申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）

申万菱信基金管理有限公司

申万菱信新动力混合型证券投资基金

招募说明书（第二十五次更新）摘要

基金管理人：申万菱信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

【重要提示】

●本基金基金合同已于2005年11月10日生效。

●投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

●基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

● 本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

● 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年5月10日，有关财务数据和净值表现截
止日为2018年3月31日（财务数据未经审计）。

目录


申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）

一、基金管理人...... 1
二、基金托管人...... 5
三、相关服务机构...... 5
四、基金名称......31
五、基金类型......32
六、基金的投资目标 ...... 32
七、基金的投资方向 ...... 32
八、本基金的投资策略......33
九、业绩比较基准...... 37
十、风险收益特征...... 38
十一、基金的投资组合报告......38
十二、基金的业绩...... 43
十三、基金的费用与税收......45
十四、对招募说明书更新部分的说明......47

申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：申万菱信基金管理有限公司

设立日期：2004年1月15日

注册地址：上海中山南路100号11层

法定代表人：刘郎

办公地址：上海中山南路100号11层

办公电话：＋862123261188

联系人：赵鹏

注册资本：人民币1.5亿元

股本结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株式会社持有33%的股权

（二）主要人员情况

1、董事会成员

刘郎先生，董事长，硕士研究生，副教授。曾任湖南邵阳学院助教，东南大学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作，历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事，广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理，申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理。现任申万菱信基金管理有限公司董事长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。

朱敏杰先生，董事，硕士研究生，经济师。1988年起从事证券相关工作，先后任职于万国证券公司，申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总经理。
张克均先生，董事，硕士研究生。1990年起从事金融相关工作，曾任职于兴业银行厦门分行、申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助理。

铃木晃先生，董事，日本籍，大学学历。1982年4月至今在三菱UFJ信托银行株

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式会社（原三菱信托银行）任职，历任投资商品开发部副部长、部长、执行官，管理受托财产部门常务执行官、副部门长，现任受托财产副部门长、资产管理事业部副事业长。
川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990年4月至今在三菱UFJ信托银行株
式会社（原三菱信托银行）任职，曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、副部长等。现任三菱UFJ信托银行株式会社海外资产管理部部长。

来肖贤先生，董事，硕士研究生，中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理，现任公司总经理，兼任申万菱信
（上海）资产管理有限公司董事。

白虹女士，独立董事，硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务等，2012年起任跨界创新平台（COIN）创始人兼CEO。

阎小平先生，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1969年开始工作，1984年进
入金融行业，曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等。2009年1月起退休。

张军建先生，独立董事，博士研究生，教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教；此后曾任职于日本菱南开发株式会社。2001年至今在中南大学任法学院教授，中日经济法研究所所长，中南大学信托与信托法研究中心主任；中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基金会信托法委员会副主席。

2、监事会成员

徐志斌先生，监事会主席，硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理，高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事，高盛集团市场风险管理部执行董事，中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、负责人，宏源证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理、

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首席风险官，现任申万宏源证券有限公司党委委员、副总经理，兼任投资交易事业部总
经理、申银万国投资有限公司董事长、申银万国创新投资有限公司董事长。

糠信英树先生，监事，日本籍，大学学历。1988年4月至今任职于三菱UFJ信托
银行株式会社（原三菱信托银行），曾任职于人事部、资产运用部、权益运用部、投资
企划部，现任受托财产企划部副部长兼资产管理事业室长。

牛锐女士，职工监事，博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证
监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司。2013年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任综合办公室主任。

葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总
监助理，现任人力资源部负责人，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。

3、高级管理人员

刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分。

来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分。

王伟先生，博士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总
监、总监，首席市场官，现任公司副总经理。

张少华先生，硕士研究生。曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年1月加入申万巴黎基金筹备组，后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任风险管理总部高级
风险分析师、总监，基金投资管理总部基金经理、副总监，投资管理总部总监、基金经
理，现任公司副总经理。

张丽红女士，硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司，申银证券股份有
限公司，申银万国证券股份有限公司。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监，现任公司副总经理。

王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职


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务。2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监，现任公司督察长。
4、基金经理

