诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要
2015 年第 2 期
基金管理人:诺安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
(一)诺安货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字【2004】162
号文核准公开募集,核准日期为 2004 年 10 月 19 日。本基金的基金合同于 2004 年 12
月 6 日正式生效。
(二)基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明
书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书及《基
金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受
能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金
管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后,须承担基金投资中出
现的各类风险,包括:本基金特有风险、债券市场风险、开放式基金共同风险等。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基
金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
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解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同;
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015
年 12 月 6 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审
计)。
一、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
基金管理人名称:诺安基金管理有限公司
设立日期:2003 年 12 月 9 日
注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
办公地址:同上
法定代表人:秦维舟
注册资本:人民币 1.5 亿元
办公电话:0755-83026688
联系人:王嘉
股本结构:
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40%
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20%
合 计 15000 100%
(二)证券投资基金管理情况
截至 2015 年 12 月 6 日,本基金管理人共管理四十三只开放式基金:诺安平衡证券
投资基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证
券投资基金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、
诺安成长混合型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券
投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、
诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安上证
新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺
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安多策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票
证券投资基金(LOF)、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长
指数分级证券投资基金、诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证
券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精选股票型证券
投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金、
诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证
券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式
指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场
基金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺
安聚鑫宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型
证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证
券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票型
证券投资基金。
(三) 主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生,董事长,工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理,香港
昌维发展有限公司总经理,香港先锋投资有限公司总经理,中国新纪元有限公司副总裁
诺安基金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生,副董事长,工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会部副总经
理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,中化国际(控
股)股份有限公司总经理,中国中化股份有限公司战略规划部、投资发展部总经理,中
国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理,泰信基金管理
有限公司研究员,翰伦投资咨询公司(马丁可利基金)投资经理,纽银西部基金管理有
限公司基金经理,现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理。
齐斌先生,董事,硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书,中国中化集团公
司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易信托有限公司副总
经理。
李清章先生,董事,硕士。历任天津电视台总编室副主任,天津广播电视台宣传管
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理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长,上海摩士达钟表进出口有限公司董事长。
奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团)控股有限责任公司资产经营
部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基金管理有限公司
督察长,现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金融司处长,中国农业银行市场
开发部副主任,中国人民银行河南省分行副行长,中国人民银行合作司副司长,中国银
监会合作金融监管部副主任,内蒙古银监局、山西银监局局长,中国银监会监管一部主
任,招商银行副行长。
史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长,中国工商
银行伦敦代表处首席代表,中国工商银行新加坡分行总经理,中国工商银行个人金融业
务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士,独立董事,硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,全国妇
女联合会宣传部负责人,中国人民银行人事司综合处副处长,国家外汇管理局政策法规
司副处长,中国外汇管理杂志社社长兼主编,国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2、监事会成员
李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,中化集
团香港立丰实业公司总经理助理,中化汇富资产管理公司副总经理,中化欧洲资本公司
副总经理兼世盈(厦门)创业投资有限公司副总经理,现任中国对外经济贸易信托有限
公司副总经理。
赵星明先生,监事,金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处
副处长,深圳证券交易所理事会秘书长,君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生,监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管,国泰君安证券公司部门主
管,诺安基金管理有限公司交易中心总监。
梅律吾先生,监事,硕士。历任长城证券有限责任公司研究员,鹏华基金管理有限
公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、
指数投资组副总监。
3、经理层人员
奥成文先生,总经理,经济学硕士,经济师。曾任中国通用技术(集团)控股有限
责任公司资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银行部副总经
理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作,任公司督察长,现任公司
