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基金买卖网 > 基金净值 > 中银理财14天债券A (380001)
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中银理财14天债券A380001
基金类型:理财型、债券型     成立日期:2012-09-24     基金规模:0.50亿份     基金经理: 王妍 索丽娜 
基金全称:中银理财14天债券型证券投资基金     基金管理人:中银基金管理有限公司    
 

本基金已终止

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名称 成立以来收益 操作
中银理财14天债券型证券投资基金2019年第1季度报告
中银理财14天债券型证券投资基金

2019年第1季度报告

2019年3月31日

基金管理人:中银基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一九年四月十八日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在 虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复 核内容不存在虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在作出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 中银理财14天债券

基金主代码 380001

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2012年9月24日

报告期末基金份额总额 11,042,377,332.24份

投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上,努力追

求绝对收益,为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。

投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略,将投资组合的平均剩

余期限控制在134天以内,在控制利率风险、尽量降低基金

净值波动风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。

业绩比较基准 七天通知存款税后利率。如果今后法律法规发生变化,或者

有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或

者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金

托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业

绩比较基准并及时公告,而无需经基金份额持有人大会审

议。

风险收益特征 本基金是短期理财债券型基金,属于证券投资基金中较低预

期风险、预期收益较为稳定的品种。预期风险收益水平低于

股票型基金、混合型基金及普通债券型证券投资基金。

基金管理人 中银基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属两级基金的基金简称 中银理财14天债券A 中银理财14天债券B

下属两级基金的交易代码 380001 380002

报告期末下属两级基金的份 70,593,208.09份 10,971,784,124.15份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标


单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019年1月1日-2019年3月31日)

中银理财14天债券A 中银理财14天债券B

1.本期已实现收益 529,265.86 83,179,748.34

2.本期利润 529,265.86 83,179,748.34

3.期末基金资产净值 70,593,208.09 10,971,784,124.15

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他 收入(不含公允价值变 动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允 价值变动收益,由于本 基金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额 净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、中银理财14天债券A:

份额净值收 净值收益率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 益率① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
准差④

过去三个月 0.6873% 0.0003% 0.3375% 0.0000% 0.3498% 0.0003%
2、中银理财14天债券B:

份额净值收 净值收益率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 益率① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
准差④

过去三个月 0.7594% 0.0003% 0.3375% 0.0000% 0.4219% 0.0003%
注:本基金每个运作期期末例行收益结转(如遇节假日顺延)。
3.2.2自 基金合同生效以 来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

中银理财14天债券型证券投资基金

累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2012年9月24日至2019年3月31日)

1、中银理财14天债券A


2、中银理财14天债券B
注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期,截至建仓结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

§4 管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明

任职日期 离任日期 年限

管理 学博士 。曾任中 国银行
司库投资经理。2017年加入
中银 基金管 理有限公 司,曾
任固 定收益 研究员、 固定收
益基金经理助理。2019年2
月至今任中银理财7天债券
索丽娜 基金经理 2019-02-15 - 8 基金基金经理,2019年2月
至今任中银理财14天债券基
金基金经理,2019年2月至
今任中银理财30天债券基金
基金经理,2019年2月至今
任中银理财90天债券基金基
金经理。具有8年证券从业
年限。具备基金从业资格。
中银 基金管 理有限公 司助理
副总裁(AVP),管理学学士。
曾任 南京银 行金融市 场部债
券交易员。2011年加入中银
基金 管理有 限公司, 曾担任
基金经理助理。2012年9月
至今任中银理财14天债券基
金基金经理,2012年10月至
2016年7月任中银理财60天
债券基金基金经理,2013年
1月至今任中银理财30天债
券基金基金经理,2013年12
月至 今任中 银中高等 级债券
基金基金经理,2016年2月
至2018年2月任中银瑞利基
王妍 基金经理 2012-09-24 - 14 金基金经理,2016年3月至
2018年2月任中银珍利基金
基金经理,2016年4月至
2018年2月任中银裕利基金
基金经理,2016年7月至今
任中银季季红基金基金经
理,2017年7月至今任中银
丰实基金基金经理,2017年
11月至今任中银丰进基金基
金经理,2017年12月至今任
中银利享基金基金经理,
2018年2月至今任中银智享
基金基金经理。具有14年证
券从 业年限 。具备银 行、基
金和 银行间 债券市场 交易员
从业资格。

