基金代码:410001 基金简称:华富竞争力优选混合
华富竞争力优选混合型证券投资基金2009年年度报告摘要
2009年12月31日
基金管理人:华富基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
送出日期:2010年3月30日
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年3月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
本报告期自2009年01月01日起至2009年12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华富竞争力优选混合
基金主代码 410001
交易代码 410001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2005年03月02日
基金管理人 华富基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,149,113,815.80份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略,对基金投资风险的控制遵循"事前防范、事中控制、事后评估"的风险控制程序,运用华富PMC选股系统,力求实现基金资产的中长期稳定增值
投资策略 在资产配置方面,采用自上而下的方法,确定各类资产的权重;在行业及股票选择方面,利用自身开发的"华富PMC选股系统"进行行业及股票综合筛选;在债券选择方面,通过研究宏观经济、国家政策及收益率曲线,积极调整债券组合的久期结构。
业绩比较基准 60%×中信标普300指数+35%×中信全债指数+5% ×同业存款利率
风险收益特征 本基金属于中等风险的混合型基金,其风险收益特征从长期平均来看,介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间。基金管理人通过适度主动的资产配置与积极主动的精选证券,实现风险限度内的合理回报。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华富基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 满志弘 尹东
联系电话 021-68886996 010-67595003
电子邮箱 manzh@hffund.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 400-700-8001 010-67595096
传真 021-68887997 010-66275853
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公场所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2009年 2008年 2007年
本期已实现收益 290,842,931.85 -1,236,750,932.92 870,996,175.13
本期利润 671,149,672.07 -2,009,254,007.81 1,206,308,476.85
加权平均基金份额本期利润 0.2781 -0.7136 0.5450
本期基金份额净值增长率 47.79% -54.70% 122.22%
3.1.2 期末数据和指标 2009年末 2008年末 2007年末
期末可供分配基金份额利润 0.1704 0.0149 0.5020
期末基金资产净值 1,780,484,316.59 1,499,969,254.98 3,010,207,433.06
期末基金份额净值 0.8285 0.5606 1.2376
注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2)以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3)期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,表中的"期末"均指报告期最后一日,即12月31日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 18.51% 1.41% 11.63% 1.05% 6.88% 0.36%
过去六个月 11.16% 1.61% 8.71% 1.27% 2.45% 0.34%
过去一年 47.79% 1.50% 51.34% 1.22% -3.55% 0.28%
过去三年 48.76% 2.08% 55.23% 1.50% -6.47% 0.58%
过去五年 - - - - - -
自基金合同生效起至今 184.51% 1.82% 143.96% 1.28% 40.55% 0.54%
注:业绩比较基准收益率=60%×中信标普300指数+35%×中信全债指数+5% ×同业存款利率,业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:根据《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的资产配置范围为:股票30%~90%、债券5%~65%、现金不低于基金资产净值的5%。本基金建仓期为2005年3月2日至9月2日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内,本基金严格执行了《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》的相关规定。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2009年 - - - - -
2008年 - - - - -
2007年 1.000 21,569,906.69 25,493,309.72 47,063,216.41 -
合计 1.000 21,569,906.69 25,493,309.72 47,063,216.41 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47 号文核准开业,4月19日在上海正式注册成立,注册资本1.2亿元,公司股东为华安证券有限责任公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司。基金管理人于2005年3月02日发起成立并管理其第一只开放式基金--华富竞争力优选混合型证券投资基金。2006年6月21日发起成立并管理其第二只开放式基金--华富货币市场基金。2007年3月19日发起成立并管理其第三只开放式基金--华富成长趋势股票型证券投资基金。2008年5月28日发起成立并管理其第四只开放式基金--华富收益增强债券型证券投资基金。2008年12月24日发起成立并管理其第五只开放式基金--华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金。2009年7月15日发起成立并管理其第六只开放式基金--华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金。2009年12月30日发起成立并管理其第七只开放式基金--华富中证100指数证券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