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总经理。
杨文先生,副总经理,企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研
究员,中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司,历任市
场部总监、发展战略部总监,现任公司副总经理。
杨谷先生,副总经理,经济学硕士,CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员,
西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司,现任公司
副总经理、投资总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生,督察长,经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董事、资
产管理部基金经理,民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入诺安基金
管理有限公司,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。
4、现任基金经理
汪波先生,硕士,具有基金从业资格,曾先后任职于上海银行股份有限公司、国信
证券股份有限公司,从事固定收益类品种的研究、投资工作。2014 年 2 月加入诺安基
金管理有限公司,历任债券基金经理助理。2014 年 4 月起任诺安增利债券型证券投资基
金及诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理,2014 年 11 月起任诺安天天宝货币
市场基金基金经理、诺安理财宝货币市场基金基金经理以及诺安聚鑫宝货币市场基金基
金经理,2015 年 1 月起任诺安货币市场基金基金经理。
5、历任基金经理
赵永健先生,曾于 2004 年 12 月至 2006 年 2 月担任本基金基金经理。
钟志伟先生,曾于 2006 年 2 月至 2006 年 8 月担任本基金基金经理。
张乐赛先生,曾于 2006 年 8 月至 2014 年 12 月担任本基金基金经理。
王玥晰女士,曾于 2013 年 7 月至 2015 年 1 月担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策
委员会,具体如下:
股票类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:杨谷
先生,副总经理、投资总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总监、基金经理;周心
鹏先生,投资二部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总监。
固定收益类基金投资决策委员会:主席由公司总经理奥成文先生担任,委员包括:
杨谷先生,副总经理、投资总监、基金经理;杨文先生,副总经理;谢志华先生,固定
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收益部总监、基金经理;王创练先生,研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
(一)基金托管人概况
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
成立时间:1984 年 1 月 1 日
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系人:洪渊
联系电话:010-66105799
(二)主要人员情况
截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体
系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,
为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,
展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有
包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基
金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户
资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商
银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货
币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海
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证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国
内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相关服务机构
(一)诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销点对投资者办理开户、申购、
赎回等业务:
1、深圳直销中心
办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 层
电话:0755-83026603
传真:0755-83026677
联系人:刘倩云
2、北京分公司
办公地址:北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层
电话:010-59027811
传真:010-59027890
联系人:孟佳
3、上海分公司
办公地址:上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码:200120
电话:021-68824617
传真:021-68362099
联系人:王惠如
4、广州分公司
办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码:510623
电话:020-38928980
传真:020-38928980
联系人:黄怡珊
5、西部营销中心
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办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码:610021
电话:028-86586052
传真:028-86586055
联系人:裴兰
(二)基金代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
客户服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
联系人:张静
客户服务热线:95533
网址:www.ccb.com
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
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法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人:李慧
客户服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
(7) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:兰奇
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
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法定代表人:董文标
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人:李群
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(9) 平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
联系人:周勤
客户服务热线:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
(10) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(11) 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客户服务热线:95595
网址:www.cebbank.com
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(12) 广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
电话:020-38322888
传真:020-87310779
联系人:江璐、罗环宇
客户服务热线:020-38322278、020-38322542
网址:www.cgbchina.com.cn
(13) 宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
电话:021-63586189
传真:021-63586215
联系人:钱庚旺
客户服务热线:96528、962528(上海地区)
网址: www.nbcb.com.cn
(14) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(15) 温州银行股份有限公司
住所及办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人:夏瑞洲
联系人:林波
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电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服务电话:0577-96699