注:1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日,非首任基金经理的“任职日期”为根据公司决

定确定的聘任日期,基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期;2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说 明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证监会的有关规则和其他有关法律法规的规定,严格遵循本基金基金合同, 本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有 人谋求最大利益。本报 告期内,本基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《中银基金管理有限公司公平交易管理办法》,建立了《新股询价申购和参与公开增发管理办法》、《债券询价申购管理办法》、《集中交易管理办 法》等公平交易相关制 度体系,通过制度确保不 同投资组合在投资管理活动中得到公平对待,严格防范不同投资组合之间进 行利益输送。公司建立 了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度,以科学规范的投资决策体 系,采用集中交易管理 加强交易执行环节的内部控制,通过工作制度、流程和技术手段保证公平交 易原则的实现;通过建 立层级完备的公司证券池及组合风格库,完善各类具体资产管理业务组织结 构,规范各项业务之间的关系,在保证各投资组合既具有相对独立性的同时,确保其在获得投资信 息、投资建议和实施投 资决策方面享有公平的机会;通过对异常交易行为的实时监控、分析评估、 监察稽核和信息披露确 保公平交易过程和结果的有效监督。

本报告期内,本公司严格遵守法律法规关于公平交易的 相关规定,确保本公司 管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等 投资管理活动和环节得 到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易,本报告期内未发生异常交易行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内,本基金未发现异常交易行为。

本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交 易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4报告期内基金投资策略和运作分析

1.宏观经济分析

国外经济方面,全球经济普遍存在下行压力,主要经济 体央行均释放宽松信号 ,美国经济韧性一定程度超预期,欧洲经济景气度加速下滑,日本经济大幅 走弱。从领先指标来看 ,美国经济景气度小幅回升超出预期,一季度美国ISM制造业PMI指数从2018年底的54.3回升至55.3,虽然美国2月非农就业大幅不及预期,但失业率仍保持低位,核心通胀整体相弱,给美联储进一步转向宽松留
出了空间。欧元区经济景气度大幅下滑,一季度制造业PMI指数从2018年底的51.4大幅下行至47.6,创2013年4月以来新低,欧洲主要经济体通胀仍较疲软,欧央行前瞻指引中已排除2019年加息可能,并将在9月启动新一轮TLTROs释放流动性。日本经济继续承压,一季度制造业PMI指数从2018年底的52.6显著回落至49.2,2016年8月以来首次跌破荣枯线,同时通胀持续走低。综合来看,美国经济预计缓慢走弱,美联储2019年停止加息可能性仍高,且可能提前结束缩表;欧洲经济未见企稳迹象,德国经济前景不确定性增加;日本经济在通胀低迷、外需不振的影响下复苏前景不佳。

国内经济方面,全球经济下滑叠加贸易战影响下外需趋 弱,但在金融条件趋松 和政策节奏提前的影响下,经济基本面预期出现边际改善。具体来看,一季度领先指标中采制造业PMI反弹1.1个百分点至50.5,同步指标工业增加值1-2月同比增长5.3%,较2018年末回落0.9个百分点。从经济增长动力来看,出口受贸易战冲击明显,消费低位企稳,投 资小幅回升:2月美元计价出口增速较2018年末回落至-20.8%左右,1-2月消费增速较2018年末持平至8.2%;制造业投资高位回落,房地产投资暂时反弹,基建投资延续反弹,1-2月固定资产投资增速较2018年末继续小幅回升至6.1%的水平。通胀方面,CPI短期见底,2月同比增速下行至1.5%,PPI在工业价格走低及基数效应下延续回落,2月同比增速较2018年末回落至0.1%。