李大刚先生，硕士研究生。2004年起从事金融相关工作，曾任职于中信建投证券研究所，安信证券研究所。2011年01月加入申万菱信基金管理有限公司，曾任行业研究
员，节能环保研究组组长，申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金基金
经理，现任申万菱信新动力混合型证券投资基金、申万菱信臻选6个月定期开放混合型
证券投资基金、申万菱信智选一年期定期开放混合型证券投资基金、申万菱信安鑫精选
混合型证券投资基金基金经理。

季新星先生，硕士研究生。2009年起从事金融相关工作，2009年07月加入申万菱
信基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金经理助理，现任申万菱信消费增长混合型
证券投资基金、申万菱信新动力混合型证券投资基金基金经理。

林博程先生，硕士研究生。2012年起从事金融相关工作，曾任职于永诚财产保险股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司。2015年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金经理助理，现任申万菱信新动力混合型证券投
资基金基金经理。

欧庆铃先生，2011年11月至2015年9月任本基金基金经理。

孙琳女士，2014年1月至2015年6月任本基金基金经理。

张鹏先生，2008年12月至2012年3月任本基金基金经理。

梅文斌先生，2008年2月至2009年8月任本基金基金经理。

常永涛先生，2005年11月至2008年12月任本基金基金经理。

5、投资决策委员会委员组成

本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负
责人等。


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公司总经理为本委员会主席，分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负责人为本委员会秘书，负责协调统筹本委员会的各项事宜。

本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员，有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：易会满

注册资本：人民币35,640,625.71万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构

申万菱信基金管理有限公司直销中心

申万菱信基金管理有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场11层

法定代表人：刘郎

电话：86-21-23261188

传真：86-21-23261199


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联系人：陈继红
公司网站：www.swsmu.com
客户服务中心电话：4008808588（免长途话费）或86-21-962299
2、代销机构
(1)名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
传真：010－66107738
网址：www.icbc.com.cn
(2)名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(3)名称：中国建设银行股份有限公司
法定代表人：王洪章
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
联系人：王琳
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
(4)名称：交通银行股份有限公司


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住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5)名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客服电话：95558
联系人：廉赵峰
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
(6)名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、于慧
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
(7)名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号


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法定代表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：王志刚
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
(8)名称：华夏银行股份有限公司
法定代表人：李民吉
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
联系人：王者凡
客户服务电话：95577
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(9)名称：平安银行股份有限公司
注册办公所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
传真：021-50979507
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
(10)名称：南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路50号
办公地址：南京市白下区淮海路50号
法定代表人：林复
传真：025-84544129
联系人：翁俊


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客户服务电话：4008896400
网址：www.njcb.com.cn
(11)名称：申银万国期货有限公司
住所：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼
办公地址：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼
法定代表人：李建中
客户服务电话：400-888-7868
传真：021-50586045
网址：www.sywgqh.com
(12)名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务热线：95521
公司网站：www.gtja.com
(13)名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com


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(14)名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

法定代表人：何如

联系人：周杨

传真：0755-82133952

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

(15)名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：宫少林

传真：0755-82943636

联系人：林生迎

客户服务热线：4008888111、95565

公司网站：www.newone.com.cn

(16)名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

公司网站：广发证券网www.gf.com.cn

(17)名称：中信证券股份有限公司


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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：王东明

电话：010-60838888

传真：010-60833739

联系人：顾凌

网址：www.cs.ecitic.com

(18)名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈有安

客户服务热线：4008888888

传真：010-66568292

联系人：邓颜

公司网址：www.chinastock.com.cn

(19)名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

客户服务电话：400-8888-001(全国)，021-95553，或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站：www.htsec.com

(20)名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层


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法定代表人：李梅
联系人：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.swhysc.com
(21)名称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华
联系人：奚博宇
传真：027-85481900
客户服务电话：95579或4008-888-999
网址：www.95579.com
(22)名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：王连志
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
(23)名称：国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号


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法定代表人：凤良志

传真：0551-2207965

联系人：李蔡

客户服务电话：400-8888-777，95578

网址：www.gyzq.com.cn

(24)名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

法定代表人：周易

联系人：庞晓芸

电话：0755-82492193

传真：0755-82492962

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

(25)名称：中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人：杨宝林

客户服务电话：95548

网址：www.zxwt.com.cn

(26)名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

法定代表人：范力

联系人：方晓丹


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电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
(27)名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(28)名称：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
传真：021-63326729
客户服务电话：021-95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
(29)名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134