网址: www.wzbank.com
(16) 南京银行股份有限公司
地址:南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人:林复
联系人:贺坚
电话:025-84544135
传真:010-84544129
客户服务电话:025-96400、40088-96400
网址: www.njcb.com.cn
(17) 杭州银行股份有限公司
注册地址:中国杭州凤起路 432 号
办公地址:中国杭州凤起路 432 号
法定代表人:吴太普
客户服务电话:0571-96523、400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
(18) 江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
客户服务电话:400-86-96098、96098
网址:www.jsbchina.cn
(19) 上海农村商业银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼
法定代表人:胡平西
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联系人:周睿
电话:021-38576985
传真:021-50105124
客户服务电话:021-962999
网址:www.shrcb.com
(20) 洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
客户服务电话:0379-96699
网址: www.bankofluoyang.com.cn
(21) 齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号
办公地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号
法定代表人:杲传勇
客户服务电话:400-8696-588
网址:www.qsbank.cc
(22) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
联系人:王宏
客户服务电话:022-58316666
客服热线:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(23) 烟台银行股份有限公司
注册地址:中国烟台市芝罘海港路 25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
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法定代表人:叶文君
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(24) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
客户服务电话:40060-96358、95537
网址:www.hrbb.com.cn
(25) 威海市商业银行股份有限公司
注册地址:中国威海市宝泉路 9 号
办公地址:中国威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
客户服务电话:96636
网址:www.whccb.com
(26) 北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 9 号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号
法定代表人:王金山
客户服务电话:4006696198
网址:www.bjrcb.com
(27) 华侨银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2001-2008 单元、2101-2104 单元
法定代表人:钱乃骥
客户服务电话:400-670-2888
网址:www.ocbc.com.cn
(28) 包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人: 李镇西
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客户服务电话:内蒙古及北京地区:96016;
宁波、深圳地区:967210;
成都地区:028-65558555
网址:www.bsb.com.cn
(29) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:宋建明
客户服务电话:0512-962000、4009962000
网址:www.csrcbank.com
(30) 江南农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址: 江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人: 陆向阳
客户服务电话:96005
网址:www.jnbank.cc
(31) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人: 王继康
客户服务电话:961111
网址:www.grcbank.com
(32) 苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人: 王兰凤
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
(33) 成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:成都市武侯区科华中路 88 号
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诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
办公地址:成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:瞿隽彦
联系人电话:028-85357120
客户服务电话:028-962711 4006028666
网址:www.cdrcb.com
(34) 桂林银行股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
办公地址:广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
法定代表人:王能
联系人:刘卫平
联系电话:0773-3821373
客服电话: 400-86-96299
公司网址: www.guilinbank.com.cn
(35) 首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
客户服务电话:400-620-0620
网址:www.sczp.com.cn
(36) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
客户服务热线:4008-888-666
网址:www.gtja.com
(37) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
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电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
电话委托:021-962505
网址: www.swhysc.com
(38) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(39) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
客户服务热线:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(40) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:4008-888-108
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开放式基金业务传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(41) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 5、17、18、24、25、26
层
法定代表人:吴晓东
电话:0755-82492000
传真:0755-82492062
联系人:盛宗凌
客户服务热线:95513
网址:www.lhzq.com
(42) 安信证券股份有限公司
注册地址:深 圳 市 福 田 区 金
田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦
3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务热线:4008-001-001
网址:www.axzq.com.cn
(43) 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人:林治海
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联系人:黄岚
客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(44) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:齐晓燕
客户服务热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(45) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
联系人:黄健
客户服务热线:95565 或 400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
(46) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务热线:010-84588888