2.市场回顾

债券市场方面,一季度债市各品种均出现上涨。其中,一季度中债总全价指数上涨0.15%,中债银行间国债全价指数上涨0.55%,中债企业债总全价指数上涨0.57%。在收益率曲线上,一季度收益率曲线走势小幅陡峭化。其中,一季度10年期国债收益率从3.23%的水平下行16个bp至3.07%,10年期金融债(国开)收益率从3.64%下行6个bp至3.58%。货币市场方面,一季度央行货币政策整体中性偏宽松,资金面延续总体宽松偶尔时点紧张的格局。其中,一季度银行间1天回购加权平均利率均值在2.22%左右,较上季度均值下行17bp,银行间7天回购利率均值 在2.66%左右,较上季度均值下行18bp。

可转债方面,一季度中证转债指数上涨17.48%,主要受益于权益市场在一季度大幅反弹,同时转债估值较前期低位小幅提升。个券方面,特发转债、广电 转债、天马转债等中小 品种整体表现相对较好,分别上涨72.51%、64.27%、49.78%。从市场波动情况看,供给端虽然放量,但权益市场的上行几乎完全主导了转债市场的波动。展望后市,股市整体 尚处在低估值区间、债 市机会成本低、配置资金流入等积极因素仍无实质性的变化,在权益市场整体走强、个股活跃度已经提升的背景下,继续积极参与仍是最优策略,同时随着品种的持续丰富,市 场结构性机会带来的择 券空间将继续增加。

股票市场方面,一季度上证综指上涨23.93%,代表大盘股表现的沪深300指数上涨28.62%,中小板综合指数上涨33.79%,创业板综合指数上涨33.43%。


3.运行分析

一季度股票市场大幅上涨,债券市场各品种小幅上涨, 资金面总体平稳。策略 上,我们维持适度的组合剩余期限和杠杆比例,在保证资产较好流动性的前 提下,根据资金面波动 的周期性特点进行同业存款、同业存单及短期融资券等的配置,保证了在低风险状况下的较好回报。
4.5报告期内基金的业 绩表现

本基金本报告期内收益率为0.69%,高于业绩比较基准35bp。

本基金本报告期内收益率为0.76%,高于业绩比较基准42bp。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净 值预警说明

本基金在报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持 有人数量不满二百人或 者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的

比例(%)

1 固定收益投资 9,997,224,310.56 81.06
其中:债券 9,611,224,310.56 77.93
资产支持证券 386,000,000.00 3.13
2 买入返售金融资产 1,998,445,877.68 16.20
其中:买断式回购的买入返售金融 - -
资产

3 银行存款和结算备付金合计 310,982,766.01 2.52
4 其他资产 27,053,940.48 0.22
5 合计 12,333,706,894.73 100.00
5.2报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值比例(%)

1 报告期内债券回购融资余额 10.81
其中:买断式回购融资 -
占基金资产净值比例
序号 项目 金额 (%)

报告期末债券回购融资余额 1,279,076,300.53 11.58
2 其中:买断式回购融资

- -
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金 余额超过基金资产净值的20%的说明
本基金合同约定:“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%”,本报告期内,本基金未发生超标情况。
5.3基金投资组合平均剩余期限
5.3.1投资组合平均剩余 期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 125
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 127
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 78
报告期内投资组合 平均剩余期限超过120天情况说明
本基金基金合同约定,本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过134天。本基金本报告期内未出现超出合同约定的情况。
5.3.2报告期末投资组合 平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产
净值的比例(%) 净值的比例(%)
1 30天以内 21.55 11.58
其中:剩余存续期超过397天的浮 - -
动利率债

2 30天(含)—60天 3.34 -
其中:剩余存续期超过397天的浮 - -
动利率债

3 60天(含)—90天 33.31 -
其中:剩余存续期超过397天的浮 - -
动利率债

4 90天(含)—120天 5.95 -
其中:剩余存续期超过397天的浮 - -
动利率债

5 120天(含)—397天(含) 47.30 -
其中:剩余存续期超过397天的浮 - -
动利率债

合计 111.45 11.58
5.4报告期内投资组合 平均剩余存续期超过240天情况说明
本报告期内投资组合平均剩余存续期未出现超过240天的情况。
5.5报告期末按债券品种分类的债券投资 组合

