天治稳健双盈债券型证券投资基金
更新的招募说明书(摘要)
(2015 年第 2 次更新)
基金管理人:天治基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
基金合同生效日期:2008年11月5日
投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基
金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投
资风险,由投资者自行负担。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品
种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金对债
券类资产的投资比例不低于基金资产的80%,股票等权益类资产的投资比例不超过基金
资产的20%,本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要依据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
1
基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核,除特别
说明外,本次更新的招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11 月 5 日,有关财务数据
截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:天治基金管理有限公司
2、住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
3、成立日期:2003年5月27日
4、法定代表人:赵玉彪
5、办公地址:上海市复兴西路159号
6、电话:021-60371155
7、联系人:尹维忠
8、注册资本:1.6亿元人民币
9、股权结构:吉林省信托有限责任公司出资9800万元,占注册资本的61.25%;中
国吉林森林工业集团有限责任公司出资6200万元,占注册资本的38.75%。
(二)主要人员情况
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1、基金管理人董事、监事、经理层成员
赵玉彪先生:董事长,博士,历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部交易部
经理、吉林省信托有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市代
表、上海金路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司董事长、总经理,现
任天治基金管理有限公司董事长,天治资产管理有限公司董事长、天治资产管理有限公
司投资决策委员会成员。
高福波先生:董事,研究生学历,高级经济师,历任吉林省白山市人民银行任办公
室主任、副行级助理稽察、吉林省白山市农村信用联社任理事长、党委书记、吉林省农
村信用联社任资金信贷处负责人、副主任,吉林省信托有限责任公司党委书记、董事长。
柏广新先生:董事,博士,高级经济师,历任吉林省黄泥河林业局副局长、党委书
记,中共吉林省延边朝鲜族自治州委员会宣传部常务副部长,延边州人民政府副秘书长,
延边州林业管理局局长兼吉林延边林业集团董事长,现任吉林森工集团有限责任公司董
事长、党委书记,全国人大代表。
常永涛先生:董事,总经理,学士,历任四川省信托投资公司上海证券总部副总经
理、大成基金管理公司交易员、基金经理助理、基金经理、申万巴黎基金管理公司基金
经理、投资部总经理,2009年起就职于天治基金管理有限公司,现任天治基金管理有限
公司总经理。
武雷先生:独立董事,学士,历任北京市政府对外服务办公室、北京市金杜律师事
务所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人,现任君合律师事务所上海分所合伙
人。
陶武平先生:独立董事,研究生、硕士学位,历任上海市司法学校教务科科长、上
海市联合律师事务所专职律师、上海市浦东涉外律师事务所专职律师、现任上海市申达
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律师事务所法定代表人及首席合伙人。
王明义先生:独立董事,研究生,曾任通化市矿务局工程处段长、吉林省白山市房
产局技术员、建设银行白山市支行科长、中国银行白山市支行副行长、中国平安保险公
司白山支公司总经理、现任吉林省保险行业协会中介部主任。
侯丹宇女士:监事会主席(职工监事),学士,历任吉林省信托有限责任公司上海
证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基
金管理有限公司督察长、副总经理,现任天治基金管理有限公司监事会主席(职工监事)。
邱荣生先生:监事,研究生学历,高级经济师,历任吉林省财政厅预算处科员、科
长、副处长,香港振兴投资公司副总经理,吉林省财政厅副主任,吉林省信托有限责任
公司工作办公室主任、财务部经理、总经理助理、副总经理,现任吉林省信托有限责任
公司党委副书记、董事、总经理。
姚世家先生:监事,硕士,高级会计师,曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处
会计、处长、吉林省天桥岭林业局总会计师、副局长、局长、吉林省敦化市林业局局长、
吉林省敦化市市长,现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。
许家涵先生:职工监事,经济学、商务英语双学士,2007 年起就职于天治基金管
理有限公司,现任天治基金管理有限公司权益投资部总监。
尹维忠先生:职工监事,经济学硕士,2005 年起就职于天治基金管理有限公司,
现任天治基金管理有限公司总经理助理兼监察稽核部总监。
刘伟先生:督察长,学士,历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、
自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长,现任天治基金管理有限公司
督察长。
闫译文女士:副总经理,吉林大学法学硕士,高级经济师,注册会计师,曾就职于
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吉林省信托有限责任公司,任下属公司财务主管、公司行政主管、业务部经理、党委委
员、职工董事等职务,现任天治基金管理有限公司副总经理、天治资产管理有限公司风
险控制委员会成员。
2、本基金基金经理
王洋女士:硕士研究生,具有基金从业资格,证券从业经验7年,2007年9月至今
就职于天治基金管理有限公司,曾任交易员、研究员、基金经理助理,2013年12月10
至2015年3月16日任天治天得利货币市场基金的基金经理,现任固定收益部副总监、
2014年9月4日起任天治可转债增强债券型证券投资基金的基金经理、2015年2月17日起
任本基金的基金经理、2015年2月17日起任天治稳定收益债券型证券投资基金的基金经
理。
本基金历任基金经理:2008年11月5日(基金合同生效日)至2010年5月18日,贺
云先生任基金经理;2010年4月14日至2015年2月17日,秦娟女士任基金经理。
3、投资决策委员会成员
2015 年 10 月 9 日,投资决策委员会成员调整为:公司总经理兼投资总监常永涛先生,
权益投资部总监兼天治核心成长股票型证券投资基金(LOF)基金经理许家涵先生,研
究发展部副总监、天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金兼天治成长精选混合型证
券投资基金的基金经理尹维国,固定收益部副总监、天治稳健双盈债券型证券投资基金、
天治研究驱动灵活配置混合型证券投资基金兼天治可转债增强债券型证券投资基金的
基金经理王洋。
4、上述人员之间无亲属关系。