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客户服务电话:95525
公司网址：www.ebscn.com
(30)名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
(31)名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
网址：www.962518.com
(32)名称：国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
传真：0510-82830162
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn


申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
(33)名称：浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座
办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼
邮政编码：310007
法定代表人：吴承根
传真：021-80106010
客服电话：95345
网址：www.stocke.com.cn
(34)名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：詹露阳
客户服务电话：95511-8
传真：0755-82435367
网址：http://stock.pingan.com
(35)名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
客户服务电话：95584或4008888818
传真：028-86150040
网址：http://www.hx168.com.cn
(36)名称：申万宏源西部证券有限公司


申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室

法定代表人：韩志谦

联系人:王怀春

客户服务电话：4008-000-562

传真：010－88085195

网址：www.hysec.com

(37)名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：0531-68889155

传真：0531-68889185

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

(38)名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

法定代表人：刘学民

客户服务电话：95358

传真：0755-23838999

网址：www.fcsc.com.cn

(39)名称：中航证券有限公司


申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：史江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(40)名称：西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
网站：www.westsecu.com
(41)名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
客户服务电话：4009101166
传真：010-85679203
网址：www.cicc.com.cn
(42)名称：上海华信证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼
法定代表人：郭林
客户服务电话：4008205999
传真：021-68776977-8951


申万菱信新动力混合型证券投资基金 招募说明书更新（摘要）
网址：www.shhxzq.com
(43)名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：0755-83734659
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
(44)名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
(45)名称：联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
客户服务电话：95564
传真：010－2119660
网址：www.lxsec.com


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(46)名称：国金证券股份有限公司
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真号码：028-86690126
(47)名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
邮政编码：100101
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客服电话：400-889-5618
公司网站：www.e5618.com
(48)名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
代表法人：陈林
联系人：刘闻川
传真：021-20515593
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
(49)名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号


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办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-85556100
传真：010-58568062
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
(50)名称：天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服热线：4008005000
(51)名称：太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
法定代表人：李长伟
客户服务电话：400-665-0999
传真：010-88321819
网址：www.tpyzq.com
(52)名称：开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层


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办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-81887060
网址：www.kysec.cn
(53)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
(54)名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022/021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(55)名称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com


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(56)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网www.zlfund.cn，基金买卖网www.jjmmw.com
(57)名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54660526
传真：021-54660501
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(58)名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com


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(59)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(60)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：单丙烨
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
(61)名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
传真：0571-88910240
客户服务电话：4008-773-772，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
(62)名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层


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法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
(63)名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人：李兴春
联系人：赵沛然
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客户服务电话：400-921-7755
(64)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(65)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
法定代表人：李招娣
联系人：李艳


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联系电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
(66)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：86-010-58845304
传真：86-021-58845306
客户服务电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
(67)名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
(68)名称：北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012


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法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
(69)名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：http://www.66zichan.com
(70)名称：上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：8621-33323837
客户服务电话：4008202819
手机客户端：天天盈基金
网址：www.chinapnr.com


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（71）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814
传真：0755-83999926
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(72)名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-821-9031
传真：021-22066653
网址：www.lufunds.com
(73)名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：4009282266
传真：021-20324199
网址：www.dtfunds.com
(74)名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491


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办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-89629066
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
(75)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：18600280556
传真：010-89188000
客户服务电话：4000988511
网址：http://fund.jd.com/
(76)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
（77）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚


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联系人：李瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（78）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客户服务电话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（79）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219988
传真：021-20219923
客户服务电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（二）注册与过户登记人


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申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路100号11层
法定代表人：刘郎
电话：+862123261188
传真：+862123261199
联系人：李濮君
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：+86-21-31358666
传真：+86-21-31358600
联系人姓名：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人姓名：杨绍信
电话：+86-21-23238888
传真：+86-21-23238800
联系人姓名：赵钰
经办注册会计师姓名：薛竞、赵钰


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四、基金名称

申万菱信新动力混合型证券投资基金

五、基金类型

本基金的类型：契约型开放式

基金类别：混合型

六、基金的投资目标

本基金通过投资受益于促进国民经济持续增长的新动力而具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司，有效分享中国经济快速持续增长的成果；通过采用积极主动的分散化投资策略，在严密控制投资风险的前提下，保持基金资产的持续增值，为投资者获取超过业绩基准的收益。

