363,467,662.29 1.79% 308,942.97 1.82% -

东北证券 1 312,986,072.27 1.54% 266,040.55 1.57% -

国泰君安 1 280,187,043.63 1.38% 238,158.22 1.40% -

华泰联合证券 1 252,103,196.43 1.24% 214,286.70 1.26% -




11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
占当期债
占当期债券 占当期权证
券商名称 券回购
成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的
成交总额
例 比例
的比例
第一创业证券 - - - - - -

民族证券 - - - - - -

东兴证券 - - - - - -

华创证券 - - - - - -

宏源证券 - - - - - -

广发华福证券 - - - - - -

中山证券 - - - - - -

高华证券 - - - - - -


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广发证券 - - - - - -

首创证券 - - - - - -

中信证券 19,447,790.95 13.63% - - - -

光大证券 1,527,302.96 1.07% - - - -

中投证券 13,317,013.03 9.33% - - - -

安信证券 - - - - - -

国联证券 65,255,764.32 45.72% - - - -

长城证券 - - - - - -

国金证券 - - - - - -

世纪证券 - - - - - -

中信建投证券 - - - - - -

新时代证券 13,765,359.10 9.64% - - - -

华安证券 - - - - - -

长江证券 - - - - - -

申银万国 - - - - - -

国信证券 28,305,787.24 19.83% - - - -

南京证券 - - - - - -

平安证券 - - - - - -

华宝证券 - - - - - -

民生证券 - - - - - -

齐鲁证券 1,108,734.10 0.78% - - - -

东北证券 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

华泰联合证券 - - - - - -

注：1）根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字

[2007]48 号），我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序，比较了多家证

券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯

服务能力强的几家券商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金新增交易单元的情况分别是：

第一创业证券、民族证券、东兴证券、华创证券、光大证券、宏源证券、中山证券、首创证券、

华宝证券、民生证券、新时代证券各新增 1 个席位。本报告期本基金注销交易单元的情况是：广

发证券注销 1 个席位。

2）债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计，可转债的成交金额按全价统计。




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§12 影响投资者决策的其他重要信息

2010 年 1 月 29 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会第二十八次会议决
议公告，决议聘任庞秀生先生担任中国建设银行股份有限公司副行长。
2010 年 5 月 13 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理人员辞任的公告，
范一飞先生已提出辞呈，辞去中国建设银行股份有限公司副行长的职务。
2010 年 6 月 21 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金投资有限责任公司
承诺认购配股股票的公告。
2010 年 7 月 1 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布 2009 年度 A 股分红派息实施公告，
每 10 股派发现金股息人民币 2.02 元(含税)。
2010 年 9 月 15 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布公告，张福荣先生担任中国建设
银行股份有限公司监事长，谢渡扬先生辞去中国建设银行股份有限公司监事、监事长职务。
2010 年 11 月 2 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布 2010 年度 A 股配股发行公告。




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