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二、基金托管人
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:刘士余
成立日期:2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本:32,479,411.7万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:天治基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
办公地址:上海市复兴西路159号
法定代表人:赵玉彪
6
电话:021-60371155
传真:021-60374934
联系人:王珊珊、韩涵
客服电话:400-098-4800(免长途通话费用)、021-60374800
网址:www.chinanature.com.cn
电子直销:天治基金网上交易平台“E天网”
网址:https://etrade.chinanature.com.cn/
2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
传真:010-85109219
联系人:熊奎
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
7
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人: 王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
8
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
传真:010-68858117
联系人:陈春林
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:倪苏云
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(7)中国民生银行股份有限公司
住所: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人: 洪崎
电话:010-57092615
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
9
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人:郭伟
客户服务电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(9)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号 8 层
法定代表人:闫冰竹
电话:010-66223584
传真:010-66226045
联系人:王曦
客户服务电话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
(10)浙商银行股份有限公司
住所:浙江杭州市庆春路 288 号
10
办公地址:浙江杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
电话:0571-87659546
传真:87569188
联系人:毛真海
客户服务电话:95527
网址:http://www.czbank.com/czbank/
(11)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010- 66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇、宋明
客户服务电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(12)海通证券股份有限公司
住所:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
联系人:李笑鸣
11
客户服务电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
(13)申银万国证券股份有限公司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人:储晓明
电话:021-33388217
传真:021-33388224
联系人:李清怡
客户服务电话:021-962505
网址:www.sywg.com.cn
(14) 中信建投证券股份有限公司
住所:北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130544
联系人:权唐
客户服务电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(15)广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
12
43、44 楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(16)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(17) 光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:袁长清(代行)
联系人:刘晨
客户服务电话:10108998、4008888788
网址:www.ebscn.com
13
(18)兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
电话:0591-38507679
联系人:雷宇钦
客户服务电话:95562、4008888123
网址:www.xyzq.com.cn
(19)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人:甘霖
客户服务电话: 96518
网址:www.hazq.com
(20)长江证券股份有限公司
住所:武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
14
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579、4008888999
网址:www.95579.com
(21)齐鲁证券有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(22)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
传真: 0755-82400826
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com.cn
(23)湘财证券有限责任公司
15
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(24)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:余江
客户服务电话:4008001001
网址:www.essences.com.cn
(25)金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025022
16
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
客户服务电话:4008888228
网址:www.jyzq.cn
(26)万联证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人: 张建军
电话:020-37865070
传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
客户服务电话:4008888133
网址:www.wlzq.com.cn