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网址:www.cs.ecitic.com
(47) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-68815009
联系人:刘晨
客户服务热线:400-8888-788、10108998
网址:www.ebscn.com
(48) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务热线:021-962503 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsce.com
(49) 德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人:姚文平
电话:021-68761616
传真:021-68767981
联系人:罗芳
客户服务热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(50) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
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办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务热线:4008-888-999 或 95579
网址:www.95579.com
(51) 南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
电话:025-83364032
传真:025-83320066
联系人:胥春阳
客户服务热线:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
(52) 华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-950
联系人:李金龙
客户服务热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
(53) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
电话:0519-88157761
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传真:0519-88157761
客户服务热线:400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(54) 湘财证券股份有限公司
注册地址:中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址:中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865938
联系人:陈伟
客户服务热线:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(55) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 99 号
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人:兰荣
电话:021-68419974
联系人:杨盛芳
客户服务热线:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
(56) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
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(57) 渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人:杜庆平
电话:022-28451861
传真:022-28451892
联系人:王兆权
客户服务电话:400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(58) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:400-8866-338
联系人:周璐
客户服务电话:4008816168
开放式基金业务传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com.cn
全国免费业务咨询电话:95511
(59) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务热线:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(60) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
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法定代表人:蔡咏
客户服务热线:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(61) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045678
联系人:尹伶
客户服务热线 :010-66045678
天相投顾网-网址:www.txsec.com
天相基金网-网址:www.jjm.com.cn
(62) 金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 层
法定代表人:陆涛
客户服务热线:400-8888-228
网址:www.jyzq.cn
(63) 中航证券有限责任公司(原江南证券有限责任公司)
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层
法定代表人:王宜四
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
联系人:余雅娜
客户服务热线:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
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(64) 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22119426
联系人:张建平
客户服务热线:961130
网址:www.dgzq.com.cn
(65) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
电话:021-63231111
联系人:王伟力
客服服务热线: 021-962518
网址:www.962518.com
(66) 新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人:孙恺
客户服务热线:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(67) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
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联系人:匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址:www.cgws.com
(68) 东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(69) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
(70) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服务电话:95532
网址:www.china-invs.cn
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(71) 山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686709
联系人:张治国
客户服务热线:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
(72) 广州证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
办公地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:林洁茹
客户服务电话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(73) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288,0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(74) 浙商证券股份有限公司
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注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87902080
联系人:吴颖
客户服务电话:967777
网址:www.stocke.com
(75) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:徐世旺
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(76) 爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号
法定代表人:郭林
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(77) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人:陈林
电话:021-501222222
联系人:楼斯佳