七、基金的投资方向

依据法律法规的规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括在中华人民共和国境内依法发行和上市交易的各类股票、债券、货币市场工具以及经中国证监会批准的允许证券投资基金投资的其它金融工具。

当我国证券市场推出适合的新金融工具（如股票指数期货等衍生产品）时，在经中国证监会批准并符合本基金的投资理念和投资目标时，本基金管理人可适时调整投资范围。

本基金的投资比例一般情况下为：

股票投资比例为基金净资产的60%至95%，股票投资资产部分投资于受益于促进国民经济持续增长的新动力而具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司股票的比例不

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低于80％；债券与货币市场工具的投资比例为基金净资产的5%至40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券为基金净资产的5%以上，现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。

八、本基金的投资策略

（一）投资策略和决策依据

本基金继续禀承基金管理人擅长的双线并行的组合投资策略，'自上而下'地进行证券品种的一级资产配置，'自下而上'地精选个股。

基于基础性宏观研究，根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境等数据信息，由投资总监和基金经理首先提出初步的一级资产配置，即分配在股票、债券及现金类证券的投资比例；同时，根据自主开发的主动式资产配置模型－AAAM（ActiveAssetAllocationModel）提示的一级资产配置建议方案，在进行综合的对比分析和评估后作出一级资产配置方案。

企业的基本面数据和预测财务数据可以反映其近期的成长和盈利能力，促进国民经济持续增长的动力因素和企业自身发展环境因素可以反映企业的中长期持续发展，市场价格和交易量表现可以反映其价值的市场反馈和流动性状况；通过基本面分析、综合分析影响企业持续发展的动力因素和其自身发展环境因素和市场分析，组合投资有高成长性和具备持续发展能力的上市公司股票，经严格的风险管理后，争取持续稳定的经风险调整后的优良回报。

在本基金的投资管理过程中，基金管理人将跟随中国经济的发展并分析各个阶段中国经济的发展环境对持续成长动力评估体系中的新动力指标和各指标评分权重进行适时地调整，以更适合当时的基金投资环境并挖掘各个阶段的最具持续成长性的上市公司股票进行投资。


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（二）投资决策程序

本基金管理人的投资决策程序基本包括：投资决策委员会决策、投资总监决策、构建备选股票池、进一步跟踪研究个股、建立投资组合、风险评估、信息反馈七个步骤。在本基金的投资管理过程中，这七个步骤的决策内容分配如下：

表1：投资决策程序

步骤 主要内容 负责人/

名称 部门

投资决 投资决策委员会是公司的最高投资决策层。对投资总监提 投资决策委

1 策委员 交的投资策略和资产配置进行讨论，做出判断并形成决策 员会

会决策 报告，交由投资总监组织执行。

投资总监根据基金经理和分析师及金融工程师的研究结果

投资总 和建议，结合主动式资产配置模型提示的资产配置方案，

2 监决策 拟定资产配置方案提交投资决策委员会批准，并负责贯彻 投资总监

执行已经形成决议的资产配置方案，同时负责在其授权范

围内决定资产配置的调整。

备选股票池的建立需要通过基于基本面数据（包括预测数

据）的'基本成长动力'策略、基于五大经济持续增长动

构建备 力和上市公司自身发展环境的'持续成长动力'评估体系 分析师

3 选股票 综合选股后得到备选股票池。分析师负责'持续成长动 金融工程师

池 力'评估体系中各股票的综合评分，金融工程师负责定性

指标的量化和模型选股系统的运行，与投资总监和基金经

理讨论后确认备选股票池。

根据投资总监下达的任务进行独立的研究工作，股票分析

进一步 师对备选股票池中的股票进行深入的跟踪研究，包括公司

跟踪研 调研，建立财务模型及撰写投资报告等；固定收益分析师 分析师

4 对宏观经济和利率变化趋势进行研究并撰写固定收益证券

究个股 的投资报告。投资报告经投资会议讨论后形成具体投资方

案。

基金经理根据投资总监下达的资产配置指令和投资会议形 基金经理

建立投 成的具体投资方案构建投资组合。在构建投资组合的过程 金融工程师

5 资组合 中，基金经理需严格遵守基金合同的投资限制及其他要求，

并综合考虑流动性要求和风险管理要求。 分析师

风险管理委员会、监察稽核部和风险管理部执行监督、检 风险管理委

风险 查和风险评估等功能，并依风险评估结果建议投资部门调 员会

6 评估 整投资组合以达到兼顾投资报酬及承受风险的最佳平衡点。监察稽核部

风险管理部

基金经理与分析师根据有系统的公司调研、产业分析及宏 基金经理

信息 观政策分析和风险管理部门不间断的绩效评估，适时反映 分析师

7 反馈 最新信息并做出投资组合的及时调整，并向投资总监提交

资产配置的调整建议。 风险管理部

（三）投资组合管理的方法和标准


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本基金的投资组合管理主要分为三步：（1）一级资产配置；（2）股票组合投资；（3）债券组合投资。