(27) 华泰联合证券有限责任公司
住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、
17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24
层、25 层、26 层
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
17
客户服务电话:95513
网址:www.lhzq.com
(28)国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2272101
联系人:李蔡
客户服务电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(29)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 楼
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 楼
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(30)第一创业证券有限责任公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人:刘学民
18
电话: 0755-82485087
联系人: 崔国良
客户服务电话:4008881888
网址:www.firstcapital.com.cn
(31)东北证券股份有限公司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
电话:0431-85096709
联系人: 潘锴
客户服务电话: 4006000686
网址: www.nesc.cn
(32)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客户服务电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
(33)宏源证券股份有限公司
19
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人:冯戎
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(34)爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号博爱大厦 20-25 楼
法定代表人:郭林
电话:021-32229888
联系人:陈敏
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(35)东海证券有限责任公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333910
联系人:王一彦
20
客户服务电话:95531、4008888588
网址: www.longone.com.cn
(36)新时代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人:孙恺
客户服务电话:4006989898
网址:www.xsdzq.cn
(37)国联证券股份有限公司
住所:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:徐欣
客户服务电话: 4008885288,0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(38)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
21
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
客户服务电话:4008008899
网址:www.cindasc.com
(39)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045500
联系人:林爽
客户服务电话:010-66045678
网址: http://www.txsec.com、http://www.jjm.com.cn
(40)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国上海自贸试验区商城路 418 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话:4008888666、95521
22
网址: www.gtja.com
(41)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777
联系人:万鸣
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(42)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
联系人:张腾
客户服务电话:96326(福建省外先拨 0591)
网址:www. gfhfzq.com.cn
(43)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
23
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(44) 中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 21 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(45)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
电话:0571-85783737
传真:0571-85106383
联系人:李珊
客户服务电话:95548
网址:http://www.bigsun.com.cn
24
(46)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(47)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890619
联系人:曹占强
客户服务电话:0931-96668
网址: www.hlzqgs.com
(48)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321818
25
传真:010-88321763
联系人:陈征
客户服务电话:0871-8898130
网址:www.tpyzq.com
(49)中天证券有限责任公司
住所:辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 号甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券
法定代表人:马功勋
电话:024-23280842
传真:024-86268016
联系人:袁劲松
客户服务电话:400-6180-315
网址:www.stockren.com
(50)西部证券股份有限公司
住所:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
法定代表人:刘建武
电话:029-87406649
传真:029-87406710
联系人:刘莹
客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com
26
(51)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:洪家新
电话:021-64316642
传真:021-54653529
联系人:陈敏
客户服务电话:4001099918(全国) 021-32109999;
网址:http://www.cfsc.com.cn/
(52)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌