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
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(78) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(79) 财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
客户服务电话:0571-96336
网址:www.ctsec.com
(80) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(81) 日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:张利军、陈韦杉
联系电话:010-88086830
网址:www.rxzq.com.cn
(82) 华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
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办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618
网址:www.hlzqgs.com
(83) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。
网址:www.hfzq.com.cn
(84) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
客户服务电话:58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(85) 大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
38、39 层
法定代表人:李红光
联系人:汪晖
电话:0411-39673301
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传真:0411-39673219
客户服务电话 :4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(86) 方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
(87) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
基金业务对外联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客户服务电话:0371-967218;400-813-9666
网址:www.ccnew.com
(88) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:武斌
联系电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
客户服务电话:4008888100(全国)、95563(广西)
网址:www.ghzq.com.cn
(89) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
31
诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
法定代表人:余维佳
客户服务电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
(90) 东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座 12、15 层
法定代表人:徐勇力
联系电话:010-66555202
传真:010-66555246
客户服务电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(91) 财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:400-612-8888
网址:www.s10000.com
(92) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人:冉云
联系电话:028-86690021 86690206
传真:028-86695681
全国统一服务热线:4006-600109
网址: www.gjzq.com.cn
(93) 华西证券有限责任公司
法定代表人:杨炯洋
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:四川省成都市陕西街 239 号
电话:028-86117373
32
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传真:028-86150615
网址:www.hx168.com.cn
(94) 红塔证券股份有限公司
法定代表人:况雨林
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
电话:0871-3577930
网址:www.hongtazq.com
(95) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人:冉云
联系电话:028-86690021 86690206
传真:028-86695681
客户服务电话:4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
(96) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(97) 第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人:刘学民
客户服务电话:400-888-1888
网址:www.firstcapital.com.cn
(98) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01
33
诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元
法定代表人:洪家新
客户服务电话:40010-99918
网址:www.cfsc.com.cn
(99) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
客户服务电话:96518(安徽) 4008096518(全国)
网址:www.hazq.com
(100) 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
联系电话:0755-83007159
客户服务电话:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(101) 国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
客户服务电话:4008222111
网址:www.gsstock.com
(102) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人:张建军
客户服务电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
34
诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
(103) 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人:马令海
客户服务电话:400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
(104) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
传真:021-20691861
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(105) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(106) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
(107) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
35
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客户服务电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(108) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
(109) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(110) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(111) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:0571-88920897 4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(112) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
法定代表人:卓紘畾
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客户服务电话:4006 877 899
网址:www.tenyuanfund.com
(113) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
客户服务电话:4008886661
网址:www.myfund.com
(114) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
法定代表人:吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(115) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-678-5095