图:投资管理流程

投资决策委员会 一级资产配置 监察稽核部

投资研究部 股票投资 债券投资 风险管理部 风险管理委员会

1、主动式资产配置策略

一级资产配置确定在各大类资产的投资比例，本基金目前市场情形指总资产在股票、债券和现金类证券的比例，一级资产配置是投资获利的决定性因素。从国内外情况来看，资产配置对总收益的贡献度超过80%，对收益的波动解释超过90%。

本基金的资产组合管理遵守三个原则：(1) 基本原则，投资者规避风险并对风险投
资要求以风险溢价形式有相应的回报；(2) 权衡原则，投资者在资产组合风险与预期收益之间权衡；(3) 风险分散原则，由于宏观经济等因素的影响，不可能完全消除市场的系统风险，但通过资产组合方式可以消除非系统风险，同时注意到，组合中一部分较大风险资产也许是整个资产组合的稳定器。

2、股票投资程序

本基金的股票投资程序以“基本成长动力（FGM - Fundamental Growth
Momentum）”选股策略、“持续成长动力（CGDM-ContinuousGrowthDynamicsMatrix）”评估体系和技术分析三大模块为核心；首先，由基本成长动力选股策略，使用反映公司近期（或中期）成长性的基本面（财务指标和预测指标）数据信息指标，筛选出反映上市公司近期成长性和盈利能力的备选股票池A；接下来，对备选股票池A中

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的股票，由持续成长动力评估体系，综合分析促进中国经济持续发展的五大动力和企业发展自身的环境因素对企业的影响，并对各上市公司的综合评分，按得分从大到小并且绝对分值大于给定分值进行第二轮股票筛选得到备选股票池B；最后，对备选股票池
B中的股票，对投资股票池中的股票，深入研究其财务状况、经营状况、价格合理区间
和持续成长能力，结合股票的市场面的价量表现以及相对大盘的表现（价格是否被低估、流动性和Beta值等），建立最优化投资组合。

图：股票投资组合构建策略

投资决策委员会 风险管理委员会

风险评估和建议

投资原则 投资策略 稽核监察 风险评估

投资目标 资产配置 报告 监测报告

投资总监 监察稽核部 风险管理部

企业持续发展因素分析 基本面分析

？ 经济持续增长动力因素分析 ？由反映企业成长性的基本面财务指

？ 动力因素对企业发展影响分析 标进行股票筛选

？ 企业自身发展其他环境因素分析 组合

？ 影响企业持续发展因素综合评分 优化 技术面分析

？由市场价、量和相对大市的指标筛

选股票，关注流动性价格是否被低

估和风险控制

资料来源：申万菱信基金管理公司

股票选择过程及标准

在本基金的股票选择方面，基金管理人将结合自己开发的“基本成长动力”选股工具、“持续成长动力”评估体系，在中国经济持续增长的大环境下，围绕企业的高成长性、盈利能力和中长期持续发展，构建和调整股票投资组合；然后，结合市场面信息进

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行流动性分析、目前价格相对高低位置和相对市场的成长性等技术分析，最优化股票投资组合。本基金的股票选择过程如(图5.4)所示。

3、债券投资程序

本基金债券投资主要集中在全国银行间债券市场和上海、深圳交易所债券市场。债券投资标的为国内依法公开发行的各类债券，包括在银行间债券市场和交易所债券市场上市交易的各种国债、政策性金融债、企业债和可转债以及现金类投资品种。债券投资部分在整个基金资产配置中的比例0%至20%。

在债券投资部分，将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，通过有效的投资组合体现债券市场战略投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究的各种投资分析技术，寻找有利的市场投资机会，通过债券品种的动态配置与优化配比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重，并相应调整不同债券品种间的配比，在较低风险条件下获得稳定投资收益。