电话:021-58870011
传真:021-68596916
联系人:张茹
客户服务电话:4007009665
网址:www.ehowbuy.com
(53)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
27
电话:021-54509988
传真:021-64385308
联系人:潘世友
客户服务电话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(54) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-089-1289
网址: www.erichfund.com
(55)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:汪静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
联系人:方成
客户服务电话:400-821-5399
28
网址: www.noah-fund.com
(56)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话:021-20835789
传真:021-20835885
联系人:周轶
客户服务电话:400-920-0022
网址:http://licaike.hexun.com/
(57)杭州数米基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
电话:021-60897869
传真:0571-26698533
联系人:张裕
客户服务电话:4000 766 123
网址:www.fund123.cn
(58)北京万银财富投资有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
29
法定代表人:李招弟
电话:010-59393923
传真:010-59393074
联系人:毛怀营
客户服务电话:400-059-8888
网址:www.wy-fund.com
(59)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:魏争
客户服务电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(60)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088
传真:010-62020355
联系人:宋丽冉
30
客户服务电话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(61)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
客户服务电话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(62)深圳腾元基金销售有限公司
住所:广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼 1806-1808 单元
办公地址:广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼 1806-1808 单元
法定代表人:曾革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
客户服务电话:4006-877-899
网址:www.tenyuanfund.com
(63) 深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
31
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn; www.jjmmw.com
(64) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:王岩
电话:010-59200855
传真:010-59200800
联系人:胡明会
客户服务电话: 400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(65)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人: 凌顺平
联系人: 吴强
电话:0571-88911818
32
传真:0571-86800423
客服电话:95105885
网址:http://www.10jqka.com.cn/
(二)注册登记机构
名称:天治基金管理有限公司
办公地址:上海市徐汇区复兴西路159号
法定代表人:赵玉彪
电话:021-60371155
传真:021-60374974
联系人:鄢婷
(三)律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
经办律师: 廖海、田卫红
电话:021-51150298
传真:021-51150398
联系人:廖海
(四)会计师事务所
33
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
法定代表人:葛明
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
签章会计师:徐艳、蒋燕华
电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
四、基金的名称
天治稳健双盈债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在注重资产安全性和流动性的前提下,追求超越业绩比较基准的稳健收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、
股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。此外,如法律法
34
规或中国证监会允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入
本基金的投资范围。
本基金债券类资产(包括国债、金融债、企业债、可转换债券、资产支持证券、央
行票据、债券回购等)的投资比例不低于基金资产的 80%,股票等权益类资产的投资比
例不超过基金资产的 20%,本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%。
八、基金的投资策略
本基金根据宏观经济运行状况、货币政策及利率走势的综合判断,运用自上而下的
资产配置与品种选择策略,结合债券投资业绩比较基准合理控制组合久期的波动范围,
在全面评估利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上,充分运用各种套利策略提升
组合的持有期收益率,实现基金的保值增值。此外,本基金在对新股的定价因素和预期
因素进行综合考察的前提下,积极参与一级市场申购,获得较为安全的新股申购收益;本
基金保留在股票市场系统性风险较低而且整体动态估值水平合理的前提下进行股票二
级市场投资的选择权。
1、债券投资策略
(1)债券资产配置
1)久期管理
本基金以债券投资业绩比较基准中证全债指数的久期为参照进行适度偏离,合理控
制组合久期的波动范围。根据对利率水平的预期,在预期利率下降时,相对于债券投资
业绩比较基准适度增大组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;在预期利率
上升时,相对于债券投资业绩比较基准适度减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
35
2)期限结构配置
本基金将以久期波动范围为约束条件,结合收益率曲线变化的预测, 适当选择采用
子弹组合、杠铃组合和梯形组合,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、