联系人:魏争
电话:010-57418829
网址:www.niuji.net
(116) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400-818-8866
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
网址: www.shengshiview.com.cn
37
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(117) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
客户服务电话:400-6099-200
联系人:程刚
电话:010-52855713
网址: www.yixinfund.com
(118) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址:山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人: 董祥
客户服务电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(119) 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
客户服务电话: 010-68998820
网址: www.bzfunds.com
(120) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服务电话:400-820-2819
手机客户端:天天盈基金
38
诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
网址:fund.bundtrade.com
(121) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人: 赵沛然
联系人电话: 021-50583533
传真: 021-50585353
客户服务电话:
网址: www.leadbank.com.cn
(122) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
发展区)
办公地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济
发展区)
法定代表人:王翔
客户服务电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
(123) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人:陈峥
联系人:周立枫
联系人电话:0571-88337888
客户服务电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(124) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人:汪静波
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客服电话: 400-821-5399
公司网址: www.noah-fund.com
(125) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人:郭坚
客服电话: 4008219031
公司网址: www.lufunds.com
(126) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
法定代表人:赵学军
客服电话: 400-021-8850
公司网址: www.harvestwm.cn
(127) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 室
法定代表人:张冠宇
客服电话: 400-8199-868
公司网址:www.tdyhfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售基金,
并及时公告。
(三)注册与过户登记人
名称:诺安基金管理有限公司
注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人:秦维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
40
诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
(四)出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:北京市中伦金通律师事务所深圳分所
住所:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 17 楼 D
负责人:胡蓉晖
电话:0755-25870808
传真:0755-25847000
经办律师:赖继红、胡晓海、冯江
(五)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人:卢伯卿
联系电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0003
联系人:余志亮
经办注册会计师:王明静、洪锐明
四、 基金名称
诺安货币市场基金
五、 基金类型
契约型开放式
六、 基金的投资目标
确保本金的安全性和资产的流动性,力争为投资者提供高于投资基准的稳定收益。
七、 基金的投资方向
本基金的投资标的物包括但不限于以下金融工具:剩余期限在 397 天以内(含 397
天)的国债、金融债和 AAA 企业债等债券,期限在一年以内(含一年)的债券回购、
中央银行票据和银行存款(含现金、银行定期存款、大额存单等)以及中国证监会、中
国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。
41
诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
八、 基金的投资策略
根据宏观经济、央行货币政策操作及短期资金市场供求情况,判断短期利率的走势,
进行自上而下的整体资产策略配置和资产组合配置;同时,根据定量和定性方法,在个
别回购品种、债券品种和市场时机方面进行主动式选择。
根据公司自有的现金流管理模型和持有人平均持有期限分析,对组合中各金融产品
的流动性、风险性和收益性特征进行动态配置(本基金资产配置的目标是在充分满足流
动性的基础上获得稳定的投资收益)。因此,本基金的整体资产策略配置部分,主要包
括市场利率预期、基金组合平均剩余期限等由投资决策委员会根据宏观经济情况及未来
资金面来判断决定的事项。本基金的资产组合配置和个券选择部分,主要包括交易市场
和投资品种选择、关键时期的时机选择、回购套利、选择价格被低估的央行票据和短期
债券投资等由基金经理根据当时市场情况、市场环境变化等,充分利用公司研究资源和
金融工程技术调整资产配置比例,以期达到优化配置效果。
1. 决策依据
(1) 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资
的前提;
(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决
策的基础。
2. 决策程序
(1) 投资决策委员会定期召开会议,决定基金的主要投资原则,并对基金投资组
合的资产配置比例等作出决议。
(2) 研究部对债券市场的债券或票据进行评级和定价、对宏观经济主要是利率走
势等进行分析,提出分析报告。基金事务部提供基金申购、赎回的数据,供基金经理参
考。
(3) 基金经理根据投资决策委员会的决议,参考研究部提出的报告和依据基金申
购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险,制定资产配置、个债配置和调整计划,进
行投资组合的构建和日常管理。
(4) 中央交易室依据基金经理的指令,制定交易策略并执行交易。
(5) 监察稽核部负责核查基金的操作是否符合基金合同和有关基金投资的法律、
法规;运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和进行风险测算,负
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诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
责对基金组合的风险进行评估,提交风险监控报告。风险控制办公会定期召开会议,负
责监督基金管理组投资方案的执行情况,评估风险监控报告,并进行投资风险管理。
3、投资操作流程说明
(1)构造组合:分三个层次
1) 组合整体久期研判:结合宏观经济分析,预测利率走势,确定短期债券类资产
与现金资产的比例;
2)资产组合配置:通过收益-方差模型确定;
3) 个券选择:充分考虑流动性和组合整体久期风险,挑选价值相对被低估债券,
利用利率期限结构模型进行价值评估;
(2)资产配置流程
1)研究部固定收益研究人员完成短期资金市场分析报告和资产策略配置测算;
2)基金经理每季度制定资产配置计划(包括短期债券类资产、现金配置比例、
资产组合配置比例);
3)投资决策委员会审议资产配置计划;
4)基金经理执行审定后的资产配置计划,并根据限制条件实施跟踪、调整。
(3)交易流程
1)基金经理以电脑或书面形式向中央交易室下达交易指令;
2)中央交易室主管组织交易员拟定交易计划;
3)交易员准确及时执行;
4)监察稽核部监督交易员完成交易计划;
5)中央交易室及时反馈市场信息,保持与基金经理的有效沟通;
(4)投资和交易监控
1)风控措施保证投资目标实现和投资限制执行;
2)风险控制办公会成员、投资总监、交易主管和监察稽核人员实施监督;
3)必要时启动“刹车”机制;
4)交易主管有权修正交易员的交易行为;
(5)数量分析系统
北方之星开发的 Alpha 债券分析系统:交易所、银行间个券的利率期限结构定价、
个券特征分析和个券之间的比较分析、债券投资组合分析;
系统的开发者和维护者一直与本基金管理人的债券研究和投资人员保持充分的技
43
诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