九、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数×80%＋中债总指数（全价）收益率×20%
沪深300股票指数由中证指数有限公司编制并发布，是由沪深A股中规模大、流动性好的最具代表性的300只股票组成，于2005年4月8日正式发布，以综合反映沪深
A股市场整体表现。

中国债券总指数由中央国债登记结算公司编制并发布，首先从发布主体上保证中国债券总指数比较客观和专业；第二，本基金以中国债券总指数（全价）为业绩比较基准，是由于全价指数是以债券全价计算的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中，比较科学且更切合实际。

如果中证指数有限公司或中央国债登记结算公司停止计算编制这些指数或更改指数名称，或今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。


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十、风险收益特征

本基金是一只进行主动投资的混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金力争通过资产配置、精选个股等投资策略的实施和积极的风险管理而谋求中长期的较高收益。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为2018年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产

序号 项目 金额（元）

的比例（%）

1 权益投资 687,315,864.66 84.62

其中：股票 687,315,864.66 84.62

2 固定收益投资 1,194,945.48 0.15

其中：债券 1,194,945.48 0.15

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资

- -

产

6 银行存款和结算备付金合计 123,246,086.23 15.17


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7 其他各项资产 466,810.45 0.06

8 合计 812,223,706.82 100.00

注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。

2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产
代码 行业类别 公允价值（元） 净值比例

（％）

A农、林、牧、渔业 2,128.16 0.00
B采矿业 6,764.71 0.00
C制造业 396,356,275.67 49.09
电力、热力、燃气及水生产和供应 643,373.11 0.08
D

业

E建筑业 33,821.70 0.00
F批发和零售业 22,904,940.01 2.84
G交通运输、仓储和邮政业 338,255.74 0.04
H住宿和餐饮业 - -
I信息传输、软件和信息技术服务业 2,011,967.38 0.25
J金融业 150,165,239.82 18.60
K房地产业 98,530,082.90 12.20
L租赁和商务服务业 12,871,259.66 1.59
M科学研究和技术服务业 222,432.55 0.03
N水利、环境和公共设施管理业 103,079.49 0.01
O居民服务、修理和其他服务业 - -
P教育 - -
Q卫生和社会工作 2,780,179.16 0.34
R文化、体育和娱乐业 346,064.60 0.04
S综合 - -

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合计 687,315,864.66 85.12
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金未开通港股通交易机制投资于港股。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

股票代

序号 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 净值比例

码

（％）

1 000651 格力电器 748,263.00 35,093,534.70 4.35

2 600779 水井坊 797,979.00 34,009,864.98 4.21

3 601155 新城控股 953,220.00 33,534,279.60 4.15

4 000858 五粮液 493,440.00 32,744,678.40 4.06

5 601009 南京银行 3,890,347.00 31,784,134.99 3.94

6 600048 保利地产 1,944,425.00 26,191,404.75 3.24

7 002236 大华股份 1,011,800.00 25,922,316.00 3.21

8 601601 中国太保 742,000.00 25,176,060.00 3.12

9 600036 招商银行 835,700.00 24,310,513.00 3.01

10 000002 万科Ａ 706,000.00 23,502,740.00 2.91

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产

序号 债券品种 公允价值(元) 净值比例

(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -


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6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） 1,194,945.48 0.15

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 1,194,945.48 0.15

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

值比例(％)

1 128029 太阳转债 9,182.00 1,194,945.48 0.15

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本基金投资国债期货的投资政策

根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。

10.3本基金投资国债期货的投资评价


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根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。

11投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的情形。本基金投资的前十名证券的发行主体除南京银行（601009.SH）和新城控股
（601155.SH）外，在报告编制日前一年内没有受到公开谴责和处罚的情形。

南京银行于2018年1月29日发布了“南京银行股份有限公司关于镇江分行行政处罚事项的公告”。经查明，南京银行镇江分行违规办理票据业务，违反了审慎经营原则，中国银行业监督管理委员会江苏监管局为此对公司处以相应金额的罚款。

新城控股于2018年1月24日发布了“关于下属子公司诉讼进展及收到江苏证监局监管措施的公告”。经查明，公司及合并报表范围内子公司连续12个月累计诉讼金额达到12.34亿元，超过1000万元，且占公司2015年经审计净资产绝对值10%以上，但公司未及时予以披露，直到2018年1月11日才披露，中国证券监督管理委员会江苏监管局为此对公司出具了警示函。