鞠柏辉 本基金基金经理、策略精选基金基金经理、公司投资
部副总监 2007年10月25日 - 八年 浙江大学工商管理硕士,曾任天相投资顾问公司高级分析师、华夏基金管理有限公司高级研究员。2006年7月加入华富基金管理有限公司,历任研究主管、华富竞争力基金基金经理助理。
注:任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、基金合同的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,基金运作合法合规,不存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人在报告期内严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》以及本公司公平交易制度的相关规定,在日常交易中公平对待所管理的不同投资组合。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
按照华富竞争力和华富策略精选的基金合同,华富竞争力和华富策略精选都属于混合型基金, 2009年,华富竞争力和华富策略精选的净值增长率分别为47.79%与21.07%。两只基金的差异主要是由资产配置方面的差异造成。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内无异常交易行为发生。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009年,国内A股市场整体呈震荡上行态势。为摆脱全球金融危机对国内经济的影响,国家实施了适度宽松的货币政策和积极的财政政策,并且推出了四万亿投资计划等经济刺激措施。2009年初以来,这些措施逐渐发挥作用,宏观经济增速逐季回升,企业盈利状况也在持续好转。在盈利预期不断提高的情况下,股市屡创反弹以来新高。上半年,与投资相关的强周期行业表现良好;下半年,与消费相关的稳定增长的行业或公司涨幅较大。
本基金在2009年继续坚持价值投资的基本理念,在深入细致研究的基础上把握行业和公司的投资机会,适当进行风险控制。资产配置上,本基金全年大部分时间股票仓位保持适中水平。行业配置上,上半年在有色、工程机械等行业取得了较好收益;下半年在食品饮料、通讯等行业取得较好收益。但由于过于保守,在煤炭等行业错失了投资机会。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金于2005年3月2日正式成立。截止2009年12月31日,本基金份额净值为0.8285元,累计份额净值为2.2583元.报告期,本基金份额净值增长率为47.79%,同期业绩比较基准收益率为51.34%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
宏观经济的持续向好与刺激政策退出预期的交叉影响,决定2009年A股市场维持震荡格局的概率较大,而欧美经济复苏的不确定性以及贸易保护主义的抬头可能加大这一震荡的幅度。由此可以判断2010年的投资机会可能是阶段性的。此外,国内经济经历多年的高增长后,2010年将面临从高增长到结构优化的转变,结构性和主题性的机会将多于整体机会。
2010年,本基金将对抗周期、低PE的大蓝筹品种进行阶段性投资,在深入研究的基础上,挖掘成长性确定具有长期核心竞争力的小市值公司进行投资。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为了有效控制基金估值流程,按照相关法律法规的规定,成立了估值委员会,并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保基金估值的公允、合理,保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。报告期内相关基金估值政策由天健正信会计师事务所进行审核并出具报告,由托管银行进行复核。公司估值委员会主席为公司总经理,成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本报告3.1华富竞争力优选基金本期利润为671,149,672.07,期末可供分配利润为366,206,191.26。本报告期内未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本报告期内本基金由天健正信会计师事务所出具无保留意见审计报告。投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金
报告截止日: 2009年12月31日
单位:人民币元
资 产 本期末
2009年12月31日 上年度末
2008年12月31日
资 产:
银行存款 143,699,231.13 224,806,809.67
结算备付金 4,779,301.22 7,697,305.84
存出保证金 3,807,608.23 1,883,413.91
交易性金融资产 1,625,315,087.50 1,270,845,614.06
其中:股票投资 1,524,455,480.38 1,136,269,236.71
基金投资 - -
债券投资 100,859,607.12 134,576,377.35
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 36,511,673.24 -
应收利息 472,942.15 2,247,795.45
应收股利 - -
应收申购款 247,238.88 192,324.96
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 1,814,833,082.35 1,507,673,263.89
负债和所有者权益 本期末
2009年12月31日 上年度末
2008年12月31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 25,123,390.64 -
应付赎回款 2,813,588.85 566,604.63
应付管理人报酬 2,242,806.56 2,019,526.52
应付托管费 373,801.07 336,587.73
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,309,410.36 3,360,146.89
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,485,768.28 1,421,143.14
负债合计 34,348,765.76 7,704,008.91
所有者权益:
实收基金 1,172,765,915.67 1,460,164,208.10
未分配利润 607,718,400.92 39,805,046.88
所有者权益合计 1,780,484,316.59 1,499,969,254.98
负债和所有者权益总计 1,814,833,082.35 1,507,673,263.89
注:报告截止日2009年12月31日,基金份额净值0.8285元,基金份额总额2,149,113,815.80份。后附报表附注为本财务报表的组成部分。