术沟通和交流,以使模型不断完善和确保数据的准确性和及时性;
(6)组合调整
1)短期债券和现金比例调整
宏观经济指标是否发生变化
市场对利率的预期是否发生变化
短期债券组合是否符合久期限制条件
2)资产组合配置比例调整
资产组合比例是否符合投资限制条件
3)个债调整
个债投资流动性如何
个债投资比例是否符合投资限制条件
九、 基金的业绩比较标准
以当期银行个人活期储蓄利率(税后)作为衡量本基金操作水平的比较基准。
十、 基金的风险收益特征
本基金流动性高,风险低并且收益稳定。
十一、 基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序
项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
号
1 固定收益投资 4,750,039,410.90 44.14
其中:债券 4,750,039,410.90 44.14
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 2,324,006,566.00 21.60
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
3 银行存款和结算备付金合计 3,617,307,559.24 33.62
4 其他资产 68,965,025.16 0.64
5 合计 10,760,318,561.30 100.00
44
诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 2.69
其中:买断式回购融资 0.00
序号 项目 金额 占基金资产净值的比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 1,994,715,207.92 22.79
其中:买断式回购融资 - -
注:本报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资
产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
融资余额占基金资产净值
序号 发生日期 原因 调整期
比例(%)
1 2015 年 9 月 30 日 22.79 大额赎回 3天
3、报告期基金投资组合平均剩余期限
(1)投资组合平均剩余期限基本情况
项 目 天 数
报告期末投资组合平均剩余期限 124
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 150
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 86
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 180 天。
(2)期末投资组合平均剩余期限分布比例
各期限资产占基金资 各期限负债占基金
序号 平均剩余期限
产净值的比例(%) 资产净值的比例(%)
1 30 天以内 67.65 22.79
其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
2 30 天(含)-60 天 1.83 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
3 60 天(含)-90 天 1.72 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
4 90 天(含)-180 天 6.66 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 0.35 -
5 180 天(含)-397 天(含) 44.29 -
其中:剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - -
合计 122.15 122.15
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
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诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
2 央行票据 - -
3 金融债券 690,023,816.91 7.88
其中:政策性金融债 690,023,816.91 7.88
4 企业债券 30,398,606.45 0.35
5 企业短期融资券 4,029,616,987.54 46.04
6 中期票据 - -
7
8 其他 - -
9 合计 4,750,039,410.90 54.27
10 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 30,398,606.45 0.35
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序 债券数量 占基金资产净值比
债券代码 债券名称 摊余成本(元)
号 (张) 例(%)
1 150403 15 农发 03 1,500,000 150,186,313.99 1.72
2 150413 15 农发 13 1,500,000 149,903,624.89 1.71
3 150416 15 农发 16 1,000,000 100,017,140.26 1.14
4 140230 14 国开 30 900,000 89,995,765.70 1.03
5 150419 15 农发 19 800,000 79,962,001.45 0.91
6 150215 15 国开 15 700,000 70,019,762.19 0.80
7 041554022 15 昆山经技 CP001 500,000 50,638,060.51 0.58
8 041551005 15 盾安集 CP001 500,000 50,428,369.79 0.58
9 041553041 15 南平高速 CP001 500,000 50,327,133.24 0.57
10 041562020 15 沪世贸 CP002 500,000 50,318,625.04 0.57
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.1959%
报告期内偏离度的最低值 0.0908%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1424%
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
(1)、本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商
定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按实际利率法摊销,每日计提收
益。
(2)、本报告期内不存在“持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券”的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。
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诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
(3)、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本期没有出现被监管部门立
案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(4)、本报告期内没有需说明的证券投资决策程序。
(5)、期末其他资产构成情况
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 68,964,825.16
4 应收申购款 200.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 68,965,025.16
9、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、本基金基金合同生效以来各阶段基金收益率与同期业绩比较基准收益率比较如
下表所示:
诺安货币 A:
业绩比较基 业绩比较基准
净值收益率 净值收益率
阶段 准收益率 收益率标准差 (1)-(3)(2)-(4)
(1) 标准差(2)
(3) (4)
2004.12.6~2004.12.31 0.1795% 0.0021% 0.0410% 0.0000% 0.1385% 0.0021%
2005.1.1~2005.12.31 2.4113% 0.0039% 0.5760% 0.0000% 1.8353% 0.0039%
2006.1.1~2006.12.31 1.9956% 0.0029% 0.5760% 0.0000% 1.4196% 0.0029%
2007.1.1~2007.12.31 2.7918% 0.0041% 0.6520% 0.0002% 2.1398% 0.0039%
2008.1.1~2008.12.31 3.3966% 0.0088% 0.6596% 0.0003% 2.7370% 0.0085%
2009.1.1~2009.12.31 1.1953% 0.0026% 0.3600% 0.0000% 0.8353% 0.0026%
2010.1.1~2010.12.31 1.8279% 0.0047% 0.3600% 0.0000% 1.4679% 0.0047%
2011.1.1~2011.12.31 3.7540% 0.0035% 0.4732% 0.0001% 3.2808% 0.0034%
2012.1.1~2012.12.31 3.7967% 0.0036% 0.4260% 0.0002% 3.3707% 0.0034%
2013.1.1~2013.12.31 3.6676% 0.0041% 0.3549% 0.0000% 3.3127% 0.0041%
2014.1.1~2014.12.31 4.3351% 0.0057% 0.3549% 0.0000% 3.9802% 0.0057%
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诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