短期债券的相对价格变化中获利。
3)类属券种配置
本基金根据国债、金融债、企业债、资产支持证券和可转换债券之间的相对价值,
以其历史价格关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类属收益的基本面分析,确定整个
债券组合中类属债券投资比例。
(2)债券品种选择
在资产配置比例基本确定的基础上,本基金选择剩余期限和信用等级符合标准、流
动性高、价值被低估的投资品种。其中,资产流动性通过二级市场存量、日均交易量、
上市时间等指标加以判断,资产价值通过利率期限结构、持有期总收益等指标评价。
具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金重点关注的对象:
1)在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券;
2)风险水平合理、有较好的下行保护的债券;
3)有较好流动性的债券;
4)预期信用质量将得到改善的金融债或企业(公司)债券;
5)有较高当期收入的债券;
6)其他有增值潜力、价格被低估的债券。
(3)可转债投资
可转债兼具债券和股票的特性,本基金将根据可转债在不同市场环境下股性和债性
的相对变化进行合理的市场定价分析,选择相应券种,以获取相对较高的投资收益。本
36
基金还将结合可转债发行主体所属行业、财务结构、经营业绩、经营效率等基本面因素
对可转债进行债权价值评估和期权价值评估,以作为可转债品种选择的基础。
(4)债券套利策略
本基金将充分利用以下无风险套利机会有效提高债券资产盈利水平:
1)利用同一债券品种在不同债券市场上的价格差异,通过无风险套利操作,获得
由于市场分割带来的超额收益;
2)利用同期限债券回购品种在不同市场上的利率差异,通过开展无风险套利操作,
提高投资组合的盈利能力;
3)利用同期限债券品种在一、二级市场上的收益率差异,通过投资品种的转换,
获得一、二级市场的差价收入。
2、股票投资策略
本基金根据债券市场和股票市场的系统性风险的判断以及新股申购收益率的预测,
以价值投资原则来确定股票总体投资比例以及股票一级市场和二级市场各自的投资比
例。
(1)一级市场投资策略
本基金将把握我国股票一级市场和二级市场定价差异所产生的投资机会,在保证
基金资产流动性和安全性的前提下,积极参与新股上市溢价收益,有效提高基金资产的
收益性。
本基金通过考察各种定价因素和预期因素决定是否参与新股申购以及参与金额。
通过定价因素分析,确定合理的新股预期价格,作为参与新股申购和判断新股上市后股
价是否处于合理估值水平的主要依据。通过预期因素分析,避免新股上市后由于市场波
37
动、行业估值水平下降、公司财务状况恶化等情况导致股价产生较大的下跌风险以及新
股上市后成交不活跃导致的流动性风险。
在一般情况下,本基金获配新股将在上市首日或者解禁首日卖出,以保证基金整
体资产的流动性和安全性;如果获配新股满足二级市场投资标的的特征且价格明显低于
合理估值水平,则持有至合理价格卖出。
(2)二级市场投资策略
本基金主要运用自下而上精选个股的策略来进行股票二级市场投资,同时对个股集
中度和行业集中度进行合理控制以分散个股风险和行业风险,以价值投资获取稳健的股
票二级市场投资收益。在没有合适投资标的的情况下,本基金将不进行二级市场股票投
资,投资标的必须同时具备以下两个方面的特征:
1)具有较高的行业领先度,经营规模、盈利能力、管理水平居于行业领先地位;
2)具有较高的市场领先度,估值水平、成长确定性、流动性优于市场平均水平。
3、衍生工具投资策略
本基金可以持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证。
随着未来利率期货、利率期权、利率互换等可以有效规避利率风险金融衍生产品的
推出,本基金将在监管部门批准后积极开展套利操作。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为中证全债指数收益率。
中证全债指数由中证指数有限公司于2007年12月17日正式发布,基准日为2002年
12月31日,该指数从沪深交易所和银行间市场挑选国债、金融债和企业债组成样本券,
样本券的信用级别为投资级以上,债券剩余期限为一年以上。中证全债指数综合反映了
38
沪深证券交易所和银行间债券市场价格变动趋势,为债券投资者提供了投资分析工具和
业绩评价基准。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用,基金管理人可根据市场发展状
况及本基金的投资范围和投资策略,履行适当程序后,变更本基金的业绩比较基准,并
及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于主动管理的债券型基金,为证券投资基金中的较低风险较低收益品种,
其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015年9月30日。所列财务数据未经审计。
1、 期末基金资产组合情况
占基金总资产
序号 项目 金额(元)
的比例(%)
1 权益投资 32,795,137.54 8.87
其中:股票 32,795,137.54 8.87
39
2 固定收益投资 305,889,312.20 82.76
其中:债券 305,889,312.20 82.76
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 19,298,364.39 5.22
7 其他资产 11,629,023.32 3.15
8 合计 369,611,837.45 100.00
2、 期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 25,797,305.93 8.00
电力、热力、燃气及水
D - -
生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
40
交通运输、仓储和邮政
G - -
业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息
I 6,997,831.61 2.17
技术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
水利、环境和公共设施
N - -
管理业
居民服务、修理和其他
O - -
服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 32,795,137.54 10.17
3、 基金投资前十名股票明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
净 值 比 例
41
(%)
1 000625 长安汽车 650,000 9,594,000.00 2.97
2 600172 黄河旋风 552,734 8,025,697.68 2.49
3 002368 太极股份 211,351 6,997,831.61 2.17
4 603338 浙江鼎力 145,975 5,125,182.25 1.59
5 000070 特发信息 140,600 3,052,426.00 0.95
6
7
8
9
10
4、 期末按券种分类的债券投资组合
占基金资产净值
序号 债券品种 公允价值(元)
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 101,998,112.20 31.62
其中:政策性金融债 101,998,112.20 31.62
4 企业债券 183,263,200.00 56.82
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 20,628,000.00 6.40
42
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 305,889,312.20 94.84
5、 基金投资前五名债券明细
占基金资
数量