7.2 利润表
会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金
本报告期: 2009年01月01日 至 2009年12月31日
单位:人民币元
项 目 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年01月01日至2008年12月31日
一、收入 733,319,417.28 -1,924,697,848.29
1.利息收入 3,171,798.70 6,970,438.01
其中:存款利息收入 2,013,173.33 2,580,773.67
债券利息收入 1,145,624.22 3,421,775.95
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 13,001.15 967,888.39
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以"-"填列) 349,513,105.57 -1,160,497,814.26
其中:股票投资收益 300,228,556.05 -1,180,560,592.22
基金投资收益 - -
债券投资收益 38,347,646.12 2,300,479.04
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 297,818.57 3,554,352.90
股利收益 10,639,084.83 14,207,946.02
3.公允价值变动收益(损失以"-"号填列) 380,306,740.22 -772,503,074.89
4.汇兑收益(损失以"-"号填列) - -
5.其他收入(损失以"-"号填列) 327,772.79 1,332,602.85
减:二、费用 62,169,745.21 84,556,159.52
1.管理人报酬 26,093,647.21 36,185,115.33
2.托管费 4,348,941.15 6,030,852.51
3.销售服务费 - -
4.交易费用 31,243,377.07 41,848,340.64
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.其他费用 483,779.78 491,851.04
三、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 671,149,672.07 -2,009,254,007.81
减:所得税费用 - -
四、净利润(亏损总额以"-"号填列) 671,149,672.07 -2,009,254,007.81
注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:华富竞争力优选混合型证券投资基金
本报告期: 2009年01月01日 至 2009年12月31日
单位:人民币元
项目 本期
2009年01月01日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 1,460,164,208.10 39,805,046.88 1,499,969,254.98
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 671,149,672.07 671,149,672.07
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以"-"号填列) -287,398,292.43 -103,236,318.03 -390,634,610.46
其中:1.基金申购款 36,453,742.46 12,936,359.83 49,390,102.29
2.基金赎回款 -323,852,034.89 -116,172,677.86 -440,024,712.75
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 1,172,765,915.67 607,718,400.92 1,780,484,316.59
项目 上年度可比期间
2008年01月01日至2008年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 1,327,333,239.54 1,682,874,193.52 3,010,207,433.06
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - -2,009,254,007.81 -2,009,254,007.81
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以"-"号填列) 132,830,968.56 366,184,861.17 499,015,829.73
其中:1.基金申购款 741,430,384.13 854,689,888.19 1,596,120,272.32
2.基金赎回款 -608,599,415.57 -488,505,027.02 -1,097,104,442.59
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 1,460,164,208.10 39,805,046.88 1,499,969,254.98
注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4 财务报表由下列负责人签署:
姚怀然 谢庆阳 陈大毅
--------- --------- --------
基金管理公司负责人- 主管会计工作负责人- 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华富竞争力优选混合型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》发起,经中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】199号文核准募集设立。本基金自2005年1月4日起公开向社会发行,至2005年2月25日募集结束。经安永大华会计师事务所有限责任公司验资并出具安永大华业字(2005)第0015号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金总额600,803,457.07元;募集资金的银行存款利息303,413.67元,折成基金份额,归投资人所有;设立募集期共募集601,106,870.74份基金单位。 本基金为契约型开放式,存续期限不定,基金管理人为华富基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司;有关基金设立文件已按规定向中国证券监督管理委员会备案;基金合同于2005年3月2日生效,该日的基金份额为601,106,870.74份基金单位。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金以财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华富竞争力优选混合型证券投资基金基金合同》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2009年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致