2015.1.1~2015.9.30 2.6733% 0.0067% 0.2654% 0.0000% 2.4079% 0.0067%
2004.12.6~2015.9.30 37.0570% 0.0055% 5.0990% 0.0004% 31.9580% 0.0051%
诺安货币 B:
业绩比较基 业绩比较基准
净值收益率 净值收益率
阶段 准收益率 收益率标准差 (1)-(3)(2)-(4)
(1) 标准差(2)
(3) (4)
2012.2.21~2012.12.31 3.3479% 0.0036% 0.3551% 0.0002% 2.9928% 0.0034%
2013.1.1~2013.12.31 3.9152% 0.0041% 0.3549% 0.0000% 3.5603% 0.0041%
2014.1.1~2014.12.31 4.5861% 0.0057% 0.3549% 0.0000% 4.2312% 0.0057%
2015.1.1~2015.9.30 2.8588% 0.0067% 0.2654% 0.0000% 2.5934% 0.0067%
2004.12.6~2015.9.30 15.5294% 0.0052% 1.3303% 0.0001% 14.1991% 0.0051%
注:①本基金的利润分配是按月结转份额。
② 本基金的业绩比较基准为:当期银行个人活期储蓄利率(税后)。
③ 自 2012 年 2 月 21 日起,本基金分设为两级基金份额:A 级基金份额和 B 级基金份额;其中
B 级基金份额的指标计算自分级实施日(2012 年 2 月 21 日)算起。
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较:
诺安货币 A:
诺安货币 B:
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诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
注:自 2012 年 2 月 12 日起,本基金实行销售服务费分级收费方式,分设两级基金份额:A 级基金
份额和 B 级基金份额,详情请参阅相关公告。
十三、 基金的费用
(一) 与基金运作有关的费用
1. 基金管理人的管理费
在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值0.33%的年费率计算,计算
方法如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2. 基金托管人的托管费
在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计算,计算
方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
E为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个
工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(二)与基金销售有关的费用
1. 本基金的认购、申购、赎回费用均为零。
2. 销售服务费
本基金各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费,但各级基金份额的销售服务
费率均不超过0.25%年费率。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×R÷当年天数
H 为各级基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日该级基金份额的基金资产净值
R 为该级基金份额的销售服务费率
各级基金份额的销售服务费在基金合同生效后每日计提,按月支付,由基金托管人
于次月首5个工作日内从基金财产中一次性划往基金注册登记清算账户。由基金管理人
支付给各销售机构,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
各级基金份额计提的销售服务费率参见《关于诺安货币市场基金实施基金份额分级
并修改基金合同、招募说明书和托管协议的公告》。基金管理人可以调整对各级基金份
额计提的销售服务费率,但销售服务费年费率最高不超过0.25%。在基金合同规定的范
围内调整基金销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的
费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
3. 转换费
(1)、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成,具体收取情况
视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定,其中赎回费的百分之二十
五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注:当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时,将收取申购费补
差,即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率-转出基金的适用申购费率”;当转
入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时, 不收取申购费补差。
(2)、转换份额计算公式
计算公式如下:A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
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诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基金份
额净值;D为转出基金的对应赎回费率;G为申购费补差费率;E为转换申请当日转入基
金的基金份额净值;F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付
收益(仅限转出基金为货币市场基金)。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份
额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产
生的收益归基金财产所有。
(三)其他费用
1. 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
2. 基金份额持有人大会费用;
3. 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
4.按照国家有关规定可以列入的其它费用。
上述费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额
支付,列入当期基金费用。
(四) 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产
的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效
前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费
用。
(五) 费用调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费和基金销售服务
费,下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施
日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
(六) 基金税收
基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、 对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 7 月 21 日刊登的《诺安货
币市场基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:
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诺安货币市场基金招募说明书(更新)摘要 2015 年第 2 期
1、在“重要提示”部分,更新了重要提示的内容、招募说明书内容的截止日期及
相关财务数据的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中,更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况
的相关信息、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度的信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的基本情况、主要人员情况、
基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度。
4、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了诺安基金管理有限公司直销中心和基
金销售机构的信息。
6、在“第六部分 基金份额的申购、赎回与转换”中,更新了“基金份额的转换”
的内容。
7、在“第七部分 基金的投资”中,更新了“基金投资组合报告”的内容,数据内
容截止时间为 2015 年 9 月 30 日。
8、在“第八部分 基金的业绩”中,更新了基金合同生效以来的投资业绩及本基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
9、在“第十九部分 基金份额持有人的服务”中,更新了定期定额计划服务的代销
机构信息,相关内容已公告。
10、在“第二十部分 其他应披露事项”中,列举了本基金在本报告期内的相关公
告。
十五、 签署日期
2015 年 12 月 6 日
以上内容仅为摘要,须与本招募说明书(更新)正文所载之详细资料一并阅读。
诺安基金管理有限公司
二○一六年一月二十日
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