序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比
例(%)

1 国家债券 - -
2 央行票据 - -

3 金融债券 570,488,232.66 5.17
其中:政策性金融债 570,488,232.66 5.17
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 9,040,736,077.90 81.87
8 其他 - -
9 合计 9,611,224,310.56 87.04
10 剩余存续期超过397天的浮动利 30,000,000.00 0.27
率债券

5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值 比例大小排名的前十名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量 摊余成本(元) 占基金资产净
(张) 值比例(%)
1 111918100 19华夏银行 5,000,000 496,944,509.99 4.50
CD100

2 111910144 19兴业银行 5,000,000 496,835,271.07 4.50
CD144

3 111907038 19招商银行 5,000,000 485,356,029.98 4.40
CD038

4 111805191 18建设银行 4,000,000 397,735,284.74 3.60
CD191

19张家港农

5 111993360 村商业银行 3,000,000 298,258,346.40 2.70
CD010

6 111994067 19武汉农商 3,000,000 297,990,464.20 2.70
行CD019

7 111994560 19杭州联合 3,000,000 297,964,472.15 2.70
银行CD012

8 111807137 18招商银行 3,000,000 297,335,734.38 2.69
CD137

9 111992437 19贵阳银行 3,000,000 296,410,978.15 2.68
CD029

10 111889541 18晋商银行 3,000,000 295,745,056.92 2.68
CD209

5.7 “影 子定价”与“摊余成本法”确定的基金 资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值 0.1674%
报告期内偏离度的最低值 0.0756%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1265%
报告期内负偏离度的 绝对值达到0.25%情况说明
本报告期内本基金负偏离度的绝对值没有达到0.25%。
报告期内正偏离度的 绝对值达到0.5%情况说明

本报告期内本基金正偏离度的绝对值没有达到0.50%。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 139369 万科33A1 530,000 53,000,000.00 0.48
2 139216 龙腾优09 500,000 50,000,000.00 0.45
3 139350 龙光06A 490,000 49,000,000.00 0.44
4 139284 联易融08 480,000 48,000,000.00 0.43
5 156176 金地05A 350,000 35,000,000.00 0.32
6 139282 龙光05A 300,000 30,000,000.00 0.27
7 139303 万科30A1 300,000 30,000,000.00 0.27
8 139256 恒融二6B 260,000 26,000,000.00 0.24
9 156242 18裕源01 250,000 25,000,000.00 0.23
10 139254 万科28A1 150,000 15,000,000.00 0.14
5.9投资组合报告附注
5.9.1基金计价方法说明

本基金估值采用摊余成本法计价,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率每日计提应收利息,并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价。
5.9.2华夏银行:
3-22华夏银行宁波分行因贷款资金被挪用,违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定。宁波银保监局对该行作出行政处罚20万元。
兴业银行:
3-19兴业银行大连分行存在授信不审慎造成信用风险暴露的违法违规事实。大连监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,对兴业银行股份有限公司大连分行罚款人民币50万元。其他暂未查询到相关信息。
5.9.3其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 27,053,940.48
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 27,053,940.48
5.9.4投资组合报告附注 的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。


§6 开放式基金份额变动

单位:份

项目 中银理财14天债券A 中银理财14天债券B

本报告期期初基金份额总额 89,159,640.61 11,000,978,263.46
本报告期基金总申购份额 532,021.25 82,858,064.95
本报告期基金总赎回份额 19,098,453.77 112,052,204.26
报告期期末基金份额总额 70,593,208.09 10,971,784,124.15
§7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