7.4.5差错更正的说明
本报告期本基金无重大会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策问题的通知》、财税[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2007]84 号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项如下:
7.4.6.1以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
7.4.6.2基金买卖股票、债券的差价收入,从2004年1月1日起,继续免征收营业税。 7.4.6.3对基金买卖股票、债券的差价收入,从2004年1月1日起,继续免征收企业所得税;对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20.00%的个人所得税。(注:自2005年6月13日起,基金从上市公司取得的股息红利所得减按50.00%计算应纳税所得额。) 7.4.6.4基金买卖股票,经国务院批准,从2008年4月24日起证券(股票)交易印花税税率由现行的3‰调整为1‰。经国务院批准,从2008年9月19日起,对证券交易印花税政策进行调整,由现行双边征收改为向卖方单边征收,税率保持1‰。
7.4.6.5基金作为流通股股东,在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、 现金等对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
华富基金管理有限公司 基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、代销机构
华安证券有限责任公司("华安证券") 基金管理人的股东、代销机构
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东
合肥兴泰控股集团有限公司 基金管理人的股东
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年01月01日至2008年12月31日
成交金额 占当期股票
成交总额的比例 成交金额 占当期股票
成交总额的比例
华安证券 3,682,383,240.58 18.24% 4,028,139,489.84 26.65%
7.4.8.1.2债券交易
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年01月01日至2008年12月31日
成交金额 占当期债券成交总额的比例 成交金额 占当期债券成交总额的比例
华安证券 58,902,312.80 10.38% 57,528,013.21 46.72%
7.4.8.1.3 权证交易
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年01月01日至2008年12月31日
成交金额 占当期权证
成交总额的比例 成交金额 占当期权证
成交总额的比例
华安证券 - - 7,935,915.01 54.60%
7.4.8.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称 本期
2009年01月01日至2009年12月31日
当期
佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
华安证券 3,060,751.13 18.03% 130,856.89 5.67%
关联方名称 上年度可比期间
2008年01月01日至2008年12月31日
当期
佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例
华安证券 3,323,701.17 26.31% 1,543,580.12 45.94%
注:上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年01月01日至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 26,093,647.21 36,185,115.33
其中:支付销售机构的客户维护费 3,932,470.58 5,354,568.65
注:基金管理费按前一日基金资产净值1.50%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年管理费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金管理费,E 为前一日基金资产净值)。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年01月01日至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 4,348,941.15 6,030,852.51
注:基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年托管费率÷当年天数(H 为每日应计提的基金托管费,E 为前一日基金资产净值)。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期末未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008年01月01日至2008年12月31日
基金合同生效日(2005年3月2日)持有的基金份额 - -
期初持有的基金份额 78,246,274.45 78,246,274.45
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减:期间赎回/卖出总份额 41,873,483.92 -
期末持有的基金份额 36,372,790.53 78,246,274.45
期末持有的基金份额
占基金总份额比例 1.69% 2.92%
注:关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定,符合公允性要求,申购买入总份额里包含红利再投、转换入份额。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位:份
关联方名称 本期末
2009年12 月31 日 上年度末
2008 年12 月31 日
持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例 持有的基金份额 持有的基金份额
占基金总份额的比例
兴泰控股
集团有限
公司 9,162,317.04 0.43% 9,162,317.04 0.34%
注: 关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定,符合公允性要求。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称 本期