本基金管理人认为上述的处罚与警示不会对南京银行和新城控股的投资价值构成影响，因此也不影响基金管理人对南京银行和新城控股的投资决策。

11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 351,335.30

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 29,004.68

5 应收申购款 86,470.47

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 466,810.45


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11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

本基金的过往业绩不代表未来表现。

1.净值增长率与业绩比较基准收益率比较：

阶段 基金份 基金份 业绩比 业绩比较 ①-③ ②-④

额净值 额净值 较基准 基准收益

增长率 增长率 收益率 率标准差

① 标准差 ③ ④

②

2005年11月

10日（基金合同

生效日）至 120.79% 1.33% 99.79% 1.09% 21.00% 0.24%
2006年12月

31日

2007年度 114.28% 2.04% 103.60% 1.84% 10.68% 0.20%
2008年度 -58.63% 2.37% -53.24% 2.41% -5.39% -0.04%
2009年度 65.17% 1.91% 69.87% 1.58% -4.70% 0.33%
2010年 -4.97% 1.64% -12.75% 1.28% 7.78% 0.36%
2011年 -32.66% 1.49% -13.86% 1.00% -18.80% 0.49%
2012年 10.99% 1.18% 12.28% 0.96% -1.29% 0.22%

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2013年 9.18% 1.23% -6.28% 1.14% 15.46% 0.09%

2014年 38.25% 1.01% 41.57% 0.97% -3.32% 0.04%

2015年 26.18% 2.60% 6.51% 1.99% 19.67% 0.61%

2016年 -13.76% 1.33% -9.11% 1.12% -4.65% 0.21%

2017年 6.24% 0.67% 16.15% 0.51% -9.91% 0.16%

2018年1月1日

-3.63% 1.41% -2.33% 0.94% -1.30% 0.47%

至3月31日

自基金合同生效日

至2018年3月 286.13% 1.66% 297.29% 1.41% -11.16% 0.25%

31日

注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。

2. 自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变
动比较。

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累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2005年11月10日至2018年3月31日)


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十三、基金的费用与税收

（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后的基金信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。2、基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5％÷当年天数


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H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3、基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式

基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数，其中：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

（二）与基金销售有关的费用

1、申购费用

本基金申购费用在申购时收取并由申购人承担，基金管理人有权规定投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用，具体办理规则和费率由基金管理人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。

申购费率为最高不超过1.5%，按申购金额分段设定如下：

申购金额 申购费率 对养老金客户实施特定申

购费率

50万以下 1.5% 0.6%

50万（含）-500万 1.0% 0.2%

500万（含）-1000万 0.5% 0.05%

1000万（含）以上 1000元/笔 500元/笔

2、赎回费用

赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：


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赎回 对养老金客户实

持有期限

费率 施特定赎回费率

7日以下 1.50% 1.50%

7日（含）-1年以下 0.50% 0.125%

1年（含）-2年以下 0.25% 0.0625%

2年以上（含2年） 0.00% 0.00%

年：按365天计算。

本基金的赎回费在投资者赎回基金份额时收取，对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产，对于持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费，扣除赎回手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的部分为赎回费的25%。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

1、更新了重要提示中部分信息以及本招募说明书内容的截止日期；

2、更新了绪言中部分信息；

3、新增了释义中“流动性管理规定”、“流动性受限资产”、“摆动定价机制”的释义；

4、更新了基金管理人的部分信息；

5、更新了基金托管人的部分信息；

6、更新了相关服务机构的部分信息；


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7、更新了基金份额的申购与赎回的部分信息；

8、更新了投资范围的部分信息；

9、更新了投资限制的部分信息；

10、更新了本基金的投资组合报告，数据截止日期为2018年3月31日；

11、更新了本基金的业绩部分，数据截止日期为2018年3月31日；

12、更新了基金资产估值的部分信息；

13、更新了基金费用与税收的部分信息；

14、更新了基金的信息披露的部分信息；

15、更新了风险揭示的部分信息；

16、更新了基金合同的内容摘要的部分信息；

17、更新了基金托管协议的内容摘要的部分信息；

18、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自2017年11月11日至2018年5月10日发布的有关公告。

以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）全文所载之详细资料一并阅读。
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