序号 交易方式 交易日期 交易份额(份) 交易金额(元) 适用费率

1 红利发放 2019-01-07 13,241.61 - -

2 红利发放 2019-01-08 12,915.53 - -

3 红利发放 2019-01-09 12,780.68 - -

4 红利发放 2019-01-09 12,823.79 - -

5 红利发放 2019-01-10 12,461.24 - -

6 红利发放 2019-01-10 12,502.69 - -

7 红利发放 2019-01-11 12,315.38 - -

8 红利发放 2019-01-11 12,356.21 - -

9 红利发放 2019-01-21 12,145.17 - -

10 红利发放 2019-01-22 12,154.58 - -

11 红利发放 2019-01-23 12,169.46 - -

12 红利发放 2019-01-23 12,210.58 - -

13 红利发放 2019-01-24 12,186.76 - -

14 红利发放 2019-01-24 12,227.29 - -

15 红利发放 2019-01-25 12,168.44 - -

16 红利发放 2019-01-25 12,208.78 - -

17 红利发放 2019-02-11 18,089.30 - -

18 红利发放 2019-02-12 15,504.88 - -

19 红利发放 2019-02-12 15,556.30 - -

20 红利发放 2019-02-12 16,374.50 - -

21 红利发放 2019-02-12 16,428.97 - -

22 红利发放 2019-02-12 17,243.29 - -

23 红利发放 2019-02-12 17,301.32 - -

24 红利发放 2019-02-12 18,085.94 - -

25 红利发放 2019-02-18 6,180.28 - -

26 红利发放 2019-02-19 6,197.11 - -

27 红利发放 2019-02-20 7,086.67 - -

28 红利发放 2019-02-20 7,110.64 - -

29 红利发放 2019-02-21 7,972.41 - -

30 红利发放 2019-02-21 7,998.93 - -

31 红利发放 2019-02-22 8,850.19 - -

32 红利发放 2019-02-22 8,879.53 - -

33 红利发放 2019-03-04 12,044.62 - -

34 红利发放 2019-03-05 12,006.68 - -

35 红利发放 2019-03-06 11,989.52 - -


36 红利发放 2019-03-06 12,030.00 - -

37 红利发放 2019-03-07 11,962.90 - -

38 红利发放 2019-03-07 12,002.72 - -

39 红利发放 2019-03-08 11,944.27 - -

40 红利发放 2019-03-08 11,983.87 - -

41 红利发放 2019-03-18 11,875.03 - -

42 红利发放 2019-03-19 11,853.15 - -

43 红利发放 2019-03-20 11,852.39 - -

44 红利发放 2019-03-20 11,892.41 - -

45 红利发放 2019-03-21 11,812.93 - -

46 红利发放 2019-03-21 11,852.22 - -

47 红利发放 2019-03-22 11,770.74 - -

48 红利发放 2019-03-22 11,809.78 - -

合计 584,411.68 -

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单 一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况

投资者 持有基金份额比 期初份 申购份

类别 序号 例达到或者超过 额 额 赎回份额 持有份额 份额占比
20%的时间区间

2019-01-01至 3,124, 24,905 3,149,615,0

机构 1 2019-03-31 709,38 ,622.6 - 07.42 28.5230%

4.77 5

产品特有风险

本基金由于存在上述单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况,存在以下特有风险:(1)持有基金份额比例达到或超过20%的投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险;(2)持有基金份额比例达到或超过20%的投资者大额赎回导致的流动性风险;(3)持有基金份额比例达到或超过20%的投资者大额赎回导致的巨额赎回风险;(4)持有基金份额比例达到或超过20%的投资者大额
赎回导致的基金资产净值持续低于5000万元的风险。

§9 备查文件目录

9.1备查文件目录
1、中国证监会批准中银理财14天债券型证券投资基金募集的文件;
2、《中银理财14天债券型证券投资基金基金合同》;
3、《中银理财14天债券型证券投资基金招募说明书》;
4、《中银理财14天债券型证券投资基金托管协议》;
5、法律意见书;
6、基金管理人业务资格批件、营业执照;
7、基金托管人业务资格批件、营业执照;
8、报告期内在指定报刊上披露的各项公告;

9、中国证监会要求的其他文件。
9.2存放地点
基金管理人和基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站www.bocim.com。
9.3查阅方式
投资者可以在 开放时间内 至基金管理人或 基金托管人 住所免费查 阅,也可登 陆基 金 管理人网站www.bocim.com查阅。

中银基金管理有限公司
二〇一九年四月十八日
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