2009年01月01日至2009年12月31日 上年度可比期间
2008 年01月01日至2008 年12月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股份有限公司 143,699,231.13 1,906,055.44 224,806,809.67 2,320,749.80
注:本表仅列示活期存款余额及产生利息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末(2009年12月31日)本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码 证券
名称 成功
认购日 可流通日 流通受限类型 认购
价格 期末估值单价 数量(单位:股) 期末
成本总额 期末估值总额 备注
601117 中国化学 2009年12月29日 2010年01月07日 认购新股未流通 5.43 5.43 14,000 76,020.00 76,020.00 -
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,524,455,480.38 84.00
其中:股票 1,524,455,480.38 84.00
2 固定收益投资 100,859,607.12 5.56
其中:债券 100,859,607.12 5.56
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 148,478,532.35 8.18
6 其他各项资产 41,039,462.50 2.26
7 合计 1,814,833,082.35 100.00
注:本表列示的其他各项资产详见8.9.3 其他各项资产构成。
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 178,658,496.06 10.03
C 制造业 193,339,021.68 10.86
C0 食品、饮料 2,788,971.30 0.16
C1 纺织、服装、皮毛 15,826,607.04 0.89
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 14,380,000.00 0.81
C5 电子 6,511,558.04 0.37
C6 金属、非金属 10,573,110.86 0.59
C7 机械、设备、仪表 31,136,000.00 1.75
C8 医药、生物制品 112,122,774.44 6.30
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 122,897,879.34 6.90
E 建筑业 121,689,000.96 6.83
F 交通运输、仓储业 34,949,590.72 1.96
G 信息技术业 115,967.60 0.01
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 668,121,250.53 37.52
J 房地产业 150,383,501.30 8.45
K 社会服务业 25,204,332.17 1.42
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 29,096,440.02 1.63
合计 1,524,455,480.38 85.62
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 601668 中国建筑 25,781,568.00 121,689,000.96 6.83
2 600267 海正药业 4,438,268.00 107,095,406.84 6.01
3 601398 工商银行 16,999,926.00 92,479,597.44 5.19
4 600036 招商银行 4,914,906.00 88,714,053.30 4.98
5 600900 长江电力 6,558,666.00 87,623,777.76 4.92
6 601857 中国石油 6,329,880.00 87,478,941.60 4.91
7 600030 中信证券 2,695,931.00 85,649,727.87 4.81
8 600000 浦发银行 3,766,358.00 81,692,305.02 4.59
9 601318 中国平安 1,315,505.00 72,471,170.45 4.07
10 601628 中国人寿 2,104,631.00 66,695,756.39 3.75
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于公司网站的年度报告正文
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 000002 万 科A 533,191,427.31 35.55
2 600019 宝钢股份 484,491,911.62 32.30
3 600050 中国联通 290,870,308.38 19.39
4 600005 武钢股份 273,198,018.84 18.21
5 000729 燕京啤酒 270,658,484.79 18.04
6 600036 招商银行 267,837,100.65 17.86
7 601628 中国人寿 265,204,230.47 17.68
8 000157 中联重科 254,719,784.55 16.98
9 600030 中信证券 249,304,446.36 16.62
10 600383 金地集团 248,902,495.98 16.59
11 000001 深发展A 220,365,223.67 14.69
12 600219 南山铝业 199,729,989.10 13.32
13 600900 长江电力 198,811,983.22 13.25
14 600583 海油工程 181,385,098.86 12.09
15 600588 用友软件 179,472,634.19 11.97
16 601398 工商银行 160,288,927.40 10.69
17 600795 国电电力 158,350,085.85 10.56
18 600000 浦发银行 147,736,550.96 9.85
19 600271 航天信息 144,226,194.45 9.62
20 601668 中国建筑 141,766,259.78 9.45
21 600267 海正药业 136,589,191.89 9.11
22 600009 上海机场 136,022,456.36 9.07
23 600011 华能国际 133,083,991.34 8.87
24 002183 怡 亚 通 125,795,881.63 8.39
25 600028 中国石化 120,715,010.61 8.05
26 600010 包钢股份 115,976,687.42 7.73
27 600880 博瑞传播 110,014,305.95 7.33
28 600309 烟台万华 107,251,951.41 7.15
29 601318 中国平安 106,336,997.78 7.09
30 600361 华联综超 104,852,219.66 6.99