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 产净值比
(张)
例(%)
1 150210 15 国开 10 300,000 31,212,000.00 9.68
2 1380234 13 新天治理债 290,000 30,154,200.00 9.35
3 150211 15 国开 11 300,000 30,093,000.00 9.33
4 1480118 14 扬州开发债 200,000 22,220,000.00 6.89
5 1480242 14 嘉公路 200,000 21,398,000.00 6.63
6、 期末基金投资前五名权证明细
本基金本报告期末未持有权证。
7、 期末基金投资前十名资产支持证券明细
8、 本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9、 投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产的构成
43
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 231,506.86
2 应收证券清算款 3,922,569.06
3 应收股利 -
4 应收利息 6,797,908.65
5 应收申购款 677,038.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,629,023.32
(4)期末本基金持有处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
占基金资产
流通受限部分的
序号 股票代码 股票名称 净值比例 流通受限情况说明
公允价值(元)
(%)
1 002368 太极股份 6,997,831.61 2.17 重大事项
十二、基金的业绩
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表:
净值增 业绩比较
业绩比较
净值增长 长率标 基准收益
阶段 基准收益 (1)-(3) (2)-(4)
率(1) 准差 率标准差
率(3)
(2) (4)
2008 年 11 月 5 日(基
金合同生效日)— 1.54% 0.08% 3.42% 0.26% -1.88% -0.18%
2008 年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日—
0.77% 0.23% -1.40% 0.11% 2.17% 0.12%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日—
2.52% 0.27% 3.10% 0.10% -0.58% 0.17%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日—
-10.07% 0.47% 5.88% 0.14% -15.95% 0.33%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日—
16.18% 0.34% 3.52% 0.07% 12.66% 0.27%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日—
11.49% 0.53% -1.07% 0.10% 12.56% 0.43%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日—
16.38% 0.42% 10.82% 0.09% 5.56% 0.33%
2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日—
22.54% 0.97% 3.17% 0.09% 19.37% 0.88%
2015 年 6 月 30 日
十三、费用概览
1、与基金运作有关的费用:
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
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(3)基金销售服务费;
(4)基金合同生效后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7)基金的证券交易、结算费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户
费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(8)基金财产拨划支付的银行费用;
(9)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 0.7%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付
指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
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基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付
指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)基金销售服务费
本基金销售服务费用于本基金的销售与基金份额持有人服务等。
在通常情况下,基金销售服务费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下:
H=E×年基金销售服务费率÷当年天数,本基金的年基金销售服务费率为 0.3%
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服
务费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中划出,由注
册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
(4)上述 1 中(4)到(9)项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
3、与基金销售有关的费用
与基金销售有关的费用为申购费、赎回费和转换费,该费用具体的计算公式、费率
水平参见本招募说明书第八条。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售
管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金
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2015 年 6 月 18 日公布的《天治稳健双盈债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,
主要更新的内容如下:
1、在“基金管理人”中,主要对董事、监事、经理层成员、投资决策委员会成员进行
了更新。
2、在“基金托管人”中,主要对基金托管业务经营情况等信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”中,更新了有关代销机构、注册登记机构的相关信息。
4、在“基金的投资”中,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“基金的业绩”中,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
6、在“对基金份额持有人的服务”中,更新了网络在线服务与网上交易服务的内容。
7、在“其他应披露事项”中,列出了自 2015 年 6 月 6 日至 2015 年 11 月 5 日期间
与本基金和本基金管理人有关的公告。
天治基金管理有限公司
2015 年 12 月 18 日
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