31 601328 交通银行 103,044,795.16 6.87
32 601857 中国石油 99,202,356.78 6.61
33 002154 报 喜 鸟 96,732,017.91 6.45
34 600227 赤天化 96,073,210.79 6.41
35 600001 邯郸钢铁 95,747,586.02 6.38
36 600966 博汇纸业 94,795,921.10 6.32
37 601898 中煤能源 92,433,163.17 6.16
38 600644 乐山电力 92,364,357.05 6.16
39 600511 国药股份 87,895,742.40 5.86
40 000858 五 粮 液 85,923,037.67 5.73
41 000811 烟台冰轮 85,248,015.01 5.68
42 000009 中国宝安 84,325,460.21 5.62
43 600016 民生银行 80,126,346.50 5.34
44 002038 双鹭药业 76,664,010.70 5.11
45 000898 鞍钢股份 72,999,988.40 4.87
46 601088 中国神华 72,701,167.99 4.85
47 601919 中国远洋 71,140,678.47 4.74
48 000527 美的电器 69,141,265.52 4.61
49 600517 置信电气 66,180,234.60 4.41
50 600031 三一重工 63,409,731.20 4.23
51 600569 安阳钢铁 62,953,961.61 4.20
52 600550 天威保变 62,804,287.20 4.19
53 601699 潞安环能 61,186,168.63 4.08
54 600858 银座股份 56,692,989.37 3.78
55 600027 华电国际 56,637,167.42 3.78
56 600894 广钢股份 56,072,010.40 3.74
57 600600 青岛啤酒 54,740,220.82 3.65
58 600987 航民股份 54,402,171.30 3.63
59 600048 保利地产 52,235,484.00 3.48
60 601333 广深铁路 52,152,172.27 3.48
61 601390 中国中铁 50,982,276.86 3.40
62 002008 大族激光 50,758,681.81 3.38
63 002215 诺 普 信 50,252,385.64 3.35
64 600585 海螺水泥 47,113,083.34 3.14
65 601600 中国铝业 44,878,213.25 2.99
66 600021 上海电力 40,414,590.88 2.69
67 600102 莱钢股份 40,113,971.58 2.67
68 601866 中海集运 38,943,267.56 2.60
69 600897 厦门空港 38,802,694.34 2.59
70 600688 S上石化 37,464,267.00 2.50
71 000530 大冷股份 36,869,187.19 2.46
72 600736 苏州高新 36,037,230.32 2.40
73 000060 中金岭南 35,839,488.22 2.39
74 600261 浙江阳光 35,553,260.08 2.37
75 000839 中信国安 34,975,041.19 2.33
76 601166 兴业银行 34,964,400.87 2.33
77 601988 中国银行 34,955,650.19 2.33
78 600973 宝胜股份 34,065,706.24 2.27
79 002230 科大讯飞 32,473,423.95 2.16
80 000651 格力电器 31,870,122.45 2.12
81 600236 桂冠电力 31,188,241.60 2.08
82 002214 大立科技 30,038,032.53 2.00
注:本表列示"买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600019 宝钢股份 565,651,236.29 37.71
2 000002 万 科A 520,386,719.15 34.69
3 000729 燕京啤酒 335,070,801.02 22.34
4 600050 中国联通 321,722,451.09 21.45
5 600005 武钢股份 315,217,206.62 21.01
6 601628 中国人寿 259,064,190.98 17.27
7 000157 中联重科 258,082,098.73 17.21
8 600036 招商银行 256,310,919.76 17.09
9 600030 中信证券 248,505,696.39 16.57
10 600219 南山铝业 223,397,696.37 14.89
11 600583 海油工程 210,181,193.77 14.01
12 600383 金地集团 203,351,466.51 13.56
13 600795 国电电力 197,981,732.46 13.20
14 600588 用友软件 191,888,864.09 12.79
15 600011 华能国际 184,966,244.47 12.33
16 000001 深发展A 179,321,067.94 11.95
17 002183 怡 亚 通 176,031,341.72 11.74
18 002154 报 喜 鸟 156,706,127.41 10.45
19 600009 上海机场 142,728,271.70 9.52
20 600271 航天信息 140,030,146.30 9.34
21 600644 乐山电力 128,048,025.29 8.54
22 600010 包钢股份 126,758,406.24 8.45
23 600880 博瑞传播 124,928,402.57 8.33
24 600361 华联综超 121,741,032.20 8.12
25 600900 长江电力 116,250,429.26 7.75
26 600309 烟台万华 115,539,951.85 7.70
27 600000 浦发银行 114,376,252.39 7.63
28 600048 保利地产 111,727,355.89 7.45
29 600001 邯郸钢铁 106,218,833.23 7.08
30 601919 中国远洋 104,878,935.66 6.99
31 600966 博汇纸业 101,379,343.72 6.76
32 600227 赤天化 99,990,188.82 6.67
33 601390 中国中铁 97,217,248.70 6.48
34 002010 传化股份 96,384,963.24 6.43
35 601398 工商银行 95,714,430.83 6.38
36 000811 烟台冰轮 90,373,978.72 6.03
37 600511 国药股份 89,756,134.58 5.98
38 000858 五 粮 液 87,274,297.01 5.82
39 600028 中国石化 84,596,719.80 5.64
40 601166 兴业银行 84,234,804.32 5.62
41 600016 民生银行 83,089,388.84 5.54
42 000527 美的电器 80,793,110.34 5.39
43 000898 鞍钢股份 75,382,757.28 5.03
44 002038 双鹭药业 71,148,623.97 4.74
45 600569 安阳钢铁 70,643,345.94 4.71
46 600858 银座股份 68,878,955.32 4.59
47 601898 中煤能源 68,286,347.25 4.55
48 600031 三一重工 64,103,329.84 4.27
49 600517 置信电气 63,733,096.13 4.25
50 601088 中国神华 61,334,294.77 4.09
51 600894 广钢股份 61,080,861.31 4.07
52 600987 航民股份 59,904,802.38 3.99
53 600717 天津港 59,588,666.13 3.97
54 601699 潞安环能 58,764,037.65 3.92
55 600600 青岛啤酒 56,812,352.96 3.79
56 601333 广深铁路 56,301,931.28 3.75
57 600418 江淮汽车 55,988,659.25 3.73
58 600550 天威保变 55,876,891.29 3.73
59 002214 大立科技 55,113,108.88 3.67
60 002008 大族激光 54,765,550.38 3.65
61 002215 诺 普 信 53,848,657.15 3.59
62 600636 三爱富 52,870,693.92 3.52
63 600267 海正药业 52,626,311.09 3.51
64 000060 中金岭南 51,081,879.32 3.41
65 000009 中国宝安 49,538,510.77 3.30
66 601328 交通银行 49,070,113.18 3.27
67 600585 海螺水泥 45,764,089.66 3.05
68 600897 厦门空港 45,674,399.32 3.05
69 600021 上海电力 44,736,101.20 2.98
70 601600 中国铝业 43,999,641.94 2.93
71 600102 莱钢股份 43,119,784.40 2.87
72 600261 浙江阳光 42,354,148.64 2.82
73 600688 S上石化 40,840,691.04 2.72
74 600736 苏州高新 39,136,874.94 2.61
75 000937 金牛能源 39,006,394.62 2.60
76 000651 格力电器 37,941,530.59 2.53
77 002230 科大讯飞 37,890,963.90 2.53
78 600362 江西铜业 37,258,278.74 2.48
79 000839 中信国安 36,967,798.00 2.46
80 000530 大冷股份 36,425,663.53 2.43
81 600973 宝胜股份 34,763,721.19 2.32
82 000528 柳 工 33,482,564.73 2.23
83 600236 桂冠电力 33,029,047.08 2.20
84 002073 青岛软控 30,816,040.82 2.05
注:本表列示 "卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额 9,976,871,368.25
卖出股票收入(成交)总额 10,267,971,331.55
注:本表列示"买入股票成本(成交)总额"及"卖出股票收入(成交)总额"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。买入包括新股、债转股及行权等获得的股票。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 100,582,514.92 5.65
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 277,092.20 0.02
7 其他 - -
8 合计 100,859,607.12 5.66
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 115002 国安债1 439,561.00 37,371,476.22 2.10
2 126019 09长虹债 313,460.00 22,945,272.00 1.29
3 126012 08上港债 107,550.00 10,486,125.00 0.59
4 126013 08青啤债 95,940.00 7,961,101.20 0.45
5 126008 08上汽债 66,920.00 5,795,272.00 0.33
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1
本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2
基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,807,608.23
2 应收证券清算款 36,511,673.24
3 应收股利 -
4 应收利息 472,942.15
5 应收申购款 247,238.88
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 41,039,462.50
8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
111,964.00 19,194.69 64,536,157.45 3.00% 2,084,577,658.35 97.00%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 299,141.24
0.0139%
§10 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2005 年3 月2 日)基金份额总额 601,106,870.74
本报告期期初基金份额总额 2,675,776,938.29
本报告期基金总申购份额 66,802,496.62
减:本报告期基金总赎回份额 593,465,619.11
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,149,113,815.80
注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、 经华富基金管理有限公司第二届四次董事会审议通过,聘任邹牧先生担任公司副总经理。邹牧先生的任职资格已经中国证监会证监许可[2009]207号文件核准。
2、 经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,增聘韩玮先生为华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
3、 经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,增聘陈德义先生为华富成长趋势股票型证券投资基金的基金经理。
4、 经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,吴圣涛先生因个人原因不再担任华富成长趋势股票型证券投资基金和华富收益增强债券型证券投资基金基金经理的职务。
5、 经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,增聘胡伟先生为华富货币市场基金的基金经理。
6、 报告期内基金托管人的托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内,本基金原会计师事务所天健光华会计师事务所被吸收合并为天健正信会计师事务所,为保证基金审计的连续性,本基金聘用天健正信会计师事务所为本基金的审计机构。华富竞争力基金本年度支付给原审计机构天健光华会计师事务所审计报酬为10万元人民币。天健正信会计师事务所将从2010年起为本公司提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票
成交总额的比例 佣金 占当期佣金
总量的比例
华安证券 3 3,682,383,240.58 18.24% 3,060,751.13 18.03% -
华泰联合证券 1 1,798,683,513.07 8.91% 1,528,875.61 9.00% -
国泰君安 1 2,491,648,102.32 12.34% 2,125,267.51 12.52% -
国联证券 1 397,701,324.14 1.97% 338,041.97 1.99% -
光大证券 1 365,185,647.45 1.81% 310,407.70 1.83% -
申银万国 1 1,055,605,539.24 5.23% 899,572.56 5.30% -
国金证券 2 1,165,929,096.77 5.77% 953,499.35 5.62% -
中信证券 2 1,536,752,276.69 7.61% 1,260,834.65 7.43% -
平安证券 1 300,066,171.19 1.49% 255,054.80 1.50% -
长城证券 1 472,808,773.39 2.34% 384,161.47 2.26% -
中信建投证券 1 123,851,845.63 0.61% 100,631.17 0.59% -
高华证券 1 167,809,076.59 0.83% 142,637.69 0.84% -
安信证券 2 1,160,650,896.76 5.75% 985,403.87 5.80% -
中投证券 3 1,985,464,787.08 9.83% 1,667,367.97 9.82% -
国信证券 1 2,164,244,415.28 10.72% 1,839,595.85 10.83% -
广发华福证券 1 - - - - -
长江证券 1 712,574,188.54 3.53% 605,687.18 3.57% -
广发证券 1 287,792,537.60 1.43% 244,623.82 1.44% -
东北证券 1 70,433,298.56 0.35% 59,867.76 0.35% -
齐鲁证券 1 239,057,757.18 1.18% 203,201.42 1.20% -
世纪证券 1 15,095,684.85 0.07% 12,831.27 0.08% -
南京证券 1 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额 占当期债券
成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购
成交总额的比例 成交金额 占当期权证
成交总额的比例
华安证券 58,902,312.80 10.38% - - - -
华泰联合证券 10,526,490.98 1.85% - - - -
国泰君安 111,721,968.71 19.68% - - - -
国联证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
申银万国 25,683,679.30 4.52% - - - -
国金证券 127,849,763.30 22.52% - - - -
中信证券 10,008,726.20 1.76% - - - -
平安证券 14,226,742.07 2.51% - - 797,042.90 100.00%
长城证券 - - - - - -
中信建投证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中投证券 130,729,749.91 23.03% - - - -
国信证券 - - - - - -
广发华福证券 - - - - - -
长江证券 50,726,494.67 8.94% - - - -
广发证券 27,249,083.30 4.80% - - - -
东北证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
注:1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号),我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序,比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服务能力强的几家券商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金新增交易单元的情况分别是:国金证券、中信证券、安信证券、长江证券、广发证券、东北证券、齐鲁证券、世纪证券、南京证券各新增 1 个席位。
2)债券交易中企业债及可分离债券的成交金额按净价统计,可转债的成交金额按全价统计。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
1、 2009年1月16日,本基金托管人中国建设银行股份有限公司公告中国建设银行聘请胡哲一先生担任中国建设银行副行长;
2、 2009年5月14日,美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
3、 2009年5月26日,中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
4、 2009年5月26日,中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;
5、 2009年8月2日,本基金托管人中国建设银行股份有限公司公告,自2009年7月24日起陈佐夫先生就任中国建设银行执行董事。
6、 2009年9月27日,本基金托管人中国建设银行股份有限公司发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告。
7、 2009年10月11日,本基金托管人中国建设银行股份有限公司发布关于控股股东增持中国建设银行股份的公告。
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